又到了年底，又到了大家準(zhǔn)備年報告總結(jié)的時候了，今天小編給大家整理了一些關(guān)于證券工作總結(jié)及新一年工作計劃方面的范文模板，相信一定可以讓您的匯報增色不少！

第一篇

同志們：

今天，是我們公司成長中的一個新起點。首先，我謹(jǐn)代表公司，向前來參加“公司年度工作總結(jié)表彰大會”的各位管理階層人士、全體公司員工、新聞界朋友，以及一直以來支持我們公司發(fā)展的朋友們，致以衷心的感謝！

寒暑交迭，萬象更新，倏然間歲月的年輪在不經(jīng)意中又多劃了一個圈。值此新年辭舊迎新的時刻，按照中國的傳統(tǒng)習(xí)慣，人們總是免不了要為過去的一年做個系統(tǒng)的總結(jié)、回顧或者說是盤點，不論其形式如何，目的終歸是期冀來年事業(yè)的與時俱進(jìn)和興旺發(fā)達(dá)。

今天，我們在這里隆重召開2014年工作會議暨2015年度總結(jié)表彰大會，主要任務(wù)是回顧成績，總結(jié)經(jīng)驗，表彰先進(jìn)，部署工作。在今天的大會上，我們表彰了一大批在2014年工作中涌現(xiàn)出來的先進(jìn)集體和先進(jìn)個人。首先，我代表公司，向今天受到表彰的先進(jìn)個人表示熱烈的祝賀！希望你們在今后的工作中，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)吃苦耐勞、無私奉獻(xiàn)、勇往直前的精神，發(fā)揮排頭兵和中流砥柱的作用，為公司的改革發(fā)展繼續(xù)做出新的更大的貢獻(xiàn)！

剛剛過去的一年，隨著我國60周年大慶的喜慶色彩帷幕的拉開，隨著胡錦濤總書記提出的全面建設(shè)小康社會、開創(chuàng)建設(shè)有中國特色社會主義事業(yè)新局面的目標(biāo)深入民心，催人奮進(jìn)，激勵和引領(lǐng)著全國人民在改革開放、三個代表和“科學(xué)發(fā)展觀”重要思想的正確指引下，

我們公司，面對市場的快速變化，公司上下團(tuán)結(jié)一致，奮力拼搏，認(rèn)真落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持對抗金融風(fēng)暴帶來的影響，打了一場漂亮的安全效益翻身仗。我們不僅在上半年實現(xiàn)了扭虧為贏，而且全年銷售收入突破了XX億元，邁上了一個新臺階，標(biāo)志著公司步入了一個新的發(fā)展階段。過去的一年，面對繁重的扭虧增效任務(wù)，面對安全穩(wěn)定的壓力，各部門按照公司整體部署，促生產(chǎn)，抓管理、提效益，做了大量艱苦細(xì)致的工作，為公司打好安全扭虧翻身仗作出了巨大貢獻(xiàn)，公司各項工作取得了豐碩的成果。尤其是我們可親可愛的員工們，大家上下一心，想企業(yè)之所想，及公司之所需，想方設(shè)法擴(kuò)大銷售，千方百計提高經(jīng)濟(jì)效益，調(diào)動一切積極因素，促進(jìn)事業(yè)發(fā)展。從穩(wěn)固市場、擴(kuò)大市場著手，從搶占市場、發(fā)展市場著眼，在競爭中求生存，在競爭中求發(fā)展，取得了較好的成績和明顯的效果，各項經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均創(chuàng)歷史最好水平，在全省同行業(yè)中名列前茅，為公司爭得了榮譽(yù)。2014年集團(tuán)公司各行業(yè)取得的驕人業(yè)績應(yīng)歸功于集團(tuán)全體員工齊心協(xié)力、團(tuán)結(jié)奮戰(zhàn)、不懈努力的結(jié)果。在此，我代表公司董事會向一年來在各項工作中付出辛勤努力的公司廣大干部職工，表示衷心的感謝！

下面，我就2014年證券公司的工作全面總結(jié)一下，同時講講2015年公司的工作計劃。

一、2014年工作總結(jié)

2014年是全國上下抗擊國際金融最關(guān)鍵的時刻，更是全國上下“保增長、擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”激情燃燒的歲月。2014年，雖然國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢復(fù)雜多變，但中國證券市場基本呈單邊上揚(yáng)的趨勢，投資者普遍處于盈利狀態(tài)。

在這樣一個令人難忘的重要年份，我公司在市委市政府和市國資委的領(lǐng)導(dǎo)下，團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全體干部員工同心同德、開拓創(chuàng)新，密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)走勢的新變化，準(zhǔn)確把握證券行業(yè)發(fā)展的新態(tài)勢，按照全年“堅定信心、搶抓機(jī)遇、科學(xué)管理、爭先進(jìn)位”的總體要求，深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，內(nèi)抓管理、夯實發(fā)展基礎(chǔ)，外拓市場、增強(qiáng)發(fā)展后勁，堅定不移地推進(jìn)公司“三步走”發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，拓展經(jīng)營方式和渠道，努力幫助投資者樹立正確的投資理念、增強(qiáng)風(fēng)險防范意識，進(jìn)一步維護(hù)證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，取得了較好的工作成效，圓滿完成了年初制定的各項目標(biāo)任務(wù)。

在2014年國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢的大背景下，我們證券應(yīng)該思考的問題就是針對我們公司取得的成績，發(fā)現(xiàn)公司存在的問題，新的一年我們該如何做，才能做的更好，更出色！

現(xiàn)將公司2014年工作匯報如下：

(一)經(jīng)濟(jì)效益持續(xù)增長

今年1－9月，公司累計完成證券交易量7275億元，同比增長87%，完成年度目標(biāo)的182%，預(yù)計全年完成證券交易量近9000億元；實現(xiàn)利潤8.19億元，同比增長34%，完成年度目標(biāo)的205％，預(yù)計全年實現(xiàn)利潤近10億元，均大幅超額完成全年目標(biāo)任務(wù)。其中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)穩(wěn)中有升，已實現(xiàn)利潤7.55億元，同比增長75％，特別是新推出的創(chuàng)業(yè)板客戶簽約率超過全行業(yè)平均水平，是創(chuàng)業(yè)板發(fā)行首日全國唯一一家沒有差錯的公司。自營業(yè)務(wù)審慎穩(wěn)健，實現(xiàn)利潤1.21億元，收益率達(dá)40.3%，超過同期證券公司自營業(yè)務(wù)盈利平均水平。

