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證券經(jīng)紀公司稽核審計部負責(zé)人工作總結(jié)

網(wǎng)站:公文素材庫 | 時間:2019-05-16 05:52:03 | 移動端:證券經(jīng)紀公司稽核審計部負責(zé)人工作總結(jié)
第一篇:證券經(jīng)紀公司稽核審計部負責(zé)人工作總結(jié)

我,稽核審計部負責(zé)人,堅持原則、以大局為重、維護公司利益,服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排,愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能,嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度。

德:為人正直、尊重員工、團結(jié)同事;作為民主黨派黨員,始終堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo),自覺接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo),深入學(xué)習(xí)紀念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步,受黨派派遣,參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí),更加堅定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。

能:本年度,本人順利通過了高級會計師評審,取得了高級會計師資格;參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試,但遺憾的是未能通過考試。

勤:自覺遵守公司勞動紀律,從不無故曠工、遲到和早退,嚴格履行公司的請、休假制度。

績:本年度在本部門員工共同努力下,圓滿地完成了如下工作:

一、 常規(guī)性工作

(一) 合同協(xié)議審核。本年度,審核公司總部各有關(guān)部門和營業(yè)部合同(協(xié)議)80余份,提出修改意見和建議10余條.如:犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行;中新營業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報請產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行;五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進行風(fēng)險提示等等。絕大部分建議被采納。

(二) 公司規(guī)章制度的修訂和完善。

1、 根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求,建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》;

2、 為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為,加強風(fēng)險防范和控制,根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求,建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》;

3、 為完善經(jīng)紀人傭金返還操作流程,確保經(jīng)紀人傭金返還程序合規(guī)、計算準確,建議經(jīng)紀業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進行了修改;

4、 審查了《川財證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》,建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部;

1、 建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(二) 報表審核及報送。

1、 公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息,并審查各部門的報表;按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。

2、 營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始,每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表,并對各營業(yè)部的報表進行審核,及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導(dǎo)各營業(yè)部按時補報報表和1-6月月報。

3、 自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。

4、 按照《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的相關(guān)要求,根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整,我部從12月開始承擔了對凈資本等風(fēng)險控制指標實施動態(tài)的實時監(jiān)控,對凈資本計算表、風(fēng)險資本準備計算表和風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計,并負責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險控制指標水平的報告。

(三) 稽核審計。

1、 定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設(shè)置審計→費用設(shè)置檢查”,確保公司所有客戶費用設(shè)置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設(shè)置標準低于客戶要求的水平,已提交有關(guān)部門進行修改,未對營業(yè)部造成損失。

2、 針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策,及時檢查了印花稅收取標準和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。

3、 12月由于銀行活期利率的改變,及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設(shè)置標準。同時與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結(jié)息規(guī)則,確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。

4、 檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉(zhuǎn)入公司,我部經(jīng)多方查找原因,確認為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對銀行參數(shù)進行了修改,同時建議取消對客戶存取不恰當?shù)南拗,減少了潛在的糾紛。

一、 專項工作

(一) 離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關(guān)規(guī)定,對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式,按離任審計相關(guān)程序,在營業(yè)部內(nèi)部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序,并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。

此外,對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計,由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇,僅作為公司對該部門的業(yè)務(wù)審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其1月至7月期間的日常管理工作,從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求,進行了較為全面的審計,編制了相關(guān)的工作底稿。審計報告正在完善中。

(二) 經(jīng)紀人專項審計。經(jīng)紀關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀關(guān)系變化一直作為我部工作的重點,因為它關(guān)系到公司利益的完整,客戶之間一旦有經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生,就一定會有公司利益的流出,因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀關(guān)系變化。本年初對公司的經(jīng)紀人進行了專項審計,自10月起對支付經(jīng)紀人報酬進行了審查。

(三) 賬戶規(guī)范專項檢查。與經(jīng)紀業(yè)務(wù)部組成檢查小組,在短短的一個月內(nèi),分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查,加班加點與營業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗,趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告,并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。

不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查;核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫,在部門全體同仁及經(jīng)紀業(yè)務(wù)部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合下,按時向

(一) 四川證監(jiān)局提交了“川財證券經(jīng)紀有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報告”,圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作,為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。

一、 業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)

1、 公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓(xùn)”;組織本部門員工學(xué)習(xí)《兩個條例》;學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險控制指標動態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實施細則等。

2、 遠程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理條例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門課程,并已全部通過測考試。

3、 外部培訓(xùn)。 按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排,本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn),受益匪淺。

二、 完成的其他工作

1、 組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心,完成營業(yè)部監(jiān)管報表的數(shù)據(jù)采集與分解工作,并召集各營業(yè)部相關(guān)人員召開了一次“關(guān)于如何填報營業(yè)部監(jiān)管報表”的電話會議,直到營業(yè)部做好報表審核和報送工作,為營業(yè)部按時填報監(jiān)管報表提供服務(wù)與支持。

2、 根據(jù)業(yè)務(wù)部門的對客戶信息資料業(yè)務(wù)需求,在充分考慮風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時,建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法,加強了公司對客戶信息資料的制度建設(shè)。

3、 接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。

4、 接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>

5、 對客戶資金異常變動的客戶進行客戶回訪。

6、 配合經(jīng)紀業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報告的自查。

7、 完成全員營銷模式風(fēng)險簡析報告。

1、 組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度,草擬部門合規(guī)管理相關(guān)細則。

2、 組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺升級和重新梳理管理模塊,確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。

