證券公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

制度評審

評審內(nèi)容：制度名稱、制定依據(jù)、與現(xiàn)有制度的銜接情況、可執(zhí)行度創(chuàng)新業(yè)務(wù)

--中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部，201*年10月27日，《證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）》

開展應(yīng)遵循的原則：1）合法合規(guī)

創(chuàng)新方案應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)管部門的認(rèn)可，不存在與現(xiàn)行法律相抵觸或以創(chuàng)新名義逃避監(jiān)管、進(jìn)行惡性競爭的情形

2）市場有需求

創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)以客戶為導(dǎo)向，充分了解客戶需求3）公司有能力

創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)充分考慮自身實(shí)際情況，資本實(shí)力、經(jīng)營能力、專業(yè)水平、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、合規(guī)管理、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、技術(shù)條件滿足創(chuàng)新的需要

4）內(nèi)控有配套

創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)有切實(shí)可行的創(chuàng)新方案，業(yè)務(wù)規(guī)則、流程、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度務(wù)實(shí)、合理

5）風(fēng)險(xiǎn)可控制

在創(chuàng)新業(yè)務(wù)開展前，應(yīng)當(dāng)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分論證，采取切實(shí)有效的措施，防范和控制創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)

6）客戶權(quán)益有保護(hù)

創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶適當(dāng)性管理，選擇有風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承擔(dān)能力的客戶，對客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示和信息披露

7）外部監(jiān)管有保障

開展創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)與監(jiān)管部門保持暢通有效的溝通，及時(shí)主動處理并報(bào)告出現(xiàn)的新情況、新問題，積極配合監(jiān)管部門做好監(jiān)測、評估工作建立健全內(nèi)部管理制度，確保風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受：

1）明確創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的目標(biāo)客戶，充分了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)識別、承受能力，為客戶提供與其真實(shí)需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)；切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)安全；認(rèn)真做好投資者教育工作，向客戶充分揭示與創(chuàng)新產(chǎn)品有關(guān)的權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；建立有效的創(chuàng)新業(yè)務(wù)投訴處理機(jī)制，及時(shí)高效地解決客戶投訴事項(xiàng)，定期匯總分析客戶投訴情況并向監(jiān)管部門報(bào)告。

2）建立健全完備的業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新管理制度，明確創(chuàng)新在立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、論證、決策、實(shí)施、監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程，明確各部門在創(chuàng)新中的職責(zé)分工，形成前、中、后臺的協(xié)調(diào)配合和分離制衡機(jī)制。

3）將創(chuàng)新納入整體風(fēng)險(xiǎn)控制體系，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警機(jī)制，制定應(yīng)急處理預(yù)案，對創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)做到準(zhǔn)確識別、實(shí)時(shí)監(jiān)測，創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的風(fēng)險(xiǎn)敞口應(yīng)當(dāng)始終控制在證券公司凈資本和流動性水平可承受的范圍之內(nèi)。

4）建立健全有效的合規(guī)管理制度，做到創(chuàng)新過程全覆蓋。創(chuàng)新方案形成過程中，應(yīng)當(dāng)對各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)性予以評估和審查；向監(jiān)管部門報(bào)送的創(chuàng)新方案應(yīng)當(dāng)由合規(guī)總監(jiān)簽字；創(chuàng)新業(yè)務(wù)啟動后，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)日常運(yùn)營的合規(guī)管理。

5）建立健全并有效實(shí)施信息隔離墻制度，防范創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）與其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突。

6）其他相關(guān)內(nèi)部管理制度

擴(kuò)展閱讀：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試大綱(201*)

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試大綱

（201*年）

使用說明

本大綱用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試。協(xié)會將根據(jù)證券市場法律法規(guī)和市場發(fā)展變化情況修訂大綱。

一、考試范圍

1、從事證券公司合規(guī)管理工作應(yīng)知應(yīng)會的法學(xué)基本理論知識；

2、履行合規(guī)管理職責(zé)應(yīng)知應(yīng)會的證券市場相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件；

3、有關(guān)合規(guī)管理的基本理論、實(shí)務(wù)及技能。二、考試報(bào)名條件

1、通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試或取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；

2、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位（含本科學(xué)歷或?qū)W士學(xué)位）。3、具有完全民事行為能力。三、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。滿分為100分，題型為客觀題�？荚囀褂弥形摹？荚嚂r(shí)間為180分鐘。（有關(guān)考試的具體事項(xiàng)由協(xié)會另行公告）

四、考試合格標(biāo)準(zhǔn)

考試合格標(biāo)準(zhǔn)為60分。五、考試成績有效期

考試成績合格的，可取得成績合格證書，考試成績有效期為三年。六、其他

本大綱第二部分法律法規(guī)中標(biāo)注*的內(nèi)容，考生可以自行學(xué)習(xí)，不納入考試范圍。

目錄

第一部分合規(guī)理論與實(shí)務(wù)第一章合規(guī)理論

第一節(jié)合規(guī)基本概念及涵義

第二節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與其它公司風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

第三節(jié)合規(guī)管理與公司治理、公司內(nèi)控的關(guān)系第四節(jié)其它合規(guī)問題第二章合規(guī)體系建設(shè)

第一節(jié)合規(guī)文化建設(shè)第二節(jié)合規(guī)管理體系建設(shè)

第三節(jié)合規(guī)管理中管理人員與合規(guī)專業(yè)人員的角色分工第三章合規(guī)職能

第一節(jié)合規(guī)的核心職能第二節(jié)合規(guī)溝通渠道

第三節(jié)證券公司合規(guī)管理工作的若干重點(diǎn)第四章合規(guī)評估與問責(zé)機(jī)制

第二部分法律法規(guī)第一章法理基礎(chǔ)第二章公法基礎(chǔ)

第一節(jié)刑法及反洗錢法第二節(jié)程序法第三章民商經(jīng)濟(jì)法第四節(jié)民法第五節(jié)商法第六節(jié)經(jīng)濟(jì)法

第三部分證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則第一章證券公司管理規(guī)則

第一節(jié)證券公司法人治理規(guī)則第二節(jié)人員管理規(guī)則第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)則第四節(jié)內(nèi)部控制管理規(guī)則第五節(jié)財(cái)務(wù)管理規(guī)則第六節(jié)IT治理規(guī)則第七節(jié)其他有關(guān)規(guī)則

第二章證券公司業(yè)務(wù)管理規(guī)則第一節(jié)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)則第二節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)管理規(guī)則第三節(jié)自營業(yè)務(wù)管理規(guī)則第四節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則第五節(jié)融資融券業(yè)務(wù)管理規(guī)則第六節(jié)研究咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)則第七節(jié)其他業(yè)務(wù)管理規(guī)則

附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄

第一部分合規(guī)理論與實(shí)務(wù)

第一章合規(guī)理論

第一節(jié)合規(guī)基本概念及涵義

掌握合規(guī)及合規(guī)管理的基本概念；了解全球范圍內(nèi)合規(guī)管理近期迅速發(fā)展的背景及原因；掌握合規(guī)管理的基本理念和基本原則。掌握在公司內(nèi)部建立合規(guī)管理的基本原因及其意義；掌握合規(guī)管理對行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公司及其股東、董事、員工、客戶等利益攸關(guān)方以及社會公眾的不同意義；掌握公司董事會、管理層以及員工在合規(guī)管理中的責(zé)任。

掌握全球范圍內(nèi)證券行業(yè)合規(guī)管理的發(fā)展現(xiàn)狀；掌握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義；掌握證券公司合規(guī)管理的基本指導(dǎo)思想、基本定位和基本任務(wù)。

第二節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與其它公司風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念；掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注的內(nèi)容；掌握金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)的基本概念及其主要關(guān)注的內(nèi)容；掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系與區(qū)別；掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)之間的聯(lián)系與區(qū)別；掌握公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本概念，掌握公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的作用。

掌握證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等不同類型的金融機(jī)構(gòu)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容方面的共同點(diǎn)與區(qū)別；掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。

第三節(jié)合規(guī)管理與公司治理、公司內(nèi)控的關(guān)系

一、合規(guī)管理與公司治理、公司內(nèi)控

掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理與合規(guī)管理之間的聯(lián)系與區(qū)別；掌握公司的一般治理結(jié)構(gòu)，掌握合規(guī)職能在公司治理結(jié)構(gòu)中的地位和作用。

掌握公司內(nèi)部控制的基本概念；掌握公司內(nèi)部控制與合規(guī)管理的聯(lián)系與區(qū)別；掌握公司內(nèi)部控制體系的一般結(jié)構(gòu)，掌握合規(guī)在公司內(nèi)部控制體系中的地位和作用。