(二)盈利結(jié)構(gòu)有效改善

在緊緊抓住經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)這個“口糧田”和不失時機(jī)靈活操作自營業(yè)務(wù)的同時，大力發(fā)展固定收益、投資銀行和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。一是在成功運(yùn)作“神州1號”理財產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，成功發(fā)行“神州2號”理財產(chǎn)品，募集資金10.16億元；二是抓住國家大力發(fā)展企業(yè)債券的機(jī)遇，先后主承銷了25億元“09南鋼聯(lián)債”、20億元“重慶地產(chǎn)”債券、10億元“09交通債”、10億元“09蘇州汾湖債”等四只企業(yè)債券；三是股票保薦和主承銷、“新三板”推薦、企業(yè)并購重組和財務(wù)顧問等項目多頭并舉，如IPO項目“超華科技”首發(fā)融資規(guī)模翻番、重組財務(wù)顧問項目“高淳陶瓷”順利推進(jìn)、新三板項目“清暢電力”成功掛牌等等，有效改善了公司盈利結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)了公司可持續(xù)發(fā)展后勁。

(三)發(fā)展平臺和渠道逐步完善

公司遷址一年來，客戶規(guī)模成倍高速增長，盈利和綜合競爭能力不斷提升，并完成了1家營業(yè)部的新設(shè)核準(zhǔn)和1家營業(yè)部新設(shè)申請工作；獲準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立“富安達(dá)”基金管理公司，籌建工作有序開展并計劃與年內(nèi)完成，爭取明年上半年設(shè)計基金產(chǎn)品上市。與此同時，先后成立了深圳分公司、寧夏分公司，10家證券服務(wù)部先后順利升級為營業(yè)部，并根據(jù)具體情況進(jìn)行了遷址和改造，使得公司在全國各地的分支機(jī)構(gòu)布局更加優(yōu)化、合理。

(四)體制機(jī)制不斷健全

一是通過聘請實力知名人力資源咨詢機(jī)構(gòu)，逐步建立起現(xiàn)代證券業(yè)科學(xué)的管理體制和薪酬激勵機(jī)制，最大限度地激發(fā)了隊伍活力；二是成功舉辦合規(guī)知識電視大賽，有效提升了合規(guī)管理工作水平；三是成功進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全應(yīng)急演練，贏得業(yè)內(nèi)專家和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高度贊揚(yáng)，有力保障了公司的安全穩(wěn)定運(yùn)營。

2014年，8月18日上午，由公司工會、團(tuán)委、營銷管理總部共同組織的“服務(wù)在我心中”主題演講比賽成功舉辦。

(五)學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動取得實效

通過六個關(guān)鍵環(huán)節(jié)、十二項重點工作的深入開展，圓滿完成了學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動學(xué)習(xí)調(diào)研、分析檢查、整改落實等三個階段的工作，群眾滿意率達(dá)99.84%，確實體現(xiàn)了“黨員干部受教育、科學(xué)發(fā)展上水平、人民群眾得實惠”的總體要求。

為回報社會，彰顯證券扶貧幫困的優(yōu)良傳統(tǒng)，9月4日下午證券公司總裁帶領(lǐng)副總裁人力資源部經(jīng)理等一行走進(jìn)社區(qū)，慰問了位于大行宮頭條巷的憲福敬老院和韓品梅福建路敬老院的老年人，并將每人500元慰問金。

10月23日下午，“證券助學(xué)金”簽約暨首批助學(xué)金頒發(fā)儀式正式舉行。

(六)金融平臺功能有效發(fā)揮

作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)重要的金融機(jī)構(gòu)，公司始終將促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展為己任，不遺余力地發(fā)揮總部經(jīng)濟(jì)力量。一是先后為南鋼、交通集團(tuán)成功發(fā)行債券總計35億元，幫助企業(yè)解決了資金困難；二是擔(dān)任高淳陶瓷重組財務(wù)顧問，為企業(yè)的后續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量；三是竭力推動高科技園區(qū)試點申報工作，為創(chuàng)新型企業(yè)融資搭橋鋪路。

(七)“三個文明”建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展

以隆重慶祝建國六十周年為契機(jī)，舉行“唱響輝煌六十年文藝匯演”，贊美六十年來祖國建設(shè)的輝煌成就，展現(xiàn)證券良好的精神風(fēng)貌和豐厚的文化底蘊(yùn)。公司榮獲2008年度“建設(shè)新有功單位”、市“A級納稅信用等級”，上海西藏南路、熱河路、吳忠裕民大街、銀川文化東街、銀川鳳凰北街、銀川福州南街等6家營業(yè)部被評為省級“青年文明號”，連云港營業(yè)部和銀川民族北街營業(yè)部榮獲國家級“青年文明號”。證券大鐘亭營業(yè)部等50個集體被市總工會授予“工人先鋒號”榮譽(yù)稱號。

我公司在“證券改革開放30周年征文比賽”的基礎(chǔ)上，共推薦16篇獲獎?wù)魑膮⒓恿耸锌偟母母镩_放30周年征文比賽活動，結(jié)果12篇征文分獲一二三等獎，名列全市之首。證券工會因組織工作得力被授予征文大賽“優(yōu)秀組織獎”。

2014年11月，在市總工會2014年度新聞輿論宣傳工作表彰大會上，我們證券工會再一次榮獲2014年度市工會新聞輿論宣傳工作“優(yōu)秀單位”。

(八)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

2014年初，公司就將強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)工作作為今年的重要工作來抓，要求各營業(yè)部從本部的實際出發(fā)，認(rèn)真扎實地做好加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)工作。要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，要從底層抓起，營業(yè)部負(fù)責(zé)人親自負(fù)責(zé)，各部門負(fù)責(zé)人積極參與，按照2014年的工作計劃和客戶特點，進(jìn)一步狠抓落實，推動全公司工作取得了較大進(jìn)展。上海新華路、張家港步行街、無錫五愛北路等多家營業(yè)部均成立了以營業(yè)部負(fù)責(zé)人為組長，各分部門負(fù)責(zé)人為成員的加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)小組，并指定專人作為監(jiān)督人，隨時與公司負(fù)責(zé)人保持信息暢通，及時報告營業(yè)部加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)建設(shè)工作進(jìn)展情況，努力做好相關(guān)工作。

