第一篇:證券公司工作計(jì)劃
五月份工作計(jì)劃
本月工作重點(diǎn)在于以下四點(diǎn):
1、手中現(xiàn)有客戶資料的開發(fā)。
①整理出手中的每個意向客戶,通過電話回訪,接近客戶,挖掘客戶的需求,要把公司近期優(yōu)惠活動政策介紹給客戶,切忌不能光和客戶談?wù)摴善,要想辦法從生活入手拉近關(guān)系。注意總結(jié)每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內(nèi)容,掛電話時(shí)要講好話術(shù),為下次通話做好準(zhǔn)備。
②每天給客戶打電話的時(shí)間安排:
下午回公司開會時(shí)間;晚上18:00-20:00。
2、新增客戶資料。
①要保證每天至少要取一名客戶資料,并在3天之內(nèi)做第一次電話回訪。 ②新要取的客戶資料所發(fā)第一條短信:您好,我是今天在**和您交談的東北證券的客戶經(jīng)理詹可佳,在接下來的一段時(shí)間您將會享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務(wù)。請把我的手機(jī)號碼存在您的手機(jī)里,以便您有什么問題可以及時(shí)聯(lián)系我。祝您投資愉快!
③堅(jiān)持給潛在客戶發(fā)短信,打電話。
3、與銀行合作的小區(qū)活動。
①首先按照與銀行的合作方案去逐步執(zhí)行,直到活動正式開始。
②活動前,事先把幾種話術(shù)背熟練,活動中,要積極去迎接客戶,不錯過每一個身邊經(jīng)過的客戶,盡可能保證每一個客戶都能夠談話,爭取要到客戶的聯(lián)系方式。
③要取客戶聯(lián)系方式的話術(shù):
▲幫客戶分析股票、基金,回去再請教一下分析師,日后幫客戶關(guān)注一下手中股票,分析一下股票的調(diào)研報(bào)告,要取電話方便聯(lián)絡(luò);
▲公司以后再有什么活動可以方便聯(lián)系到客戶;
▲
4、銀行駐點(diǎn)如何開發(fā)客戶。
①銀行內(nèi):早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼,安置好物品擺放,由于客戶稀少,所以不能放過每一名客戶,有客戶來辦理業(yè)務(wù)時(shí)主動去遞交宣傳折頁,介紹公司近期優(yōu)惠活動,爭取與有多方面的交流內(nèi)容;
②銀行外:銀行沒有客戶時(shí),手持宣傳折頁去門口附近等待流動客戶經(jīng)過,發(fā)送宣傳折頁;在下午時(shí)間去周邊轉(zhuǎn)轉(zhuǎn),尋找可以交流的客戶;
③與銀行員工處好關(guān)系,尤其是行長,要表現(xiàn)出我很積極的去工作,想給銀行、給自己帶來效益,要做出效果來才能改變行長對我的看法。
第二篇:證券公司個人工作總結(jié)范文
工作總結(jié),就是把一個時(shí)間段的工作進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的總檢查、總評價(jià)、總分析、總研究,并分析成績的不足,從而得出引以為戒的經(jīng)驗(yàn)。總結(jié)是應(yīng)用寫作的一種,是對已經(jīng)做過的工作進(jìn)行理性的思考。以下是由
~年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?/p>
1、~年由于一些客觀原因,如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細(xì)歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?傊谌藛T緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。
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4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因,主要是因?yàn)椋?/p>
1、在工作中不斷積累總結(jié),不放過任何一個小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強(qiáng)了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足:
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中,沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動,提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。
改進(jìn)措施:
1、平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié),對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會,在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
~年工作計(jì)劃:
1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實(shí)施過程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門:
1、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理,加強(qiáng)管理監(jiān)督,有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。
3、部門能有一個值班手機(jī)。
公司:
1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家。
