第三節(jié)瑕疵請(qǐng)求規(guī)則
一、瑕疵請(qǐng)求規(guī)則概述 (一)拍賣(mài)法上的瑕疵 瑕疵本意指微小的缺點(diǎn)，法律上使用“瑕疵”一詞時(shí)，通常指標(biāo)
的物存在缺陷或轉(zhuǎn)讓的權(quán)利不存在、有欠缺等情況。②根據(jù)我國(guó)《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等相關(guān)法律的規(guī)定，產(chǎn)品存在缺陷
①無(wú)效。 ②
《民法通則》第58條第l款第5項(xiàng)規(guī)定：違反法律或者社會(huì)公共利益的民事行為
參見(jiàn)辭海編輯委員會(huì)：《辭�！�，上海辭書(shū)出版社l999年版，第3463頁(yè)。
第二章 特殊拍賣(mài)實(shí)體規(guī)則研究I 87
是不能容忍的，生產(chǎn)者或銷(xiāo)售者理所當(dāng)然應(yīng)當(dāng)為產(chǎn)品的缺陷承擔(dān)責(zé)任。但拍賣(mài)法上的瑕疵卻有著特殊的含義和意義。首先，拍賣(mài)法上的瑕疵與請(qǐng)求權(quán)相關(guān)聯(lián)，不能產(chǎn)生請(qǐng)求權(quán)的拍賣(mài)標(biāo)的缺陷不屬于拍賣(mài)法上的瑕疵。拍賣(mài)標(biāo)的往往是一種特殊商品，所謂特殊是指這些拍賣(mài)標(biāo)的在拍賣(mài)前都已經(jīng)過(guò)人們一定時(shí)期的使用、存放，或者在商品市場(chǎng)上幾經(jīng)流轉(zhuǎn)，它們存在這樣、那樣的缺陷不足為奇，只要委托人
或者拍賣(mài)人事先將-j這、些缺陷告知競(jìng)買(mǎi)人，就不屬于拍賣(mài)法上的瑕疵。 在此意義上，熱賣(mài)法上數(shù)盥越指應(yīng)當(dāng)告知而沒(méi)有告勉的拍賣(mài)楚的 ～的缺陷。其次，拍賣(mài)法上的瑕疵不包括可能造成人身?yè)p害或者他人 財(cái)產(chǎn)損害①的拍賣(mài)標(biāo)的的缺陷。根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，因產(chǎn)品存厶n艫∞
在缺陷造成人身、缺陷產(chǎn)品以外的其他財(cái)產(chǎn)損害的，生產(chǎn)者和銷(xiāo)售者乏!翟毿
竺堂要挈鐾竺責(zé)仨，?姿種責(zé)瞪因麴l拍塞查墓匣豁魚(yú)童簽至三譬瑟
旦堂因?yàn)楦嫠芏�，在此意義上，拍差法上．的瑕疵僅指可能覆冥 。／， ’霪人蒙受拍賣(mài)標(biāo)的本身價(jià)值損失的缺陷0、 ～—～一’ ^一
拍賣(mài)法上的瑕疵可能是真?zhèn)舞Υ�，如�?jìng)買(mǎi)人被告知拍賣(mài)標(biāo)的是 達(dá)。芬奇的畫(huà)，實(shí)際上卻是徹頭徹尾的贗品；拍賣(mài)法上的瑕疵可能是 數(shù)量瑕疵，如拍賣(mài)人和／或委托人對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的數(shù)量言之鑿鑿，實(shí)際上 卻短斤缺兩；拍賣(mài)法上的瑕疵也可能是權(quán)利瑕疵，如競(jìng)買(mǎi)人被告知拍 賣(mài)標(biāo)的屬于委托人，實(shí)際上委托人對(duì)于拍賣(mài)標(biāo)的根本沒(méi)有處分權(quán)等， 瑕疵可能在方方面面產(chǎn)生，且瑕疵總是圍繞拍賣(mài)標(biāo)的而產(chǎn)生�？傊� 一切應(yīng)當(dāng)告知而沒(méi)有告知且足以使買(mǎi)受人蒙受經(jīng)濟(jì)損失的拍賣(mài)標(biāo)的 的缺陷，均屬拍賣(mài)法上的瑕疵。
(二)瑕疵請(qǐng)求權(quán)
瑕疵請(qǐng)求權(quán)是指買(mǎi)受人對(duì)于拍賣(mài)人和／或委托人能夠請(qǐng)求一定給付的權(quán)利。瑕疵請(qǐng)求權(quán)因拍賣(mài)法意義上的瑕疵而產(chǎn)生，屬于救濟(jì)性請(qǐng)求權(quán)，即因權(quán)利人所享有的物權(quán)或者債權(quán)受到了不法傷害，權(quán)利人通過(guò)請(qǐng)求去獲得救濟(jì)。瑕疵請(qǐng)求權(quán)又屬于實(shí)體法上的請(qǐng)求權(quán)，請(qǐng)求權(quán)人可以要求被請(qǐng)求權(quán)人恢復(fù)原狀、賠償損失等。請(qǐng)求權(quán)人既可
①此處“他人財(cái)產(chǎn)損害”是指缺陷產(chǎn)品以外的其他財(cái)產(chǎn)損害。參見(jiàn)《產(chǎn)品質(zhì)量法》第 ，29條b
②參見(jiàn)《產(chǎn)品質(zhì)量法》第29條和第30條、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第40條。
881中國(guó)拍賣(mài)法律制度研究
以直接向被請(qǐng)求權(quán)人主張這一權(quán)利，也可以通過(guò)司法途徑主張這一權(quán)利。
瑕疵請(qǐng)求權(quán)的權(quán)利人是買(mǎi)受人(競(jìng)買(mǎi)人)。競(jìng)買(mǎi)人在參與競(jìng)買(mǎi)前或參與競(jìng)買(mǎi)時(shí)，有權(quán)知道可能影響拍賣(mài)標(biāo)的價(jià)值的所有瑕疵，如果這些瑕疵因他人的過(guò)錯(cuò)被隱蔽了，該競(jìng)買(mǎi)人在成為實(shí)際買(mǎi)受人時(shí)，就有權(quán)為自己因此而蒙受的損失主張權(quán)利。我國(guó)《拍賣(mài)法》第61條第1款規(guī)定：拍賣(mài)人、委托人違反本法規(guī)定，未說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵，給買(mǎi)受人造成損害的，買(mǎi)受人有權(quán)向拍賣(mài)人要求賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣(mài)人有權(quán)向委托人追償。該法第35條規(guī)定：競(jìng)買(mǎi)人有權(quán)了解拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵，有權(quán)查驗(yàn)拍賣(mài)標(biāo)的和查閱有關(guān)拍賣(mài)資料。
瑕疵請(qǐng)求權(quán)的義務(wù)人是拍賣(mài)人和／或委托人。相對(duì)于買(mǎi)受人的瑕疵請(qǐng)求權(quán)，拍賣(mài)人和／或委托人負(fù)有告知瑕疵的義務(wù)。拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)將自己旦知或者應(yīng)知的拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵告知競(jìng)買(mǎi)人，委托人應(yīng)當(dāng)將自己明知或者應(yīng)買(mǎi)而!1賣(mài)標(biāo)的的瑕疵告知拍賣(mài)人，否則，即應(yīng)對(duì)瑕疵造成的損害承擔(dān)責(zé)任。我國(guó)《拍賣(mài)法》第18條第2款規(guī)定：拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)向競(jìng)買(mǎi)人說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵。第27條規(guī)定：委托人應(yīng)當(dāng)向拍賣(mài)人說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的的來(lái)源和瑕疵。我國(guó)《拍賣(mài)管理辦法》第3"1條規(guī)定：拍賣(mài)企業(yè)有權(quán)查明或者要求委托人書(shū)面說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的的來(lái)源和瑕疵；拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)向競(jìng)買(mǎi)人說(shuō)明其知道或者應(yīng)當(dāng)知道的拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵。
以上買(mǎi)受人(競(jìng)買(mǎi)人)的權(quán)利以及拍賣(mài)人和／或委托人的義務(wù)一一對(duì)應(yīng)，獨(dú)立存在。在拍賣(mài)實(shí)踐中，競(jìng)買(mǎi)人是否就拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵要求過(guò)拍賣(mài)人和／或委托△些明，于毒贏’嘉吳享r糯豐蕊兩兩瓣壁冠黷蒔量廄律∑贏’：穗(麗確嚆莉瓣
疵，但拍賣(mài)人和／或委托人不能以競(jìng)買(mǎi)人未主動(dòng)要求說(shuō)明而推卸自己的責(zé)任。
瑕疵請(qǐng)求權(quán)不同于產(chǎn)品責(zé)任請(qǐng)求權(quán)。①其一，瑕疵請(qǐng)求權(quán)起因于責(zé)任人未履行告知義務(wù)，從而未提供給權(quán)利人有權(quán)期待的經(jīng)濟(jì)價(jià)
①此處“產(chǎn)品責(zé)任請(qǐng)求權(quán)”是指產(chǎn)品用戶、消費(fèi)者根據(jù)<產(chǎn)品質(zhì)量法>、<消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律而擁有的請(qǐng)求產(chǎn)品生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者損害賠償?shù)臋?quán)利。
第二章 特殊拍賣(mài)實(shí)體規(guī)則研究l 89
值；產(chǎn)品責(zé)任請(qǐng)求權(quán)起因于責(zé)任人未提供合格的產(chǎn)品，從而未提供給權(quán)利人有權(quán)期待的人身、財(cái)產(chǎn)安全。其二，瑕疵請(qǐng)求權(quán)因責(zé)任人履行告知義務(wù)或“聲明不保證”而不復(fù)存在，但責(zé)任人履行告知義務(wù)一般不能影響產(chǎn)品責(zé)任請(qǐng)求權(quán)，責(zé)任人更不能通過(guò)“聲明不保證”豁免自己的產(chǎn)品責(zé)任。①其三，相對(duì)于瑕疵請(qǐng)求權(quán)的責(zé)任以存在過(guò)錯(cuò)為前提，遵循無(wú)過(guò)錯(cuò)無(wú)責(zé)任原則；而相對(duì)于產(chǎn)品責(zé)任請(qǐng)求權(quán)的責(zé)任已日益趨向于嚴(yán)格責(zé)任制，即無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任制。