(九)將投資者教育貫穿于客戶服務(wù)的各個環(huán)節(jié)，扎實做好日常工作

投資者教育工作不是表面文章，必須將這項工作貫穿到與客戶接觸的每個環(huán)節(jié)當(dāng)中，從各個方面做好相關(guān)工作。今年以來，公司堅持以“專業(yè)服務(wù)，創(chuàng)造價值”為理念，在客戶開銷戶、日常交易、資金存取、客戶營銷和服務(wù)等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，積極了解客戶，服務(wù)客戶，切實將投資者教育工作做實、做細(xì)。特別是經(jīng)常通過問卷調(diào)查、電話回訪以及客戶關(guān)系管理系統(tǒng)了解和分析客戶的風(fēng)險承受能力和投資偏好情況，針對不同類型客戶進(jìn)行有針對性的投資者教育，取得了良好的效果。營業(yè)部將投資者教育工作進(jìn)行分解，在日常業(yè)務(wù)工作中明確了營業(yè)部各崗位員工的相關(guān)工作職責(zé)，切實將投資者教育融入到客戶服務(wù)的每個環(huán)節(jié)。

(十)采用多種形式，認(rèn)真做好投資者服務(wù)工作

今年以來，各營業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規(guī)基地，加強(qiáng)投資風(fēng)險揭示和證券知識、法律法規(guī)的宣傳，根據(jù)市場實際情況和工作需要及時更新內(nèi)容，不斷完善投資者教育園地。同時公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點，將法律法規(guī)、證券知識等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上，供投資者瀏覽下載。公司很多營業(yè)部還紛紛利用報刊、電視、報告會等多種形式積極開展投資者教育工作，介紹理財知識和技巧，提示投資風(fēng)險，得到廣大投資者的一致好評。

大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營業(yè)部通過與電臺、電視臺、報刊及網(wǎng)站等媒體合作，不斷深化投資者服務(wù)工作。今年3月份，新華路營業(yè)部由于多年熱忱專業(yè)的服務(wù)，還被市消費者協(xié)會和大眾證券報社評選為地區(qū)投資者滿意十佳證券營業(yè)部。

(十一)利用技術(shù)手段，推動公司業(yè)務(wù)工作邁上新臺階

公司2014年充分利用各種技術(shù)手段，通過多個渠道更有針對性地開展業(yè)務(wù)工作有利于擴(kuò)大范圍，提升工作效果。

公司于2014年初上線了客戶關(guān)系管理系統(tǒng)(以下簡稱“CRM系統(tǒng)”)，加強(qiáng)了對投資者的分析和研究，能夠針對不同類型的投資者提出不同的服務(wù)方案，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，同時也推動投資者教育工作邁上了新臺階。龍蟠路和新華路等營業(yè)部依托CRM系統(tǒng)，將營業(yè)部所有客戶細(xì)分到員工名下，員工通過CRM系統(tǒng)細(xì)致研究自己所服務(wù)客戶的操作習(xí)慣和風(fēng)險承受能力，按照服務(wù)規(guī)范有針對性地為客戶進(jìn)行風(fēng)險提示和服務(wù)，極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。

同時，公司的全國統(tǒng)一客服熱線400-828-5888于2014年面向全公司推廣，正在逐步取代原來各營業(yè)部分散的自助委托電話和人工服務(wù)號碼。該客服熱線可以提供自助委托、人工服務(wù)、賬戶查詢、銀證轉(zhuǎn)賬、修改資料和自助語音咨詢等六大功能，規(guī)范了客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提高了客戶服務(wù)水平，并在日常的服務(wù)工作中積極做好業(yè)務(wù)工作，得到投資者的廣泛好評。

(十二)完善投訴處理機(jī)制，構(gòu)建多種投訴渠道，及時妥善解決投資者的投訴

在日常的市場營銷和客戶服務(wù)工作中，投資者對公司的相關(guān)工作不滿意或者不理解是很正常的，因此及時妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來，公司不斷完善投訴處理機(jī)制，規(guī)范投訴處理流程，同時構(gòu)筑多種投訴渠道，保護(hù)客戶投訴的及時順暢。公司所有營業(yè)部均在營業(yè)部場所顯著位置張貼公司和營業(yè)部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關(guān)信息，設(shè)置了投訴郵箱并定期檢查，同時完善客戶投訴處理流程，接受并妥善處理投資者的投訴，做好投訴記錄。通過以上多種方式讓投資者的投訴、意見能夠在第一時間便予以妥善解決。

(十三)加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)

打造百年老店，實現(xiàn)基業(yè)常青，必須有一個廣泛認(rèn)同、具有強(qiáng)大生命力的企業(yè)文化作為精神支柱和力量源泉。一是要通過領(lǐng)導(dǎo)班子的“龍頭”示范效應(yīng)和黨政工團(tuán)的共同作用，讓公司“三步走”的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、“規(guī)模適度、平臺完整、業(yè)績顯著、特色鮮明”的企業(yè)發(fā)展目標(biāo)、“團(tuán)結(jié)一心、和諧相處”的人文環(huán)境、“穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作”的經(jīng)營理念、“艱苦奮斗、樂于奉獻(xiàn)”的工作精神、“紀(jì)律嚴(yán)明、作風(fēng)過硬”的從業(yè)準(zhǔn)則、“績效掛鉤、按勞分配”的激勵機(jī)制等企業(yè)文化深入大家心靈，提高員工對公司的認(rèn)同感和歸屬感。要通過各種客戶服務(wù)活動和媒體宣傳活動，讓公司“為客戶提供滿意服務(wù)，為員工提供發(fā)展空間，為股東提供穩(wěn)定回報，為社會做出應(yīng)有貢獻(xiàn)”的企業(yè)歷史責(zé)任延伸業(yè)內(nèi)、社會，提高證券的知名度和品牌效應(yīng)。

二、20**年初步工作打算

公司2014年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團(tuán)企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛崗敬業(yè)，視集團(tuán)為家，企興家合。在2014年，公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團(tuán)品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，堅決完成2014年集團(tuán)公司下達(dá)的各項經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo)，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時，公司也注重搞好員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

對2015年國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析，我們可以看到證券面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當(dāng)前我們面臨的是一個機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，機(jī)遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的2014年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的2015年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出2015年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

總的來說，2014年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強(qiáng)，公司和各營業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn)；二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對性有待加強(qiáng)；三是與其他機(jī)構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強(qiáng)。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險意識，維護(hù)投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

(一)上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求

2015年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點。

(二)2015年的工作思路

繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo)；同時加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點，為2015年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎(chǔ)。