總之,本年度監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多,隨著監(jiān)管力度顯著增強,我感覺肩上的擔子也尤其沉重。值得慶幸的是,在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合,以及各營業(yè)部的鼎力支持下,在工作任務(wù)重、時間緊而人手并未增加的情況下,順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監(jiān)管部門的批評。公司分類監(jiān)管也從“b”上升為“bbb”。展望未來,任重道遠,我會繼續(xù)努力,不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),努力營造合規(guī)經(jīng)營理念,促使公司在規(guī)范中發(fā)展,在發(fā)展中不斷規(guī)范。

第二篇:證券經(jīng)紀有限公司員工年度工作總結(jié)

我,稽核審計部負責(zé)人某某,堅持原則、以大局為重、維護公司利益,服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排,愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能,嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度。

德:為人正直、尊重員工、團結(jié)同事;作為民主黨派黨員,始終堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo),自覺接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo),深入學(xué)習(xí)紀念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步,受黨派派遣,參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí),更加堅定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。

能:本年度,本人順利通過了高級會計師評審,取得了高級會計師資格;參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試,但遺憾的是未能通過考試。

勤:自覺遵守公司勞動紀律,從不無故曠工、遲到和早退,嚴格履行公司的請、休假制度。 績:本年度在本部門員工共同努力下,圓滿地完成了如下工作:

一、 常規(guī)性工作

(一) 合同協(xié)議審核。本年度,審核公司總部各有關(guān)部門和營業(yè)部合同(協(xié)議)80余份,提出修改意見和建議10余條.如:犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行;中新營業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報請產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行;五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進行風(fēng)險提示等等。絕大部分建議被采納。

(二) 公司規(guī)章制度的修訂和完善。

1、 根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求,建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》;

2、 為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為,加強風(fēng)險防范和控制,根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求,建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》;

3、 為完善經(jīng)紀人傭金返還操作流程,確保經(jīng)紀人傭金返還程序合規(guī)、計算準確,建議經(jīng)紀業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進行了修改;

4、 審查了《某某證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》,建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部;

5、 建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[201*]129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(三) 報表審核及報送。

1、 公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息,并審查各部門的報表;按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。

2、 營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始,每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表,并對各營業(yè)部的報表進行審核,及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導(dǎo)各營業(yè)部按時補報201*年度報表和某某年1-6月月報。

3、 自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。

4、 按照《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的相關(guān)要求,根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整,我部從12月開始承擔了對凈資本等風(fēng)險控制指標實施動態(tài)的實時監(jiān)控,對凈資本計算表、風(fēng)險資本準備計算表和風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計,并負責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險控制指標水平的報告。

(四) 稽核審計。

1、 定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設(shè)置審計→費用設(shè)置檢查”,確保公司所有客戶費用設(shè)置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設(shè)置標準低于客戶要求的水平,已提交有關(guān)部門進行修改,未對營業(yè)部造成損失。

2、 針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策,及時檢查了印花稅收取標準和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。

3、 12月由于銀行活期利率的改變,及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設(shè)置標準。同時與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結(jié)息規(guī)則,確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。

4、 檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常

轉(zhuǎn)入公司,我部經(jīng)多方查找原因,確認為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對銀行參數(shù)進行了修改,同時建議取消對客戶存取不恰當?shù)南拗,減少了潛在的糾紛。

二、 專項工作

(一) 離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關(guān)規(guī)定,對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式,按離任審計相關(guān)程序,在營業(yè)部內(nèi)部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序,并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。

此外,對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計,由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇,僅作為公司對該部門的業(yè)務(wù)審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其201*年1月至某某年7月期間的日常管理工作,從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求,進行了較為全面的審計,編制了相關(guān)的工作底稿。審計報告正在完善中。

(二) 經(jīng)紀人專項審計。經(jīng)紀關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀關(guān)系變化一直作為我部工作的重點,因為它關(guān)系到公司利益的完整,客戶之間一旦有經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生,就一定會有公司利益的流出,因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀關(guān)系變化。本年初對公司的經(jīng)紀人進行了專項審計,自10月起對支付經(jīng)紀人報酬進行了審查。

(三) 賬戶規(guī)范專項檢查。與經(jīng)紀業(yè)務(wù)部組成檢查小組,在短短的一個月內(nèi),分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查,加班加點與營業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗,趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告,并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。

(四) 不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查;核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫,在部門全體同仁及經(jīng)紀業(yè)務(wù)部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合下,按時向四川證監(jiān)局提交了“某某證券經(jīng)紀有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報告”,圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作,為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。

三、 業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)

1、 公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓(xùn)”;組織本部門員工學(xué)習(xí)《兩個條例》;學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險控制指標動態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實施細則等。

2、 遠程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理條例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門課程,并已全部通過測考試。

3、 外部培訓(xùn)。 按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排,本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn),受益匪淺。

四、 完成的其他工作

1、 組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心,完成營業(yè)部監(jiān)管報表的數(shù)據(jù)采集與分解工

作,并召集各營業(yè)部相關(guān)人員召開了一次“關(guān)于如何填報營業(yè)部監(jiān)管報表”的電話會議,直到營業(yè)部做好報表審核和報送工作,為營業(yè)部按時填報監(jiān)管報表提供服務(wù)與支持。

2、 根據(jù)業(yè)務(wù)部門的對客戶信息資料業(yè)務(wù)需求,在充分考慮風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時,建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法,加強了公司對客戶信息資料的制度建設(shè)。

3、 接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。

4、 接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>

5、 對客戶資金異常變動的客戶進行客戶回訪。

6、 配合經(jīng)紀業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報告的自查。

7、 完成全員營銷模式風(fēng)險簡析報告。

8、 組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度,草擬部門合規(guī)管理相關(guān)細則。

9、 組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺升級和重新梳理管理模塊,確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。