(三)瑕疵請(qǐng)求規(guī)則的原理
在諸多拍賣(mài)法律規(guī)則中，瑕疵請(qǐng)求規(guī)則是產(chǎn)生較晚的規(guī)則之一。在拍賣(mài)歷史上的較早時(shí)期，競(jìng)買(mǎi)人僅享有查驗(yàn)拍賣(mài)標(biāo)的之權(quán)，而對(duì)于拍賣(mài)標(biāo)的中難以發(fā)現(xiàn)的瑕疵并無(wú)請(qǐng)求賠償?shù)臋?quán)利。瑕疵請(qǐng)求規(guī)則是隨著商業(yè)法制的發(fā)達(dá)而產(chǎn)生的。隨著商業(yè)法制的發(fā)達(dá)，有關(guān)保護(hù)產(chǎn)品用戶和消費(fèi)者權(quán)益的立法大量涌現(xiàn)，在這些立法中，有兩方面的權(quán)利不可忽視：其一是產(chǎn)品用戶和消費(fèi)者有了解商品真相的權(quán)利；其二是產(chǎn)品用戶和消費(fèi)者有索賠的權(quán)利。這些權(quán)利影響拍賣(mài)方式的結(jié)果便形成了瑕疵請(qǐng)求規(guī)則。
瑕疵請(qǐng)求規(guī)則是依賴過(guò)錯(cuò)責(zé)任理論和擔(dān)保責(zé)任理論而確立的。 過(guò)錯(cuò)責(zé)任理論是確立瑕疵請(qǐng)求規(guī)則的理論基礎(chǔ)之一。人要為自己的過(guò)錯(cuò)承擔(dān)責(zé)任。所謂過(guò)錯(cuò)是指行為人的主觀狀態(tài)，表現(xiàn)為故意或者過(guò)失。故意是較為明顯的主觀過(guò)錯(cuò)，反映在瑕疵請(qǐng)求規(guī)則中，就是拍賣(mài)人和／或委托人明知拍賣(mài)標(biāo)的有瑕疵，卻有意向競(jìng)買(mǎi)人隱瞞，致使競(jìng)買(mǎi)人在不明真相情況下購(gòu)得拍賣(mài)標(biāo)的。例如，1993年上海某拍賣(mài)行擬拍賣(mài)標(biāo)明作者為吳某的《毛澤東肖像》畫(huà)一幅，拍賣(mài)會(huì)舉行前，吳某在該拍賣(mài)行印制的《圖錄》中發(fā)現(xiàn)了這幅畫(huà)，遂立即聯(lián)系該拍賣(mài)行，明確指出該幅畫(huà)并非自己的作品，而是他人假冒其署名的偽作，但拍賣(mài)行出于商業(yè)利益的考慮，對(duì)吳某的聲明未予理睬，且未向競(jìng)買(mǎi)人說(shuō)明真相，即屬于故意隱瞞瑕疵。過(guò)失是較為隱晦的主觀過(guò)錯(cuò)，反映在瑕疵請(qǐng)求規(guī)則中，就是拍賣(mài)人和／或委托人應(yīng)當(dāng)知道拍賣(mài)
①“聲明不保證”對(duì)瑕疵請(qǐng)求規(guī)則影響重大，在一定程度上構(gòu)成瑕疵請(qǐng)求權(quán)的障礙。對(duì)“聲明不保證”將在下文中論述。
901中國(guó)拍賣(mài)法律制度研究
標(biāo)的有瑕疵，卻由于自己的疏忽而未盡告知義務(wù)，致使競(jìng)買(mǎi)人在不明真相的情況下購(gòu)得拍賣(mài)標(biāo)的。對(duì)于過(guò)失的指控通常要滿足三點(diǎn)：(1)責(zé)任人有盡到合理注意的義務(wù)；(2)責(zé)任人違背了該義務(wù)，即確有疏忽之處；(3)由于責(zé)任人的疏忽，致使權(quán)利人在不明真相的情況下購(gòu)得拍賣(mài)標(biāo)的。
采用拍賣(mài)方式時(shí)，盡到合理注意，告知存在的瑕疵，于維持交易的公平格外重要。因?yàn)�，拍賣(mài)方式是通過(guò)買(mǎi)方競(jìng)爭(zhēng)確定價(jià)格，只有全體競(jìng)買(mǎi)人事先知道了拍賣(mài)標(biāo)的的所有瑕疵，他們?cè)诟?jìng)爭(zhēng)過(guò)程中才可能考慮這些瑕疵，如此產(chǎn)生的成交價(jià)才可能是合理的。反之，必然產(chǎn)生價(jià)格虛高。
過(guò)錯(cuò)責(zé)任理論要求拍賣(mài)人和／或委托人盡到合理注意的義務(wù)，它以“應(yīng)該知道”作為標(biāo)準(zhǔn)判斷拍賣(mài)人和／或委托人是否存在過(guò)錯(cuò)。那么，如何理解“應(yīng)該知道”呢?通過(guò)合理注意就能發(fā)現(xiàn)瑕疵往往需要一些特殊的知識(shí)水平和長(zhǎng)時(shí)間的觀察，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的瑕疵、文物古玩的瑕疵、名人字畫(huà)的瑕疵等，沒(méi)有一定的知識(shí)水平是難辨真?zhèn)蔚�，因此，以平常人的知識(shí)水平來(lái)衡量是否“應(yīng)該知道”是不切實(shí)際的，也是不合理的。是否“應(yīng)該知道”應(yīng)以拍賣(mài)人和／或委托人所處的特殊地位來(lái)考量。例如，如果委托人是古董收藏家，他就應(yīng)當(dāng)有超出常人的辨別古董真?zhèn)蔚哪芰Γ麘?yīng)該知道的內(nèi)容相比常人應(yīng)該知道的內(nèi)容就要廣泛、深入得多；如果委托人是某專利權(quán)人，他就應(yīng)該知道自己的專利是否已經(jīng)過(guò)期i奎日果拍賣(mài)人是專營(yíng)字畫(huà)拍賣(mài)的，他就應(yīng)該知道字畫(huà)的基本鑒別等。另外，拍賣(mài)人和／或委托人相比競(jìng)買(mǎi)人有更毿1解拍賣(mài)標(biāo)的的機(jī)會(huì)，法律上推定其應(yīng)該知道拍耋標(biāo)的的瑕疵。——蓰滔強(qiáng)拜畝勰確豆堿甬琢兩預(yù)麗而手藏基礎(chǔ)。拍賣(mài)標(biāo)的也是商品，拍賣(mài)人和／或委托人應(yīng)當(dāng)為其出售的拍賣(mài)標(biāo)的承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。競(jìng)買(mǎi)人在參與競(jìng)買(mǎi)時(shí)，有理由期望拍賣(mài)標(biāo)的具有某種價(jià)值，在拍賣(mài)標(biāo)的符合拍賣(mài)人和／或委托人擔(dān)保內(nèi)容的前提下，該期望的價(jià)值與拍賣(mài)標(biāo)的的實(shí)際價(jià)值是相一致的。但如果拍賣(mài)標(biāo)的不符合拍賣(mài)人和／或委托人擔(dān)保的內(nèi)容，情況就會(huì)完全相反，與拍賣(mài)人和／或委托人擔(dān)保不符合的內(nèi)容就構(gòu)成拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵。所以，瑕疵責(zé)任又被稱為瑕疵擔(dān)保責(zé)任。
第二章 特殊拍賣(mài)實(shí)體規(guī)則研究l 91
拍賣(mài)人和／或委托人對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的的擔(dān)保分為明示擔(dān)保和默示擔(dān)保。明示擔(dān)保源自拍賣(mài)人和／或委托人對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的所有權(quán)、質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格、性能等所作的聲明或陳述，如果拍賣(mài)人和／或委托人有過(guò)此種聲明或陳述，就應(yīng)擔(dān)保拍賣(mài)標(biāo)的與此種聲明或陳述是相一致的。例如，拍賣(mài)公告中稱某一文物是漢代的，就應(yīng)保證文物是漢代的，東漢還是西漢可以不加追究，但如果買(mǎi)受人實(shí)際購(gòu)得的是清代文物，他就可以追究拍賣(mài)人的擔(dān)保責(zé)任。拍賣(mài)人和／或委托人就拍賣(mài)標(biāo)的所作的聲明或陳述越細(xì)致，擔(dān)保責(zé)任也就越具體。明示擔(dān)保不強(qiáng)求書(shū)面形式，口頭聲明或陳述也構(gòu)成明示擔(dān)保。明示擔(dān)保在拍賣(mài)中普遍適用，無(wú)論競(jìng)買(mǎi)人看重的是拍賣(mài)標(biāo)的的交換價(jià)值還是使用價(jià)值，明示擔(dān)保都構(gòu)成拍賣(mài)人和／或委托人的確定責(zé)任。
默示擔(dān)保直接基于法律的效力，屬于隱含在法律效力之中的對(duì)拍賣(mài)人和／或委托人出售拍賣(mài)標(biāo)的的強(qiáng)制性要求。如果拍賣(mài)人和／或委托人意圖銷(xiāo)售某拍賣(mài)標(biāo)的，就應(yīng)擔(dān)保該拍賣(mài)標(biāo)的適合于銷(xiāo)售，特定的拍賣(mài)標(biāo)的應(yīng)該能夠適用于特定的用途。例如，如果拍賣(mài)標(biāo)的是洗衣機(jī)，就應(yīng)擔(dān)保它能洗滌衣物；如果拍賣(mài)標(biāo)的是電冰箱，就應(yīng)擔(dān)保它能用于冷藏食品；如果拍賣(mài)標(biāo)的是水下照相機(jī)，就應(yīng)擔(dān)保它能用于水下攝影等。競(jìng)買(mǎi)人對(duì)于默示擔(dān)保的內(nèi)容有著十分的期待，但應(yīng)認(rèn)識(shí)到默示擔(dān)保在拍賣(mài)方式中的適用范圍會(huì)受到一定限制。其一，拍賣(mài)是一種特殊買(mǎi)賣(mài)，拍賣(mài)標(biāo)的也不同于一般商品，因此，期待拍賣(mài)標(biāo)的具有良好的品質(zhì)可能是不切實(shí)際的；其二，拍賣(mài)標(biāo)的的交換價(jià)值無(wú)法
二、瑕疵請(qǐng)求權(quán)的障礙
(一)拍賣(mài)人和／或委托人無(wú)過(guò)錯(cuò)
拍賣(mài)人和／或委托人無(wú)過(guò)錯(cuò)構(gòu)成瑕疵請(qǐng)求權(quán)的實(shí)質(zhì)性障礙。瑕疵責(zé)任屬于過(guò)錯(cuò)責(zé)任，買(mǎi)受人主張瑕疵請(qǐng)求權(quán)是以拍賣(mài)人和／或委托人有過(guò)錯(cuò)為前提的，如果拍賣(mài)人和／或委托人能夠證明自己無(wú)過(guò)錯(cuò)，買(mǎi)受人的瑕疵請(qǐng)求權(quán)在法律上就難以成立。在拍賣(mài)實(shí)踐中，過(guò)錯(cuò)表現(xiàn)為下述兩個(gè)環(huán)節(jié)的結(jié)合：其一，拍賣(mài)人和／或委托人明知拍賣(mài)標(biāo)的
92 』中國(guó)拍賣(mài)法律制度研究
有缺陷或者應(yīng)該知道拍賣(mài)標(biāo)的有缺陷；其二，拍賣(mài)人和／或委托人故意向競(jìng)買(mǎi)人隱瞞了缺陷或者因?yàn)檫^(guò)失向競(jìng)買(mǎi)人隱瞞了缺陷。上述任何一個(gè)環(huán)節(jié)不成立，都能夠成為瑕疵請(qǐng)求權(quán)的障礙。