(三)2015年的經(jīng)營目標(biāo)

全年實現(xiàn)總收入比2014年要超過100萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實現(xiàn)收入15萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，900萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，300萬元。

(四)2015年采取具體措施

(1)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

(2)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

實現(xiàn)營業(yè)收入XXX萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到XXX億元，市場占有率達(dá)到8‰。

要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。

大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強(qiáng)針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。

推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊伍建設(shè)模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。

2015年公司內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。2014年按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。2015年將進(jìn)一步完善信息建設(shè)。

告別2014年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望2015年，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機(jī)遇；而我們證券具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會的智慧和魄力。

新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！

第二篇

號角相聞，告別2014年業(yè)界風(fēng)云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的2015年。站在新一年的起點，南京證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運(yùn)籌，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

2014年是新中國成立60周年，是經(jīng)過改革開放30年發(fā)展又一個新的起步之年，也是全國上下抗擊國際金融最關(guān)鍵的一年，更是全國上下“保增長、擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”的重要一年。一年來,在力度空前的經(jīng)濟(jì)刺激措施作用下，世界經(jīng)濟(jì)從急跌到企穩(wěn)回升，開始由衰退走向復(fù)蘇。在國家擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長一攬子計劃的帶動下,我國經(jīng)濟(jì)形勢總體呈現(xiàn)出啟穩(wěn)向好勢頭,仍保持8%的較高增長。資本市場內(nèi)外部環(huán)境逐步改善,各項改革和監(jiān)管措施的正面效應(yīng)逐漸明顯,市場運(yùn)行中的積極因素不斷增多,穩(wěn)定健康發(fā)展的態(tài)勢日趨明顯。宏觀經(jīng)濟(jì)形勢成為決定市場走勢的主要因素,市場運(yùn)行情況與宏觀經(jīng)濟(jì)基本面契合度不斷提高。新股定價市場化程度明顯提高,創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)機(jī)制正在形成,以市場化為導(dǎo)向的資源配置、價格發(fā)現(xiàn)、資本約束機(jī)制逐步強(qiáng)化,市場自我調(diào)節(jié)能力有所增強(qiáng)。經(jīng)過綜合治理,證券行業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平顯著提升,財務(wù)狀況總體穩(wěn)健,經(jīng)受住了市場深幅調(diào)整的考驗。隨著我國資本市場影響力和吸引力的增強(qiáng),一些境外公司希望在中國上市,一些國內(nèi)企業(yè)也希望通過資本市場實現(xiàn)走出去戰(zhàn)略,為繼續(xù)深入推進(jìn)資本市場國際化、提高我國資本市場國際競爭力帶來了重要的發(fā)展契機(jī)。

一、強(qiáng)抓機(jī)遇，應(yīng)對挑戰(zhàn)，努力保持又好又快發(fā)展

回首2014年這個令人難忘的重要年份，我公司在市委、市政府和市國資委的領(lǐng)導(dǎo)下，團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全體干部員工同心同德、開拓創(chuàng)新，密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)走勢的新變化，準(zhǔn)確把握證券行業(yè)發(fā)展的新態(tài)勢，按照全年“堅定信心、搶抓機(jī)遇、科學(xué)管理、爭先進(jìn)位”的總體要求，深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，內(nèi)抓管理、夯實發(fā)展基礎(chǔ)，外拓市場、增強(qiáng)發(fā)展后勁，堅定不移地推進(jìn)公司“三步走”發(fā)展戰(zhàn)略，取得了較好的工作成效，圓滿完成了年初制定的各項目標(biāo)任務(wù)。

(一)抓中心，經(jīng)濟(jì)效益持續(xù)增長。今年1－9月，公司累計完成證券交易量7275億元，同比增長87%，完成年度目標(biāo)的182%，預(yù)計全年完成證券交易量近9000億元；實現(xiàn)利潤8.19億元，同比增長34%，完成年度目標(biāo)的205％，預(yù)計全年實現(xiàn)利潤近10億元，均大幅超額完成全年目標(biāo)任務(wù)。堅持把經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作為公司賴以生存和發(fā)展的支柱，作為公司渡過漫漫熊市的堅強(qiáng)“堡壘”和“口糧田”，以改革激發(fā)活力，服務(wù)提升影響力，轉(zhuǎn)型提升競爭力，以客戶增值為原則，加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強(qiáng)了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作，積極開拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長點。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)穩(wěn)中有升，已實現(xiàn)利潤7.55億元，同比增長75％。特別是新推出的創(chuàng)業(yè)板客戶簽約率超過全行業(yè)平均水平，是創(chuàng)業(yè)板發(fā)行首日全國唯一一家沒有差錯的公司。自營業(yè)務(wù)審慎穩(wěn)健，實現(xiàn)利潤1.21億元，收益率達(dá)40.3%，超過同期證券公司自營業(yè)務(wù)盈利平均水平。

(二)抓調(diào)整，盈利結(jié)構(gòu)有效改善。在緊緊抓住經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)這個“口糧田”，不失時機(jī)靈活操作自營業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，大力發(fā)展固定收益、投資銀行和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。一是大力發(fā)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。發(fā)揮專業(yè)技能，集中精力加強(qiáng)對“神州1號”的運(yùn)作管理，為投資者創(chuàng)造一個好的回報，打響了南京證券理財品牌。在成功運(yùn)作“神州1號”理財產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，成功發(fā)行“神州2號”理財產(chǎn)品，募集資金10.16億元；二是積極發(fā)展投行業(yè)務(wù)。努力做好了爭創(chuàng)效益、增強(qiáng)后勁、打牢基礎(chǔ)、提升水平等“四篇文章”。抓住國家大力發(fā)展企業(yè)債券的機(jī)遇，加強(qiáng)重點項目的推進(jìn)，先后主承銷了25億元“09南鋼聯(lián)債”、20億元“重慶地產(chǎn)”債券、10億元“09南京交通債”10億元“09蘇州汾湖債”等四只企業(yè)債券。加強(qiáng)重點業(yè)務(wù)、重點區(qū)域的項目開發(fā)與儲備，增強(qiáng)持續(xù)發(fā)展能力。重點加強(qiáng)南京、沈陽、北京中關(guān)村、蘇州高新區(qū)等國家級開發(fā)區(qū)“三板”業(yè)務(wù)項目開發(fā)工作，以及重慶、南京、吳江、襄樊等發(fā)達(dá)地區(qū)IPO項目和債券融資項目的系統(tǒng)性開發(fā)工作。加強(qiáng)投行系統(tǒng)的基礎(chǔ)管理工作，不斷健全完善日常管理、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險控制等基礎(chǔ)建設(shè)，進(jìn)一步修訂細(xì)化大投行系統(tǒng)績效考評制度體系，使之更加科學(xué)、合理和完善；三是穩(wěn)步發(fā)展固定收益業(yè)務(wù)。在寬松貨幣政策、投資回報率維持低位的環(huán)境下，股票保薦和主承銷、“新三板”推薦、企業(yè)并購重組和財務(wù)顧問等項目多頭并舉，如IPO項目“超華科技”首發(fā)融資規(guī)模翻番、重組財務(wù)顧問項目“高淳陶瓷”順利推進(jìn)、新三板項目“清暢電力”成功掛牌等等，有效改善了公司盈利結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)了公司可持續(xù)發(fā)展后勁。

