以下是2018合規(guī)工作亮點工作總結，為推進公司高質量有效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障�，F就我市系統(tǒng)20xx年合規(guī)工作情況報告如下。

在xxx市支行的領導下、在有關業(yè)務部門的指導下，XX年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經營性分支機構合規(guī)經理派駐制管理辦法》、《業(yè)務規(guī)范年》相關要求，嚴律自我，認真履行合規(guī)經理職責，主要做了如下幾方面工作。

合規(guī)經理認真做好支行日常業(yè)務的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現問題及時作好記錄，分析問題出現的原因，督促相關人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發(fā)現問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務發(fā)生當日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。按市分行加強合規(guī)經理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經理日常業(yè)務監(jiān)督和會計檢查日志》”，第月上報《合規(guī)經理履職報告》，及時、詳細報告網點每日、月份業(yè)務工作情況。

加強業(yè)務授權的復核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務處理系統(tǒng)的柜員權限和市分行印發(fā)的業(yè)務交易復核審批要求，嚴格履行授權職責，把好復核授權關，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權交易的真實可控。

為適應郵儲銀行業(yè)務發(fā)展的需要業(yè)務，加強業(yè)務知識的學習，不斷提升自身的業(yè)務水平，熟悉業(yè)務規(guī)章制度、內控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務培訓工作，指導普通柜員正確辦理業(yè)務，包括柜員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務服務水平，輔導解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務問題。

在履行合規(guī)經理職責同時，積極協(xié)助支行長抓好網點安全管理，每天營業(yè)終了。負責檢查網點的監(jiān)控設備、安全設施，監(jiān)督網點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。

XX年度，本人沒有受到上級機構的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現差錯統(tǒng)計表》，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經理復核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。

20xx年是機遇與挑戰(zhàn)并存的一年，合規(guī)工作責任重大，使命光榮。我市分公司系統(tǒng)學習十八大精神，深入實踐科學發(fā)展觀，全面落實保險監(jiān)管部門、上級公司工作會議精神，緊緊圍繞“轉方式促發(fā)展、強合規(guī)增效益”的工作主基調，扎實推進公司新時期發(fā)展戰(zhàn)略，貫徹落實總公司20xx年合規(guī)工作會議和省公司20xx年全省工作會議精神，狠抓“三道防線”責任落實，提升我市系統(tǒng)合規(guī)執(zhí)行力和履職能力，大力推進合規(guī)文化宣導和內控缺陷改進等重點工作，初步實現了內控合規(guī)與風險管理工作的規(guī)范化和信息化，加強內控合規(guī)風險管理，為推進公司高質量有效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障�，F就我市系統(tǒng)20xx年合規(guī)工作情況報告如下：

近年來，隨著公司經營管理模式的轉型，公司經營管理水平取得明顯進步，風險管控能力明顯增強。但是，我們也清楚地知道，與監(jiān)管要求相比、與上級公司對未來發(fā)展的目標要求相比，以及從當前內外部檢查發(fā)現的問題的嚴重程度來看，公司合規(guī)工作依然面臨較大壓力，一些制約依法合規(guī)經營的深層次矛盾依然存在，有些問題還比較突出，合規(guī)工作所面臨的形勢還不容樂觀，合規(guī)工作任務依然十分艱巨。 從外部監(jiān)管形勢來看，整體監(jiān)管將長期保持高壓態(tài)勢。當前的保險監(jiān)管，呈現出不同以往的特點，一是更加注重上

下聯動、延伸檢查;二是更加注重檢查在下、立案在上;三是更加注重分類監(jiān)管、整體評價�？梢钥闯�，監(jiān)管機構的監(jiān)管理念和思路也在發(fā)展，監(jiān)管的要求越來越高。在年初召開的全國保險監(jiān)管工作會議上，中國保監(jiān)會將20xx年保險監(jiān)管的基本思路確定為“抓服務、嚴監(jiān)管、防風險、促發(fā)展”，從監(jiān)管和合規(guī)的角度看，主要體現出一個“嚴”字：一是檢查對象更加明確，把市場份額較大、違規(guī)問題較多和整改不力的公司作為檢查重點。二是檢查重點更加突出，繼續(xù)嚴肅查處經營數據不真實、中介業(yè)務違法違規(guī)和理賠難等問題。三是責任追究更加嚴格，把處罰責任人、停業(yè)、吊銷許可證和追究上級領導責任作為主要手段，強化上級公司對分支機構的管控責任。四是消費者利益導向更加清晰，把解決車險理賠難和壽險銷售誤導作為今年三項重點監(jiān)管工作之首，把保護消費者利益作為監(jiān)管重要目標及衡量工作成效的重要標準。

從公司合規(guī)管控要求來看，公司對內控合規(guī)的相關要求將進一步提高，管理力度將進一步加大。20xx年，是公司實現“十二五”規(guī)劃目標的關鍵之年，總公司制定了“使命XX計劃”，提出20xx年實現保費XX以上的增長、規(guī)模突破XXX億元的要求，省公司確定了“保費增速XX以上，保費收入突破XX億元”的經營目標。作為地市級分公司的后臺支持部門，合規(guī)條線應當在公司改革發(fā)展轉型中提供強有力支持和保障。

