一季度內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)

合規(guī)工作總結(jié)

內(nèi)部控制、案件防控及合規(guī)情況

Xx年是我行成立的第三年，也是至關(guān)重要的一年，全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實施以防范操作風(fēng)險及案件風(fēng)險為導(dǎo)向，以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點，以加強(qiáng)內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強(qiáng)制度管理、加大檢查力度、理順溝通機(jī)制和培育合規(guī)文化等五個方面，通過履行內(nèi)部審計和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項監(jiān)督職能，發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險及案件風(fēng)險評估能力、改善操作風(fēng)險及案件風(fēng)險控制措施和手段的作用，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動力建設(shè)水平，有效落實合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風(fēng)險。

Xx年一季度我行在內(nèi)控、案防、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下：一、推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)，逐步建立合規(guī)管理平臺

Xx年我行在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，由行長室負(fù)責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險，明確一名副行長分管合規(guī)管理工作。配備一名專職合規(guī)員；在主要業(yè)務(wù)部門和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險管理框架。

為健全我行合規(guī)風(fēng)險管理體制，推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險管理工作，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求，明確各業(yè)務(wù)條線部門在內(nèi)控、案防、合規(guī)工作上的責(zé)任。行長是我行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的第一責(zé)任人，對全行的內(nèi)控、案防、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管副行長協(xié)助行長組織實施全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作；各業(yè)務(wù)條線部門（各支行）是內(nèi)控、案防、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門，具體負(fù)責(zé)本部門（支行）的內(nèi)控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風(fēng)險發(fā)生；合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門，通過定期召開工作協(xié)調(diào)會，聯(lián)席會的方式聽取各部門（各支行）內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報，研究和部署相關(guān)工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問題，及時調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案，落實各項檢查及風(fēng)險問題的整改等；全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性負(fù)責(zé)。

同時制定了《xx合規(guī)管理員管理辦法》，明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責(zé)，工作內(nèi)容，報告路線和具體的工作要求。

二、召開工作會議，明確工作方針，層層簽署目標(biāo)責(zé)任書Xx年x月xx日，我行召開全行員工會議，在會上學(xué)習(xí)了《xxx同志在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會議上的講話》、再次強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的重要性，要求“全員合規(guī)，從我做起”，并要求各條線部門（各支行）結(jié)合部門（支行）的實際情況，就全年的內(nèi)控和合規(guī)工作的目標(biāo)、總體要求做出具體計劃安排，包括檢查和培訓(xùn)，風(fēng)險排查的計劃等，從工作要求和時間要求上對x年內(nèi)控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。

通過行長與經(jīng)營班子成員、行長與各部門（各支行）負(fù)責(zé)人及與所屬員工的三個層級，層層簽署《內(nèi)控、案防、合規(guī)工作目標(biāo)責(zé)任書》，將內(nèi)控、案防、合規(guī)工作責(zé)任逐級明確落實到部門。

Xx年要繼續(xù)狠抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域防控。并加大對“三重、三新、三易”（重點單位、重點崗位、重點業(yè)務(wù)，新機(jī)構(gòu)、新業(yè)務(wù)、新人員，案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié)）業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督力度，對存在的風(fēng)險隱患和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏，切實提高內(nèi)控制度執(zhí)行力。

三、健全合規(guī)工作制度建設(shè)，夯實“制度治行”基礎(chǔ)。根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求，結(jié)合我行工作實際，制定了《合規(guī)風(fēng)險管理辦法》、《合規(guī)管理員管理辦法》、《銀行與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業(yè)檢查管理辦法》。明確了合規(guī)風(fēng)險管理目標(biāo)、內(nèi)容和合規(guī)管理工作的基本原則；明確合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)及合規(guī)風(fēng)險管理報告路線；規(guī)范合規(guī)風(fēng)險管理計劃制訂、合規(guī)風(fēng)險識別、評估和監(jiān)測和合規(guī)培訓(xùn)與咨詢等合規(guī)工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專家型合規(guī)管理隊伍，調(diào)動全行合規(guī)管理人員的積極性，明確合規(guī)管理人員的任職條件、工作內(nèi)容、工作方式，充分發(fā)揮合規(guī)管理人員的作用。

四、推進(jìn)反洗錢工作的常態(tài)化管理

通過前期多頭反復(fù)聯(lián)系和反洗錢聯(lián)機(jī)版的不斷的測試，通過近

一個月的運(yùn)行情況穩(wěn)定正常，日常提醒各支行堅持以“主觀判斷為主，客觀規(guī)則為輔”的原則，從“了解你的客戶”出發(fā)，切實做好反洗錢的可疑甄別等日常工作。重點關(guān)注公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)、大額現(xiàn)金業(yè)務(wù)等熱點，結(jié)合反洗錢特征加以綜合分析和跟蹤，適時做好反洗錢的日常臺賬的記錄工作。

五、加強(qiáng)監(jiān)管信息報送工作，提高報送質(zhì)量

日常與監(jiān)管部門保持良好的溝通，加強(qiáng)監(jiān)管信息報送的工作，注重非現(xiàn)場監(jiān)管工作，提高日常報表數(shù)據(jù)的統(tǒng)計質(zhì)量，做好監(jiān)管報送提醒工作，杜絕信息報送的遲報、漏報現(xiàn)象的發(fā)生。