抓好債券主承銷項目的發(fā)行工作，積極參與銀行間市場交易，擴(kuò)大已有份額，創(chuàng)造更多的效益，打造了南京證券固定收益業(yè)務(wù)特色。

(三)抓平臺，發(fā)展渠道逐步完善。南證期貨公司遷址南京一年來，充分利用背靠大股東、與公司期貨IB業(yè)務(wù)平臺融為一體，總部新遷南京、營業(yè)環(huán)境和硬件設(shè)備渙然一新等有利條件，從基礎(chǔ)管理工作入手，以建設(shè)一支業(yè)務(wù)精湛、作風(fēng)過硬的專業(yè)團(tuán)隊為突破口，實施第二次創(chuàng)業(yè)，在全面建設(shè)和盈利能力上實現(xiàn)了質(zhì)的飛躍和提高�？蛻粢�(guī)模成倍高速增長，盈利和綜合競爭能力不斷提升，并完成了1家營業(yè)部的新設(shè)核準(zhǔn)和1家營業(yè)部新設(shè)申請工作；獲準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立“富安達(dá)”基金管理公司，籌建工作有序開展并計劃與年內(nèi)完成，爭取明年上半年設(shè)計基金產(chǎn)品上市。與此同時，先后成立了深圳分公司、寧夏分公司，10家證券服務(wù)部先后順利升級為營業(yè)部，并根據(jù)具體情況進(jìn)行了遷址和改造，使得公司在全國各地的分支機(jī)構(gòu)布局更加優(yōu)化、合理。

(四)抓體制，管理機(jī)制不斷健全。一是通過聘請實力知名人力資源咨詢機(jī)構(gòu)，逐步建立起現(xiàn)代證券業(yè)科學(xué)的管理體制和薪酬激勵機(jī)制，建立健全系統(tǒng)、規(guī)范、科學(xué)的績效考評體系，深化以市場化為取向的各項業(yè)務(wù)工作激勵機(jī)制改革。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)加大營業(yè)部負(fù)責(zé)人和員工激勵機(jī)制改革力度，投行業(yè)務(wù)完善大投行體系下薪酬分配制度改革，研究所推行工作績效考核制度。通過科學(xué)、公平、有效的激勵機(jī)制改革，充分調(diào)動一切積極因素，最大限度地激發(fā)了隊伍活力，形成強(qiáng)大的合力，推動公司整體目標(biāo)的實現(xiàn)。二是成功舉辦合規(guī)知識電視大賽，有效提升了合規(guī)管理工作水平；三是成功進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全應(yīng)急演練，贏得業(yè)內(nèi)專家和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高度贊揚(yáng)，有力保障了公司的安全穩(wěn)定運(yùn)營。

(五)抓學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動成效顯著。通過六個關(guān)鍵環(huán)節(jié)、十二項重點工作的深入開展，圓滿完成了學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動學(xué)習(xí)調(diào)研、分析檢查、整改落實等三個階段的工作。一是學(xué)習(xí)調(diào)研貼近實際。堅持把理論學(xué)習(xí)作為學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀的重要方法，教育引導(dǎo)公司員工進(jìn)一步深化對科學(xué)發(fā)展觀精神實質(zhì)、深刻內(nèi)涵的認(rèn)識和理解，努力在吃透精神、領(lǐng)會實質(zhì)、武裝頭腦、提高認(rèn)識上下功夫。先后組織全體人員集中學(xué)習(xí)《毛澤東鄧小平江澤民科學(xué)發(fā)展觀論述》、《科學(xué)發(fā)展觀重要論述摘編》、胡錦濤等中央領(lǐng)導(dǎo)同志有關(guān)重要講話及其他相關(guān)學(xué)習(xí)資料。大家在認(rèn)真參加公司統(tǒng)一組織的集中學(xué)習(xí)同時，堅持集中學(xué)習(xí)與個人自學(xué)相結(jié)合，學(xué)習(xí)文件與撰寫讀書筆記相結(jié)合，學(xué)習(xí)討論與集中交流相結(jié)合，努力提高學(xué)習(xí)效果。學(xué)后，都寫出心得體會，并相互交流。二是分析檢查深入透徹。在深入學(xué)習(xí)調(diào)研的基礎(chǔ)上，領(lǐng)導(dǎo)班子召開了專題民主生活會，深入查找了領(lǐng)導(dǎo)班子和個人在思想觀念、體制機(jī)制、精神狀態(tài)、工作作風(fēng)等方面的不足，開展了嚴(yán)肅認(rèn)真的批評與自我批評，提出了進(jìn)一步推動證券科學(xué)發(fā)展、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子自身建設(shè)的工作思路。充分運(yùn)用專題民主生活會成果，形成了高質(zhì)量的分析檢查報告，查找出了公司在貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀方面的突出問題并進(jìn)行了深入剖析。三是整改落實重點明確。為抓好整改落實工作，公司制定了《關(guān)于深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀整改落實方案》，針對查找的突出問題，制定了整改措施，做到了每個問題都有著落。對每一條整改措施，都明確了整改目標(biāo)、時限要求以及主要責(zé)任人和責(zé)任部門，確保整改措施真正落到實處、見到效果。同時，本著邊學(xué)邊改、邊查邊改的原則，在活動期間，辦成了幾件群眾普遍期待的好事實事，群眾滿意率達(dá)99.84%，確實體現(xiàn)了“黨員干部受教育、科學(xué)發(fā)展上水平、人民群眾得實惠”的總體要求。使學(xué)習(xí)實踐活動收到了初步成效。