無(wú)過(guò)錯(cuò)并非以拍賣(mài)標(biāo)的無(wú)缺陷為前提。拍賣(mài)標(biāo)的存在缺陷是正常的，如拍賣(mài)缺胳膊少腿的家具，或者拍賣(mài)缺頁(yè)、破損的圖書(shū)等，但拍賣(mài)人和／或委托人隱瞞這些缺陷是不允許的，拍賣(mài)會(huì)舉行前，拍賣(mài)人和／或委托人應(yīng)當(dāng)確保所有競(jìng)買(mǎi)人完整地了解缺陷，不應(yīng)有任何隱瞞�？梢�(jiàn)，過(guò)錯(cuò)并非針對(duì)缺陷是否存在，而是針對(duì)缺陷是否被告知。 無(wú)過(guò)錯(cuò)也并非意味一切缺陷已被告知。如果拍賣(mài)人和／或委托人的確不知道并且不應(yīng)該知道拍賣(mài)標(biāo)的有缺陷，則未告知不能算過(guò)錯(cuò)。拍賣(mài)標(biāo)的的缺陷可能隱藏得很深，了解拍賣(mài)標(biāo)的的缺陷可能超出了拍賣(mài)人和／或委托人的認(rèn)知能力，如此，客觀上即使拍賣(mài)標(biāo)的存在缺陷，拍賣(mài)人和／或委托人也無(wú)須為此承擔(dān)責(zé)任。可見(jiàn)，過(guò)錯(cuò)并非針對(duì)未告知的缺陷，而是針對(duì)應(yīng)當(dāng)告知而未告知的缺陷。
(二)買(mǎi)受人自己的過(guò)錯(cuò)
買(mǎi)受人自己的過(guò)錯(cuò)是構(gòu)成瑕疵請(qǐng)求權(quán)的又一障礙，如果爭(zhēng)議缺陷是由于買(mǎi)受人自己的理解或行為導(dǎo)致，針對(duì)該缺陷的瑕疵請(qǐng)求權(quán)不成立。買(mǎi)受人自己的過(guò)錯(cuò)主要包括：疏忽、誤解、不當(dāng)行為等。 疏忽是指未給予應(yīng)有注意而導(dǎo)致的不周密、不細(xì)致。買(mǎi)受人的疏忽可能導(dǎo)致其未注意已聲明的缺陷。例如，某拍賣(mài)行在拍賣(mài)一批緝私物品時(shí)，曾聲明該批貨物因受潮而有少許霉斑，買(mǎi)受人當(dāng)時(shí)因與他人閑談未注意到此聲明，則買(mǎi)受人事后不能因拍賣(mài)標(biāo)的有霉斑而主張瑕疵請(qǐng)求權(quán)。又如，某拍賣(mài)行在拍賣(mài)一幢房屋時(shí)，曾聲明該幢房屋在地震時(shí)曾受到損傷，后雖經(jīng)修補(bǔ)，但可能仍留有某些內(nèi)部管道損傷未及修復(fù)，而買(mǎi)受人因?yàn)楝F(xiàn)場(chǎng)氣氛而激動(dòng)，未留意到此聲明，則買(mǎi)受人事后不能因此內(nèi)部管道損傷而主張瑕疵請(qǐng)求權(quán)。但另一方面，拍賣(mài)人和／或委托人對(duì)缺陷的陳述、聲明等應(yīng)當(dāng)以足以引起競(jìng)買(mǎi)人注意的方式作出，并應(yīng)確保覆蓋所有競(jìng)買(mǎi)人，不得有意造成競(jìng)買(mǎi)人疏忽。例如，不得在競(jìng)買(mǎi)人必讀的文件中閉口不提缺陷，卻只在競(jìng)買(mǎi)人可看可不看的附件中輕描淡寫(xiě)地提到缺陷。但如拍賣(mài)人和／或委托人確已履行了義務(wù)，則買(mǎi)受人應(yīng)為自己的疏忽承擔(dān)責(zé)任。
第二章 特殊拍賣(mài)實(shí)體規(guī)則研究I 93
誤解是指對(duì)某些事實(shí)的錯(cuò)誤性看法。買(mǎi)受人的誤解可能直接導(dǎo) 致拍賣(mài)標(biāo)的“缺陷”的產(chǎn)生，而此類缺陷不能作為瑕疵請(qǐng)求權(quán)的依 據(jù)。例如，拍賣(mài)行稱拍賣(mài)標(biāo)的是中國(guó)古代文物，而買(mǎi)受人卻誤認(rèn)為是 中國(guó)唐代文物；拍賣(mài)行稱某汽車(chē)是一位不愿透露姓名的政府要員的 座車(chē)，而買(mǎi)受人卻誤認(rèn)為是總統(tǒng)座車(chē)。誤解所產(chǎn)生的缺陷是虛擬的 缺陷，這類缺陷原本是不存在的，造成缺陷產(chǎn)生的責(zé)任在買(mǎi)受人，故 買(mǎi)受人不能因此主張瑕疵請(qǐng)求權(quán)。當(dāng)然，作為另一面，拍賣(mài)人和／或 委托人也應(yīng)以誠(chéng)相待，盡可能地避免使用足以引起競(jìng)買(mǎi)人誤解的語(yǔ) 言或文字。
不當(dāng)行為是指足以產(chǎn)生后果的不適當(dāng)作為或不作為。買(mǎi)受人的 不當(dāng)行為也可能制造缺陷，如毀損、污染拍賣(mài)標(biāo)的等。如果買(mǎi)受人明 知缺陷是由于自己的不當(dāng)行為而形成的，則主張瑕疵請(qǐng)求權(quán)屬于誣 告。但問(wèn)題在于買(mǎi)受人對(duì)自己的不當(dāng)行為可能沒(méi)有知覺(jué)，這時(shí)瑕疵 請(qǐng)求權(quán)是否成立就決定于缺陷的形成時(shí)間。拍賣(mài)人和／或委托人對(duì) 于拍賣(mài)標(biāo)的賣(mài)出后形成的缺陷不負(fù)責(zé)任，也沒(méi)有告知義務(wù)，即買(mǎi)受人 接受拍賣(mài)標(biāo)的后形成的缺陷，買(mǎi)受人喪失瑕疵請(qǐng)求權(quán)。當(dāng)然，這里還 會(huì)產(chǎn)生一系列的實(shí)踐問(wèn)題。例如，誰(shuí)對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的缺陷形成的時(shí)間負(fù) 有舉證責(zé)任?誰(shuí)對(duì)不當(dāng)行為負(fù)有舉證責(zé)任?不當(dāng)行為的標(biāo)準(zhǔn)是什 么?由于時(shí)間因素必然形成缺陷時(shí)拍賣(mài)人和／或委托人是否有告知 義務(wù)?這些問(wèn)題的解決涉及更大范圍的討論。
(三)顯而易見(jiàn)的缺陷
顯而易見(jiàn)的缺陷是指拍賣(mài)標(biāo)的的缺陷十分明顯，一個(gè)智力正常 的人加以一般的注意就能夠發(fā)現(xiàn)的缺陷。實(shí)踐中，經(jīng)常發(fā)生拍賣(mài)有 顯而易見(jiàn)缺陷的拍賣(mài)標(biāo)的的情形，當(dāng)拍賣(mài)標(biāo)的是收藏物品時(shí)尤其如 此。例如，拍賣(mài)標(biāo)的是在戰(zhàn)亂中被毀損一角的油畫(huà)，或者拍賣(mài)標(biāo)的是 在過(guò)去的使用中被折斷扶手的紅木太師椅等。這些拍賣(mài)標(biāo)的存在缺 陷無(wú)須證明，問(wèn)題是買(mǎi)受人是否可以因?yàn)樯鲜雒黠@的缺陷主張瑕疵 請(qǐng)求權(quán)。對(duì)此有正反兩種不同的觀點(diǎn)。正方的觀點(diǎn)是：凡是缺陷就 應(yīng)主動(dòng)、明確地告知，未盡此義務(wù)者不得對(duì)抗瑕疵請(qǐng)求權(quán)。反方的觀 點(diǎn)是：如果拍賣(mài)人已經(jīng)為競(jìng)買(mǎi)人檢驗(yàn)拍賣(mài)標(biāo)的提供了方便，競(jìng)買(mǎi)人理 應(yīng)審慎地檢驗(yàn)拍賣(mài)標(biāo)的，對(duì)于顯而易見(jiàn)的缺陷，買(mǎi)受人沒(méi)有瑕疵請(qǐng)}
筆者支持反方的觀點(diǎn)。筆者認(rèn)為．拍賣(mài)人和／或委托人的義務(wù)是
告知缺陷，告知的方法足多種多樣的．如聲明、陳述、指出．?dāng)\示等．拍
賣(mài)法定程序中的展示也是告知的方法之一。如果拍賣(mài)人接照{(diào)宏律規(guī)
定對(duì)拍賣(mài)標(biāo)妁進(jìn)行了充分的展示．而竟買(mǎi)人由于自身的原因來(lái)艙前
去檢驗(yàn)拍賣(mài)標(biāo)的．或者雖然去了．卻未給予應(yīng)有的注意．則他成為買(mǎi)
受人后不得圍顯麗鱘見(jiàn)的缺陷主張瑕疵請(qǐng)求權(quán)。邱如果缺陷屠明顯
的t且經(jīng)過(guò)了充分的展示．應(yīng)推定競(jìng)買(mǎi)人i0繪知擊丁塊鵑．這種缺陷
不再陶成{F1賣(mài)擊上的刪疵；知此推定在一齡國(guó)家的法神中有明確的
根據(jù)。例如，(焚圍絨一商法典)第二綰第316殺第3救規(guī)定：締結(jié)合
同前，如果買(mǎi)方已按自已妁愿望充分檢臉了商最．或拒絕撿驗(yàn)商品
時(shí)，對(duì)鄢些經(jīng)檢驗(yàn)即可發(fā)覡的缺陷就不存在擔(dān)保問(wèn)甩。‘法國(guó)民法
典)第1“2殺規(guī)定：出賣(mài)人對(duì)于明顯的且買(mǎi)方自己能發(fā)現(xiàn)的瑕班，不
負(fù)擔(dān)保責(zé)任·我閆法律填來(lái)衛(wèi)類似明文輥定，但其中辱理足一脈相
。。蘭±要苧，翌三苧要警巴望蔓陷，展示：粵炅一種告知，世根新合
理推論的告知，在此基礎(chǔ)上．買(mǎi)受人耐瓔疵請(qǐng)湯到障礴。
(四)
聲明
的真?zhèn)位?/p>
賣(mài)標(biāo)的的真?zhèn)位蚱焚|(zhì)不予保證，井在不保證的范圍內(nèi)免艨自己的貪
任。聲明不保證向所有竟買(mǎi)人伶達(dá)了這樣一種信息：相關(guān)拍賣(mài)標(biāo)妁
可艙有直偽或品質(zhì)問(wèn)題，競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎行事。聲明不保證掾志著
鳳險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移，一旦捕賣(mài)人和／或委托人作出聲明，買(mǎi)受人在不保證曲
范圍內(nèi)將自行承擔(dān)拍賣(mài)標(biāo)的存在塊陷的鳳險(xiǎn)。聲明不保證意味著貪
任曲解膝，硒過(guò)聲明不保證．拍蠹人和／或委托人解除丁不保證范圍
內(nèi)的瑕疵擔(dān)保赍任。
聲明不保證柯戚瑕疵請(qǐng)求權(quán)的障礙，這是我國(guó)拍賣(mài)詿律樹(shù)度的
確窟規(guī)劃a我國(guó)‘拍賣(mài)法)第61殺第2救規(guī)定：拍賣(mài)人、委托人在拍
賣(mài)前聲明不能保證拍賣(mài)標(biāo)的的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)妁．不承擔(dān)瑕皮掃保
第二章 特殊拍賣(mài)實(shí)體規(guī)則研究l 95
聲明不保證雖然能夠達(dá)到免除拍賣(mài)人和／或委托人瑕疵責(zé)任的效果，但實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注下述兩方面問(wèn)題：其一，根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，能夠通過(guò)聲明不保證免除責(zé)任的瑕疵僅指基垡瑕疵和暹里瑕魁蒼氳插數(shù)量瑕疵揪I髕疵笠苴地種類的瑕疵，即拍賣(mài)人孤／或委托人不能通過(guò)聲明不保證免除自己除真?zhèn)位蛉粑狎酝獾钠渌Υ?/p>
責(zé)任。其二，聲明不保證只能在拍賣(mài)人和／ 、