總之,本年度監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多,隨著監(jiān)管力度顯著增強,我感覺肩上的擔子也尤其沉重。值得慶幸的是,在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合,以及各營業(yè)部的鼎力支持下,在工作任務(wù)重、時間緊而人手并未增加的情況下,順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監(jiān)管部門的批評。公司分類監(jiān)管也從“b”上升為“bbb”。展望未來,任重道遠,我會繼續(xù)努力,不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),努力營造合規(guī)經(jīng)營理念,促使公司在規(guī)范中發(fā)展,在發(fā)展中不斷規(guī)范。

稽核審計部:某某

二〇一四年十二月二十六日

08年3季度適逢本人調(diào)任新的工作崗位,由從事管理的營業(yè)部來到了技術(shù)性極強的客戶資金存管中心。故在新的工作崗位上,本人除端正工作作風(fēng),加強內(nèi)部管理,防范和控制風(fēng)險外,主要是加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),提高個人業(yè)務(wù)水平,F(xiàn)將下半年客戶資金存管中心的主要工作總結(jié)如下:1,根據(jù)三方存管監(jiān)管要求,為加強對客戶資金的控制,降低客戶資金被挪用的風(fēng)險,我們對銀行其余客戶資金專用存管帳戶進行了相應(yīng)的清理和銷戶工作,并在證監(jiān)會保證金監(jiān)管系統(tǒng)上對相應(yīng)賬戶進行了注銷處理。至此,客戶專用存款賬戶已清理完畢,客戶資金賬戶是嚴格按照證監(jiān)會三方存款的要求開立和管理,客戶資金安全完整。2,根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進一步做好維護市場穩(wěn)定和安全運行工作有關(guān)事項的通知》,為保證結(jié)算業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運行,對業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)進行了全面風(fēng)險排查,消除風(fēng)險隱患,確保結(jié)算系統(tǒng)不出現(xiàn)任何風(fēng)險問題。據(jù)此,我們加強了日常結(jié)算業(yè)務(wù)的內(nèi)部核查和稽核,進一步強化結(jié)算崗位員工的責(zé)任意識,避免操作失誤等人為因素引發(fā)結(jié)算風(fēng)險。對結(jié)算業(yè)務(wù)建立人員備崗制度,建立相關(guān)的安全隱患預(yù)警機制,并制訂出相應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案,明確應(yīng)急工作流程和責(zé)任人,制定與結(jié)算資金劃付銀行的應(yīng)急處理措施,確保資金匯劃安全及時。3,由于深圳證券交易所開始正式啟用ver4.55數(shù)據(jù)接口規(guī)范,申請購買了協(xié)助司法凍結(jié)業(yè)務(wù)的模塊,并進行了相關(guān)的安裝和調(diào)試工作,改變了以往遇此類業(yè)務(wù)的處理,營業(yè)部只能采用手工填報的方式進行,出錯幾率較大,而且效率也比較低的狀況。為繼續(xù)加強信息系統(tǒng)安全保障工作,我們建立了法人清算系統(tǒng)的備份系統(tǒng),每天定時進行數(shù)據(jù)的同步和傳輸,確保法人清算能夠安全運行。構(gòu)建并完善了上海prop201*,深圳d—com / ist數(shù)據(jù)通信備份系統(tǒng),確保資金劃付的及時性和安全性。

根據(jù)公司安排,本人同時兼顧南充營業(yè)部的業(yè)務(wù)及管理工作,F(xiàn)將南充營業(yè)部的全年工作總結(jié)如下:1、貫徹執(zhí)行公司管理制度,落實公司各項工作安排對于公司各項指令,嚴格執(zhí)行,并按時按質(zhì)完成。如:1)賬戶清理、規(guī)范工作進一步完善,本年度營業(yè)部客戶帳戶規(guī)范率