六、建立分層檢查網(wǎng)絡(luò)，持續(xù)開展案件風(fēng)險排查，提升案件防控能力

我行在內(nèi)控和合規(guī)風(fēng)險日常排查工作按照“部門自查、專業(yè)條線部門檢查、合規(guī)經(jīng)理抽查，領(lǐng)導(dǎo)小組督查”的分層檢查網(wǎng)絡(luò)覆蓋全行各項業(yè)務(wù)的檢查。

持續(xù)強(qiáng)化從業(yè)人員行為管理。結(jié)合監(jiān)管要求，制定操作方案，按季開展從業(yè)人員不當(dāng)行為專項風(fēng)險排查，推進(jìn)全員強(qiáng)制休假和輪崗相結(jié)合，覆蓋面達(dá)到100%。對重要和關(guān)鍵崗位的從業(yè)人員有無參與各類融資中介、票據(jù)中介、不當(dāng)擔(dān)保、高利貸、“賣貸款”等活動，以及超個人經(jīng)濟(jì)承受能力的大額高風(fēng)險投資、消費行為、經(jīng)商辦企業(yè)和涉黃、涉賭、涉毒、涉訴的情況進(jìn)行排查。做到不漏一行、一崗、一人，并建立排查工作專項檔案，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時整改和糾正。

七、注重人員日常培訓(xùn)工作，進(jìn)一步營造合規(guī)經(jīng)營氛圍Xx年，我行將組織開展合規(guī)管理主題活動，采取專家授課、案例討論、合規(guī)培訓(xùn)、警示教育等多種形式，依托業(yè)務(wù)條線和營業(yè)網(wǎng)點推動合規(guī)培訓(xùn)的具體落實，注重發(fā)揮合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員及案防聯(lián)絡(luò)員隊伍在培訓(xùn)工作中的積極作用，在全行上下倡導(dǎo)誠實、守信、正直的道德價值標(biāo)準(zhǔn)。按照時間節(jié)點針對各條線、各層次人員開展相應(yīng)合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進(jìn)一步提升合規(guī)意識和風(fēng)險辨別能力。讓合規(guī)操作成為每一名員工的自覺行為和習(xí)慣動作，使合規(guī)文化的理念成為全行員工的行為準(zhǔn)則。

擴(kuò)展閱讀：內(nèi)控工作及合規(guī)文化建設(shè)活動總結(jié)

高新支行內(nèi)控工作及合規(guī)文化建設(shè)活動總結(jié)

201*年10月

201*年以來，我行根據(jù)上級行內(nèi)控合規(guī)有關(guān)工作要求和在全轄范圍內(nèi)開展合規(guī)文化建設(shè)活動的部署，全行上下從全員參與、打造平臺、機(jī)制保障等三個方面入手，狠抓內(nèi)控合規(guī)工作，并且有計劃、有重點地推進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)工作。

一、確立目標(biāo)，提升內(nèi)控合規(guī)管理水平。

年初以來，我們就確定了“以人為本，切實提高制度執(zhí)行力”的內(nèi)控合規(guī)管理總目標(biāo)：

一是把管理的重心放在“人”這個基礎(chǔ)上，倡導(dǎo)柔性管理，注重人文關(guān)懷，關(guān)心愛護(hù)員工，理解和尊重員工，激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造性，逐步營造合規(guī)氛圍。

二是通過建立完善的內(nèi)控制度體系、不斷創(chuàng)新內(nèi)控方式方法、強(qiáng)化員工行為控制等環(huán)節(jié)的工作，為合規(guī)文化建設(shè)創(chuàng)造有形抓手。

三是將合規(guī)文化建設(shè)與各級機(jī)構(gòu)和員工自身利益掛鉤，強(qiáng)化組織體系控制，探索建立正向激勵機(jī)制，強(qiáng)化崗位責(zé)任約束，讓員工不敢違規(guī)、不愿違規(guī)。內(nèi)控合規(guī)是可持續(xù)發(fā)展的基石，內(nèi)控合規(guī)是全過程控制，內(nèi)控合規(guī)重在持續(xù)改進(jìn)以及內(nèi)控合規(guī)需要全員共同實施全面落實《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，推動內(nèi)部控制體系建設(shè)；正式啟動合規(guī)文化建設(shè)活動，培育良好的內(nèi)部控制環(huán)境。四是統(tǒng)籌組織監(jiān)督檢查，全面增強(qiáng)風(fēng)險控制能力；提高反洗錢履職能力，有效帶動全面合規(guī)風(fēng)險管理；提升合規(guī)風(fēng)險的非現(xiàn)場監(jiān)測能力，處理好非現(xiàn)場檢查與現(xiàn)場檢查的關(guān)系；著力督促整改落實，推動內(nèi)控體系持續(xù)改進(jìn)；加強(qiáng)組織隊伍建設(shè)，為內(nèi)控合規(guī)工作提供強(qiáng)有力保障。