標(biāo)的存在缺陷的情況下方能起到免責(zé)作用
賣(mài)人
已經(jīng)知道或者應(yīng)當(dāng)知道拍賣(mài)標(biāo)的存在缺陷，他們無(wú)權(quán)通過(guò)聲明不保證免除自己的瑕疵責(zé)任。為此，我國(guó)《拍賣(mài)管理辦法》第53條第2款規(guī)定：拍賣(mài)企業(yè)、委托厶明確知道或應(yīng)當(dāng)知道拍賣(mài)標(biāo)的有瑕疵時(shí)，免責(zé)聲明無(wú)效。
三、瑕疵請(qǐng)求規(guī)則的實(shí)踐評(píng)述
(一)不保證條款問(wèn)題
拍賣(mài)實(shí)踐中，人們往往將“不保證條款”與“聲明不保證”混為一談，認(rèn)為兩者同屬國(guó)家法律規(guī)定，具有同等效力，這實(shí)在是一種誤解。關(guān)于‘‘聲明不保證”，前面已有論述，它明確地規(guī)定在我國(guó)法律之中，屬于我國(guó)拍賣(mài)法律制度中的確定規(guī)則，具有當(dāng)然的法律效力；而“不保證條款”卻不然，“不保證條款”來(lái)自于拍賣(mài)企業(yè)制作的規(guī)范性文件，此類文件可能使用各種不同的名稱，諸如“拍賣(mài)規(guī)則”、“業(yè)務(wù)規(guī)則”、“業(yè)務(wù)規(guī)定”、“拍賣(mài)指南”、“買(mǎi)家須知”等，但萬(wàn)變不離其宗，“不保證條款”屬于企業(yè)拍賣(mài)規(guī)則的內(nèi)容，屬于拍賣(mài)企業(yè)單方的意思表示。
拍賣(mài)企業(yè)總是習(xí)慣于運(yùn)用“不保證條款”免除自己的經(jīng)營(yíng)責(zé)任，這種做法在拍賣(mài)實(shí)踐中經(jīng)常使用。有文章評(píng)論說(shuō)：“索士比、佳士得公司在拍賣(mài)規(guī)則中都有不保證條款：公司、公司的雇員或代理人對(duì)任何拍品之作者、來(lái)歷、日期、年代、歸屬、真實(shí)性或出處所作的任何說(shuō)明，或?qū)φf(shuō)明中的任何其他錯(cuò)誤，或?qū)θ魏闻钠返娜魏舞Υ没蛉毕�，概不�?fù)責(zé)，并無(wú)對(duì)任何拍品作出保證。朵云軒藝術(shù)品拍賣(mài)公司、中國(guó)嘉德國(guó)際拍賣(mài)有限公司等在拍賣(mài)規(guī)則中，對(duì)擔(dān)保這一條款也有類似
961中國(guó)拍賣(mài)法律制度研究
的表述。”①時(shí)至今日，這類“不保證條款”依然在我國(guó)大多數(shù)拍賣(mài)企業(yè)制作的規(guī)范性文件中大量存在。例如，《中國(guó)嘉德國(guó)際拍賣(mài)有限公司拍賣(mài)規(guī)則》規(guī)定：本公司對(duì)拍賣(mài)品的真?zhèn)渭埃蚱焚|(zhì)不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。競(jìng)買(mǎi)人及／或其代理人應(yīng)親自審看拍賣(mài)品原物，自行了解有關(guān)拍賣(mài)品的實(shí)際狀況，并對(duì)自己競(jìng)投某拍賣(mài)品的行為承擔(dān)法律責(zé)任。本公司鄭重建議，競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)在拍賣(mài)前，以鑒定或其他方式親自審看擬競(jìng)投拍賣(mài)品原物，自行判斷該拍賣(mài)品是否符合其描述，而不應(yīng)依賴本公司拍賣(mài)品圖錄以及其他形式的影像制品和宣傳品之表述作出決定。②《上海鴻海商品拍賣(mài)有限公司拍賣(mài)規(guī)則》規(guī)定：拍賣(mài)公司對(duì)拍賣(mài)品的真?zhèn)渭埃蚱焚|(zhì)不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。競(jìng)買(mǎi)人及／或其代理人應(yīng)親自審看拍賣(mài)品原物，對(duì)自己競(jìng)投某拍賣(mài)品的行為承擔(dān)法律責(zé)任。拍賣(mài)品圖錄中的文字、參考價(jià)、圖片以及其他形式的影像制品和宣傳品，僅供競(jìng)買(mǎi)人參考，并可于拍賣(mài)前修訂，不表明本公司對(duì)拍賣(mài)品的真實(shí)性、價(jià)值、色調(diào)、質(zhì)地、有無(wú)缺陷等所作的擔(dān)保。拍賣(mài)公司及其工作人員或其代理人對(duì)任何拍賣(mài)品用任何方式(包括證書(shū)、圖錄、幻燈投影、新聞?shì)d體等)所作的介紹及評(píng)價(jià)，均為參考性意見(jiàn)，不構(gòu)成對(duì)拍賣(mài)品的任何擔(dān)保。拍賣(mài)公司及其工作人員或其代理人毋需對(duì)上述之介紹及評(píng)價(jià)中的不準(zhǔn)確或遺漏之處負(fù)責(zé)。③《中國(guó)寧波金橋拍賣(mài)有限公司拍賣(mài)規(guī)則》第4條規(guī)定：本公司不承擔(dān)拍賣(mài)標(biāo)的瑕疵擔(dān)保責(zé)任，且僅以標(biāo)的現(xiàn)狀進(jìn)行拍賣(mài)，本公司所提供的有關(guān)標(biāo)的資料也只供競(jìng)買(mǎi)人參考。競(jìng)買(mǎi)人有權(quán)了解拍賣(mài)標(biāo)的，閱讀有關(guān)資料，并在拍品展示期實(shí)地查勘，但競(jìng)買(mǎi)人一旦參與競(jìng)買(mǎi)，即表明已完全了解并接受標(biāo)的現(xiàn)狀(包括瑕疵)。④
所有這些“不保證條款”都堅(jiān)持一個(gè)共同的命題，即拍賣(mài)企業(yè)不承擔(dān)拍賣(mài)標(biāo)的的任何瑕疵擔(dān)保責(zé)任。支持這一命題的理由有二：其一，所有競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)當(dāng)清楚，拍賣(mài)是以拍賣(mài)標(biāo)的現(xiàn)狀為基礎(chǔ)進(jìn)行的買(mǎi)
①鄭鑫堯：《“不保證條款”與打假》，載<解放日?qǐng)?bào)》1996年3月11日第ll版。
②參見(jiàn)《中國(guó)嘉德國(guó)際拍賣(mài)有限公司拍賣(mài)規(guī)則>第5、32條。轉(zhuǎn)引自鄭鑫堯主編：《拍賣(mài)實(shí)用手冊(cè)：法律與規(guī)則>，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2004年版，第l62一l73頁(yè)。
③參見(jiàn)<上海鴻海商品拍賣(mài)有限公司拍賣(mài)規(guī)則》第5、30、31條。 ④參見(jiàn)《中國(guó)寧波金橋拍賣(mài)有限公司拍賣(mài)規(guī)則》第4條。
、
第二章 特殊拍賣(mài)實(shí)體規(guī)則研究l 979
賣(mài)，拍賣(mài)人已安排競(jìng)買(mǎi)人查驗(yàn)過(guò)拍賣(mài)標(biāo)的，一旦參與競(jìng)買(mǎi)，即表明競(jìng)9買(mǎi)人已完全了解并接受標(biāo)的現(xiàn)狀(包括瑕疵)，因此拍賣(mài)人無(wú)須承擔(dān)j瑕疵擔(dān)保責(zé)任。其二，拍賣(mài)人對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的所作的任何宣傳、介紹、評(píng)、價(jià)等，哪怕確有錯(cuò)誤，僅供競(jìng)買(mǎi)人參考，不構(gòu)成拍賣(mài)人對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的的任何擔(dān)保，因此拍賣(mài)人也不承擔(dān)任何瑕疵擔(dān)保責(zé)任。 q 如此“不保證條款”能夠達(dá)到拍賣(mài)人希望其達(dá)到的效果嗎?不魯能。筆者認(rèn)為，拍賣(mài)人制作如此“不保證條款”，有兩方面誤解。其．!：J一，拍賣(mài)人誤認(rèn)為“不保證條款”具有法律規(guī)范的效力�？疾旄髋馁u(mài)P企業(yè)的拍賣(mài)規(guī)則，當(dāng)涉及“不保證條款”時(shí)，其行文、語(yǔ)氣都有點(diǎn)立法的意味，不少拍賣(mài)企業(yè)也的確將自己制作的拍賣(mài)規(guī)則視為法律。這rr是錯(cuò)誤的。在我國(guó)，只有立法機(jī)構(gòu)或者立法機(jī)構(gòu)授權(quán)的機(jī)構(gòu)可以制習(xí)定法律，而且不同的立法機(jī)構(gòu)或者其授權(quán)的機(jī)構(gòu)在制定法律時(shí)還受’其職權(quán)限制。拍賣(mài)企業(yè)既非立法機(jī)構(gòu)，也非立法機(jī)構(gòu)授權(quán)的機(jī)構(gòu)，它只是拍賣(mài)法律關(guān)系的當(dāng)事人之一。因此，拍賣(mài)企業(yè)可以制作“不保L一
證條款”，但“不保證條款”無(wú)絲毫法律規(guī)范的效力。其二，拍賣(mài)人誤一／認(rèn)為自己已將“不保證條款”告知了競(jìng)買(mǎi)人，競(jìng)買(mǎi)人當(dāng)然應(yīng)當(dāng)受“不整．保證條款”約束。的確，“不保證條款”可以作為合同條款約束競(jìng)買(mǎi)。人，競(jìng)買(mǎi)人在不保證范圍內(nèi)所遭受的瑕疵損失，拍賣(mài)人不負(fù)責(zé)任。但習(xí)是，“不保證條款”不是當(dāng)然的合同條款，它作為合同條款約束競(jìng)買(mǎi)》人葚薷耍磊躉二重磊蒺萘祥麗j云五冤蒺條件諸如：為競(jìng)買(mǎi)人(買(mǎi)受向人是需要滿足一些先決條件的，這些戔迭條件諸如：為競(jìng)買(mǎi)人(買(mǎi)受H人)所知曉、理解和接受；內(nèi)容公正、合理；不違反法律、法規(guī)和公共墨秩序魯■辯隔蘧垂魂瓢件，不難發(fā)現(xiàn)“不保證條款”存在重大缺，陷。冶兔，“不保證條款”出自拍賣(mài)企業(yè)單方面制作的拍賣(mài)規(guī)則，它?僅是拍賣(mài)企業(yè)單方的意思表示，雖然不能一概否定它可能已被告知1El
大競(jìng)買(mǎi)人的風(fēng)險(xiǎn)，tt不保證條款’’支持拍賣(mài)人對(duì)自己的過(guò)錯(cuò)不負(fù)責(zé)晶
八
981中國(guó)拍賣(mài)法律制度研究
擔(dān)責(zé)任，而且對(duì)于可以或者已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的真?zhèn)魏推焚|(zhì)瑕疵也不承擔(dān)責(zé)任，甚至對(duì)存在于拍賣(mài)標(biāo)的上的任何瑕疵均不承擔(dān)責(zé)任，這不禁使人產(chǎn)生疑惑，而如果這種狀況允許存在，且可以以法律為其后盾的話，拍賣(mài)企業(yè)在市場(chǎng)交易中除了獲得利益外還承擔(dān)什么市場(chǎng)責(zé)任?