合規(guī)工作千頭萬緒，任務十分艱巨�？偣�司在年初新推出的專項合規(guī)工作就多達近二十項，包括規(guī)章制度清理、合規(guī)履職評價、內控自我評價、操作崗位風險檢查、風險預警指標體系建設、專項風險業(yè)務排查、內控流程梳理等一系列內控合規(guī)工作，這對我們的工作責任心和積極性是一次重大的考驗， 20xx年我市緊跟形勢，有所作為，既堅持原則，把守底線，又通過多種形式的合規(guī)手段，推動了合規(guī)理念提升，實現了合規(guī)創(chuàng)造價值。

一是細化合規(guī)履職范圍。公司基層經營單位是第一道防線和第一責任人，通過自我評估、自我檢查、自我整改履行經營過程中的內控合規(guī)職能。第一道防線對經營和業(yè)務流程中的風險主動進行識別、評估和控制，收集、報告風險點并及時進行整改。公司縣市兩級產品線和管理部門是第二道防線和本條線的管理責任人，通過業(yè)務管理、監(jiān)督檢查、組織整改履行業(yè)務條線的內控合規(guī)職能。第二道防線對本業(yè)務條線中的風險組織實施檢查、整改并及時調整業(yè)務政策。市公司監(jiān)督部門是第三道防線。其中合規(guī)部門通過制定內控合規(guī)管理的政策、標準和要求，為第一、二道防線提供內控合規(guī)管理的方法、工具、流程，促進內控合規(guī)管理的一致性和有效性;執(zhí)行第一、二道防線業(yè)務自查檢查標準，執(zhí)行合規(guī)信息收集、分析和報告制度，評估和監(jiān)控第一、二道防線內部控制和操作風險狀況，撰寫風險報告。

二是學習執(zhí)行創(chuàng)新合規(guī)管理工具。1.落實開展關鍵崗位檢查標準制定項目，作為操作崗位自查和“二、三道防線”檢查的基本依據，逐步探索標準化的自查流程，促使市縣兩級機構通過持續(xù)自我檢查實現關鍵控制環(huán)節(jié)的落實到位。2.學習上級公司正在研發(fā)的信息系統(tǒng)，提高合規(guī)服務能力，實現合規(guī)審核、行政處罰、反洗錢處理的標準化;強化內控評價運作，實現內控測試、內控報告、缺陷改進的規(guī)范化;加強操作風險預警，實現事件報告、數據收集、指標監(jiān)控的流程化。3.執(zhí)行并細化“三道防線”日常檢查管理辦法和第二道防線監(jiān)督檢查工作方案，切實增強“三道防線”的履職能力。

三是形成閉環(huán)處理機制。全面梳理各職能部門監(jiān)督檢查、問題整改工作的報告流程，執(zhí)行并細化合規(guī)信息分類標準，執(zhí)行并落實統(tǒng)一發(fā)現問題描述語言，規(guī)范信息報送內容要素、嚴格問題整改時限要求，整合各環(huán)節(jié)職能，以內控合規(guī)與風險管理信息平臺為載體，形成問題報告、方案確定、整改跟進的閉環(huán)處理機制，促進違規(guī)問題、內控缺陷、操作風險等各類風險事件的動態(tài)化、實時化管控，進一步發(fā)揮合規(guī)部門的統(tǒng)籌協(xié)調作用。

目前，公司合規(guī)條線人手不足、力量不強、兼職過多、專業(yè)化程度相對較低等情況普遍突出，還不能全面滿足公司改革轉型時期對合規(guī)保障的需求。今年，我市采取以下方式來加強合規(guī)條線的組織體系建設，充實合規(guī)部門的力量：一

是撤銷原來與理賠中心合署辦公的法律部/合規(guī)部，并入工作更加綜合的市分公司辦公室，與辦公室/紀檢監(jiān)察合署辦公，并配備擁有專職律師背景的綜合素質較強的專職人員，確保崗位設置和職責履行到位。二是在市級公司各職能部門和各經營單位之間建立兼職合規(guī)崗制度，橫向負責本部門，縱向負責下級公司本業(yè)務條線的合規(guī)工作，層層落實，逐級推進，延伸合規(guī)管理的寬度和深度。明確了兼職合規(guī)崗的職責，實實在在地承擔起本部門和歸口管理條線的合規(guī)工作。同時，由于合規(guī)工作形勢嚴峻，在這個過程中，通過工作機制的持續(xù)完善和創(chuàng)新，通過開展多種形式的學習、培訓、交流和溝通，在動態(tài)發(fā)展中去解決問題，實現了合規(guī)工作開展與人才隊伍建設的互動契合。

