關(guān)于案件防控工作中的薄弱環(huán)節(jié)、風(fēng)險疑點及需采取的補救措施、整改建議和意見

一、***需采取的補救措施

我行主要以吸收儲蓄、票據(jù)、工資代發(fā)、小額貸款為經(jīng)營模式。隨著層層上級行的工作機制不斷完善，我行案件防控體系不斷得到健全，案件防控工作逐步步入規(guī)范化、制度化、常規(guī)化軌道。但是，在實際工作中，內(nèi)部管理者、各部門和各業(yè)務(wù)線對自己所負責的案件防控工作或多或少存在自以為是、無刺可挑，忽視諸多“看不見”、“摸不著”的風(fēng)險點現(xiàn)象。因此，把好外部監(jiān)督關(guān)，將有效解決內(nèi)部自己制定游戲規(guī)則，既當裁判員，又當運動員的矛盾。

(一)完善治理結(jié)構(gòu)�？茖W(xué)合理制定“三會”工作程序和議事規(guī)則，充分發(fā)揮員工大會、局長會議、業(yè)務(wù)主管的監(jiān)督職能，使之看清問題、摸準病因、防范隱患。

(二)發(fā)揮監(jiān)管優(yōu)勢。與人行、銀監(jiān)部門建立監(jiān)管聯(lián)席制度，以人行、銀監(jiān)部門和審計部門等外部審計檢查為切入點，同步關(guān)注農(nóng)行的經(jīng)營與管理，做到資源共享，齊抓共管，查找薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險疑點，及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)營管理中的問題并采取有效補救措施，借助外力保證案件防控目標的實現(xiàn)。同時，要利用好監(jiān)管的震懾作用，大力懲處違規(guī)違紀行為，營造良好的經(jīng)營環(huán)境。

(三)做好信訪工作。信訪，是農(nóng)行案件防控的“晴雨表”。做好信訪工作，有利于化解矛盾，維護穩(wěn)定，預(yù)防風(fēng)險發(fā)生。一是在暢通信訪渠道上，要做到全。對外公開舉報和投訴電子郵箱、電話；向社會召開座談會、發(fā)放征求意見表；開展大接訪活動，每周或每月成立“接訪日”，由基層“負責人”擔任接訪人，傾聽群眾呼聲，保證信息暢通無阻。二是在關(guān)注信訪內(nèi)容上，要抓好點。重點信貸、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)、作風(fēng)建設(shè)、員工“八小時”以外和“六不準”等薄弱環(huán)節(jié)。三是在信訪處理上，要講究細。歸納總結(jié)歷年信訪反映的問題和處理方式、方法，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的原則，建立以人為本，不回避，細查證、細處理、細教育機制，正確處理信訪問題。

二、整改建議和意見

防范案件風(fēng)險發(fā)生，堵塞安全隱患，最主要的還是需要農(nóng)行自己來完成。

(一)建章建制。良好的內(nèi)控制度是農(nóng)行案件防控的第一道防線，有效的內(nèi)控制度是農(nóng)行規(guī)范經(jīng)營、控制風(fēng)險的行為。農(nóng)行要根據(jù)各時期的經(jīng)營和管理重點，對各崗位、各部門、各環(huán)節(jié)內(nèi)控制度進行清理、規(guī)范、完善，形成與業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部管理相適應(yīng)的內(nèi)控制度體系。各業(yè)務(wù)管理部門每半年對各項內(nèi)控制度進行一次清理，對不符合業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部管理要求的制度及時作廢、修訂、補充和完善，讓內(nèi)控制度與時俱進，有規(guī)可依。在完善基礎(chǔ)制度建設(shè)的同時，更要從人才培養(yǎng)、物質(zhì)獎懲等方面建立一套內(nèi)審管理激勵機制，其重點內(nèi)容是：對及時查處上報重大違規(guī)事實的內(nèi)審人員給予重獎，包括干部培養(yǎng)和選拔；對流于形式，導(dǎo)致案件潛伏期延長、損失增加的內(nèi)審人員給予重處。通過激勵機制建立，形成敢抓敢管、敢查敢報、敢處敢罰的內(nèi)審氛圍。

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