二、合規(guī)部門與其它內(nèi)控部門的聯(lián)系與區(qū)別

掌握公司內(nèi)部控制體系的組成結(jié)構(gòu)；掌握合規(guī)部門與法律部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)部稽核部門、財(cái)務(wù)控制部門等部門在履行內(nèi)部控制職能時(shí)的職能差別及工作重點(diǎn)的差別；掌握合規(guī)部門與法律部門之間的關(guān)系。

掌握國內(nèi)證券公司監(jiān)事會在內(nèi)部控制中的職責(zé)與作用，掌握公司監(jiān)事會與合規(guī)部門等內(nèi)部控制部門之間的關(guān)系。

第四節(jié)其它合規(guī)問題

掌握證券公司跨境開展業(yè)務(wù)背景下合規(guī)職能所面臨的特殊問題和難點(diǎn)；掌握合規(guī)職能對境外業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)控制時(shí)的實(shí)施原則、程序及方法。

掌握金融控股公司背景下的集團(tuán)與子公司之間的合規(guī)管理所面臨的特殊問題和難點(diǎn)；掌握集團(tuán)背景下的合規(guī)管理模式。

第二章合規(guī)體系建設(shè)

第一節(jié)合規(guī)文化建設(shè)

掌握合規(guī)文化的基本概念，企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的涵義，合規(guī)文化的主要要素，以及企業(yè)

建設(shè)合規(guī)文化的主要方式、方法。

第二節(jié)合規(guī)管理體系建設(shè)

一、合規(guī)基本制度的建設(shè)

掌握在公司內(nèi)部建立合規(guī)管理制度的基本原因及其意義；掌握證券公司合規(guī)管理基本制度應(yīng)包括的內(nèi)容以及相應(yīng)的審批過程。

二、合規(guī)管理體系的基本原則

掌握公司合規(guī)職能獨(dú)立性的基本概念及其涵義，掌握實(shí)現(xiàn)合規(guī)職能獨(dú)立性應(yīng)采取的制度設(shè)計(jì)，重點(diǎn)掌握合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的選任及解聘機(jī)制、匯報(bào)機(jī)制、評估機(jī)制、責(zé)任追究機(jī)制等。

掌握合規(guī)職能的一般組織架構(gòu)設(shè)計(jì)原則；掌握公司管理機(jī)構(gòu)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門專業(yè)人員在合規(guī)職能組織架構(gòu)中的不同角色和職責(zé)分工。重點(diǎn)掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)和角色定位，掌握合規(guī)總監(jiān)與其它公司高級管理人員、業(yè)務(wù)線負(fù)責(zé)人之間的關(guān)系。

掌握合規(guī)專業(yè)人員在履行合規(guī)職能時(shí)的內(nèi)部分工原則；掌握合規(guī)專業(yè)人員的職責(zé)分工和歸責(zé)機(jī)制等。

掌握幾類基本的合規(guī)管理組織結(jié)構(gòu)模式，掌握不同規(guī)模、業(yè)務(wù)類型的證券公司所適用的合規(guī)管理組織結(jié)構(gòu)。

三、合規(guī)管理制度運(yùn)行的基本原則

掌握合規(guī)部門履行合規(guī)職責(zé)的基本機(jī)制、程序和方式；掌握業(yè)務(wù)部門執(zhí)行合規(guī)任務(wù)時(shí)的匯報(bào)路線以及與高級管理人員之間的交流方式。

掌握合規(guī)人員所應(yīng)具備的基本素質(zhì)，包括專業(yè)技能、品質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)，選任合規(guī)人員的基本要求，以及對合規(guī)專業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)的基本方式。

第三節(jié)合規(guī)管理中管理人員與合規(guī)專業(yè)人員的角色分工

掌握公司管理人員，包括公司管理機(jī)構(gòu)、高級管理層、業(yè)務(wù)線負(fù)責(zé)人和主管的主要職能；掌握公司一般管理機(jī)構(gòu)、高級管理層、業(yè)務(wù)線負(fù)責(zé)人和主管在履行合規(guī)職責(zé)時(shí)的作用和所需承擔(dān)的責(zé)任；掌握合規(guī)專業(yè)人員的基本職責(zé)，掌握合規(guī)專業(yè)人員與上述管理人員在履行合規(guī)職能方面的相互關(guān)系。

第三章合規(guī)職能

第一節(jié)合規(guī)的核心職能

一、合規(guī)政策與程序

掌握證券公司制定和實(shí)施合規(guī)政策與程序的目的和意義;熟悉證券公司合規(guī)政策與程序的狹義和廣義淵源;了解負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策與程序的主體;了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內(nèi)容;熟悉需要更新合規(guī)政策與程序的情形以及相關(guān)后續(xù)工作。

二、合規(guī)咨詢、建議

掌握合規(guī)咨詢、建議的對象和意義;熟悉在證券公司需要合規(guī)咨詢、建議的事項(xiàng)和情形;了解合規(guī)咨詢、建議的方式和程序。

三、合規(guī)審查

掌握合規(guī)審查的概念和范圍；熟悉合規(guī)審查的流程和審查要點(diǎn)；熟悉合規(guī)總監(jiān)在合規(guī)審查過程中的職責(zé)。

四、合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查

掌握合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查的概念和范圍；熟悉合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查的目的和內(nèi)容，了解合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查的一般方式和程序；熟悉不同類型證券公司針對不同業(yè)務(wù)、不同級別分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查需要引起特別注意的事項(xiàng);熟悉通過合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項(xiàng)的解決程序和對相關(guān)部門的問責(zé)機(jī)制。

五、合規(guī)教育與培訓(xùn)

掌握在證券公司進(jìn)行合規(guī)教育與培訓(xùn)的目的和意義;熟悉合規(guī)培訓(xùn)教育與培訓(xùn)的種類、通常采用的形式、應(yīng)包括的內(nèi)容;熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)教育與培訓(xùn)項(xiàng)目以及不同業(yè)務(wù)部門合規(guī)教育與培訓(xùn)的重點(diǎn);了解合規(guī)教育與培訓(xùn)的對象、頻率以及效果評估方式。

六、投訴與舉報(bào)的處理

掌握投訴與舉報(bào)處理的意義和重要性；了解投訴與舉報(bào)處理的一般流程。

七、合規(guī)報(bào)告

掌握合規(guī)報(bào)告的目的和意義；熟悉需要合規(guī)報(bào)告的事項(xiàng)、報(bào)告的類型、形式和基本路徑。

八、法律法規(guī)追蹤與遵從

掌握追蹤法律法規(guī)的意義和重要性。熟悉法律法規(guī)發(fā)生變動時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)隨之完善有關(guān)管理制度的需求和流程。

九、監(jiān)管配合

掌握監(jiān)管配合的目的和意義；熟悉監(jiān)管配合的主要內(nèi)容和一般形式。熟悉監(jiān)管配合中應(yīng)注意的問題。

第二節(jié)合規(guī)溝通渠道

掌握證券公司合規(guī)部門對內(nèi)和對外匯報(bào)和溝通的意義。掌握證券公司合規(guī)部門內(nèi)部匯報(bào)路線;掌握證券公司合規(guī)部門對公司董事會和高級管理層的報(bào)告方式和路徑,需要報(bào)告的常規(guī)和特別事項(xiàng);熟悉證券公司合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門的溝通方式與一般事項(xiàng);了解證券公司合規(guī)部門與其他控制部門(如審計(jì)、風(fēng)控、稽核部門等)溝通和合作的方式與事項(xiàng)。

了解證券公司合規(guī)部門作為對外向監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)的作用和意義;熟悉證券公司通過合規(guī)部門向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)的常規(guī)和特別事項(xiàng);熟悉證券公司合規(guī)部可能承擔(dān)特別法定職責(zé)履行相應(yīng)對外報(bào)告義務(wù)的情形(如作為反洗錢負(fù)責(zé)人的可疑交易報(bào)告義務(wù))。

第三節(jié)證券公司合規(guī)管理工作的若干重點(diǎn)

一、利益沖突防范

掌握合規(guī)部門對于證券公司利益沖突防范的重大意義;掌握證券公司常見利益沖突類型和針對不同業(yè)務(wù)部門的合規(guī)關(guān)注重點(diǎn)和解決方案;掌握證券公司隔離墻的內(nèi)涵和意義、保持隔離墻的具體方式、越墻的情形、審批程序和相關(guān)注意事項(xiàng)。