達到 99 %以上,較之去年大幅提高;高度重視客戶交易結(jié)算資金三方存管工作,在公司規(guī)定時間內(nèi)順利完成三方存管的各項測試和上線工作,三方存管上線率達99.98%以上,位居公司下屬營業(yè)部中的前列;2)加強投資者風(fēng)險教育,通過投資者園地、廣播、在營業(yè)部顯要地方張貼風(fēng)險警示文章等方式,提醒投資者注意投資風(fēng)險,樹立風(fēng)險自擔的意識,避免了因營業(yè)部宣傳工作不到位而可能引起的客戶投資風(fēng)險糾紛。2、大力拓展網(wǎng)上交易業(yè)務(wù),擴大市場份額針對當前南充證券業(yè)競爭激烈,現(xiàn)有客戶相對穩(wěn)定的特點,及時調(diào)整競爭策略,將推進網(wǎng)上交易作為本年度業(yè)務(wù)發(fā)展重點,在加強市場調(diào)研和客戶需求分析的基礎(chǔ)上,以網(wǎng)上交易為依托,通過發(fā)展地方客戶經(jīng)紀人為主要手段,挖掘增量客戶。首先以經(jīng)濟較好的閬中為中心,輻射蒼溪、南部、儀隴,其次以蓬安為基礎(chǔ)向營山進發(fā),將業(yè)務(wù)完全覆蓋南充市六縣三區(qū)。到目前為止,其業(yè)務(wù)已覆蓋整個巴中地區(qū)。截止08年10月底,歷年通過經(jīng)紀人發(fā)展的客戶產(chǎn)生交易量30.76億,平均傭金水平為2.33‰,貢獻收入717萬元,扣除經(jīng)紀人提成289萬元,營業(yè)部收入428萬元。成績較為顯著。今年1-11月營業(yè)部完成收入1113萬元,稅后凈利潤597萬元。收入增長率排名公司第一,凈利潤第三,預(yù)算完成進度排名第二。相對于前幾年營業(yè)部排名末尾來說,有較大幅度的增長。營業(yè)部其市場擴張能力和市場競爭力得到顯著提高。3、加強風(fēng)險控制與防范,確保營業(yè)部安全運營加強風(fēng)險控制與防范,確保營業(yè)部安全運營是營業(yè)部最重要的管理工作之一,它是營業(yè)部其他工作得以順利實施的保證。作為營業(yè)部的管理人員,本人對此十分重視。要加強風(fēng)險控制與防范,首先必須規(guī)范業(yè)務(wù)運作,重視員工職業(yè)道德教育。這是因為規(guī)范業(yè)務(wù)運作是有效防范經(jīng)紀業(yè)務(wù)各類風(fēng)險的基礎(chǔ),而加強員工的職業(yè)道德教育,是防范道德風(fēng)險的重要舉措。為此,在營業(yè)部例會上組織員工多次學(xué)習(xí)了證券從業(yè)人員職業(yè)守則及相關(guān)的法律、法規(guī);學(xué)習(xí)了經(jīng)紀業(yè)務(wù)部擬定的經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度,并將制度下發(fā)給各部門,要求各部門按照制度,結(jié)合本部門實際組織員工深入學(xué)習(xí),熟悉并掌握本部門業(yè)務(wù)操作流程及風(fēng)險的防范與管理,在工作中規(guī)范業(yè)務(wù)運作,嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程,盡可能降低各類業(yè)務(wù)風(fēng)險。全年組織召開了兩次經(jīng)紀人工作會議,規(guī)范經(jīng)紀人的行為,防止其進行代客理財、承諾收益等違規(guī)操作。其次,抓好安全保衛(wèi)工作。安全保衛(wèi)工作是確保營業(yè)部安全運營的前提,是風(fēng)險防范的重點。為此,營業(yè)部專門成立了營業(yè)部5.12抗震及08奧運安全領(lǐng)導(dǎo)小組,加強地震期間的客戶疏散及奧運期間的維穩(wěn)工作。以保證營業(yè)部安全保衛(wèi)工作的順利實施;隨時強調(diào)并經(jīng)常提醒安保人員提高警惕,注意防火防盜,加強對營業(yè)部線路及消防設(shè)施的安檢,及時消除安全隱患。由于重視對經(jīng)紀業(yè)務(wù)各類風(fēng)險的防范,員工思想素質(zhì)較高,營業(yè)部業(yè)務(wù)運作規(guī)范,安全保衛(wèi)工作做得較為扎實,故從未出現(xiàn)任何風(fēng)險事故,確保了營業(yè)部的運營安全。通過全體員工的共同努力,08年主要經(jīng)營指標完成非常理想。來年本人將在總結(jié)工作得與失的基礎(chǔ)上,與全體員工團結(jié)協(xié)作,再接再厲,力爭使客戶資產(chǎn)規(guī)模、客戶數(shù)量和市場占有率再上新的臺階。

某某年是多災(zāi)多難的一年,歷史上罕見的雪災(zāi)、大地震、海嘯,奪去了太多的生命!令我們活著的人為之震撼!美國次貸引發(fā)全球金融危機,又奪去了太多人的錢財, 令世人恐慌!股市這支晴雨表也象遭霜打了一樣,驟然降溫,令全球投資者難以過冬! 盡管如此,我們還是成功地舉辦了奧運會!讓世界看到了嶄新的中國正在崛起!我們還是萬眾一心,抗震救災(zāi),支援災(zāi)后重建,讓世界再次見證中國的團結(jié)拼博,眾志成城,不畏艱險,勇于犧牲的大無畏民族精神!經(jīng)過某某年的洗禮,使閱歷變得更加豐富,觀念變得更加成熟。回首本年度工作,重點作以下總結(jié):

一、思想方面:

進一步加強政策理論方面的學(xué)習(xí)和應(yīng)用,努力提高自身政治素質(zhì),重點對胡總書記的“科學(xué)

發(fā)展觀”、“十七大精神”、“社會主義核心價值體系”、新黨章等進行了認真的學(xué)習(xí),進一步增強黨性,向優(yōu)秀共產(chǎn)黨員學(xué)習(xí),樹立為人民服務(wù)的思想,時刻牢記自己是一名共產(chǎn)黨員,處處以身作則,起到先鋒模范作用。緊密團結(jié)在黨的周圍,一切行動聽黨指揮,工作上與上級領(lǐng)導(dǎo)保持一致,盡力完成組織交給的任務(wù),一切以大局為重,服從領(lǐng)導(dǎo),團結(jié)同事,思想上嚴格要求自己,行動上保持自律。

二、工作方面:

1、全力推進銀證合作業(yè)務(wù),積極拓展客戶市場。

本年度重點開展與中國銀行、農(nóng)業(yè)銀行、建設(shè)銀行、中信銀行的業(yè)務(wù)合作。我部重點是和中行、農(nóng)行開展了比較深入的合作。與中行的成華、蜀大和錦江三家支行,農(nóng)行的總府支行開展業(yè)務(wù)合作,并在每家支行舉行了合作啟動會,分別多次上門講解合作方案,同時安排部門員工分別對口營銷4家支行及下屬41個營業(yè)網(wǎng)點,做到工作認真負責(zé),態(tài)度積極熱忱,服務(wù)周到盡心,取得了中行、農(nóng)行合作伙伴的高度認同和積極協(xié)作。同時我們也繼續(xù)與聯(lián)動通訊公司的合作,合理調(diào)配人力,做到面面俱到。還抽出時間拜訪了中信銀行,建設(shè)銀行,對他們的支持和合作表示了衷心的感謝。