(六)抓融資，平臺功能有效發(fā)揮。作為南京區(qū)域經(jīng)濟(jì)重要的金融機(jī)構(gòu)，公司始終將促進(jìn)南京區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展為己任，不遺余力地發(fā)揮總部經(jīng)濟(jì)力量。始終高度重視創(chuàng)新業(yè)務(wù)的發(fā)展，把它作為改善公司盈利模式的關(guān)鍵點和突破口。重點做好融資融券業(yè)務(wù)資格申請、股指期貨IB業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備、股權(quán)直投業(yè)務(wù)研究和資格申請工作，積極關(guān)注融資融券業(yè)務(wù)的政策動向，及時掌握動態(tài)，力爭在第一時間內(nèi)搶占市場，并確保不出任何大的風(fēng)險。一是先后為南鋼、南京交通集團(tuán)成功發(fā)行債券總計35億元，幫助企業(yè)解決了資金困難；二是擔(dān)任高淳陶瓷重組財務(wù)顧問，為企業(yè)的后續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量；三是竭力推動南京高科技園區(qū)試點申報工作，為南京創(chuàng)新型企業(yè)融資搭橋鋪路。

(七)抓文化，“三個文明”建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展。為進(jìn)一步促進(jìn)公司企業(yè)文化的知行合一，變?yōu)閱T工的自覺行動，公司注重發(fā)揮黨政工團(tuán)齊抓共管的整體作用，組織了多層次多樣化的文體活動，進(jìn)一步活躍了公司氛圍，全體員工士氣振奮，對公司目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略有了高度認(rèn)同，形成了“比上進(jìn)，比創(chuàng)利，比貢獻(xiàn)”的積極向上的良好內(nèi)部文化氛圍。以隆重慶祝建國六十周年為契機(jī)，舉行“唱響輝煌六十年文藝匯演”，贊美六十年來祖國建設(shè)的輝煌成就，展現(xiàn)南京證券良好的精神風(fēng)貌和豐厚的文化底蘊(yùn)，活躍了員工文化生活，增強(qiáng)了團(tuán)隊凝聚力、戰(zhàn)斗力。深入開展了“愛崗敬業(yè)、遵紀(jì)守法”職業(yè)道德教育、反腐倡廉教育和保密教育活動，全年未發(fā)生一起違法違紀(jì)案件。廣泛開展“爭先創(chuàng)優(yōu)”活動，公司榮獲2008年度“建設(shè)新南京有功單位”、南京市“A級納稅信用等級”，上海西藏南路、南京熱河路、吳忠裕民大街、銀川文化東街、銀川鳳凰北街、銀川福州南街等6家營業(yè)部被評為省級“青年文明號”，連云港營業(yè)部和銀川民族北街營業(yè)部榮獲國家級“青年文明號”。體現(xiàn)了南京證券逢旗必奪、爭先進(jìn)位的企業(yè)文化，成為全國金融行業(yè)群眾性精神文明創(chuàng)建活動的典范。

告別2014年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，南京證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。過去的一年，經(jīng)過全體干部員工的共同努力，公司經(jīng)營業(yè)績保持良好，行業(yè)地位、社會形象日漸提升，員工精神面貌奮發(fā)向上，各項工作全面發(fā)展。所有這些成就的取得離不開各級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的關(guān)心和支持，更離不開全體干部員工的辛勤努力和無私奉獻(xiàn)。在此，我代表公司董事會、總裁室和黨委，向長期關(guān)心支持南京證券發(fā)展的各級政府、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和社會各界表示衷心的感謝，向公司全體干部員工致以崇高的敬意，并通過你們向你們的家屬表示誠摯的慰問！

二、工作中存在的問題和不足

雖然我們一年來取得了較好的成績，但我們要保持清醒的頭腦，要熟悉到公司整體的業(yè)務(wù)實力還不強(qiáng)，與競爭對手還存在一定差距，對與公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)還有相當(dāng)?shù)木嚯x，還存在一些不足和問題。一是資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)同的力度尚需加強(qiáng)。尚未建立有效的跨部門業(yè)務(wù)合作的機(jī)制。業(yè)務(wù)協(xié)作的操作流程、成本分?jǐn)�、收入分配等無章可循，導(dǎo)致業(yè)務(wù)協(xié)作的動力不足，效率偏低。缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)治理。資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)作主要仍局限于部門自發(fā)地推動，公司整體層面上沒有進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)劃和組織，推動資源共享、資源調(diào)度的力度還不夠。

二是客戶綜合開發(fā)與服務(wù)進(jìn)展緩慢。在業(yè)務(wù)開發(fā)與客戶服務(wù)的過程中，主要還是各部門各自為陣，沒有形成“兵團(tuán)作戰(zhàn)”的優(yōu)勢，非凡是對于核心客戶的綜合需求把握不足，信息溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制不暢，在挖掘經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的投行業(yè)務(wù)價值，對投行業(yè)務(wù)客戶提供企業(yè)綜合理財服務(wù)方面，還需要進(jìn)一步探索和推動。

三是對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的前瞻性研究不足，對市場的快速反應(yīng)與應(yīng)變能力有待提高。隨著市場創(chuàng)新力度加大，新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)會越來越多，對券商的業(yè)務(wù)模式和競爭格局可能產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。各相關(guān)部門對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的敏感度不高，缺乏前瞻性的研究，對業(yè)務(wù)人員的新產(chǎn)品培訓(xùn)沒有到位，也沒有進(jìn)行必要的人員和項目的儲備，對市場的快速反應(yīng)和應(yīng)變能力不足。四是內(nèi)部管理仍需改進(jìn)。公司的管理總體上還比較粗放，不夠精細(xì)。公司缺乏統(tǒng)一的、有組織的品牌宣傳與推廣。品牌建設(shè)跟不上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