綜上所述，筆者認(rèn)為，存在于我國(guó)拍賣(mài)企業(yè)制作的拍賣(mài)規(guī)則中的“不保證條款”，因其違反我國(guó)《拍賣(mài)法》確立的原則和相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)廢止。作為市場(chǎng)一分子的拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)起自己的市場(chǎng)責(zé)任來(lái)，并在法律允許的范圍內(nèi)合理地規(guī)避自己的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。法律是公正的，法律要求公正，任何以一己私利，妄圖在市場(chǎng)交易中只享受權(quán)利不承擔(dān)義務(wù)的做法，都只能是自欺欺人。
(二)“聲明不保證”的法定限制問(wèn)題
通過(guò)“聲明不保證”免除瑕疵擔(dān)保責(zé)任，是拍賣(mài)法律關(guān)系中法律責(zé)任構(gòu)成的一大特征。但“聲明不保證”的范圍是否可以被擴(kuò)大到無(wú)限?是否應(yīng)當(dāng)為“聲明不保證”的效果設(shè)置一些限制?這不僅涉．及法律的解釋問(wèn)題，也是一個(gè)重大的實(shí)踐問(wèn)題。
要明晰“聲明不保證”的法定范圍，首先要了解它作為一項(xiàng)法律規(guī)則出臺(tái)的理由。“聲明不保證”被《拍賣(mài)法》接受并非沒(méi)有阻力，按《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等相關(guān)法律所建立起來(lái)的法律制度，擔(dān)保是與出售商品伴生的，從消費(fèi)者、客戶利益出發(fā)，出售商品必須有擔(dān)保，不能夠保證的商品不允許進(jìn)入流通環(huán)節(jié)，因此，“聲明不保證”不能免除生產(chǎn)者或者銷(xiāo)售者的責(zé)任。“聲明不保證”之所以被我國(guó)《拍賣(mài)法》接受，是考慮到拍賣(mài)市場(chǎng)的實(shí)際情況。前文述及， i‘拍賣(mài)標(biāo)的屬于特殊商品范疇，其多樣性和復(fù)雜性導(dǎo)致對(duì)許多拍賣(mài)標(biāo)的而言，即使相當(dāng)努力亦難辨真?zhèn)位蚱焚|(zhì)。以藝術(shù)品為例，“從古至今，還沒(méi)有一套公認(rèn)的、科學(xué)的儀器來(lái)鑒別真假，完全憑有經(jīng)驗(yàn)的大師來(lái)鑒定，即使著名的專家、權(quán)威，其鑒定結(jié)果也不能作為‘終審’，往往幾位專家鑒定就會(huì)有幾種說(shuō)法”①。如此情形，如禁止這些拍賣(mài)標(biāo)的出售，拍賣(mài)市場(chǎng)會(huì)遭受過(guò)度打擊；如允許這些拍賣(mài)標(biāo)的出售，則拍賣(mài)人和／或委托人始終處于擔(dān)保責(zé)任的威脅之下。正是出于合理
①鄭鑫堯：《“不保證條款”與打假》，載<解放日?qǐng)?bào)》1996年3月Il日第ll版。
第二章 特殊拍賣(mài)實(shí)體規(guī)則研究l 99
1笪拍賣(mài)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的良好愿望，從維護(hù)拍賣(mài)市場(chǎng)健康發(fā)展的角度出發(fā)，才有了“聲明不保證”的出臺(tái)�！杜馁u(mài)法》第61條規(guī)定：拍賣(mài)人、委托人在拍賣(mài)前聲明不能保證拍賣(mài)標(biāo)的的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。
任何法律條文的正確性、合理性，均需通過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)。但“聲明不保證”出臺(tái)以來(lái)，其市場(chǎng)效果很不理想，立法者合理平衡拍賣(mài)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、維護(hù)拍賣(mài)市場(chǎng)健康發(fā)展的良好愿望，被一些別有用心的市場(chǎng)手段扭曲了，公正的法律機(jī)制在這些市場(chǎng)手段面前表現(xiàn)得束手無(wú)策，立法目的難以達(dá)到。
市場(chǎng)手段之一是，任意擴(kuò)大不保證的范圍，聲明對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的的所有瑕疵均不負(fù)擔(dān)保責(zé)任。當(dāng)下，各拍賣(mài)企業(yè)制作的拍賣(mài)規(guī)則中的“不保證條款”就是這一市場(chǎng)手段的具體體現(xiàn)。將不保證的范圍擴(kuò)展到“真?zhèn)位蚱焚|(zhì)”以外的所有瑕疵，是對(duì)《拍賣(mài)法》中“聲明不保證，，
的嚴(yán)重扭曲。前述已論及，衛(wèi)明不保證’’合理性的基礎(chǔ)是，當(dāng)今科
學(xué)發(fā)展的水平尚無(wú)法判斷某蓮蕊舀磊而麗再萋諒面歷i頁(yè)萎暮占弓焉享_—一氆幫墮翌里塹亟互互夏磋醢洹面磁面弱石麗
陷，豎△塑／或委托人并無(wú)過(guò)錯(cuò)，故可以通過(guò)聲明不保證而免責(zé)。那么，哪些瑕疵的存在與香蓖“當(dāng)今科學(xué)發(fā)展的水平尚無(wú)法判斷”的呢?實(shí)踐證明，只可能是“真?zhèn)位蚱焚|(zhì)”瑕疵。所以，我國(guó)《拍賣(mài)法》將“聲明不保證”的范圍嚴(yán)格限定為“真?zhèn)位蚱焚|(zhì)”，任何其他類型的瑕疵都不在“聲明不保證”的范圍之內(nèi)。一些拍賣(mài)企業(yè)看丟模糊這一界線，任意擴(kuò)大“聲明不保證”的范圍，是極端的不負(fù)責(zé)任。試問(wèn)。揖賣(mài)人和／或委托人對(duì)于拍賣(mài)標(biāo)的數(shù)量瑕疵也可以聲明不保證嗎?拍賣(mài)標(biāo)的的數(shù)量也是“當(dāng)今科學(xué)發(fā)展的水平尚無(wú)法判斷，，的嗎?拍賣(mài)人和／或委托人對(duì)于拍賣(mài)標(biāo)的權(quán)利瑕疵也可以聲明不保證嗎?拍賣(mài)標(biāo)的是不是自己的或者自己有無(wú)處分權(quán)也是“當(dāng)今科學(xué)發(fā)展的水平尚無(wú)法判斷”的嗎?