熟悉為防止與業(yè)務(wù)部門利益沖突而保持合規(guī)部門獨(dú)立性的重要意義和具體措施。

二、反洗錢

了解我國反洗錢立法的基本進(jìn)程；熟悉證券公司反洗錢相關(guān)法律法規(guī);熟悉通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢的常見形式和通過證券公司進(jìn)行洗錢的主要方式;掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié);了解證券公司反洗錢內(nèi)部控制體系應(yīng)包括的要素;掌握證券公司開戶環(huán)節(jié)的盡職調(diào)查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求;掌握證券公司大額和可疑交易的報(bào)告義務(wù)、監(jiān)測機(jī)制和保密要求;熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務(wù);了解證券公司進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的要求。

三、賬戶管理與交易監(jiān)控

了解證券公司規(guī)范帳戶開立、使用和管理的基本要求;熟悉證券公司帳戶的分類和清理不規(guī)范賬戶的要求;掌握證券公司交易監(jiān)控的方式和針對不同業(yè)務(wù)部門、不同風(fēng)險(xiǎn)級別客戶

交易監(jiān)控關(guān)注的重點(diǎn);熟悉發(fā)現(xiàn)交易不當(dāng)或違法違規(guī)交易行為的處理流程,報(bào)告義務(wù)和后續(xù)培訓(xùn)要求。

四、投資者教育與客戶投訴處理

了解證券公司投資者教育的重大意義及其主要內(nèi)容;熟悉證券公司進(jìn)行投資者教育的組織體系,證券公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者教育需承擔(dān)的主要職責(zé);熟悉證券公司建設(shè)投資者教育園地的要求;了解證券公司投資者教育考核和問責(zé)機(jī)制。

熟悉證券公司客戶投訴機(jī)制的主要內(nèi)容;熟悉處理客戶投訴的主要流程和書面留痕要求。

第四章合規(guī)評估與問責(zé)機(jī)制

掌握對合規(guī)職能的有效性進(jìn)行評估的主要方式；掌握內(nèi)部評估、外部評估、監(jiān)管評估等評估監(jiān)督方式的特點(diǎn)及相互差別。掌握各評估方式在對合規(guī)職能有效性進(jìn)行評估方面各自的評估內(nèi)容、范圍、頻率以及工作方法。

了解證券公司內(nèi)有權(quán)對合規(guī)部門職能行使進(jìn)行檢查的部門,檢查的范圍、方式、頻率和相關(guān)獨(dú)立性要求。

了解合規(guī)問責(zé)機(jī)制的內(nèi)容和意義；了解公司遵守法律法規(guī)的責(zé)任和合規(guī)部門及其人員的作用之間的區(qū)別;了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規(guī)時(shí)承擔(dān)責(zé)任的主體；掌握合規(guī)部門需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限；熟悉掌握證券公司的合規(guī)責(zé)任減免機(jī)制。

第二部分法律法規(guī)

第一章法理基礎(chǔ)

了解法、法的作用、法律規(guī)則、法律原則、法的淵源、法律部門和法律體系、法的效力、法律關(guān)系、法律責(zé)任和法律制裁等概念。

了解法的強(qiáng)制性與其他社會規(guī)范的強(qiáng)制性的不同，法的規(guī)范作用與社會作用的不同，法的價(jià)值判斷與事實(shí)判斷的不同，法律規(guī)則和法律原則的不同，法律義務(wù)、法律責(zé)任和法律制裁的不同，正式的法的淵源與非正式的法的淵源的不同及根據(jù)，正式的法的淵源和法律部門的不同，成文法與不成文法的不同，一般法與特別法的不同。熟悉法律權(quán)利、權(quán)利能力和行為能力的不同。了解規(guī)范性法律文件與非規(guī)范性文件的不同，法律體系與法系的不同。

了解立法的定義、立法體制、立法原則、立法程序、法的實(shí)施和實(shí)現(xiàn)的含義與方式、法的實(shí)現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)法的含義、司法的含義、守法的含義、違法的含義和種類，法律監(jiān)督的含義、法律解釋的含義與特點(diǎn)、法律推理的含義和特點(diǎn)。

了解立法、執(zhí)法、司法和守法以及法律監(jiān)督的不同，熟悉法的實(shí)施和法的實(shí)現(xiàn)的不同、法律案與法律草案的不同、守法與違法的不同、國家法律監(jiān)督與社會法律監(jiān)督的不同。

第二章公法基礎(chǔ)第一節(jié)刑法及反洗錢法

一、刑法

掌握犯罪和刑事責(zé)任、犯罪的預(yù)備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念；掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪等刑法的基本概念和制度。掌握虛假出資罪、欺詐發(fā)行股票債券罪、提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪、擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，偽造、變造轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)許可證罪、偽造變造股票債券罪、擅自發(fā)行股票債券罪、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪、操縱證券、期貨市場罪、擅自運(yùn)用客戶資金或財(cái)產(chǎn)罪、洗錢罪的法律責(zé)任。

二、反洗錢法

掌握反洗錢相關(guān)法規(guī)，反洗錢制度的概念、基本原則、金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)，包括客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度。

第二節(jié)程序法

*一、刑事訴訟法

了解刑事訴訟的基本概念和制度，包括刑事訴訟法的任務(wù)、公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的分工、兩審終審制、被告人獲得辯護(hù)的權(quán)利、公開審判、管轄、回避、證據(jù)、附帶民事訴訟、送達(dá)、搜查、提起公訴和免于起訴、審判組織、死刑復(fù)核。

*二、民事訴訟法

了解民事訴訟的基本概念和制度，包括當(dāng)事人的權(quán)利、獨(dú)立審判、合議、回避、公開審判、兩審終審制、審判監(jiān)督、訴訟代理、證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全制度、對妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施、缺席判決、判決的執(zhí)行、管轄、送達(dá)等。

*三、行政訴訟法

了解行政訴訟法的基本概念和制度，包括行政訴訟案件的受理范圍、合議、回避、公開審判、兩審終審制、管轄權(quán)的劃分、訴訟參加人、證據(jù)、提起訴訟的條件、缺席判決、判決的執(zhí)行、侵權(quán)賠償責(zé)任。

四、行政許可法

了解行政許可的概念，行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設(shè)定，包括行政許可的設(shè)定原則，行政許可的設(shè)定權(quán)限和形式，行政許可的設(shè)定程序；了解行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)，包括法定行政機(jī)關(guān)，受委托的行政機(jī)關(guān)，行使集中許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)，受理與辦理行政許可的行政機(jī)關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的組織；熟悉行政許可的實(shí)施程序，包括申請與受理程序，審查與決定程序、期限，聽證程序，變更與延續(xù)程序，特別程序；了解行政許可的費(fèi)用，包括禁止收費(fèi)原則，法定收費(fèi)例外；了解監(jiān)督檢查，包括對行政許可機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，對被許可人的監(jiān)督檢查，被許可人的法定義務(wù)，對行政許可的撤銷和注銷。

五、行政處罰法

熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設(shè)定；掌握行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄與適用；了解行政處罰的程序，包括行政處罰的決定程序，行政處罰的執(zhí)行程序。

六、行政復(fù)議法

了解行政復(fù)議的概念和原則；了解行政復(fù)議范圍，包括行政復(fù)議的受案范圍，行政復(fù)議的排除事項(xiàng)；了解行政復(fù)議參加人和行政復(fù)議機(jī)關(guān)，包括行政復(fù)議申請人、行政復(fù)議被申請人、行政復(fù)議第三人以及行政復(fù)議機(jī)關(guān)；熟悉行政復(fù)議的申請與受理，包括行政復(fù)議的申請時(shí)間和方式、對行政復(fù)議申請的審查和處理、行政復(fù)議與行政訴訟的關(guān)系、具體行政行為在行政復(fù)議期間的執(zhí)行力；了解行政復(fù)議的審理、決定和執(zhí)行，包括審查方式、舉證責(zé)任、查閱材料、證據(jù)收集、復(fù)議申請的撤回、對行政規(guī)定和行政依據(jù)爭議的審查和處理、行政復(fù)議決定、行政復(fù)議決定的執(zhí)行。

*七、仲裁法

了解仲裁的主體、不能仲裁的糾紛、受理仲裁的條件、一裁終局制、仲裁協(xié)議的必備條款、無效的仲裁協(xié)議、申請仲裁的條件、仲裁申請的受理、財(cái)產(chǎn)保全、仲裁庭的組成和產(chǎn)生、回避、開庭和裁決、撤銷裁決的申請、仲裁裁決的執(zhí)行、涉外仲裁。