2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機(jī)制,適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機(jī)會多些,從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。以上是由
第三篇:證券公司個人工作總結(jié)
證券公司個人工作總結(jié)
依照201*年的工作計(jì)劃,結(jié)合公司與營業(yè)部的工作安排,我堅(jiān)持嚴(yán)格要求自己,正確認(rèn)識自身的工作價(jià)值,向?qū)I(yè)化服務(wù)模式靠攏,在高總和全體同志的幫助、支持下,充分發(fā)揮崗位職能,較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù),F(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:
一、改進(jìn)工作方式,細(xì)化工作流程,我主要新增了以下三方面的工作, 首先結(jié)合公司對投資者園地新的要求,參與了投資者園地的建設(shè)工作,新增基金債券專欄與,并及時(shí)搜集、更新投資者園地內(nèi)容,除了必要的法律法規(guī)提示外,還結(jié)合“反洗錢”、“打擊內(nèi)幕交易”和“防范非法證券活動”活動,在營業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例,提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。
其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學(xué)”時(shí)段,根據(jù)行情變化及時(shí)將一些風(fēng)險(xiǎn)防范、投資技巧等內(nèi)容第一時(shí)間提供給現(xiàn)場投資者,力求通過長期廣播的方式取得客戶對我部客戶服務(wù)工作的認(rèn)可。
最后咨詢崗的工作較為繁雜,為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作,我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件,再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度,并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評價(jià)管理辦法,通過對工作細(xì)節(jié)的考慮,制定了覆蓋主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程,并在實(shí)際工作中切實(shí)推進(jìn)投資者教育的相關(guān)內(nèi)容在各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到完整揭示、準(zhǔn)確表述、有效開展。
二、本著人無我有、人有我多的精神,做好投資者教育講座。
元月份每日下午收市后進(jìn)行201*年投資策略分析講座,分別對證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機(jī)械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進(jìn)行投資策略分析,通過對政策導(dǎo)向、投資理由、風(fēng)險(xiǎn)來源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個股等內(nèi)容的講解,使我部投資者了解了證券資訊對證券投資的幫助,并從宏觀的角度對201*年的投資方向進(jìn)行選擇,更加合理的進(jìn)行資產(chǎn)配置。
從2月份開始每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內(nèi)容主要針對大盤具體走勢,利用新聞?wù)呓庾x、投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行證券投資方法宣傳,根據(jù)國
家政策法規(guī)、并結(jié)合投資者手中所持證券,點(diǎn)評各類證券交易虧損的原因,常見
的心理誤區(qū),提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過長期的宣傳教育,使部分投資者
的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。
從6月份開始每周三舉辦一次證券風(fēng)險(xiǎn)教育講座。重點(diǎn)面向廣大投資者講解
證券市場風(fēng)險(xiǎn)及各種投資品種的特點(diǎn)、內(nèi)容涵蓋證券相關(guān)法律法規(guī)、投資基礎(chǔ)知
識、業(yè)務(wù)流程、反洗錢、防范非法證券、打擊內(nèi)幕交易等內(nèi)容,
三、全力做好專項(xiàng)投教活動,大力宣傳我部服務(wù)。
3.15消費(fèi)者權(quán)益日活動,3月14日至3月16日在營業(yè)部大廳,舉辦了 “3.15”
投資者教育宣傳專題講座4場,分別通過介紹和推廣投資者權(quán)益保護(hù)知識講解,
識別和防范非法證券活動、反洗錢的一般方法,95582使用介紹,金鼎智贏理財(cái)
終端、手機(jī)證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容,有效的加深了投資者對講座內(nèi)容的
理解,多次的培訓(xùn)講座使廣大投資者特別是中小投資者進(jìn)一步熟悉了證券市場規(guī)