二、深入開展合規(guī)文化活動，提高全員風(fēng)控能力。為把活動引向深入，我行成立了以行長為組長的活動領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)此項工作。該活動分為組織發(fā)動、學(xué)習(xí)教育、整頓提高、總結(jié)評價四個階段。

（一）組織發(fā)動，我行制訂下發(fā)《高新支行201*年合規(guī)文化建設(shè)實施方案》。要求各單位要在認(rèn)真學(xué)習(xí)深刻領(lǐng)會上級行合規(guī)文化建設(shè)活動動員會議和《實施方案》精神的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位實際以及銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動要求，制定具體活動計劃，深刻理解合規(guī)文化建設(shè)的內(nèi)涵，充分認(rèn)識合規(guī)文化建設(shè)的重大意義，全面掌握合規(guī)文化建設(shè)的目的和工作安排，充分調(diào)動全體員工積極參與活動的積極性。

（二）學(xué)習(xí)教育，我行有計劃地組織員工學(xué)習(xí)《中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司章程》、《中國農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則》，中國農(nóng)業(yè)銀行企業(yè)文化核心理念以及上級行201*年各項工作會議精神等，要求員工根據(jù)自己崗位職責(zé)實際情況，學(xué)習(xí)相關(guān)的業(yè)務(wù)制度、操作流程及合規(guī)手冊，要采取靈活多樣的學(xué)習(xí)方法，確保學(xué)習(xí)內(nèi)容、時間、人員“三落實”。還要求舉辦員工學(xué)習(xí)心得座談會、交流等活動。激發(fā)員工“學(xué)規(guī)章制度、創(chuàng)合規(guī)文化”的興趣。（三）整改提高，我行要求各單位對照“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動要求，認(rèn)真查找制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。即要查思想認(rèn)識問題，又要查操作層面執(zhí)行力不強(qiáng)的問題；既要查有章不循的問題，又要查忽視規(guī)章制度問題；既要分析存在問題的根源，又要積極探索解決問題的方法，力求做到及時發(fā)現(xiàn)問題，認(rèn)真落實整改，努力提高管理者及全行員工的合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。（四）總結(jié)評價，我行還要求各單位將合規(guī)文化建設(shè)和年度工作總結(jié)有機(jī)結(jié)合起來，要撰寫述職、述廉、述合規(guī)報告，還要按照規(guī)定進(jìn)行公開述職。按照不同層次、不同崗位，定期對全行所有人員，統(tǒng)一組織合規(guī)文化知識測試，并將考試成績作為內(nèi)控評價的一項重要內(nèi)容。另外，我行還要求各單位認(rèn)真總結(jié)合規(guī)文化建設(shè)開展情況，評選表彰一批合規(guī)文化建設(shè)工作先進(jìn)單位和個人。

三、強(qiáng)化措施執(zhí)行，打造合規(guī)平安支行。

一是以理念轉(zhuǎn)變提升合規(guī)文化建設(shè)。從思想上引導(dǎo)全行員工樹立正確的合規(guī)理念，即樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的理念、樹立“合規(guī)從領(lǐng)導(dǎo)做起”的理念、樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念。

二是以輿論引導(dǎo)促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。以“學(xué)內(nèi)控制度，創(chuàng)合規(guī)文化”為主題，突出“學(xué)、講、論”；開展合規(guī)文化建設(shè)宣講活動，利用內(nèi)部網(wǎng)站開辟合規(guī)文化建設(shè)專欄，重點刊登合規(guī)文化創(chuàng)建活動情況、正反面典型、學(xué)習(xí)心得體會等。三是以全員學(xué)習(xí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。組織員工學(xué)習(xí)《員工三基教材》、《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》和省分行三項專項治理等一系列規(guī)章制度，積極創(chuàng)建學(xué)習(xí)型銀行；定期不定期進(jìn)行員工三基業(yè)務(wù)考試和知識競賽，將三基教育作為支行創(chuàng)建特色合規(guī)文化的重要手段；加強(qiáng)合規(guī)制度培訓(xùn)，切實提高全行員工合規(guī)辦理業(yè)務(wù)的能力和素質(zhì)。四是以制度完善固化合規(guī)文化建設(shè)。建立完善的內(nèi)控制度體系，讓全行員工有規(guī)可依；要不斷創(chuàng)新內(nèi)控方式方法，強(qiáng)化科技信息系統(tǒng)對內(nèi)控合規(guī)管理的支持；要強(qiáng)化員工行為控制，進(jìn)一步健全對支行領(lǐng)導(dǎo)班子的監(jiān)督制度。

六是以懲處激勵保障合規(guī)文化建設(shè)。要把責(zé)任追究貫穿合規(guī)文化建設(shè)全過程；強(qiáng)化崗位責(zé)任約束；建立內(nèi)控管理正向激勵機(jī)制。

一年來，支行黨委和全體員工，旗幟鮮明地提倡合規(guī)，反對違規(guī)行為，將合規(guī)理念貫穿于日常經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，逐步內(nèi)化為全體員工的行為習(xí)慣和主動追求，逐步形成“以合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的價值觀，全行各項工作規(guī)范有序運(yùn)行、有效防范案件事故的發(fā)生。

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