第三章民商經(jīng)濟(jì)法第一節(jié)民法

一、民法基本原理

掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權(quán)利、民事義務(wù)、民事法律事實(shí)；掌握民事權(quán)利能力、民事行為能力、宣告失蹤與宣告死亡；掌握民事法律行為的成立與生效、附條件與附期限的民事法律行為、無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；掌握代理的概念和特征，包括代理的法律要件、無權(quán)代理和表見代理；掌握訴訟時(shí)效與期限的概念和特征、訴訟時(shí)效與除斥期間的區(qū)別；掌握債的發(fā)生原因、債的分類、不當(dāng)?shù)美�和無因管理、債的履行、債的保全和擔(dān)保、債的移轉(zhuǎn)和消滅；掌握各種人格權(quán)、身份權(quán)的法律特征及其保護(hù)規(guī)則；掌握侵權(quán)行為的概念和特征、侵權(quán)行為的分類、侵權(quán)行為歸責(zé)原則、侵權(quán)責(zé)任的概念、侵權(quán)責(zé)任的方式、侵權(quán)責(zé)任的適用。

二、合同法

掌握合同的概念和特征；掌握合同的分類，包括雙務(wù)合同與單務(wù)合同、有償合同與無償合同、諾成合同與實(shí)踐合同、要式合同與不要式合同、有名合同與無名合同、主合同與從合同、束己合同與涉他合同；掌握合同的訂立和合同訂立的一般程序，包括要約的概念、要約的要件、要約邀請、要約的效力、要約的撤回和撤銷、要約的失效、承諾的概念和要件、承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式、合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)、格式條款合同；掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋；掌握雙務(wù)合同履行抗辯權(quán)、同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力；掌握合同的變更和解除、合同責(zé)任、

違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由、各種違約責(zé)任形式的適用條件及違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合規(guī)則、締約過失責(zé)任的構(gòu)成要件和賠償范圍。

三、物權(quán)法

掌握物權(quán)的概念和特征；掌握物權(quán)的效力，包括物權(quán)的優(yōu)先效力、物上請求權(quán)；了解物權(quán)變動的概念；了解物權(quán)法定主義原則，包括物權(quán)法定主義，民法上物權(quán)的種類；掌握物權(quán)行為的內(nèi)容，包括物權(quán)的變動的概念，物權(quán)的變動的原則，物權(quán)的變動的原因、物權(quán)行為、物權(quán)的公示；熟悉物權(quán)保護(hù)的內(nèi)容，包括物權(quán)的保護(hù)的概念、物權(quán)的保護(hù)方法。

四、擔(dān)保法

了解擔(dān)保物權(quán)以及抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)的概念和特征；掌握抵押權(quán)的內(nèi)容，包括抵押權(quán)的概念和特征、抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利、抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán)；熟悉質(zhì)權(quán)的有關(guān)內(nèi)容，包括質(zhì)權(quán)的概念和特征、動產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)；了解留置權(quán)的內(nèi)容，包括留置權(quán)的概念和特征、留置權(quán)的取得、留置權(quán)的效力、留置權(quán)的消滅；了解擔(dān)保物權(quán)的競合，包括擔(dān)保物權(quán)競合的概念和成立條件、抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合、抵押權(quán)與留置權(quán)的競合、留置權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合；熟悉保證的概念和種類、保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果、保證責(zé)任的免除；掌握定金的概念和種類、定金的成立、定金的效力。

五、侵權(quán)責(zé)任法

了解侵權(quán)責(zé)任法的立法目的、民事權(quán)益；熟悉侵權(quán)行為責(zé)任構(gòu)成和責(zé)任方式；熟悉承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式、侵害他人造成人身損害的賠償、侵害他人財(cái)產(chǎn)的賠償、侵害他人人身權(quán)益的賠償、侵權(quán)行為危及他人人身、財(cái)產(chǎn)安全的侵權(quán)責(zé)任；熟悉不承擔(dān)責(zé)任和減輕責(zé)任的情形；熟悉關(guān)于責(zé)任主體的特殊規(guī)定；熟悉產(chǎn)品責(zé)任、機(jī)動車交通事故責(zé)任、醫(yī)療損害責(zé)任、環(huán)境污染責(zé)任、高度危險(xiǎn)責(zé)任、飼養(yǎng)動物損害責(zé)任、物件損害責(zé)任。

第二節(jié)商法

一、證券法

掌握證券的概念、特征及種類，熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發(fā)行的基本條件，包括發(fā)行公告、發(fā)行中介機(jī)構(gòu)、發(fā)行方式；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容、承銷團(tuán)及主承銷人、證券的銷售期限、代銷、發(fā)行失敗等；掌握證券交易的條件及方式、證券交易的暫停和終止；掌握限制和禁止的證券交易行為，包括一般規(guī)定、內(nèi)幕交易行為、操縱證券市場行為、虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、欺詐客戶行為、其他受禁止行為；掌握股票上市的申請、股票上市的條件、股票上市的公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式、上市公司收購的程序和規(guī)則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念、證券交易所的職能；掌握證券公司的設(shè)立、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍及對證券公司的監(jiān)管；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立、職能和責(zé)任；熟悉證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)與機(jī)構(gòu)設(shè)置、證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)；掌握證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)；掌握違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任、違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任、違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

二、公司法與合伙企業(yè)法掌握公司法基本原則的內(nèi)容；掌握公司的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)與獨(dú)立責(zé)任及其與法人人格否認(rèn)制度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，區(qū)分法定代表人的代表行為和非代表行為；掌握公司行為能力限制、母公司與子公司關(guān)系、本公司與分公司關(guān)系的原理和法律規(guī)定；掌握公司設(shè)立的概念、公司設(shè)立的立法例、公司設(shè)立的方式、公司設(shè)立的登記、公司的名稱和住所、公司章程、公司的資本、股東的出資；掌握股東的概念、股東的權(quán)利、股東的義務(wù)、股東代表訴訟制度；掌握公司董

事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格，董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)，董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任；掌握公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容；掌握公司的變更、公司合并的種類、公司合并的程序、公司合并的后果、公司分立的種類、公司分立的程序、公司分立的后果；掌握公司終止的概念和原因、公司的解散、公司的清算；掌握外國公司分支機(jī)構(gòu)的概念、外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立程序、外國公司分支機(jī)構(gòu)的解散與清算；掌握股份有限公司的設(shè)立、股份有限公司的設(shè)立方式與程序、股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；掌握股份有限公司的股份發(fā)行、股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓及對上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容；了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。

三、證券投資基金法

了解證券投資基金的特征以及證券投資基金的分類；掌握基金管理人的設(shè)立條件；熟悉基金管理人的職責(zé)、基金管理人的禁止性行為以及基金管理人職責(zé)終止的情形；了解擔(dān)任基金托管人的條件、基金托管人的職責(zé)、基金管理人的禁止性行為以及基金托管人職責(zé)終止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份額申購和贖回的基本要求；熟悉基金合同的主要內(nèi)容以及合同變更和終止的條件；熟悉基金份額持有人大會的召集和決議規(guī)則，了解基金份額持有人的權(quán)利；了解基金設(shè)立的審查、基金財(cái)產(chǎn)投資的范圍以及基金信息披露；了解基金份額上市交易以及終止上市交易的條件。

四、信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設(shè)立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性、信托財(cái)產(chǎn)的范圍；熟悉信托法律關(guān)系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權(quán)利、義務(wù)；了解信托投資公司的設(shè)立、解散和經(jīng)營規(guī)范。

五、期貨法規(guī)

掌握期貨的概念、特征及其種類，熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會以及期貨交易的基本規(guī)則；掌握期貨監(jiān)督管理和期貨法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

*六、銀行法

了解商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)、商業(yè)銀行的接管、清算和終止，了解商業(yè)銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)、監(jiān)督管理措施以及違反銀行業(yè)監(jiān)督管理法則法律責(zé)任。*七、保險(xiǎn)法

了解保險(xiǎn)的概念，包括保險(xiǎn)的要素、危險(xiǎn)的不確定、社會互助、保險(xiǎn)輔助人；了解保險(xiǎn)法的的基本原則；了解保險(xiǎn)合同的概念，保險(xiǎn)合同的分類，保險(xiǎn)合同成立與生效的條件、保險(xiǎn)合同的當(dāng)事人與關(guān)系人。了解保險(xiǎn)人與投保人各自在訂立合同時(shí)的義務(wù)，保險(xiǎn)合同變更與解除的方式與效力，保險(xiǎn)合同的履行規(guī)則；了解保險(xiǎn)人的代位求償權(quán)。