則、并學(xué)習(xí)了新業(yè)務(wù)、增強(qiáng)了維權(quán)意識。
9-10月行業(yè)集中開展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項(xiàng)活動”,開展打防內(nèi)幕
交易宣傳教育專項(xiàng)講座1場。通過圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、
為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相關(guān)知識。
促使投資者清醒認(rèn)識參與內(nèi)幕交易活動的危害,樹立正確的投資理念,自覺遠(yuǎn)離
和抵制內(nèi)幕交易活動,從源頭上壓縮非法證券活動的生存空間,凈化證券市場環(huán)
境,維護(hù)證券行業(yè)正常經(jīng)營秩序。
“12.4”是投資者法制宣傳周活動,12月7日下午收市后開展了“憲法””
和“反洗錢法”投資者教育宣傳專題講座,通過精心制作的宣傳課件,對憲法和
反洗錢法的內(nèi)容進(jìn)行了詳實(shí)的介紹,使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展等
內(nèi)容,認(rèn)識洗錢活動的內(nèi)容和危害,倡導(dǎo)投資者支持和參與反洗錢活動,力爭從
源頭上切斷洗錢活動進(jìn)行的鏈條,保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
四、通過其他多種形式,進(jìn)行多種內(nèi)容的客戶服務(wù)工作。
日常的客服工作主要包括:電話、現(xiàn)場問題咨詢處理、門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、
廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊折頁的發(fā)放、宣傳條幅海報(bào)的張貼、
投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務(wù)工作。
在營業(yè)部大廳張貼各類風(fēng)險(xiǎn)宣傳海報(bào),營造濃厚的宣傳氛圍,使進(jìn)入營業(yè)場
所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內(nèi)容,起到了很好的風(fēng)險(xiǎn)宣傳作用。
加強(qiáng)短信風(fēng)險(xiǎn)提示工作,內(nèi)容包括行情研判、個股信息、營業(yè)部通知、各類
風(fēng)險(xiǎn)提示、交易操作注意事項(xiàng)等等,通過短信平臺,讓客戶第一時(shí)間接收相關(guān)信
息,從而幫助更多的客戶了解市場的變化;
在營業(yè)部交易時(shí)間滾動播放動漫宣傳片,今年從互聯(lián)網(wǎng)下載了各類生動形象
地傳播證券投資知識、反洗錢、打擊和防控內(nèi)幕交易和防范非法證券活動知識,
寓教于樂,;
提供法律法規(guī)文件。制作相關(guān)法律法規(guī)文件,在宣傳欄擺放供投資者隨時(shí)翻
閱學(xué)習(xí);
為增強(qiáng)宣傳實(shí)效,利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品,在客(推薦打開范文網(wǎng):www.taixiivf.com)
戶服務(wù)區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時(shí)向社會公眾散發(fā)各類宣傳
品。
通過現(xiàn)場、電話等渠道解答投資者咨詢,并了解投資者的需求與建議,及時(shí)
與各部門溝通改進(jìn)。
遇風(fēng)險(xiǎn)教育問題,利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時(shí)向投資者揭示
風(fēng)險(xiǎn)教育。
積極與投資者聯(lián)系,有效落實(shí)客戶回訪工作。通過回訪
8、真誠服務(wù)客戶,及時(shí)告知權(quán)益信息和提示風(fēng)險(xiǎn)。咨詢崗設(shè)專職分析人員,
五、受理客戶投訴,加強(qiáng)客戶關(guān)系的處理
今年受理客戶投訴2起,處理過程遵循合規(guī)原則,處理結(jié)果客戶都表示非常
滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計(jì)其數(shù),主要針對交易費(fèi)用、工作流程、客戶
服務(wù)等內(nèi)容,本著大事化小與客戶滿意的原則,處理過程中做了大量的解釋安撫
工作,客戶反映問題中可以改正的,逐個上報(bào)綜合部進(jìn)行了糾正和解決,也通過
問題處理的過程提升了營業(yè)部整體的服務(wù)水平。尤其針對希望降傭的客戶,我引
導(dǎo)客戶通過個股診斷、申請免費(fèi)短信、聽投資講座等方式加強(qiáng)客戶投資方面的需
求,同時(shí)保證在業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務(wù),保證客戶滿意度的持續(xù)。
六、以客戶利益為重,堅(jiān)持做好客戶提醒工作
為體現(xiàn)營業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務(wù),除了公司要求進(jìn)行的客戶通知事項(xiàng)以外,我對兩
市全部即將到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等,及時(shí)進(jìn)行持倉狀況查詢,通過
電話通知客戶進(jìn)行相應(yīng)的操作,維護(hù)了客戶的利益。也避免了營業(yè)部客戶因此類