市場(chǎng)手段之二是，拍賣(mài)人和／或委托人明知拍賣(mài)標(biāo)的有假或者品質(zhì)有缺陷，卻故意掩蓋真相，并作出一份帶有中性色彩的不保證聲明，將可能的損失和所有的責(zé)任統(tǒng)統(tǒng)甩給競(jìng)買(mǎi)人(買(mǎi)受人)。這一市場(chǎng)手段極具欺騙性，如果競(jìng)買(mǎi)人(買(mǎi)受人)也看出了其中的缺陷，可
100 J中國(guó)拍賣(mài)法律制度研究
能少受損失；如果競(jìng)買(mǎi)人(買(mǎi)受人)不能看出其中的缺陷，就落入了， 陷阱之中，必將遭受損失，且失去了任何可以獲得救濟(jì)的機(jī)會(huì)。將 “聲明不保證”運(yùn)用于掩蓋已知缺陷，是對(duì)《拍賣(mài)法》中“聲明不保證” 的又一嚴(yán)重扭曲行為。按我國(guó)立法的初衷，“聲明不保證”針對(duì)的是 一些難以確知真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)缺陷的拍賣(mài)標(biāo)的，是因拍賣(mài)市場(chǎng)的特殊 性而設(shè)置的平衡措施，“盡到責(zé)任且難以確知拍賣(mài)標(biāo)的的真?zhèn)位蛘?品質(zhì)缺陷”，是作出“聲明不保證”的基本前提。如果明知拍賣(mài)標(biāo)的 有假或者有品質(zhì)缺陷，還以“聲明不保證”掩蓋，無(wú)異于對(duì)競(jìng)買(mǎi)人的 欺詐。
市場(chǎng)手段之三是，針對(duì)一些難以確知真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)缺陷的拍賣(mài) 標(biāo)的，作出相互矛盾的正反兩種聲明，一方面強(qiáng)調(diào)拍賣(mài)標(biāo)的是真的， 沒(méi)有品質(zhì)缺陷；另一方面又強(qiáng)調(diào)對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)缺陷不 予保證。若干年前，在浙江省發(fā)生的一樁拍賣(mài)糾紛案中，拍賣(mài)企業(yè)的 行為將這一市場(chǎng)手段表現(xiàn)得淋漓盡致。在該案中，某拍賣(mài)企業(yè)一方 面通過(guò)新聞媒介向公眾說(shuō)明，包括張大千《仿石溪山水圖》在內(nèi)的一 批畫(huà)作是百分之百的真跡，另一方面又向所有的競(jìng)買(mǎi)人聲明，對(duì)包括 張大千《仿石溪山水圖》在內(nèi)的一批畫(huà)作是否為真跡不予保證。①該 拍賣(mài)企業(yè)這一別有用心的做法一經(jīng)披露，立即引起人們的廣泛質(zhì)疑， “欺詐”、“設(shè)套”的譴責(zé)聲不絕于耳。如此“聲明不保證”是導(dǎo)致競(jìng)買(mǎi) 人誤解的重要根源，因?yàn)閷?duì)于真跡的說(shuō)明具有確定性，而不保證的聲 明只意味可能不是真跡，兩相比較、衡量，按概率選擇總是傾向真跡， 而這種選擇恰恰是錯(cuò)誤的。
市場(chǎng)手段之四是，在作出相互矛盾的正反兩種說(shuō)明時(shí)，分輕重緩 急，以顯要方式重復(fù)、重點(diǎn)說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的的優(yōu)點(diǎn)，卻將不保證的聲明 一筆帶過(guò)。具體的做法可能是用一句輕描淡寫(xiě)的口頭聲明表明不保 證的態(tài)度，也可能是將書(shū)面的不保證聲明夾帶在有關(guān)資料中分發(fā)。 更有甚者，一些拍賣(mài)企業(yè)習(xí)慣于將書(shū)面不保證聲明夾帶在一堆可看 可不看的材料中發(fā)給竟買(mǎi)人，不僅沒(méi)有強(qiáng)調(diào)，連句提示也沒(méi)有。如此 行為的目的一目了然，因?yàn)椴槐ＷC聲明可能影響交易或者交易價(jià)格，
①參見(jiàn)《新民晚報(bào)》1996年3月16 E1。
第二章 特殊拍賣(mài)實(shí)體規(guī)則研究1101
拍賣(mài)企業(yè)不希望競(jìng)買(mǎi)人重視不保證聲明的內(nèi)容和意義，不保證聲明 對(duì)這些拍賣(mài)企業(yè)來(lái)說(shuō)僅是推卸法律責(zé)任的手段。
上述種種市場(chǎng)手段有一個(gè)共同的特點(diǎn)，即均以《拍賣(mài)法》中的 “聲明不保證”規(guī)定作為法律根據(jù)，有此堅(jiān)強(qiáng)后援，拍賣(mài)企業(yè)無(wú)瑕疵 擔(dān)保責(zé)任之慮。筆者認(rèn)為，《拍賣(mài)法》考慮到拍賣(mài)市場(chǎng)中拍賣(mài)標(biāo)的的 多樣性和復(fù)雜性這一現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定拍賣(mài)人、委托人在“聲明不保 證”后，免除瑕疵擔(dān)保責(zé)任，本無(wú)可非議。但應(yīng)當(dāng)意識(shí)到，如此規(guī)定 無(wú)異于授予拍賣(mài)人、委托人自我免除責(zé)任的權(quán)利，而這一權(quán)利的行使 不應(yīng)當(dāng)是無(wú)限制的，《拍賣(mài)法》中“聲明不保證”規(guī)定的缺陷正在于無(wú) 限制。這一缺陷在《拍賣(mài)法》實(shí)施后的不長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)就已經(jīng)暴露無(wú)遺，、}眠也引起了政府有關(guān)部門(mén)的關(guān)注。為此，商務(wù)部頒發(fā)的《拍賣(mài)管理辦 f始Q法》第53條第2款規(guī)定：拍賣(mài)企業(yè)、委托人明確知道或應(yīng)當(dāng)知道拍賣(mài)!’、‘蝣糯疵時(shí)，免責(zé)聲明無(wú)效。該規(guī)定在一定程度上限制了“聲明份、ll垛保錳專；螽賣(mài)實(shí)踐中被濫用，但問(wèn)題在于這一限制是不是充分的?隊(duì)11禾保證”在拍賣(mài)實(shí)踐中被濫用，但問(wèn)題在于這一限制是不是充分的?愎移這一限制是否已解決了暴露在實(shí)踐中的所有I"．-1題?答案應(yīng)當(dāng)是否；蕊定的。
吖‘ 筆者進(jìn)一步認(rèn)為，前述種種市場(chǎng)-T-段均具有市場(chǎng)詐欺性質(zhì)，與’P7《拍賣(mài)法》中“聲明不保證”的立法目的相悖。為此，應(yīng)根據(jù)公開(kāi)、公 平、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則，為“聲明不保證”設(shè)置充分、完善的限制。 這些限制應(yīng)當(dāng)包括：其一，不保證的效力應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制在拍賣(mài)標(biāo)的 “真?zhèn)魏推焚|(zhì)”的范圍之內(nèi)，任何超出此范圍的不保證聲明無(wú)效。其 二，拍賣(mài)人和／或委托人明確知道或者應(yīng)當(dāng)知道拍賣(mài)標(biāo)的存在缺陷 時(shí)，應(yīng)當(dāng)向競(jìng)買(mǎi)人說(shuō)明，并不得以不保證的聲明免除自己的瑕疵擔(dān)保 責(zé)任。其三，拍賣(mài)人和／或委托人一旦對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的是否存在缺陷作出 不保證的聲明，則不得再作出與其相矛盾的陳述或說(shuō)明；在拍賣(mài)程序 進(jìn)行中，任何相互矛盾的聲明、說(shuō)明或陳述，均按對(duì)競(jìng)買(mǎi)人有利的竺一 墨進(jìn)行益■面蔟麗焉贏恧廁：耍翌籮而。 。聲明明確告知競(jìng)買(mǎi)人，否則不發(fā)生不保證的效力。
(三)是否存在瑕疵——證據(jù)的對(duì)抗問(wèn)題
買(mǎi)受人要想依照瑕疵請(qǐng)求規(guī)則主張權(quán)利，他首先就要證明未告 知的瑕疵確實(shí)是存在的。拍賣(mài)標(biāo)的存在未告知的瑕疵，需要有證據(jù)
1021中國(guó)拍賣(mài)法律制度研究
來(lái)證明。根據(jù)我國(guó)《民事訴訟法》第63條規(guī)定，證據(jù)是認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)，證據(jù)的種類包括書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄。最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)自己提出的訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對(duì)方訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)加以證明。沒(méi)有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實(shí)主張的，由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果。
拍賣(mài)實(shí)踐中，圍繞是否存在未告知瑕疵的爭(zhēng)議最終往往形成證據(jù)對(duì)抗。這是因?yàn)�，此種爭(zhēng)議大多發(fā)生在文物、古玩、藝術(shù)品等的真假問(wèn)題上。文物、古玩、藝術(shù)品等的真假問(wèn)題是一個(gè)十分專門(mén)化的問(wèn)題，這個(gè)問(wèn)題的解決基本上是依賴權(quán)威專家的鑒定的，除此之外，難有更好的方法。一般情況下，如果有權(quán)威專家的鑒定結(jié)論，就能對(duì)未告知瑕疵是否存在作出肯定或者否定的回答，但事情也可能因此種鑒定結(jié)論而變得更加復(fù)雜。
據(jù)報(bào)道，浙江中澳紡織有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中澳公司”)于1996年1月16日向杭州市中級(jí)人民法院遞交訴訟，訴浙江國(guó)際商品拍賣(mài)中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“拍賣(mài)公司”)拍賣(mài)贗品。①l995年10月28日，九五秋季拍賣(mài)會(huì)在杭州舉行，拍賣(mài)會(huì)由拍賣(mài)公司主辦，協(xié)辦單位有中國(guó)美術(shù)學(xué)院、西泠印社、浙江美術(shù)家協(xié)會(huì)等。拍賣(mài)公司推出張大千先生的《仿石溪山水圖》，該畫(huà)右側(cè)有謝稚柳先生題跋，左側(cè)有徐邦達(dá)先生題跋。拍賣(mài)會(huì)上，經(jīng)幾番競(jìng)價(jià)，此畫(huà)最終由中澳公司以110萬(wàn)元購(gòu)得。事后因懷疑此畫(huà)為贗品，中澳公司專程赴北京請(qǐng)書(shū)畫(huà)鑒定權(quán)威徐邦達(dá)先生、史樹(shù)青先生鑒定。徐邦達(dá)先生在鑒定書(shū)上寫(xiě)道：“……審視乃為摹本，裱邊上拙書(shū)之跋，本題在原畫(huà)上，今為移裝于摹本左側(cè)。”史樹(shù)青先生在鑒定書(shū)上寫(xiě)道：“張大干仿石溪山水大立軸，自題參王叔明、黃子久畫(huà)法，此題與本幅內(nèi)容大相徑庭，用筆設(shè)色毫無(wú)石溪本色，更乏王叔明、黃子久韻致。此幅所用顏料很臟，雖是大幅，內(nèi)容顯得瑣碎。題款字體薄弱，無(wú)大干先生之神采，圖章位置太高，油新、色浮，非五十年前所蓋。”以上兩位先生的鑒定結(jié)論
①參見(jiàn)《新民晚報(bào)》1996年3月16日。
第二章 特殊拍賣(mài)實(shí)體規(guī)則研究I l03
很清楚：九五秋季拍賣(mài)會(huì)上的《仿石溪山水圖》是贗品。為此，中澳公司與拍賣(mài)公司交涉，要求后者收回此畫(huà)。然而，中澳公司的要求被拍賣(mài)公司斷然拒絕，拍賣(mài)公司稱自己握有足夠的證據(jù)，證明《仿石溪山水圖》是張大千所畫(huà)真跡，事后拍賣(mài)公司出示了書(shū)畫(huà)界泰斗謝稚柳先生的親筆鑒定：“……壬申曾有人持來(lái)求鑒，并于此圖上題識(shí)，定為真跡。近復(fù)有人持來(lái)證實(shí)前所為題識(shí)，因再為確定此圖為真跡無(wú)疑。”至此，雙方各執(zhí)一詞，互不相讓，遂引發(fā)訴訟。