深入開展內控合規(guī)文化宣導，不斷豐富培訓層級和形式，提高合規(guī)宣導深度和廣度。一是基本健全合規(guī)培訓體系。分層次、分需求，基本建立起了面向管理者、各職能部門和合規(guī)條線的多維度合規(guī)培訓體系。一是對部門管理者和縣支公司管理層，市分公司依托市分公司法律合規(guī)培訓部開展培訓工作;市分公司采取不定期加強對法律法規(guī)和最新保險監(jiān)管政策的學習，吃透監(jiān)管精神，增強合規(guī)意識與法紀觀念;二是對廣大員工，分公司繼續(xù)開展核保核賠考前合規(guī)培訓和新員工入司合規(guī)培訓;分公司每年都會結合各部門各崗位履職要求，通過案例分析、警示教育、普法宣傳、合規(guī)承諾等方式，培育全員合規(guī)意識，引導各級干部員工夯實內控合規(guī)的

以下內容為系統(tǒng)自動轉化的文字版，可能排版等有問題，僅供您參考：

合規(guī)工作亮點工作總結 為推進公司高質量有效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障。

現就我市系統(tǒng) 20xx 年合規(guī)工作情況報告如下： 合規(guī)工作總結篇一： 在 xxx 市支行的領導下、在有 關業(yè)務部門的指導下，XX 年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行 廣東省分行經營性分支機構合規(guī)經理派駐制管理辦法》 、 《業(yè) 務規(guī)范年》相關要求，嚴律自我，認真履行合規(guī)經理職責， 主要做了如下幾方面工作。

合規(guī)經理認真做好支行日常業(yè)務的監(jiān)督檢查工作，資金 和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現問題及 時作好記錄， 分析問題出現的原因， 督促相關人員進行整改， 并在每月履職報告中反映。

記錄應列明發(fā)現問題的合理整改 期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。

對發(fā)現的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務 事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務發(fā)生 當日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。

按市分行加 強合規(guī)經理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經理日常業(yè) 務監(jiān)督和會計檢查日志》 ” ， 第月上報 《合規(guī)經理履職報告》 ， 及時、詳細報告網點每日、月份業(yè)務工作情況。

加強業(yè)務授權的復核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務處理系統(tǒng)的 柜員權限和市分行印發(fā)的業(yè)務交易復核審批要求，嚴格履行 授權職責，把好復核授權關，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務的有 效性、 合規(guī)性、 完整性進行監(jiān)督， 確保授權交易的真實可控。

為適應郵儲銀行業(yè)務發(fā)展的需要業(yè)務，加強業(yè)務知識的 學習，不斷提升自身的業(yè)務水平，熟悉業(yè)務規(guī)章制度、內控 制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務培訓工作，指導 普通柜員正確辦理業(yè)務，包括柜員管理、尾箱管理、現金、 支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。

提高員 工的業(yè)務服務水平，輔導解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務問題。

在履行合規(guī)經理職責同時，積極協(xié)助支行長抓好網點安 全管理，每天營業(yè)終了。

負責檢查網點的監(jiān)控設備、安全設 施，監(jiān)督網點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現 故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部 門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建 議。

XX 年度，本人沒有受到上級機構的正向積分，沒有收到 事后監(jiān)督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的《事后監(jiān) 督發(fā)現差錯統(tǒng)計表》 ，負向積極分 1 分，原因是由于新上崗 職工代收電費， 無待合規(guī)經理復核， 已將電費收妥放入抽屜， 把代收電費憑證交給客戶。

我市分公司系統(tǒng)學習十八大精神，深入實踐科學發(fā)展觀，全面落實保險監(jiān)管部門、上級公司工作會議精神，緊緊圍繞“轉方式促發(fā)展、強合規(guī) 增效益”的工作主基調，扎實推進公司新時期發(fā)展戰(zhàn)略，貫 徹落實總公司 20xx 年合規(guī)工作會議和省公司 20xx 年全省工 作會議精神，狠抓“三道防線”責任落實，提升我市系統(tǒng)合 規(guī)執(zhí)行力和履職能力，大力推進合規(guī)文化宣導和內控缺陷改 進等重點工作，初步實現了內控合規(guī)與風險管理工作的規(guī)范 化和信息化，加強內控合規(guī)風險管理，為推進公司高質量有 效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障。

現就我市系統(tǒng) 20xx年合規(guī)工作情況報告如下：近年來，隨著公司經營管理模式的轉型，公司經營管理 水平取得明顯進步，風險管控能力明顯增強。

但是，我們也清楚地知道，與監(jiān)管要求相比、與上級公司對未來發(fā)展的目 標要求相比，以及從當前內外部檢查發(fā)現的問題的嚴重程度 來看，公司合規(guī)工作依然面臨較大壓力，一些制約依法合規(guī) 經營的深層次矛盾依然存在，有些問題還比較突出。

 

來源：網絡整理 免責聲明：本文僅限學習分享，如產生版權問題，請聯系我們及時刪除。

《2018合規(guī)工作亮點工作總結》由互聯網用戶整理提供,轉載分享請保留原作者信息,謝謝!
鏈接地址：http://www.taixiivf.com/gongwen/190443.html

• 上一篇：2018駐村干部精準扶貧工作總結范文
• 下一篇：關于公司扎實推進扶貧工作總結報告