原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾,將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。
七、強(qiáng)化培訓(xùn),提升自身客戶服務(wù)能力和水平
為確?头ぷ鞯捻樌_展,在營業(yè)部總經(jīng)理的支持下,我今年參加公司組
織的基金與客戶服務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn),從提升業(yè)務(wù)能力等方面入手,著力夯實(shí)我部客服
工作的基礎(chǔ)。其中在客戶服務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)中,我以投資者教育工作內(nèi)容豐富、形式
多樣、留痕清晰、總結(jié)全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。
八、積極配合營業(yè)部基金銷售工作,并完成了銀華中證等權(quán)重90指數(shù)分級
基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時(shí)深證基本面200etf基金的銷售。
九、工作中存在的不足與改進(jìn)思路。
通過一年的工作和客戶的意見與建議,也給了我很多工作中的想法,目前主
要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏,更多的是對交易規(guī)則及投資意識的漠
視,我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度,力爭開展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)
新的投資者教育渠道,來提升投資者的投資意識和能力。
十、201*年工作計(jì)劃
我計(jì)劃在201*年繼續(xù)做好上述工作的基礎(chǔ)上,重點(diǎn)開展如下工作:
1、擴(kuò)大營業(yè)部品牌影響力
我計(jì)劃201*年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報(bào)告會中大力宣傳我部服
務(wù),內(nèi)容分成三部分,分別對投資的觀念與策略,投資方法與技巧以及交易軟件
和網(wǎng)站功能等內(nèi)容進(jìn)行宣傳介紹,力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認(rèn)可,提
高我部在寶雞市場的知名度,在有效提升我部投資者忠誠度的基礎(chǔ)上,吸引更多
投資者與我部共成長。
2、進(jìn)一步進(jìn)行基金、債券的推廣工作
基金市場的投資者是證券市場投資者的好幾倍,我公司的代銷基金比起銀行
費(fèi)率相對優(yōu)惠,大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種,即使是純基
金、債券投資者若到我部開戶也可擴(kuò)大我部市值。
201*年國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速下行趨勢已經(jīng)確立,政策已出現(xiàn)調(diào)整,將逐步釋放流
動性,為債券牛市奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),我們應(yīng)重視債券的投資機(jī)會;其次國債回
購作為無風(fēng)險(xiǎn)交易品種,其收益率也一直高于銀行利率,我準(zhǔn)備大力宣傳類交易品種,吸引無風(fēng)險(xiǎn)投資者到我部開戶,擇機(jī)再建議股票投資。
3、提高客戶服務(wù)短信的覆蓋度。通過公司的客戶服務(wù)平臺的短信平臺系統(tǒng),
我部已有7%的客戶使用了公司的免費(fèi)短信服務(wù),本著營業(yè)部優(yōu)質(zhì)服務(wù)的理念,
201*年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺,使我部投資者能得到更多的
資訊,提高客戶服務(wù)的覆蓋度。
4、完成公司和營業(yè)部安排的其他工作。
以上就是我201*年的工作總結(jié),以上客服工作以我個人能力是無法做完的,
在次我對給予我工作中幫助支持的所有人說聲:謝謝你們!同時(shí)希望在龍年中,
通過我們的努力,人人都有好業(yè)績,好收入!
201*年12月29日
第四篇:201*證券公司營銷員工作計(jì)劃
201*年證券經(jīng)紀(jì)人工作計(jì)劃
201*年即將過去,也是在這一年我踏入證券行業(yè),選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,我熱愛這個行業(yè),也相信自己可以勝任這份工作!201*年即將來臨,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計(jì)劃。
一:證書考試
證券行業(yè)專業(yè)性很強(qiáng),在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。201*年,我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過,完善自己的證券知識體系,為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。
二:日常管理
1. 營業(yè)部任務(wù)
作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng),積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,做最具責(zé)任感的理財(cái)專家!