了解財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同的特征、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同的種類；熟悉財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)保險(xiǎn)事故的處理，了解保險(xiǎn)人的代位求償權(quán)；了解人身保險(xiǎn)合同的概念、人身保險(xiǎn)合同的特征，了解人身保險(xiǎn)合同的種類；了解人身保險(xiǎn)合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、、人身保險(xiǎn)合同中的受益人，了解人身保險(xiǎn)合同中保險(xiǎn)金的計(jì)算與支付，以及人身保險(xiǎn)合同的解除。

了解保險(xiǎn)業(yè)的主要監(jiān)管制度，保險(xiǎn)公司的設(shè)立條件及對保險(xiǎn)公司的整頓與接管制度。了解各項(xiàng)保險(xiǎn)經(jīng)營規(guī)則的內(nèi)涵，保險(xiǎn)代理人與保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別。*八、票據(jù)法

了解票據(jù)的概念、種類，票據(jù)的特征；了解票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系、票據(jù)法律關(guān)系當(dāng)事人；了解票據(jù)權(quán)利的各種取得取得方法以及票據(jù)權(quán)利消滅的若干原因；了解票據(jù)權(quán)利的行使方式；了解票據(jù)權(quán)利的瑕疵若干情形；熟悉票據(jù)行為；理解各種具體的票據(jù)抗辯、票據(jù)抗辯的種類、票據(jù)抗辯的限制；了解票據(jù)喪失與補(bǔ)救。

九、企業(yè)破產(chǎn)法

熟悉破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)案件管轄的原則、外國法院判決的效力；熟悉破產(chǎn)申請人、破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告、債務(wù)人等有關(guān)人員在破產(chǎn)程序進(jìn)行期間的義務(wù)；熟悉法院受理破產(chǎn)申請的效力、破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生、職責(zé)和職權(quán)、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、可撤銷的轉(zhuǎn)讓行為和無效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷權(quán)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)、債權(quán)申報(bào)、債權(quán)人會議的組成和職權(quán)、債權(quán)人會議決議的通過和效力、債權(quán)人委員會的組成和職權(quán)、管理人向債權(quán)人委員會的報(bào)告義務(wù)；熟悉破產(chǎn)重整申請和重整期間、重整計(jì)劃的制定和批準(zhǔn)、重整計(jì)劃的執(zhí)行；熟悉和解申請的提出和生效、破產(chǎn)宣告、破產(chǎn)人、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)債權(quán)、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)和分配、破產(chǎn)程序的終結(jié)、違反破產(chǎn)法的法律責(zé)任、破產(chǎn)法的適用范圍。

第三節(jié)經(jīng)濟(jì)法

一、競爭法

1、反不正當(dāng)競爭法

了解反不正當(dāng)競爭法的立法目的、市場競爭原則，了解限制競爭行為類型和不正當(dāng)競爭行為類型，了解違反反不正當(dāng)競爭法的法律責(zé)任。

2、反壟斷法

了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則，了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認(rèn)定規(guī)則，了解對涉嫌壟斷行為調(diào)查的程序以及了解違反反壟斷法的法律責(zé)任。

二、稅法

1、個(gè)人所得稅法

掌握個(gè)人所得稅的納稅人、應(yīng)納稅所得、個(gè)人所得稅率、應(yīng)納稅所得額的計(jì)算和扣繳義務(wù)人等基本概念和制度。

2、企業(yè)所得稅法

掌握企業(yè)所得稅的納稅人、居民企業(yè)和非居民企業(yè)的劃分、企業(yè)所得稅率、應(yīng)納稅所得的計(jì)算、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度。

三、勞動法和勞動合同法

掌握勞動者的權(quán)利、勞動合同和集體合同、工作時(shí)間和休息休假、工資、女職工特殊保護(hù)、社會保險(xiǎn)和福利、勞動爭議和法律責(zé)任等概念和制度。

四、會計(jì)與審計(jì)法

掌握會計(jì)核算、公司、企業(yè)會計(jì)核算的特別規(guī)定、會計(jì)監(jiān)督、會計(jì)機(jī)構(gòu)和會計(jì)人員、以及會計(jì)法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

掌握審計(jì)機(jī)關(guān)和審計(jì)人員、審計(jì)機(jī)關(guān)職責(zé)、審計(jì)機(jī)關(guān)權(quán)限、審計(jì)程序和審計(jì)法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

五、外商投資企業(yè)法1、中外合資經(jīng)營企業(yè)法

熟悉中外合資企業(yè)的概念、形式、對外國投資者投資比例的要求、分享利潤和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及虧損的原則、出資方式、董事會組成的原則和職權(quán)、正副總經(jīng)理的產(chǎn)生、利潤分配的原則、稅收優(yōu)惠、合營企業(yè)的期限。

2、外資企業(yè)法

熟悉外資企業(yè)的概念、外資企業(yè)的法律形式、設(shè)立外資企業(yè)的申請和審批、外資企業(yè)的主要權(quán)利和義務(wù)、稅收優(yōu)惠。

3、關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定

熟悉外資并購的概念、并購規(guī)定的適用范圍、外資并購的基本制度、外資并購的申請和審批、外資股權(quán)并購的條件、申報(bào)與程序、特殊目的公司的概念、特殊目的公司境外上市的

審批、反壟斷審查。

第三部分證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

第一章證券公司管理規(guī)則第一節(jié)證券公司法人治理規(guī)則

掌握設(shè)立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認(rèn)定的條件和程序；掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定；掌握證券公司與客戶關(guān)系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關(guān)規(guī)定。熟悉對上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。了解證券公司分類監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司設(shè)立專業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī)定。掌握外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍；掌握外資參股證券公司及境內(nèi)外股東的條件；掌握外資參股證券公司在股權(quán)比例和出資方式上的有關(guān)規(guī)定；掌握申請?jiān)O(shè)立外資參股證券公司的程序；掌握內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序；了解關(guān)于中外合資投資銀行類機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。了解關(guān)于境外中資證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的有關(guān)規(guī)定。熟悉證券公司將證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司對違規(guī)網(wǎng)點(diǎn)清理和關(guān)閉的有關(guān)規(guī)定。熟悉證券營業(yè)部跨省區(qū)遷址的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同城遷址的有關(guān)規(guī)定。

掌握關(guān)于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨(dú)立董事、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員及激勵約束機(jī)制的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的有關(guān)規(guī)定。

第二節(jié)人員管理規(guī)則

掌握證券業(yè)從業(yè)人員的范圍；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；掌握證券從業(yè)資格考試的有關(guān)規(guī)定；掌握申請證券從業(yè)資格證書的條件和程序。

掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的條件；掌握任職資格的申請與核準(zhǔn)程序；掌握關(guān)于對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定及其法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的禁止性行為；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。

掌握監(jiān)管部門對保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉保薦代表人注冊登記的有關(guān)規(guī)定；熟悉保薦代表人對擬推薦公開發(fā)行證券的公司盡職調(diào)查的要求。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；了解證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)回避、信息披露的有關(guān)要求。

掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金代銷業(yè)務(wù)的行為規(guī)范。

熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

掌握監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施高級管理人員談話提醒措施的情形；掌握談話提醒工作的程序；掌握談話提醒后的后續(xù)工作。

掌握證券市場禁入措施的實(shí)施對象；掌握證券市場禁入措施的內(nèi)容、禁入期限及程序。

第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)則

掌握證券公司應(yīng)計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備、編制凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表并進(jìn)行年度審計(jì)的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計(jì)算公式；熟悉計(jì)算凈資本應(yīng)充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉

關(guān)于證券公司從事一項(xiàng)或多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)；掌握計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的功能；熟悉中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；熟悉在凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表上簽字的人員和相關(guān)的責(zé)任；了解關(guān)于證券公司應(yīng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定。

掌握證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)中凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項(xiàng)目的具體分類；熟悉應(yīng)100%扣減的項(xiàng)目；熟悉凈資產(chǎn)應(yīng)扣減的具體項(xiàng)目的構(gòu)成；了解凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項(xiàng)目的扣減比例；了解應(yīng)加項(xiàng)目的范圍。

掌握證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的用途；熟悉證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的來源。

第四節(jié)內(nèi)部控制管理規(guī)則

掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及其目標(biāo)；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求。