本案所涉鑒定人中，單從徐邦達(dá)、謝稚柳兩位先生而言，均為我國(guó)書(shū)畫(huà)界泰斗、鑒定大家，素有“南謝北徐”之稱，作為書(shū)畫(huà)真?zhèn)蔚蔫b定人，只要有一人的鑒定，通常就能形成定論，而本案中卻同時(shí)有兩個(gè)人的鑒定，且鑒定結(jié)論正好相反。
本案所表現(xiàn)出來(lái)的證據(jù)對(duì)抗問(wèn)題在我國(guó)司法界并不少見(jiàn)，即使法定鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定結(jié)論也經(jīng)常性地出現(xiàn)對(duì)抗，對(duì)此已有學(xué)者建議，對(duì)法定鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行系統(tǒng)管理，強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)鑒定的程序，區(qū)別當(dāng)事人自行委托鑒定和人民法院委托鑒定，對(duì)人民法院委托鑒定的結(jié)論不隨意推翻，盡量防止出現(xiàn)一事(物)重復(fù)鑒定、多頭鑒定的不合理情形。對(duì)于一方當(dāng)事人聘請(qǐng)的專家以個(gè)人名義出具的鑒定結(jié)論應(yīng)慎重對(duì)待，如將專家的鑒定結(jié)論作為證據(jù)看待時(shí)，專家應(yīng)履行證人義務(wù)，以一允許的情況下出庭說(shuō)明出具鑒定結(jié)論的理由，如出現(xiàn)專家的不同鑒定結(jié)論時(shí)，應(yīng)對(duì)專家的鑒定結(jié)論進(jìn)行權(quán)衡。
我國(guó)的證據(jù)規(guī)則正在完善過(guò)程中，2001年最高人民法院出臺(tái)《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》，這對(duì)于解決拍賣(mài)糾紛中因瑕疵是否存在而產(chǎn)生的證據(jù)對(duì)抗，對(duì)于引導(dǎo)拍賣(mài)企業(yè)正確認(rèn)識(shí)自己的瑕疵責(zé)任，均具有積極意義。實(shí)踐中，有些拍賣(mài)企業(yè)認(rèn)為，就拍賣(mài)標(biāo)的是否存在瑕疵而言，當(dāng)專家的鑒定結(jié)論有異議時(shí)，結(jié)論應(yīng)當(dāng)有利于拍賣(mài)企業(yè)，即買(mǎi)受人失去與拍賣(mài)企業(yè)交涉的權(quán)利。對(duì)照《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》，這種認(rèn)識(shí)是沒(méi)有法律根據(jù)的�！蛾P(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第77條規(guī)定：人民法院就數(shù)個(gè)證據(jù)對(duì)同一事實(shí)的證明力，可以依照下列原則認(rèn)定：國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體依職權(quán)制作的公文書(shū)證的證明力一般大于其他書(shū)證；物證、檔案、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄或者經(jīng)過(guò)公證、登記的書(shū)證，其證明力一般大于其他書(shū)證、視聽(tīng)資料
1041中國(guó)拍賣(mài)法律制度研究
和證人證言；原始證據(jù)的證明力一般大于傳來(lái)證據(jù)；直接證據(jù)的證明力一般大于間接證據(jù)；證人提供的對(duì)與其有親屬或者其他密切關(guān)系的當(dāng)事人有利的證言，其證明力一般小于其他證人證言。第73條規(guī)定：雙方當(dāng)事人對(duì)同一事實(shí)分別舉出相反的證據(jù)，但都沒(méi)有足夠的依據(jù)否定對(duì)方證據(jù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況，判斷一方提供證據(jù)的證明力是否明顯大于另一方提供證據(jù)的證明力，并對(duì)證明力較大的證據(jù)予以確認(rèn)。因證據(jù)的證明力無(wú)法判斷導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議事實(shí)難以認(rèn)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)舉證責(zé)任分配的規(guī)則作出裁判。據(jù)此，筆者認(rèn)為，當(dāng)專家的鑒定結(jié)論有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：其一，作出鑒定結(jié)論的專家與拍賣(mài)企業(yè)和／或拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵之間有無(wú)利害關(guān)系；其二，專家鑒定結(jié)論在證明力排序中的序位；其三，專家鑒定結(jié)論的針對(duì)性和權(quán)威性；其四，專家鑒定結(jié)論的合理性和多寡；其五，專家鑒定
律規(guī)定中的“損害”呢?的確，有未告知瑕疵的拍賣(mài)標(biāo)的并不像能夠造成人身、財(cái)產(chǎn)損害的商品那樣，給買(mǎi)受人的人身或者其他財(cái)產(chǎn)造成損害，換言之，如果給買(mǎi)受人的人身或者其他財(cái)產(chǎn)造成損害的話，就要追究侵權(quán)人的產(chǎn)品責(zé)任了。
筆者以為，《拍賣(mài)法》上述規(guī)定中的“損害”應(yīng)當(dāng)指由未告知瑕疵帶來(lái)的拍賣(mài)櫥的查身生企值占駒誠(chéng)損。拍賣(mài)的價(jià)格形成是通過(guò)買(mǎi)方競(jìng)價(jià)完成的，如果拍賣(mài)人、委托人已告知拍賣(mài)標(biāo)的的缺陷，競(jìng)買(mǎi)人在競(jìng)價(jià)過(guò)程中就會(huì)考慮這些缺陷，從而約束報(bào)價(jià)；反之，競(jìng)買(mǎi)人在競(jìng)價(jià)過(guò)程中就會(huì)將拍賣(mài)標(biāo)的誤認(rèn)為是無(wú)瑕疵的，報(bào)出的價(jià)格沒(méi)有來(lái)自瑕疵的約束。這一機(jī)制說(shuō)明，存在未告知瑕疵時(shí)，一定會(huì)有價(jià)值上的損音，有因未告知瑕疵帶來(lái)的價(jià)格上的差異。但問(wèn)題在于，這一價(jià)值上的損害或者說(shuō)價(jià)格上的差異在實(shí)踐中有時(shí)難以衡量。例如，因拍賣(mài)
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包括返還財(cái)產(chǎn)和賠償損失。①追究拍賣(mài)人和／或委托人責(zé)任的具體方式有：(1)如買(mǎi)受人希望將拍賣(mài)標(biāo)的退回的，責(zé)令拍賣(mài)人和／或委托人收回拍賣(mài)標(biāo)的、退回已收的錢(qián)款，并賠償買(mǎi)受人為參與拍賣(mài)所支付的所有費(fèi)用。(2)如買(mǎi)受人仍希望保留拍賣(mài)標(biāo)的或者已無(wú)法退回拍賣(mài)標(biāo)的的，可視個(gè)案情形，責(zé)令拍賣(mài)人和／或委托人賠償買(mǎi)受人因此遭受的損失。(3)如拍賣(mài)人和／或委托人翊顯惡意的，責(zé)令拍賣(mài)人和／或委托人按買(mǎi)受人的要求增加賠償其受到的損失，增加賠償?shù)慕痤~為買(mǎi)受人已支付金額的一倍。②
四、瑕疵請(qǐng)求規(guī)則的效力范圍
瑕疵請(qǐng)求權(quán)是買(mǎi)受人擁有的權(quán)利，買(mǎi)受人當(dāng)然應(yīng)該合理、正當(dāng)?shù)匦惺乖摍?quán)利，在此意義上，可以說(shuō)買(mǎi)受人也受瑕疵請(qǐng)求規(guī)則的制約。但瑕疵請(qǐng)求規(guī)則主要是針對(duì)拍賣(mài)人和委托人，除他們有正當(dāng)理由對(duì)抗瑕疵請(qǐng)求權(quán)外，必須按此規(guī)則收回拍賣(mài)標(biāo)的和賠償買(mǎi)受人的損失。 (一)誰(shuí)知曉誰(shuí)負(fù)責(zé)
：‘誰(shuí)知曉誰(shuí)負(fù)責(zé)”是指誰(shuí)知道或者應(yīng)當(dāng)知道拍賣(mài)標(biāo)的存在瑕疵而未告知，誰(shuí)就應(yīng)當(dāng)為此承擔(dān)責(zé)任。“誰(shuí)知曉誰(shuí)負(fù)責(zé)”是《拍賣(mài)法》為瑕疵責(zé)任的承擔(dān)者規(guī)定的責(zé)任分配原則�！杜馁u(mài)法》第61條第l款規(guī)定：拍賣(mài)人、委托人違反本法有關(guān)規(guī)定，未說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵，給買(mǎi)受人造成損害的，買(mǎi)受人有權(quán)向拍賣(mài)人要求賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣(mài)人有權(quán)向委托人追償。
委托人必須受瑕疵請(qǐng)求規(guī)則制約。委托人是拍賣(mài)標(biāo)的的所有權(quán)人或者處分權(quán)人，他一般要對(duì)未說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的瑕疵承擔(dān)最終責(zé)任。從《拍賣(mài)法》第27條規(guī)定的告知程序上看，委托人負(fù)有第一性的告知義務(wù)，簽訂委托拍賣(mài)合同之時(shí)，委托人就應(yīng)當(dāng)將自己所知道的或者
①筆者認(rèn)為，<拍賣(mài)法》針對(duì)拍賣(mài)人和／或委托人的瑕疵告知義務(wù)，未規(guī)定承擔(dān)返還財(cái)產(chǎn)的責(zé)任方式，是一大缺陷。買(mǎi)受人因拍賣(mài)人和／或委托人的過(guò)錯(cuò)而購(gòu)得有未告知瑕疵的拍賣(mài)標(biāo)的時(shí)，首先有權(quán)要求拍賣(mài)人和／或委托人收回有瑕疵的拍賣(mài)標(biāo)的，同時(shí)返還買(mǎi)受人已支付的錢(qián)款。其法律根據(jù)參見(jiàn)‘民法通則>第106條第2款、第l34條。
②拍賣(mài)人和／或委托人惡意欺詐買(mǎi)受人的，其行為性質(zhì)十分惡劣?對(duì)此，可參照《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第49條的規(guī)定進(jìn)行處罰。
第二章 特殊拍賣(mài)實(shí)體規(guī)則研究l l07
應(yīng)當(dāng)知道的拍賣(mài)標(biāo)的瑕疵告知拍賣(mài)人，如果委托人未能履行此項(xiàng)義 務(wù)，將難以推卸最終承擔(dān)瑕疵責(zé)任。
拍賣(mài)人也必須受瑕疵請(qǐng)求規(guī)則制約：雖然委托人負(fù)有第一性的 告知義務(wù)，但拍賣(mài)人的瑕疵責(zé)任并不以委托人的事先告知為前提，即 使委托人未向拍賣(mài)人告知瑕疵，拍賣(mài)人依然在下述兩個(gè)層次上對(duì)未 告知的瑕疵向買(mǎi)受人承擔(dān)責(zé)任。其一，買(mǎi)受人證明拍賣(mài)人已經(jīng)知道 或者應(yīng)當(dāng)知道拍賣(mài)標(biāo)的存在未告知的瑕疵。委托人未告知不能證明 拍賣(mài)人不知道或者應(yīng)當(dāng)知道拍賣(mài)標(biāo)的存在未告知的瑕疵，甚至委托 人不應(yīng)當(dāng)知道也不能證明拍賣(mài)人不應(yīng)當(dāng)知道拍賣(mài)標(biāo)的存在未告知的 瑕疵。拍賣(mài)人作為委托人的代理人有獨(dú)立的法律地位和行為能力， 其對(duì)未告知的瑕疵是否已知或者應(yīng)知，應(yīng)視具體情況而定，其中，拍 賣(mài)人的人員構(gòu)成、拍賣(mài)人從事拍賣(mài)的專業(yè)程度等是不能忽視的考慮 因素。其二，拍賣(mài)人先行負(fù)責(zé)。