2、全力配合公司完成了帳戶清理工作并通過了證監(jiān)局的驗收。

按照獨立存管工作驗收標準,我部對所有帳戶進行了全面排查清理,利用能夠想到和借鑒的各種方式,努力尋找客戶,沒有休息日,冒著雨雪,徹夜加班,辛苦是從沒遇到過的,但我們最后勝利完成了組織交給的艱巨任務(wù),順利通過了局上的驗收,為公司爭了光。

3、震后恢復(fù)修建工作。

對營業(yè)部內(nèi)部由于地震造成的建筑墻體、頂篷、地面等的破壞,我部在不影響客戶正常交易的前提下,積極組織災(zāi)后的搶修,在盡可能短的時間內(nèi)使營業(yè)部恢復(fù)正常營運。

4、維護市場穩(wěn)定工作。

我部積極響應(yīng)證監(jiān)會(局),以及公司的統(tǒng)一部署,對投資者在股市非理性大幅下跌的情況下,給予最大限度的安慰與關(guān)懷,盡最大努力減少投資者的操作損失,力保市值縮水比例降低,保持市場的穩(wěn)定安全運行。同時堅持來訪人員登記制度,定時和不定時的對交易場所進行巡視,防止以外事故的發(fā)生。對藏獨分子和東突分子也是加強防范,在5.12大地震中對客戶也是進行了有序的疏散,沒有造成人員的傷亡。

5、經(jīng)紀人團隊的開發(fā)和建設(shè)工作。

本年度我部積極努力地在經(jīng)紀人團隊開發(fā)建設(shè)上下功夫,已基本從另一大券商處挖掘了一個強有力的經(jīng)紀人團隊。目前,前期準備工作已基本就緒,近期會投入正式的營銷開發(fā)工作,我們一方面對該團隊加強管理,積極調(diào)動其主觀能動性,同時也更多地想從該團隊學(xué)習(xí)一些成功的營銷經(jīng)驗,以利我們營銷隊伍的培養(yǎng)與建設(shè)。

6、零傭金客戶的傭金水平調(diào)整工作。

積極配合公司的零傭金客戶整體傭金的調(diào)整工作,主動給零傭金客戶溝通、協(xié)調(diào),多次電話聯(lián)系,說服動員,曉知以理,動之以情,使整個調(diào)整工作得以順利進行,沒給公司造成任何訴訟、上訪、糾紛等影響公司及營業(yè)部聲譽的事件。

7、經(jīng)紀人返傭比例調(diào)整工作。

為了使經(jīng)紀人的返傭比例與成本控制達到一個更合理的水平,經(jīng)公司測算,將經(jīng)紀人的返傭進行了兩次較大的調(diào)整,我部密切配合,采取一些切實有效的措施,使該工作平穩(wěn)過渡,未有經(jīng)紀人流失。

8、員工培訓(xùn)工作。

本年度我部在公司人力資源部牽頭下,積極認真地組織了本部員工進行了十二次營銷、禮儀、業(yè)務(wù)的后續(xù)職業(yè)教育等培訓(xùn)學(xué)習(xí),通過培訓(xùn),使營業(yè)部的整體服務(wù)水平及營銷技能得到較大的提高。

9、客戶回訪工作。

對營業(yè)部的重要客戶,我們定期或不定期地進行電話回訪和上門回訪,了解其需求,溝通對股市行情的看法,電話、短信、郵箱等咨詢服務(wù)及關(guān)懷工作更是每天必做,我們將客戶細分,對成交及資產(chǎn)排名靠前的客戶專門將電話、郵箱、生日進行統(tǒng)計,發(fā)送咨詢短信、郵件以及生日祝賀,大客戶還送生日蛋糕或花藍祝賀,并且在營業(yè)部建立了某某中新咨詢的qq群及時在網(wǎng)上在線咨詢,我們以多種方式服務(wù)于客戶,提升客戶滿意度,樹造新的某某服務(wù)形象。

10、營業(yè)部日常管理工作。

對營業(yè)部日常工作加強管理,認真履行各項規(guī)章制度,嚴格規(guī)范操作流程,我部未出現(xiàn)一戶新開不合格帳戶,營業(yè)部隨時保持清潔明亮,給客戶一個較滿意的操作環(huán)境。加強“三防”工作,對員工進行了消防演練,切實保證營業(yè)部的安全。

11.積極開展工會活動,培養(yǎng)員工的集體主義精神。

我們部門多次組織員工開展工會小組活動,樹立員工以公司為家、愛崗敬業(yè)的集體主義精神,同時增強部門凝聚力,強化企業(yè)文化。

12、風(fēng)險控制工作。

目前行業(yè)的風(fēng)控工作更是提高到了一個新的高度,從成立合規(guī)部到設(shè)立合規(guī)總監(jiān),就可見證監(jiān)會對行業(yè)風(fēng)控下的大決心,我部在風(fēng)控上嚴格履行證監(jiān)會(局)及公司的各項規(guī)定,把風(fēng)險防范作為第一要務(wù),常抓不懈,使營業(yè)部的經(jīng)營在規(guī)范、安全、高效的前提下有序進行。 以上是我本年度的工作總結(jié),有不妥之處,請各位領(lǐng)導(dǎo)批評指正。

第三篇:證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體工作流程

一、證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體工作流程

(一)代理開立證券賬戶

持有效證件如身份證、護照等證件去證券公司開立所需要的證券賬戶,深圳證券賬戶或上海證券賬戶。

(二)為客戶開立資金賬戶,建立委托—代理關(guān)系

主要程序為預(yù)約開戶,到營業(yè)網(wǎng)點開立資金賬戶,辦理委托-代理關(guān)系,辦理第三方存管,并開通網(wǎng)上交易?蛻糸_戶時需閱讀風(fēng)險提示,其次驗證手機號碼,填寫個人資料,最后提交注冊成功;完成開戶手續(xù)以后,客戶設(shè)定交易初始密碼、資金存取密碼,同時需簽訂一系列協(xié)議。