掌握證券公司確�？蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及內(nèi)容業(yè)務(wù)授權(quán)的關(guān)系及運(yùn)作要求。

掌握證券公司主要業(yè)務(wù)部門間建立健全隔離墻制度的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司部分崗位兼職的禁止性規(guī)定；掌握證券公司對跨墻人員管理及靜默期的有關(guān)要求。

熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；了解證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的基本規(guī)范；熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司內(nèi)部人力資源管理的內(nèi)部控制制度；熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度；熟悉證券公司財(cái)務(wù)管理及會計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；熟悉變更會計(jì)政策的批準(zhǔn)程序。

熟悉證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、評價(jià)的相關(guān)要求；熟悉內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)及工作權(quán)限；熟悉證券公司內(nèi)部控制持續(xù)評價(jià)和處理糾正的相關(guān)要求；熟悉證券公司股東、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。

掌握證券公司內(nèi)部控制外部評價(jià)的相關(guān)要求；熟悉證券公司內(nèi)部控制評審的內(nèi)容；熟悉內(nèi)部控制評審報(bào)告的內(nèi)容；了解內(nèi)部控制評審工作小組的組成和成員；了解內(nèi)部控制評審的方式、種類。

第五節(jié)財(cái)務(wù)管理規(guī)則

掌握證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表信息報(bào)送種類、報(bào)送對象、報(bào)送期限、報(bào)送途徑的規(guī)定；熟悉證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司信息報(bào)送及披露的義務(wù)和責(zé)任；掌握應(yīng)當(dāng)采用追溯調(diào)整法進(jìn)行處理的規(guī)定；熟悉上市證券公司追溯調(diào)整的限制；熟悉新會計(jì)準(zhǔn)則對證券公司會計(jì)政策選擇的相關(guān)要求;了解會計(jì)報(bào)表項(xiàng)目的列示依據(jù)及其相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)。

掌握證券公司債券發(fā)行基本條件；熟悉證券公司債券發(fā)行申請、核準(zhǔn)與承銷的程序；熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；熟悉證券公司債券信用評級和擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司債券的債權(quán)代理人、專項(xiàng)償債帳戶和其他償債措施以及債券持有人會議的相關(guān)規(guī)定。掌握證券公司債券上市的條件；證券公司債券募集資金投向的限制性規(guī)定；熟悉證券公司債券轉(zhuǎn)讓的要求；熟悉證券公司發(fā)行債券相關(guān)的信息披露要求；掌握違反證券公司債券發(fā)行上市規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結(jié)算與兌付的規(guī)定；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券信息披露的要求；掌握監(jiān)管部門對證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)督管理規(guī)定。

掌握次級債務(wù)的定義、符合條件的次級債務(wù)機(jī)構(gòu)投資者的定義；掌握證券公司借入次級債務(wù)專項(xiàng)決議制定的主體及內(nèi)容；熟悉次級債務(wù)合同應(yīng)約定的事項(xiàng)；掌握證券公司設(shè)立專項(xiàng)償債賬戶的規(guī)定；熟悉證券公司次級債務(wù)計(jì)入凈資本的規(guī)定。

掌握股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)物的保管和處分的規(guī)定；掌握違反股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的處罰措施；熟悉股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款期限、利率、質(zhì)押率的規(guī)定；了解證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質(zhì)押貸款的貸款程序;了解股票質(zhì)押貸款的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

掌握證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場的規(guī)定；熟悉全國銀行間同業(yè)市場成員證券公司拆

入、拆出資金以及債券回購的規(guī)定。

第六節(jié)IT治理規(guī)則

掌握IT治理的的含義和主要內(nèi)容；掌握證券公司IT治理原則及IT治理目標(biāo)；掌握證券公司IT治理組織和工作機(jī)制的內(nèi)容及其要求。

熟悉證券公司IT治理相關(guān)規(guī)范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機(jī)制中關(guān)鍵崗位人員的崗位職責(zé)；熟悉IT架構(gòu)與IT基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容和要求；熟悉IT應(yīng)用、投入及人力資源的要求。

了解證券IT治理與公司治理的關(guān)系；了解證券公司IT治理技術(shù)服務(wù)與支持的相關(guān)管理制度；掌握信息安全和風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容及其要求；了解對證券公司IT治理的內(nèi)外部監(jiān)督部門的主要職責(zé)與工作權(quán)限。

第七節(jié)其他有關(guān)規(guī)則

掌握關(guān)于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司公示信息的持續(xù)更新要求；了解證券公司開展投資者教育工作的方式及職責(zé)。

掌握監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司檢查的主要內(nèi)容、檢查方式；掌握監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查中的權(quán)力及證券公司的配合義務(wù)。

掌握證監(jiān)會實(shí)施行政許可的含義和范圍；掌握證監(jiān)會行政許可程序中有關(guān)受理、審查、決定環(huán)節(jié)的規(guī)定和要求；掌握證監(jiān)會行政許可簡易程序的有關(guān)規(guī)定；掌握證監(jiān)會行政許可特殊程序的有關(guān)規(guī)定；掌握證監(jiān)會行政許可程序中有關(guān)期限與送達(dá)、公示的有關(guān)規(guī)定。

掌握證監(jiān)會行政復(fù)議的范圍；掌握申請行政復(fù)議的條件和程序；掌握行政復(fù)議的受理程序；掌握證監(jiān)會作出行政復(fù)議決定的程序。

熟悉證券公司個(gè)人債權(quán)及客戶交易結(jié)算資金收購的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)和數(shù)據(jù)報(bào)送工作的要求；了解證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)；熟悉基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司申報(bào)匯算清繳時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料；了解發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入應(yīng)納入保護(hù)基金。

了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法申請人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的有關(guān)規(guī)定。了解關(guān)于證券、期貨合同糾紛仲裁的有關(guān)規(guī)定。

第二章證券公司業(yè)務(wù)管理規(guī)則

第一節(jié)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)則

掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離的相關(guān)規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于不合格賬戶的分類、規(guī)范、注銷等有關(guān)規(guī)定；掌握中登公司已集中中止交易的不合格賬戶的規(guī)范要求及流程；掌握不合格風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的規(guī)范流程及規(guī)范要求；掌握不合格司法凍結(jié)賬戶的規(guī)范流程及規(guī)范要求；掌握中登公司關(guān)于對新增休眠賬戶的管理規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門規(guī)范證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶的要求。

掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì)；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)中的權(quán)利與義務(wù)；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金存管專用帳戶類型；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金和自有資金開戶的規(guī)定；熟悉客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員定期輪崗制度；熟悉證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)的主要內(nèi)容；熟悉證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位的雙人負(fù)責(zé)制度；熟悉證券營業(yè)部的責(zé)任分離制度；熟悉監(jiān)管部門對證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券公司總部對營業(yè)部的稽核制度；掌握證券經(jīng)紀(jì)人管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款的內(nèi)容；掌握創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理規(guī)定；熟悉投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的條件、流程和要求；熟悉證券公司營業(yè)部投資者教育工作的基本要求；掌握投資者教育工作的基本要求。

掌握證券交易傭金收取的標(biāo)準(zhǔn)及傭金管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉境內(nèi)居民投資境內(nèi)上市外資股的有關(guān)規(guī)定；熟悉網(wǎng)上委托的有關(guān)規(guī)定；了解證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范的主要內(nèi)容。

掌握證券交易所交易規(guī)則；掌握證券交易所權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所債券交易的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所債券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所交易型開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易的條件；掌握證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、本息兌付等業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券交易所會員管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所控制會員結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券交易所紀(jì)律處分的有關(guān)規(guī)定；了解證券交易所對證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控的規(guī)定；了解證券證券交易所對證券異常交易情況處理的規(guī)定；了解證券交易所對會員客戶交易行為管理的規(guī)定；了解證券交易所關(guān)于限制交易的有關(guān)規(guī)定。

了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券和資金的清算交收的管理規(guī)定；掌握證券登記機(jī)構(gòu)證券賬戶管理規(guī)則；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開戶的規(guī)定；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于結(jié)算賬戶及資金結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于交易型指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解開放式基金全額非擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算參與人的管理規(guī)則；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記規(guī)則;熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；熟悉中國結(jié)算公司關(guān)于結(jié)算備付金管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)控制債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的措施；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施，熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對集中交收違約處理的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算參與人與客戶交收違約處理的規(guī)定；了解結(jié)算銀行的資格條件；了解證券資金結(jié)算要求及管理規(guī)定；了解證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理的規(guī)定。