總之，瑕疵責(zé)任可能由拍賣(mài)人和委托人共同承擔(dān)，也可能由拍賣(mài) 人或委托人單獨(dú)承擔(dān)，這里的責(zé)任分配原則是：“誰(shuí)知曉誰(shuí)負(fù)責(zé)”。 (二)拍賣(mài)人先行負(fù)責(zé)
所謂拍賣(mài)人先行負(fù)責(zé)是指，只要買(mǎi)受人能夠證明拍賣(mài)標(biāo)的確實(shí) 存在應(yīng)告知而未告知的瑕疵，則無(wú)論該瑕疵責(zé)任應(yīng)由拍賣(mài)人承擔(dān)，還 是應(yīng)由委托人承擔(dān)，均由拍賣(mài)人先行承擔(dān)責(zé)任，或者收回拍賣(mài)標(biāo)的 (返還錢(qián)款)并賠償，或者僅為賠償。至于其中應(yīng)由委托人承擔(dān)的責(zé) 任，在拍賣(mài)人承擔(dān)責(zé)任后，再向委托人追償。
在瑕疵責(zé)任的追究過(guò)程中推行拍賣(mài)人先行負(fù)責(zé)制，有其充分的 理由。第一，拍賣(mài)實(shí)踐中，由于委托人有權(quán)要求拍賣(mài)人對(duì)其姓名、住 所等私人信息進(jìn)行保密，委托人往往隱身在交易關(guān)系之外，因此，即 使購(gòu)得拍賣(mài)標(biāo)的之后，買(mǎi)受人通常也不會(huì)知道誰(shuí)是委托人。第二，由 于委托人可能是個(gè)人，可能居無(wú)定所，買(mǎi)受人直接找委托人主張權(quán)利 頗費(fèi)周折，十分不方便。而拍賣(mài)人是法人，有確定的住所和固定的營(yíng) 業(yè)場(chǎng)所，由其先行負(fù)責(zé)符合現(xiàn)代商業(yè)的要求，有利于買(mǎi)受人實(shí)現(xiàn)權(quán) 利。第三，在拍賣(mài)法律關(guān)系中，買(mǎi)受人與委托人之間沒(méi)有合同關(guān)系， 當(dāng)委托拍賣(mài)合同簽訂后，拍賣(mài)人就取代了委托人在買(mǎi)賣(mài)關(guān)系中的地 位。在買(mǎi)受人眼中，拍賣(mài)人就是交易的對(duì)方當(dāng)事人，自己在交易中所 I
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遭受的損害當(dāng)然應(yīng)當(dāng)找拍賣(mài)人主張權(quán)利。另外，由于委托人總是隱身在交易之外，買(mǎi)受人也無(wú)法證明委托人是否已履行了告知義務(wù)。 拍賣(mài)人先行負(fù)責(zé)類似法律上的連帶責(zé)任。瑕疵請(qǐng)求規(guī)則的運(yùn)作，在拍賣(mài)人先行負(fù)責(zé)的保障下，其結(jié)果導(dǎo)致拍賣(mài)人對(duì)委托人的過(guò)錯(cuò)承擔(dān)連帶責(zé)任，該連帶責(zé)任甚至不以拍賣(mài)人存在過(guò)錯(cuò)為前提。拍賣(mài)人先行負(fù)責(zé)的法律后果是，對(duì)于買(mǎi)受人來(lái)說(shuō)，拍賣(mài)人的瑕疵責(zé)任是第一性的，拍賣(mài)人不能以委托人的瑕疵責(zé)任來(lái)推卸自己的責(zé)任，即使瑕疵責(zé)任確實(shí)應(yīng)由委托人單獨(dú)承擔(dān)，拍賣(mài)人也須先行負(fù)責(zé)，然后向委托人追償。當(dāng)然，如果拍賣(mài)人自己也有過(guò)錯(cuò)，那么其只能就委托人過(guò)錯(cuò)造成的損害部分主張追償?shù)臋?quán)利，而對(duì)于自己過(guò)錯(cuò)造成的損害部分無(wú)權(quán)追償。
第四節(jié)禁止參與競(jìng)買(mǎi)規(guī)則
一、禁止參與競(jìng)買(mǎi)規(guī)則概述
在國(guó)際上，關(guān)于哪些人應(yīng)當(dāng)被禁止參與競(jìng)買(mǎi)，有三種規(guī)范做法。第一種規(guī)范做法是，禁止拍賣(mài)人和委托人參與競(jìng)買(mǎi)；第二種規(guī)范做法是，禁止拍賣(mài)人參與競(jìng)買(mǎi)，但對(duì)于委托人參與競(jìng)買(mǎi)卻不加以禁止；第三種規(guī)范做法是，只要不存在惡意串通，對(duì)拍賣(mài)人和委托人參與競(jìng)買(mǎi)都不加以禁止。上述第三種規(guī)范做法實(shí)際上是對(duì)禁止參與競(jìng)買(mǎi)規(guī)則的否定。否定也好，肯定也好，或者肯定到什么程度，都應(yīng)根據(jù)國(guó)情，根據(jù)拍賣(mài)市場(chǎng)的發(fā)育程度而定，而不應(yīng)照搬他人做法。我國(guó)《拍賣(mài)法》既禁止拍賣(mài)人參與競(jìng)買(mǎi)，也禁止委托人參與競(jìng)買(mǎi)。因此，我國(guó)拍賣(mài)法律制度中的禁止參與競(jìng)買(mǎi)規(guī)則包含禁止拍賣(mài)人參與競(jìng)買(mǎi)和禁止委托人參與競(jìng)買(mǎi)。
(一)禁止拍賣(mài)人參與競(jìng)買(mǎi)及其理由
禁止拍賣(mài)人參與競(jìng)買(mǎi)是指拍賣(mài)人不得以競(jìng)買(mǎi)人的身份參與自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)，并不得委托他人代為競(jìng)買(mǎi)。例如，某拍賣(mài)公司(拍賣(mài)行)接受海關(guān)委托，拍賣(mài)一批走私摩托車(chē)。該拍賣(mài)公司接受委托后，就只能以拍賣(mài)人的身份出現(xiàn)，組織和實(shí)旅拍賣(mài)活動(dòng)，即只能做“賣(mài)”的行為，而不能以競(jìng)買(mǎi)人的身份或者委托他人以競(jìng)買(mǎi)人的身份
給北京某國(guó)際拍賣(mài)有限公司關(guān)于競(jìng)買(mǎi)人數(shù)及競(jìng)買(mǎi)保證金等問(wèn)題的復(fù)函
給北京某國(guó)際拍賣(mài)有限公司
關(guān)于競(jìng)買(mǎi)人數(shù)及競(jìng)買(mǎi)保證金等
問(wèn)題的復(fù)函+
北京某國(guó)際拍賣(mài)有限公司：
你公司致中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)法律咨詢委員會(huì)的《請(qǐng)示》收悉。《請(qǐng)示》中咨詢的問(wèn)題在我國(guó)當(dāng)前的拍賣(mài)活動(dòng)中時(shí)有發(fā)生。為此，中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)法律咨詢與理論研究專業(yè)委員會(huì)根據(jù)你公司提供的資料進(jìn)行了研究，現(xiàn)復(fù)函如下：
一、根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》(以下簡(jiǎn)稱《拍賣(mài)法》)第3條“拍賣(mài)是指以公開(kāi)竟價(jià)的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買(mǎi)賣(mài)方式”的規(guī)定，舉辦拍賣(mài)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)滿足公開(kāi)競(jìng)價(jià)的條件。 ‘ 、 二、《拍賣(mài)法塑繼鲞堡中羞未對(duì)參加拍宴迂動(dòng)的競(jìng)買(mǎi)人盟默 —————————__————————————__————一 一一-7 b人數(shù)作出規(guī)定。根據(jù)商務(wù)部《拍賣(mài)管理辦法》第40條第l款“有下列-—--—————’～- )． 、
差蘭磊黧淼{淼至?xí)撕t簇萎囂徘．在一場(chǎng)拍賣(mài)會(huì)中有兩個(gè)以上(包括兩個(gè))競(jìng)買(mǎi)人參加競(jìng)買(mǎi)就可以舉辦＼。J．、’’拍賣(mài)活動(dòng)。
三、當(dāng)前，我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)中并不要求，實(shí)際上也不可能規(guī)定每一個(gè)拍賣(mài)標(biāo)的都必須對(duì)應(yīng)兩個(gè)以上競(jìng)買(mǎi)人參加競(jìng)買(mǎi)。很多拍賣(mài)活動(dòng)(如文物藝術(shù)品、二手機(jī)動(dòng)車(chē)及許多民用物品的拍賣(mài))，每場(chǎng)拍賣(mài)會(huì)有
拍賣(mài)法案例指南·續(xù)編
幾十、上百甚至近千件標(biāo)的物，如果要求每件標(biāo)的都有兩個(gè)以上對(duì)應(yīng)競(jìng)買(mǎi)人，顯然是不可操作的。
四、在拍賣(mài)實(shí)踐中，一場(chǎng)拍賣(mài)會(huì)只要有兩個(gè)以上競(jìng)買(mǎi)人參加就可以舉行，競(jìng)買(mǎi)人的最高應(yīng)價(jià)達(dá)到或超過(guò)保留價(jià)，并經(jīng)拍賣(mài)師確認(rèn)即可以成交。這種做法并不違反《拍賣(mài)法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，已經(jīng)成為我國(guó)拍賣(mài)市場(chǎng)的行業(yè)慣例。
綜上，你公司擬定于2006年4月22日舉辦的拍賣(mài)會(huì)已經(jīng)有5個(gè)競(jìng)買(mǎi)人辦理了登記手續(xù)，如果本次拍賣(mài)活動(dòng)的拍賣(mài)標(biāo)的和拍賣(mài)程序符合《拍賣(mài)法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，拍賣(mài)會(huì)可以如期舉行。
專此復(fù)函。
中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)法律咨詢委員會(huì)
2006年4月20日
附：關(guān)于競(jìng)買(mǎi)人數(shù)及競(jìng)買(mǎi) 保證金等問(wèn)題的請(qǐng)示
中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)法律咨詢委員會(huì)：
我公司定于2006年4月22日舉辦一場(chǎng)房地產(chǎn)拍賣(mài)會(huì)，共有三個(gè)標(biāo)的。一號(hào)標(biāo)的保證金為2500萬(wàn)元整，二、三號(hào)標(biāo)的保證金均為10萬(wàn)元整，現(xiàn)在已經(jīng)有5個(gè)競(jìng)買(mǎi)人辦理了登記手續(xù)并交納了保證金。登記競(jìng)買(mǎi)一號(hào)標(biāo)的的有一個(gè)競(jìng)買(mǎi)人，其余的競(jìng)買(mǎi)人均交納了l0萬(wàn)元整。依據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》，我們認(rèn)為本場(chǎng)拍賣(mài)會(huì)的競(jìng)買(mǎi)人人數(shù)已符合《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》的規(guī)定，拍賣(mài)會(huì)可以合法舉行。但有人提出異議，認(rèn)為一號(hào)標(biāo)的只有一人登記，不能舉行拍賣(mài)會(huì)。
本場(chǎng)拍賣(mài)會(huì)能否正常合法舉行，為慎重起見(jiàn)，特請(qǐng)示中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)法律咨詢委員會(huì)給予指示為盼。因時(shí)間很緊，望盡快答復(fù)。
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北京某國(guó)際拍賣(mài)有限公司 2006年4月20日186
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