客戶在辦理第三方存管時,個人客戶持本人有效身份證件和欲對應(yīng)的同名銀行卡或存折,去開戶營業(yè)網(wǎng)點簽訂第三方存管協(xié)議,然后客戶再至存管銀行辦理指定確認手續(xù);機構(gòu)客戶授權(quán)代理人本人需持有效身份證件并加蓋機構(gòu)公章和預(yù)留印鑒的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印、法人機構(gòu)代碼證復(fù)印件、法人授權(quán)委托書以及法定代表人身份證復(fù)印件去證券公司營業(yè)網(wǎng)點填寫和簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管申請(變更)申請表》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》,然后到證券公司協(xié)議存管銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理存管銀行確認手續(xù)。

(三)受理委托并申報

客戶根據(jù)柜臺委托、遠程自助委托等方式發(fā)布委托指令,工作人員根據(jù)客戶的申請,受理并申報委托,代理客戶進行證券的買進和賣出。

(四)清算交割

證券公司工作人員在一個結(jié)算期內(nèi)對成交的價款和數(shù)量進行清算,對證券和資金的應(yīng)付和應(yīng)收數(shù)額進行清理結(jié)算的處理過程。一般是先清算后交割,證券交割是指買賣雙方根據(jù)證券交易的結(jié)果,在事先約定的時間內(nèi)履行合約,買方需交付款項獲得所購證券,賣方需交付證券獲得相應(yīng)價款,在此錢貨兩清的過程中,資金的收付稱為交收,證券的收付稱為交割。對于記名債券還要辦理變更所有者的過戶手續(xù)。目前大多數(shù)證券交易所均采用電腦系統(tǒng)無紙化交易,過戶就在交割時一并完成了。

第四篇:公司財務(wù)審計部年終工作總結(jié)

20xx年馬上就要結(jié)束了,在過去的20xx年中,我們公司做的一直很好,很好的頂住了金融危機的壓力,在經(jīng)濟最困難的一年里,我們公司還是取得了業(yè)績不小的進步,這就尤為可貴了,所以我們公司必須要好好的總結(jié)一下,總結(jié)過去一年工作的經(jīng)驗,以便在來年中取得更好的進步。

為了適應(yīng)新形勢下的發(fā)展,財務(wù)審計部建立健全和完善落實了各項財務(wù)規(guī)章制度。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變,要求公司的財務(wù)規(guī)章制度要進行重新修訂和完善。根據(jù)市局(公司)的財務(wù)制度,結(jié)合集團公司的實際情況,組織匯編了**集團的財務(wù)制度。為了總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),更好的完成20xx年的各項工作任務(wù),我部就財務(wù)、審計方面的工作作出總結(jié)如下:

一、審計方面的工作

1、根據(jù)市局財務(wù)審計工作會議精神,對財務(wù)審計部工作的提出要求

(1)繼續(xù)鞏固推行財務(wù)管理模塊,加強財務(wù)人員的管理意識和責(zé)任心,充分發(fā)揮財務(wù)管理的職能作用。在全面實施信息化管理的同時,要求我們財務(wù)人員要利用的時間和精力參與企業(yè)管理,每周必須下各核算的公司了解業(yè)務(wù)運行情況,發(fā)揮主觀能動性,多為經(jīng)營者提供有參考價值的信息和建議,這一要求作為20xx年目標考核的主要指標來考核。

(2)全員樹立財務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想,增強危機感、緊迫感和責(zé)任感,加強學(xué)習(xí),努力提高自身素質(zhì),適應(yīng)新形勢下財務(wù)工作的要求。

2、全面迎接國家審計

為了迎接國家審計署的全面檢查,根據(jù)市局(公司)審計重點,我部門對12月31日的財務(wù)收支進行了復(fù)查,并結(jié)合內(nèi)審工作實際,緊緊圍繞集團公司的熱點、重點、難點問題開展工作,充分發(fā)揮財務(wù)的監(jiān)督和服務(wù)職能,及時為集團公司領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù),并對審計將涉及財務(wù)方面的工作進行了具體的安排和布置。

3、財務(wù)的審計、監(jiān)督崗位

我們?yōu)榧訌娂瘓F公司財務(wù)工作的審計和監(jiān)督職能,今年面向社會招聘了四位從事財務(wù)工作多年,經(jīng)驗豐富的財務(wù)人員,充實加強財務(wù)的審計、審核及財務(wù)管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責(zé)和范疇,要求盡快修訂完善本部門各個財務(wù)崗位責(zé)任制及考核辦法,為提高財務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅實的基礎(chǔ)。

4、制定并學(xué)習(xí)了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦法》

為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責(zé),加強(集團)公司財務(wù)管理和稽核檢查力度,規(guī)范集團財經(jīng)秩序和調(diào)動廣大財務(wù)人員的工作積極性和責(zé)任感,財務(wù)審計部特制定了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦法》,通過大家認真地學(xué)習(xí)和討論,積極思考,并贊同嚴格按照目標考核辦法認真履行自己的工作職責(zé)。

二、財務(wù)方面的工作

1、增強財務(wù)服務(wù)意識,201*年,我們一如既往地按“科學(xué)、嚴格、規(guī)范、透明、效益”的原則,加強財務(wù)管理,優(yōu)化資源配置,提高資金使用效益,把為集團公司的各項工作服好務(wù)作為我部的一項重要工作。