第二節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)管理規(guī)則

掌握證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券發(fā)行詢價(jià)與定價(jià)、證券發(fā)售、證券承銷、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。

熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格管理規(guī)定；掌握保薦業(yè)務(wù)規(guī)程；掌握監(jiān)管部門對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)；了解保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)的有關(guān)規(guī)定；了解證券發(fā)行保薦上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳證券交易所關(guān)于中小企業(yè)板塊保薦工作的有關(guān)規(guī)定。

熟悉首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的有關(guān)規(guī)定；熟悉保薦代表人對擬推薦公開發(fā)行證券的公司盡職調(diào)查的要求；熟悉盡職調(diào)查的主要內(nèi)容，熟悉盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容及格式要求。

熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行程序；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露的要求；掌握監(jiān)管部門對首次公開發(fā)行股票并上市的監(jiān)管及處罰措施；了解首次公開發(fā)行股票招股說明書的主要內(nèi)容及格式要求；了解首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。

熟悉上市公司公開發(fā)行證券的條件；掌握上市公司公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的條件；熟悉上市公司非公開發(fā)行股票的條件；熟悉上市公司發(fā)行證券的程序；熟悉上市公司發(fā)行證券信息披露的要求；了解監(jiān)管部門對上市公司證券發(fā)行的監(jiān)管及處罰措施；了解上市公司公開發(fā)行證券募集說明書的主要內(nèi)容及格式要求；了解上市公司公開發(fā)行證券申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。

掌握首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度；掌握詢價(jià)對象的有關(guān)規(guī)定；掌握首次公開發(fā)行股票詢價(jià)的操作要求；掌握證券公司非法發(fā)行或承銷證券的法律責(zé)任；熟悉股票配售的有關(guān)要求；熟悉超額配售選擇權(quán)的行使；熟悉回?fù)軝C(jī)制的相關(guān)規(guī)定；了解股票發(fā)行承銷方式、股票承銷團(tuán)、承銷備案的相關(guān)規(guī)定；了解投資價(jià)值研究報(bào)告的撰寫要求。

熟悉首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件；了解首次公開在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票的程序；了解首次公開在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票關(guān)于信息披露的管理要求。

掌握企業(yè)債券的發(fā)行條件，熟悉企業(yè)債券發(fā)行的申請與核準(zhǔn)程序以及發(fā)行申請文件的內(nèi)容；熟悉對企業(yè)債券的發(fā)行章程及募集資金用途的規(guī)定；掌握違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責(zé)任。

掌握公司債券發(fā)行條件；公司債券發(fā)行申請文件的要求及發(fā)行核準(zhǔn)程序；掌握公司債券擔(dān)保及信用評級的相關(guān)規(guī)定；掌握公司債券的承銷及需要保薦人關(guān)注的事項(xiàng)；掌握公司債券上市的條件和對上市申請文件的要求；了解公司債券上市的審核程序及公司債券暫停、終止上市的情形；熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責(zé)以及公司債券持有人會議的相關(guān)規(guī)定；掌握違反公司債券發(fā)行與上市監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行條件，熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行申報(bào)程序、發(fā)行申請文件的要求及發(fā)行核準(zhǔn)程序；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式、程序和可轉(zhuǎn)換公司債券上市的一般規(guī)定；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行承銷與保薦，了解可轉(zhuǎn)換公司債券配售的相關(guān)規(guī)定；了解發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券信息披露的要求。

掌握企業(yè)短期融資券的發(fā)行對象及發(fā)行條件；熟悉企業(yè)短期融資券的信用評級與余額管理制度；掌握企業(yè)短期融資券的發(fā)行期限、發(fā)行價(jià)格與承銷規(guī)程的規(guī)定；熟悉企業(yè)短期融資券的交易、托管和兌付的相關(guān)規(guī)定；了解企業(yè)短期融資券的信息披露與監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。

熟悉證券交易所股票上市規(guī)則；了解創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則；了解證券交易所債券上市規(guī)則；了解證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市的規(guī)定；了解證券交易所股票上市公告書的內(nèi)容及格式；了解證券交易所上市委員會的工作細(xì)則；了解深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的特別規(guī)定。

掌握上市公司收購中財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告的主要內(nèi)容、財(cái)務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)及其履行；掌握上市公司收購的權(quán)益披露，熟悉要約收購規(guī)則、協(xié)議收購規(guī)則以及間接收購規(guī)則；熟悉收購人及相關(guān)當(dāng)事人申請豁免的條件和程序；掌握對收購行為的持續(xù)監(jiān)管及上市公司收購活動中的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

熟悉證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件；了解證券公司申請從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的文件；掌握財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形；掌握財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)督管理和法律責(zé)任。

掌握上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標(biāo)準(zhǔn)；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組的程序；熟悉上

市公司重大資產(chǎn)重組信息管理的要求；熟悉上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的特別規(guī)定；熟悉上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組后申請發(fā)行新股或公司債券的有關(guān)規(guī)定；了解上市公司重大資產(chǎn)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任。

熟悉非上市公司在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件；熟悉非上市公司在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握非上市公司股份在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的報(bào)價(jià)和成交信息發(fā)布規(guī)定；掌握非上市公司在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)關(guān)于暫停轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓及終止掛牌的規(guī)定；掌握代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商制度；熟悉代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露的規(guī)定；掌握主辦券商違反有關(guān)規(guī)定的監(jiān)管責(zé)任；熟悉主辦券商盡職調(diào)查工作的基本要求、主要內(nèi)容和方法；了解盡職調(diào)查報(bào)告的有關(guān)要求。

掌握外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的審批與登記程序；熟悉外國投資者以股權(quán)作為支付手段并購境內(nèi)公司的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)企業(yè)的條件；了解外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的申報(bào)文件和程序；熟悉外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)對于特殊目的公司的特別規(guī)定；了解對外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)反壟斷審查的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié)自營業(yè)務(wù)管理規(guī)則

掌握證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定；掌握證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的要求；掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為；掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求；掌握證券公司建立自營業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度的要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

掌握證券自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告的內(nèi)容和要求；掌握自營與其他業(yè)務(wù)之間防火墻的要求。熟悉證券公司參與申購關(guān)聯(lián)方承銷的證券有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司自營證券質(zhì)押業(yè)務(wù)管理規(guī)則。

掌握證券公司參與債券自營及債券回購的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易債券的托管、結(jié)算規(guī)則；熟悉中央結(jié)算公司關(guān)于買斷式國債回購交易結(jié)算的規(guī)定；了解證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易資金的清算方式的規(guī)定；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施和對交收違約處理的規(guī)定。

第四節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的一般規(guī)定；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件；熟悉證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的材料；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握

監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施以及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶的規(guī)則；掌握證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的基本內(nèi)容；熟悉專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

了解設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序；了解資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求；了解證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以及證券業(yè)協(xié)會的在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中的職責(zé)。

掌握證券公司運(yùn)作集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉證券公司申請?jiān)O(shè)立集合計(jì)劃向證監(jiān)會提交的文件要求；掌握證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握集合計(jì)劃成立應(yīng)具備的條件；掌握集合計(jì)劃展期、終止的有關(guān)規(guī)定；掌握集合資產(chǎn)管理合同變更報(bào)備規(guī)定；掌握集合資產(chǎn)管理合同必備條款；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款；掌握集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書必備條款；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的規(guī)定；熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

掌握證券公司運(yùn)作定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理合同必備條款；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款；熟悉中登公司關(guān)于定向資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

第五節(jié)融資融券業(yè)務(wù)管理規(guī)則

掌握融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理的規(guī)定；熟悉證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)登記結(jié)算的有關(guān)規(guī)定；了解融資融券業(yè)務(wù)資格審批程序；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；了解融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款的內(nèi)容。

第六節(jié)研究咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)則

掌握監(jiān)管部門對投資咨詢活動管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；熟悉會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；了解監(jiān)管部門對廣播電視證券節(jié)目的監(jiān)管規(guī)定。

第七節(jié)其他業(yè)務(wù)管理規(guī)則

熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易、資金管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易的監(jiān)管要求；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易的托管、登記和結(jié)算的有關(guān)規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資額度管理規(guī)定；

了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的賬戶管理規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的匯兌管理規(guī)定；了解境外合格機(jī)構(gòu)投資者的監(jiān)管規(guī)定。

掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資資金募集、資產(chǎn)托管、投資運(yùn)作、額度和資金管理、信息披露的有關(guān)規(guī)定；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的禁止行為；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管要求；熟悉境外投資顧問的有關(guān)規(guī)定；了解合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格條件和審批程序。