三、堅定信心，科學(xué)管理，再創(chuàng)又好又快發(fā)展新輝煌

一元復(fù)始，萬象更新。2015年，是全面貫徹中共十七大精神，深入落實科學(xué)發(fā)展觀的重要一年，也是實施“十一五”規(guī)劃的最后一年，做好今年的工作意義重大。展望2015年，南京證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的。剛剛閉幕的中央經(jīng)濟(jì)工作會議指出，要保持宏觀經(jīng)濟(jì)政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，繼續(xù)實施積極的財政政策和適度寬松的貨幣政策，可以預(yù)見，今年全國經(jīng)濟(jì)將會保持一個平穩(wěn)較快增長的態(tài)勢。隨著國務(wù)院“一攬子”計劃的深入推進(jìn)，不僅為整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也將為證券業(yè)的發(fā)展帶來難得的機(jī)遇。中國資本市場在波浪起伏中正逐步走向成熟，建設(shè)和發(fā)展強(qiáng)大而又穩(wěn)定健康的資本市場已越來越成為各級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的一致共識。在中國經(jīng)濟(jì)率先復(fù)蘇、發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體復(fù)蘇暗流涌動的大背景下，預(yù)計2015年的中國資本市場將會演繹更加精彩美妙的樂章。南京證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會的智慧和魄力。實現(xiàn)南京證券又好又快的發(fā)展，為南京社會經(jīng)濟(jì)作貢獻(xiàn)，是一個崇高而偉大的使命。2014年末，公司組織力量針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題，為2015年的發(fā)展繪就了攻堅圖。可以預(yù)見，新的一年，公司將實施一系列在南京證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，即將現(xiàn)出曙光。我們決心團(tuán)結(jié)一心、搶抓機(jī)遇，把創(chuàng)新發(fā)展的勁頭鼓得更足、氛圍造得更濃、思路理得更清、工作干得更實，努力創(chuàng)造無愧于歷史、無愧于時代、無愧于未來的業(yè)績，逐步將南京證券建設(shè)成為規(guī)模適度、平臺完整、業(yè)績顯著、特色鮮明的現(xiàn)代金融企業(yè)。在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。

2015年工作的指導(dǎo)思想是：堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹科學(xué)發(fā)展觀，在市委、市政府和市國資委的領(lǐng)導(dǎo)下，密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)走勢的新變化，準(zhǔn)確把握證券行業(yè)發(fā)展的新態(tài)勢，審時度勢、搶抓機(jī)遇，堅定不移地推進(jìn)公司“三步走”發(fā)展戰(zhàn)略，堅定不移地發(fā)展中介業(yè)務(wù)，拓展平臺和渠道建設(shè)，健全完善體制機(jī)制，推動公司上市，建設(shè)企業(yè)文化，科學(xué)管理、合規(guī)經(jīng)營，切實保證企業(yè)安全運(yùn)營、持續(xù)發(fā)展，再創(chuàng)南京證券的新輝煌。經(jīng)營目標(biāo)任務(wù)是：證券交易量5000億元，利潤4億元。其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤5億元，證券投資業(yè)務(wù)收入5000萬元，投資銀行業(yè)務(wù)收入3000萬元，固定收益業(yè)務(wù)收入3000萬元，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入2000萬元。主要工作思路和具體措施是：

(一)堅定不移地發(fā)展中介業(yè)務(wù)，改善盈利模式

只有牢牢把握資本市場中介服務(wù)這一基本定位，大力發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、承銷保薦等“賣方”業(yè)務(wù)，嚴(yán)格控制證券投資等“買方”業(yè)務(wù)，才能抵御變幻莫測的市場風(fēng)險，避免公司遭受重大的經(jīng)濟(jì)損失。

一是以轉(zhuǎn)型和培育核心競爭力為抓手，鞏固經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的支柱地位。實現(xiàn)由通道模式向服務(wù)模式的轉(zhuǎn)變，建立客戶服務(wù)管理的長效機(jī)制；建立和完善經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)平臺，整合服務(wù)資源，形成整體優(yōu)勢；規(guī)范和壯大證券經(jīng)紀(jì)人隊伍建設(shè)，構(gòu)建宏大的證券營銷網(wǎng)絡(luò)，提升核心競爭力。

二是以壯大隊伍和承攬項目為抓手，做大做強(qiáng)“大投行”業(yè)務(wù)。圍繞爭創(chuàng)效益，做好“重點項目推進(jìn)”這篇文章，特別是要努力搶抓國家大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)板、新三板的機(jī)遇；；圍繞增強(qiáng)后勁，做好“項目開發(fā)和儲備”這篇文章，特別是要加大南京高新區(qū)試點工作力度和南京企業(yè)融資工作力度；要以打造固定收益業(yè)務(wù)特色為抓手，在債市相對低迷期爭取在可轉(zhuǎn)債項目和項目區(qū)域拓展兩個方面取得突破，并積極做優(yōu)、做強(qiáng)債券二級市場和銀行間市場，從而實現(xiàn)“大投行”業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)�；�，2015年達(dá)到全行業(yè)中位線水平，獲取直投業(yè)務(wù)資格；圍繞打牢基礎(chǔ)，做好“加強(qiáng)基礎(chǔ)管理”這篇文章。進(jìn)一步明晰投行管理組織架構(gòu)，健全完善日常管理、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險控制等規(guī)范建設(shè)，建立一套科學(xué)的、有競爭力的薪酬激勵機(jī)制；圍繞提升水平，做好“打造團(tuán)隊核心競爭力”這篇文章。打破保代人員緊缺瓶頸，不惜代價壯大保代隊伍，2015年公司保薦代表人要達(dá)到10名以上。同時要加大專業(yè)骨干和“三板”人才的引進(jìn)和培養(yǎng)力度，不斷提升員工的執(zhí)行力、專業(yè)能力和管理能力。

三是以做優(yōu)產(chǎn)品、做大規(guī)模為抓手，多發(fā)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)理財產(chǎn)品。集中精力做好“神州1號”、“神州2號”產(chǎn)品，努力為投資者創(chuàng)造更多的回報，打造南京證券品牌；多途徑想辦法加強(qiáng)營銷、投資、研究三支隊伍建設(shè)，全面提高資產(chǎn)管理綜合水平；以設(shè)立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分公司為方向，采取有效措施做大做強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，2015年爭取發(fā)行2個理財產(chǎn)品。

四是以控制風(fēng)險、穩(wěn)健操作為抓手，審慎做好證券投資業(yè)務(wù)。注重加強(qiáng)技術(shù)分析和研究，注意節(jié)奏、控制風(fēng)險，提高資金的使用效率和投資回報率。重點圍繞經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、通脹預(yù)期中的投資熱點，加強(qiáng)對公司分支機(jī)構(gòu)周邊上市公司調(diào)研的廣度和深度，搶先別人一步，注重價值挖掘，把握買進(jìn)時機(jī)，享受成長收益。