2、切實加強財務(wù)管理

根據(jù)集團公司規(guī)范財務(wù)管理、優(yōu)化財務(wù)審核程序、提升財務(wù)服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求,財務(wù)審計部將財務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財務(wù)人員試行委派制,并采用按“統(tǒng)一管理,分級負責(zé)”的原則進行管理。財務(wù)審計部主要具體負責(zé)集團公司各類資產(chǎn)的財務(wù)監(jiān)督、財務(wù)分析及財務(wù)報告和各分、子公司的財務(wù)管理和財務(wù)內(nèi)部會計憑證的稽核等業(yè)務(wù),充分發(fā)揮財務(wù)審計部的職能作用。

3、預(yù)算管理得到穩(wěn)步推進

一是細化預(yù)算內(nèi)容。根據(jù)各分、子公司明細賬詳細分析了收入、成本與期間費用的執(zhí)行情況,按科目進行了分類統(tǒng)計,為各分、子公司的201*年全面預(yù)算奠定基礎(chǔ);二是提高預(yù)算透明度。預(yù)算方案根據(jù)各分、子公司反饋回來的意見適當調(diào)整后,經(jīng)總經(jīng)理審議通過后形成正式文件下發(fā)至各分、子公司,使各單位對本公司的預(yù)算有一個全面的了解,增強了預(yù)算的透明度;三是增加預(yù)算的剛性。我們注重了預(yù)算執(zhí)行中存在的問題和有關(guān)情況,不定期的向預(yù)算委員會反饋情況,對于超預(yù)算等問題嚴格審批程序,對申請調(diào)整的事項,需經(jīng)過專門的論證分析后,按規(guī)定的程序批準后執(zhí)行。一年以來,預(yù)算的總體執(zhí)行情況良好,各分、子公司的預(yù)算觀念也較以前有大大的提高和增強,為做好201*年全面預(yù)算工作積累了經(jīng)驗。

4、強力整頓財經(jīng)秩序

根據(jù)市局(公司)財經(jīng)秩序?qū)m椪D工作的安排和財務(wù)收支自查工作方案,集團公司圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營行為,促進煙草行業(yè)的健康發(fā)展,為國家創(chuàng)造和積累的財富”的工作思路,以“摸清家底、揭示隱患、促進規(guī)范、推動發(fā)展”為指導(dǎo)思想,嚴格按照市局(公司)的自查要求,認真開展財務(wù)自查工作。財務(wù)審計部從嚴從細,自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列(亂列)成本費用、收入分配失真和會計核算失真等問題進行了自查,并實施強化經(jīng)濟責(zé)任審計與加強財經(jīng)秩序整頓相結(jié)合,按照“邊整邊改”的原則,將查出來的問題根據(jù)時間、性質(zhì)等分門別類,從中查找經(jīng)營和管理上的漏洞,并有針對性地指定整改措施,限期整改到位。通過此次的自查,切實加強了國有資產(chǎn)的監(jiān)管力度。

5、加強資金管理的作用

為了規(guī)范**集團經(jīng)濟運行秩序,加強各分、子公司的資金管理,降低和杜絕資金的使用風(fēng)險,提高資金使用效率,促進集團健康發(fā)展。集團公司從x20xx年8月份起將集團公司資金管理中心納入市局(公司)結(jié)算中心統(tǒng)一管理。我們?yōu)榱吮WC集團資金管理中心能順利、及時進入市局(公司)結(jié)算中心,按照市局(公司)結(jié)算中心要求,對各分、子公司的年度和月度資金收支預(yù)算、管理費用預(yù)算、經(jīng)營費用及財務(wù)費用進行了認真嚴格的審核和匯編。與此同時,為確保各項工作有條不紊的開展,強調(diào)各分、子公司要加大催收貨款力度,保證集團公司正常的經(jīng)濟運行。

為了更好的發(fā)揮財務(wù)職能,我們加強了對會計基礎(chǔ)工作的規(guī)范力度,提高會計信息質(zhì)量,保證會計信息的真實、準確、完整;強化財務(wù)的預(yù)測、分析及籌資功能,加強對重大投資資金的管理,為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的、及時的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持。

20xx年是**集團公司推進行業(yè)改革、拓展市場、持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵年,也是財務(wù)審計部創(chuàng)新思路,規(guī)范管理的一年。財務(wù)審計部堅持“以市場為導(dǎo)向,以效益為中心”的行業(yè)發(fā)展思路,緊緊圍繞集團公司整體工作部署和財務(wù)審計工作重點,團結(jié)奮進,真抓實干,完成了部門職責(zé)和公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù),取得一定的成績。

我們公司能夠在金融危機的年度里賬目一直非常良好,這也與財務(wù)審計部工作的認真努力負責(zé)有很大的關(guān)系,公司沒有一筆壞賬、死賬,這些都歸功于財務(wù)審計部的工作,所以我們要給財務(wù)審計部全體員工記一等功!

請大家能夠認識到我們當前的形勢,認識到我們的公司形勢,在來年公司的大發(fā)展中做好充足的準備,我們公司的業(yè)績和市場決定我們要在來年中大干一場,我們一定要努力!

