從201*年初，公路煤炭銷售體制改革后，壽陽公司通過近幾年的積極探索，大膽嘗試，在不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，逐步完善了公路煤炭貿(mào)易業(yè)務(wù)各類流程制度。具體到各個(gè)環(huán)節(jié)上：在采購和銷售環(huán)節(jié)，相關(guān)部門和人員必須嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的業(yè)務(wù)流程，并簽訂由專業(yè)法律顧問把關(guān)審核的合同。采購合同或銷售合同中，從煤質(zhì)、價(jià)格、交（提）貨方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及方法、結(jié)算方式及結(jié)算期限、解決合同糾紛的方式、違約責(zé)任追究及客戶資信等事項(xiàng)進(jìn)行了約定。

201*年，在認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)公司、壽陽公司關(guān)于三道風(fēng)險(xiǎn)防控體系的文件精神上，市場部積極開展了各項(xiàng)細(xì)致有效的工作。全體干部職工建言獻(xiàn)策，結(jié)合實(shí)際情況整理歸納并形成了直觀的涵蓋購銷倉儲(chǔ)物流等所有節(jié)點(diǎn)的流程圖。按照流程圖一一對(duì)應(yīng)，找到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并進(jìn)行改正，確保每一個(gè)重要環(huán)節(jié)都有責(zé)任人，否則，很難落實(shí)具體哪一個(gè)人，更難落實(shí)到客戶。因此，我們進(jìn)一步深化了內(nèi)控體制建設(shè)：

1、完善內(nèi)部崗位體系，把各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行細(xì)致的過程與責(zé)權(quán)劃分。通過崗位細(xì)化與分離，使各個(gè)崗位的職、責(zé)、權(quán)得以明確與落實(shí)，法務(wù)部負(fù)責(zé)核查每筆業(yè)務(wù)的正確性、完整性以及真實(shí)性，同時(shí)查找其中的違規(guī)、差錯(cuò)。

2、為了最大限度滿足客戶的需求，適應(yīng)市場競爭形勢，業(yè)務(wù)的創(chuàng)新與擴(kuò)展是發(fā)展的必經(jīng)之路。為了最大限度避免由此所帶來的風(fēng)險(xiǎn)因素，在進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新與擴(kuò)展的時(shí)候，還要配套性的健全、完善風(fēng)險(xiǎn)管控制度以及補(bǔ)救制度，以彌補(bǔ)在創(chuàng)新之初因操作不規(guī)范帶來風(fēng)險(xiǎn)。

3、強(qiáng)化對(duì)客戶的分析力度，對(duì)貿(mào)易行為進(jìn)行規(guī)范。通過與客戶的一般接觸和公共資料中，我們很容易獲得客戶的表面特征、市場狀況、經(jīng)營管理狀況等外在的客觀情況，同時(shí)，我們強(qiáng)化了格外關(guān)注客戶財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的意識(shí)。

4、合理調(diào)配內(nèi)部資源，提高內(nèi)部控制系統(tǒng)的預(yù)警、識(shí)別、度量、控制水平和對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)管理的抵御能力；進(jìn)一步整合內(nèi)部控制體系，利用信息管理系統(tǒng)，整合業(yè)務(wù)和信息流程，使整個(gè)內(nèi)部控制系統(tǒng)的信息得到共享，逐步實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)相關(guān)信息一次性處理和實(shí)時(shí)共享，提高財(cái)務(wù)判斷能力；建立嚴(yán)密完整的分級(jí)授權(quán)體系，對(duì)不同重要程度的業(yè)務(wù)進(jìn)行不同層次的業(yè)務(wù)授權(quán)。5、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，管理辦法、操作流程，堅(jiān)決杜絕以習(xí)慣代替制度，以感情代替規(guī)章，以信任代替紀(jì)律的陋習(xí)，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，從經(jīng)營理念、全面風(fēng)險(xiǎn)控制、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險(xiǎn)控制文化，形成一種風(fēng)險(xiǎn)控制人人有責(zé)的內(nèi)控氛圍。

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