2. 團(tuán)隊(duì)任務(wù)
團(tuán)隊(duì)是整個營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員,我們要按照團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排,做好渠道建設(shè),拓寬業(yè)務(wù)渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度,具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧,共同打造最有競爭力的團(tuán)隊(duì)。
三:業(yè)績目標(biāo)
1. 開戶數(shù)
上半年開戶數(shù)達(dá)到40戶,其中有效戶達(dá)到15戶以上。下半年開戶數(shù)達(dá)到60戶,其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后,有效戶達(dá)到50。
2. 托管資產(chǎn)
托管資產(chǎn)是重要的考核要求,是硬性指標(biāo)。201*年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬以上,全年力爭托管資產(chǎn)達(dá)到600萬。
四:職業(yè)目標(biāo)
1. 證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營銷人員,力爭在完成業(yè)績考核的基礎(chǔ)上,一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀(jì)人,力爭年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求。
2.認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù),華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問級別。
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201*-12-08
第五篇:證券公司辦公室工作計(jì)劃
201*年工作目標(biāo)
201*年,部門主要工作為三大塊:一、 新三板掛牌—力爭201*年內(nèi)掛牌(新三板:證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺,同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進(jìn)行融資,進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易,獲得豐厚回報(bào),而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價(jià)格,有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,也會吸引眾多關(guān)注的目光,還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè),提高公司的知名度,有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度,借助資本市場的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng)、規(guī)范經(jīng)營,實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)
1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議)2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制(1)聘請證券公司擔(dān)任改制財(cái)務(wù)顧問(2)注冊會計(jì)師對公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》(4)向工商管理局申請股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料(6)出具驗(yàn)資報(bào)告、評估報(bào)告(7)召開創(chuàng)立大會、選舉董事會和監(jiān)事會成員、通過公司章程,由董事會向工商管理部門申請變更登記(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照,股份公司正式成立3、內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作----賬務(wù)、管理4、證券公司內(nèi)核驗(yàn)收、申請掛牌(1)向園區(qū)管委會申請股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格; (2)配合會計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查;(3)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查; (4)推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會要求對盡職調(diào)查工作底稿(5)和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核,并出具內(nèi)核報(bào)告;(6)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料,向協(xié)會報(bào)送推薦掛牌備案文件 ;(7)協(xié)會備案確認(rèn); (8)股份集中登記;(9)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書;(10)在深圳證券交易所正式掛牌。 二、網(wǎng)絡(luò)管理—更加規(guī)范和完善1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)—繼續(xù)功能擴(kuò)展,前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實(shí)—原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布3、網(wǎng)絡(luò)推廣—預(yù)選關(guān)鍵詞、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴(kuò)大推廣,搜索量及競爭性分析(11月份,百度收錄由12頁增82頁);4、網(wǎng)絡(luò)招商---擴(kuò)容第三方阿里平臺,完善網(wǎng)上客戶檔案,網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)5、激勵方案—網(wǎng)文激勵及招商激勵目 標(biāo): 6-8個月內(nèi),網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平,年底力爭超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)最好水平。三、行政工作—突破傳統(tǒng),開創(chuàng)新局面1、日常工作—環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復(fù)印、傳真機(jī)的維修…….2、商標(biāo)—馳名商標(biāo)和201*年著名商標(biāo)3、專利及知識產(chǎn)權(quán)—繼續(xù)申報(bào)201*年度專利4、法律維護(hù)----依托法律顧問,減少和避免糾紛,維護(hù)企業(yè)權(quán)益5、審核認(rèn)證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購清單申報(bào)6、各類項(xiàng)目申報(bào)--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項(xiàng)目7、已獲得項(xiàng)目的維護(hù)、進(jìn)展情況申報(bào)8、其他方法及措施:多學(xué)習(xí)、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業(yè)來源:網(wǎng)絡(luò)整理 免責(zé)聲明:本文僅限學(xué)習(xí)分享,如產(chǎn)生版權(quán)問題,請聯(lián)系我們及時(shí)刪除。