第五篇:電力公司審計部工作總結(jié)

我們總公司現(xiàn)有職工xxx人、農(nóng)電工xxx人。公司下設(shè)xx個供電所、xx個電工組,轄有xxx千伏變電站2座、110千伏變電

站x座、35千伏變電站xxx座,主變總?cè)萘窟_到1xx萬千伏安!旯就瓿墒垭娏1xxx億千瓦時,主副業(yè)銷售收入突破

xx億元,~年,被山東省電力集團公司確定為全省售電量在8億千瓦時以上縣供電企業(yè)綜合標桿和資產(chǎn)運營、發(fā)展?jié)摿?/p>

兩個標桿單位。

近年來,我們總公司審計部在上級審計機關(guān)和內(nèi)審協(xié)會的指導(dǎo)幫助下,不斷完善內(nèi)部審計體系,建立適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)

制度要求的審計工作機制,結(jié)合電力體制改革的新形勢,突出工作重點,抓好重點項目審計;進一步加強財務(wù)管理、

經(jīng)濟責(zé)任、各類工程與合同、財務(wù)預(yù)決算等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的審計;通過加強審計信息化建設(shè),推動了內(nèi)部審計工作不斷提

質(zhì)提速,充分發(fā)揮了內(nèi)部審計“促進管理,提高效益”的職能作用!暌詠,我們通過審計直接和間接為企業(yè)節(jié)約

資金xxxx萬元,其中實施計算機輔助審計的項目資金占xx%以上,為公司總體經(jīng)營目標的實現(xiàn)提供了強有力的支撐。

~年先后榮獲“xx市內(nèi)部審計先進單位”和“全省~年度做出突出貢獻和創(chuàng)造新經(jīng)驗內(nèi)審機構(gòu)”等榮譽稱號。

一、加大投入,優(yōu)化配置,為審計信息化建設(shè)提供堅實基礎(chǔ)

公司黨委始終高度重視內(nèi)部審計工作,并順應(yīng)新形勢下審計工作信息化和財務(wù)會計電算化發(fā)展的要求,將信息化建

設(shè)提上了重要議事日程,從人員配備和軟硬件建設(shè)上給予大力支持。

一是建立復(fù)合型的審計隊伍。公司不斷優(yōu)化審計隊伍結(jié)構(gòu),為我們審計部組建了一支既精通計算機專業(yè)技術(shù),又通

曉審計業(yè)務(wù),能夠勝任硬件維護、軟件開發(fā)、程序設(shè)計的復(fù)合型人員隊伍。目前,審計部擁有工程審計骨干2名,高級

財審人員2名,計算機骨干3名,為開展計算機輔助審計提供了人才保障。

二是配置先進實用的硬件設(shè)備。工欲善其事,必先利其器。公司為審計部每人配備了一臺微機,并購置了打印機、

復(fù)印機、數(shù)碼相機、全自動測距儀、掃描儀等設(shè)備。為方便內(nèi)審人員實施現(xiàn)場審計,還專門為審計部配備了筆記本電

腦,為內(nèi)審人員利用計算機輔助審計提供了硬件支撐。

三是努力提升整體的計算機應(yīng)用技能。我們采取“全員培訓(xùn),重點培養(yǎng)”的方式,堅持理論學(xué)習(xí)和實踐運用相結(jié)合

。首先抓好計算機基礎(chǔ)應(yīng)用的全員培訓(xùn)。通過開展經(jīng)常性的專業(yè)培訓(xùn)、實務(wù)研究、經(jīng)驗交流等活動,為內(nèi)審人員講解

計算機知識和解答實際工作中遇到的一些疑難問題,切實增強內(nèi)審人員的計算機操作技能。目前審計部所有內(nèi)審人員

都通過了國家電網(wǎng)公司考試,取得了a級證書。其次是對計算機骨干實行重點培養(yǎng)。我們開展每個審計項目都至少配備

1名高級財審人員和1名計算機骨干,實行優(yōu)勢互補,解決審計實踐中遇到的問題,并將工作中遇到的一些難點、需求

進行技術(shù)攻關(guān),為開發(fā)審計軟件、實施計算機輔助審計奠定基礎(chǔ)。

二、整合資源,探索創(chuàng)新,在計算機審計和審計信息管理方面實現(xiàn)重點突破

近年來,我們xx市電業(yè)總公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要,先后建設(shè)了辦公自動化、調(diào)度管理系統(tǒng)、配網(wǎng)自動化系統(tǒng)、營銷管理

系統(tǒng)、計劃管理系統(tǒng)、95598服務(wù)系統(tǒng)、視頻會議系統(tǒng)和gps綜合管理系統(tǒng),實現(xiàn)了生產(chǎn)過程的自動化和管理方式的

現(xiàn)代化,為審計信息化管理提供了堅實(本文來源公文素材庫www.taixiivf.com)的基礎(chǔ)。同時針對各管理信息化系統(tǒng)相對孤立,數(shù)據(jù)存儲分散的實際,大膽探

索,通過整合現(xiàn)有資源,建成了對公司所有經(jīng)營業(yè)務(wù)實現(xiàn)管理、控制、查詢、監(jiān)督功能為一體的共享平臺,實現(xiàn)了各

類信息傳輸、存儲、處理的自動化,從而形成了公司內(nèi)部審計信息的快速通道,先后建立了“新產(chǎn)品信息庫”、“材

料、設(shè)備價格信息庫”、“工程造價與質(zhì)量信息數(shù)據(jù)庫”、“人才資源信息庫”、“會計憑證及帳表庫”等信息庫。

同時,我們初步wen10.com,文一零網(wǎng)提供建設(shè)了對重點領(lǐng)域、部門和財務(wù)信息及電子數(shù)據(jù)的密切跟蹤系統(tǒng),實現(xiàn)了審計方式從單一的事后審計

向事中與事前審計相結(jié)合轉(zhuǎn)變,從單一的現(xiàn)場審計向現(xiàn)場與遠程審計相結(jié)合的轉(zhuǎn)變,從單一的靜態(tài)審計向靜態(tài)審計與

動態(tài)審計相結(jié)合的轉(zhuǎn)變,在加強干部管理、促進廉政建設(shè),加強企業(yè)管理、提高經(jīng)濟效益等方面均發(fā)揮出了重要的作

用。

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