與此同時，高度重視創(chuàng)新業(yè)務(wù)的發(fā)展。一方面及時把握政策動向，積極做好股指期貨IB業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)資格申請的準(zhǔn)備工作；另一方面將在全公司開展股指期貨實戰(zhàn)演練，加強(qiáng)融資融券內(nèi)部測試工作，確保這兩項業(yè)務(wù)一旦推出，萬無一失。

(二)堅定不移地拓展平臺和渠道建設(shè)，完善發(fā)展平臺

一是支持南證期貨公司建設(shè)和發(fā)展，通過開設(shè)新的營業(yè)網(wǎng)點、引進(jìn)專業(yè)人才、健全完善基礎(chǔ)管理等措施，增強(qiáng)其核心競爭力，早日實現(xiàn)與公司現(xiàn)有營業(yè)渠道的有益補(bǔ)充。二是集中精力、投入人力和財力抓緊基金公司的籌建工作，爭取早日發(fā)行基金產(chǎn)品，逐步形成生產(chǎn)力。三是加強(qiáng)對已升級營業(yè)部的業(yè)務(wù)發(fā)展和基礎(chǔ)管理的指導(dǎo)和扶持，使他們早日邁上正常的發(fā)展軌道。并加強(qiáng)市場調(diào)研，有針對性地適時調(diào)整網(wǎng)點布局，最大限度地發(fā)揮每一個營業(yè)部的最大作用。四是根據(jù)業(yè)務(wù)需要和區(qū)域?qū)嶋H情況，分門別類、建章立制，有效發(fā)揮寧夏分公司、深圳分公司應(yīng)有職能。與此同時，建立上海分公司，促進(jìn)上海區(qū)域的業(yè)務(wù)發(fā)展。

(三)堅定不移地健全完善體制機(jī)制，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展

一是實行新的組織管理體系和激勵機(jī)制。將已經(jīng)確立的新的組織管理體系付諸實施，實行更加科學(xué)合理的薪酬管理制度，增強(qiáng)機(jī)制活力和吸引力，促進(jìn)公司持續(xù)發(fā)展。二是加強(qiáng)合規(guī)管理和風(fēng)險控制。通過風(fēng)險控制系統(tǒng)監(jiān)測、合規(guī)和稽核檢查，強(qiáng)化風(fēng)險管理和合規(guī)管理，切實防范經(jīng)營風(fēng)險、法律和合規(guī)等“小概率”風(fēng)險，保證公司安全運(yùn)營。三是完善網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)保障機(jī)制。時刻牢記“網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)是證券公司的‘心臟’，一刻也不能停止跳動”的道理，采取有效措施保證大集中模式下信息技術(shù)系統(tǒng)安全運(yùn)行。與此同時，注重加強(qiáng)技術(shù)研究和開發(fā)，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供行業(yè)領(lǐng)先的、可靠的技術(shù)支撐。

(四)堅定不移地推動公司上市，實現(xiàn)第三步發(fā)展戰(zhàn)略

上市，不僅能有效地彌補(bǔ)公司資本金的不足，建立長效的資本補(bǔ)充機(jī)制，提升公司規(guī)模擴(kuò)張能力和風(fēng)險防范能力，而且可以促進(jìn)治理結(jié)構(gòu)的完善、運(yùn)行機(jī)制的健全。目前中國證券行業(yè)已進(jìn)入了資本為王的新時代，“資本擴(kuò)張－業(yè)績增厚－估值提升－資本擴(kuò)張”的發(fā)展機(jī)制越來越成為證券公司持續(xù)發(fā)展的基本模式。我公司資本實力還不夠大，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)以凈資本為核心的監(jiān)管模式下，改制上市不僅是公司進(jìn)一步壯大資本實力的需要，也是證券行業(yè)競爭的必由選擇。因此，我們將抓緊時間清理規(guī)范公司股權(quán)，加快公司改制上市工作進(jìn)程，爭取早日實現(xiàn)上市的目標(biāo)，為公司發(fā)展贏得更多的機(jī)會和更廣闊的平臺。與此同時，進(jìn)一步擴(kuò)大對外交流，深入研究對外開放以后券商競爭的格局、未來發(fā)展模式和運(yùn)行方式，積極尋求國際交流和合作，研究引入海外戰(zhàn)略投資者、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)的可行性，為下一步啟動國際化戰(zhàn)略、發(fā)展海外業(yè)務(wù)做好準(zhǔn)備。

(五)堅定不移地建設(shè)企業(yè)文化，實現(xiàn)基業(yè)長青

打造百年老店，必須有一個廣泛認(rèn)同、具有強(qiáng)大生命力的企業(yè)文化作為精神支柱和力量源泉。新的一年，要通過以下幾方面加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)：要以學(xué)習(xí)貫徹十七大四中全會精神為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，不斷提高思想政治素質(zhì)和政策理論水平，完善決策程序，提高決策能力。要發(fā)揮黨群部門作用，增強(qiáng)思想政治工作的針對性和實效性，大力開展理想信念教育、形勢與任務(wù)教育，及時化解改革過程中的矛盾與困難。要廣泛動員員工開展企業(yè)文化的學(xué)習(xí)討論活動，時刻銘記公司經(jīng)營理念、價值觀念和傳統(tǒng)作風(fēng)，集中創(chuàng)新創(chuàng)效智慧，凝聚方方面面力量，艱苦奮斗，勤儉創(chuàng)業(yè)。要以群眾喜聞樂見的業(yè)余文化生活為載體，寓教于樂，增強(qiáng)員工的集體榮譽(yù)感和歸屬感。要深入開展公司形象宣傳和先進(jìn)集體、先進(jìn)個人事跡宣傳，讓全體員工牢記公司光榮而艱難的成長歷程，以及公司員工的奮斗足跡，在共同事業(yè)的感召下進(jìn)一步促進(jìn)思想觀念的和諧、整體利益的和諧、共同事業(yè)的和諧。深入開展創(chuàng)建“文明單位”、“青年文明號”等活動，推動群眾性精神文明建設(shè)的蓬勃發(fā)展。

同志們，新的一年，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，機(jī)遇大于挑戰(zhàn)；我們面前有困難，更有戰(zhàn)勝困難的信心和方法；征途之中有風(fēng)險，更有應(yīng)對風(fēng)險的經(jīng)驗和力量。我們面臨著難得的市場發(fā)展機(jī)遇，既要鞏固前期的經(jīng)營業(yè)績和優(yōu)勢，又要積極培育新的利潤增長點，為明年的各項工作打好穩(wěn)固扎實的基礎(chǔ)。新起點、新希望。站在2015年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)！

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