掌握證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求；熟悉股指期貨投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；了解中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的主要內(nèi)容。

了解證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的資格條件和審批程序；了解證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級的監(jiān)管要求和法律責(zé)任。熟悉證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉基金評價(jià)機(jī)構(gòu)和評價(jià)人員管理的規(guī)定；熟悉基金評價(jià)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉基金評價(jià)結(jié)果引用的規(guī)定，了解對基金評價(jià)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄

一、參考書目、資料1、《國家司法考試輔導(dǎo)教材》系列，法律出版社2、《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試統(tǒng)編教材》，中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社3、ComplianceFunctionAtMarketIntermediaries,FinalReport,IOSCO,March201*《關(guān)于市場中介組織合規(guī)職責(zé)問題的最終報(bào)告》，IOSCO（國際證監(jiān)會組織技術(shù)委員會報(bào)告），201*年3月

4、whitepaperontheroleofcompliance,SIA,Otc.,201*《合規(guī)的作用（白皮書）》，SIA，201*年12月5、《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會，201*年4月29日6、《證券公司合規(guī)管理》，中國金融出版社，201*年6月15日7、《證券公司合規(guī)經(jīng)營管理基本法規(guī)匯編》，中國財(cái)經(jīng)出版社

二、法律、行政法規(guī)及司法解釋目錄A類（共33條）1、《中華人民共和國公司法》

（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正根據(jù)201*年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正201*年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）2、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（一）》（201*年4月28日法釋[201*]3號）3、《中華人民共和國證券法》

（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過根據(jù)201*年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正201*年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）4、《中華人民共和國證券投資基金法》

（201*年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過201*年10月28日中華人民共和國主席令第9號公布自201*年6月1日起施行）5、《期貨交易管理?xiàng)l例》

（201*年2月7日國務(wù)院第168次常務(wù)會議通過201*年3月6日國務(wù)院令第489號公布自201*年4月15日起施行）6、《中華人民共和國民法通則》

（1986年4月12日第六屆全國人民代表大會第四次會議通過1986年4月12日中華人民共和國主席令第37號公布自1987年1月1日起施行）

7、《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行若干問題的意見（試行）》（1988年1月26日最高人民法院審判委員會討論通過1988年4月2日發(fā)布施行）法（辦）發(fā)[1988]6號

8、《中華人民共和國個(gè)人所得稅法》

（全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國個(gè)人所得稅法〉的決定》已由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十一次會議于201*年12月29日通過，現(xiàn)予公布，自201*年3月1日起施行）

9、《中華人民共和國個(gè)人所得稅法實(shí)施條例（201*修訂）》(國務(wù)院令第452號，自201*年1月1日起施行。)10、《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》

（201*年3月16日第十屆全國人民代表大會第五次會議通過201*年3月16日中華人民共和國主席令第63號公布自201*年1月1日起施行）

11、《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》（《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》已經(jīng)201*年11月28日國務(wù)院第197次常務(wù)會議通過，自201*年1月1日起施行）

12、《中華人民共和國刑法》

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂1997年3月14日中華人民共和國主席令第83號公布自1997年10月1日起施行）

13、《中華人民共和國刑法修正案（六）》

（201*年6月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議通過201*年6月29日中華人民共和國主席令第51號公布自公布之日起施行）

14、《中華人民共和國刑法修正案（七）》

（201*年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過201*年2月28日中華人民共和國主席令第10號公布自公布之日起施行）

15、《中華人民共和國勞動法》

（1994年7月5日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第八次會議通過1994年7月5日中華人民共和國主席令第28號公布自1995年1月1日起施行）

16、《中華人民共和國勞動合同法》

（201*年6月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十八次會議通過201*年6月29日中華人民共和國主席令第65號公布自201*年1月1日起施行）

17、《中華人民共和國合同法》

（1999年3月15日第九屆全國人民代表大會第二次會議通過1999年3月15日中華人民共和國主席令第15號公布自1999年10月1日起施行）

18、《最高人民法院關(guān)于適用若干問題的解釋(一)》

（1999年12月1日最高人民法院審判委員會第1090次會議通過1999年12月19日公布自1999年12月29日起施行）法釋[1999]19號

19、《中華人民共和國擔(dān)保法》

（1995年6月30日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議通過1995年6月30日中華人民共和國主席令第50號公布自1995年10月1日起施行）

20、《最高人民法院關(guān)于適用若干問題的解釋》

（201*年9月29日最高人民法院審判委員會第1133次會議通過201*年12月8日公布自201*年12月13日起施行）法釋[201*]44號

21、《中華人民共和國行政許可法》

（201*年8月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第四次會議通過201*年8月27日中華人民共和國主席令第7號公布自201*年7月1日起施行）

22、《中華人民共和國行政處罰法》

（1996年3月17日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十七次會議通過1996年3月17日中華人民共和國主席令第63號公布自1996年10月1日起施行）

23、《中華人民共和國反洗錢法》

（201*年10月31日全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過201*年10月

31日發(fā)布自201*年1月1日起施行）

24、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》

（201*年11月14日中國人民銀行令[201*]第2號自201*年3月1日起施行）25、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》

（201*年11月14日中國人民銀行令[201*]第1號自201*年1月1日起施行）26、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

（201*年6月21日中國人民銀行中國銀監(jiān)會中國證監(jiān)會中國保監(jiān)會令[201*]第2號自201*年8月1日起施行）

27、《證券公司監(jiān)管條例》

（201*年4月23日國務(wù)院第6次常務(wù)會議通過，201*年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第522號發(fā)布，自201*年6月1日起施行）

28、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

（201*年4月23日國務(wù)院第6次常務(wù)會議通過，201*年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第523號發(fā)布，自201*年4月23日期施行）

29、《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》

（201*年12月26日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十二次會議通過，201*年12月26日中華人民共和國主席令第21號發(fā)布，自201*年7月1日起施行）

30、《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》（201*年11月9日法[201*]239號發(fā)布執(zhí)行）

31、《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營或期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)清算賬戶資金等問題的通知》（1997年12月2日法發(fā)[1997]27號）32、《最高人民法院關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的若干規(guī)定〉的通知》（201*年4月29日法[201*]55號）

33、《關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》（201*年1月10日法發(fā)[201*]4號）

B類（共12條）1、《中華人民共和國反壟斷法》

（201*年8月30日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十九次會議通過201*年8月30日中華人民共和國主席令第68號公布自201*年8月1日起施行）

2、《中華人民共和國審計(jì)法》

（1994年8月31日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第九次會議通過根據(jù)201*年2月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國審計(jì)法〉的決定》修正）

3、《中華人民共和國審計(jì)法實(shí)施條例》

（1997年10月21日國務(wù)院令第231號公布自1997年10月21起施行）4、《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》

（1994年6月24日中華人民共和國國務(wù)院令第156號發(fā)布根據(jù)201*年12月18日《國務(wù)院關(guān)于修改〈中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例〉的決定》修訂）

5、《中華人民共和國信托法》

（201*年4月28日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十一次會議通過201*年4月28日中華人民共和國主席令第51號公布自201*年10月1日起施行）

6、《中華人民共和國會計(jì)法》

（1985年1月21日第六屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第九次會議通過根據(jù)1993年

12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國會計(jì)法〉的決定》修正1999年10月31日第九屆屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十二次會議修訂1999年10月31日中華人民共和國主席令第24號公布自201*年7月1日起施行）

7、《信訪條例》

（201*年1月10日國務(wù)院令第431號公布自201*年5月1日起施行）8、《中華人民共和國物權(quán)法》

（201*年3月16日第十屆全國人民代表大會第五次會議通過201*年3月16日中華人民共和國主席令第62號公布自201*年10月1日起施行）

9、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

（201*年8月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十三次會議通過201*年8月27日中華人民共和國主席令第54號公布自201*年6月1日起施行）

10、《中華人民共和國行政復(fù)議法》

（1999年4月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第九次會議通過1999年4月29日中華人民共和國主席令第16號公布自1999年10月1日起施行）

11、《中華人民共和國行政復(fù)議法實(shí)施條例》

（201*年5月29日中華人民共和國國務(wù)院令第499號發(fā)布自201*年8月1日起施行）

12、《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》

（1993年9月2日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三次會議通過1993年9月2日中華人民共和國主席令第10號公布自1993年12月1日起施行）

C類（共12條）

1、《中華人民共和國中國人民銀行法》

（1995年3月18日第八屆全國人民代表大會第三次會議通過，根據(jù)201*年12月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國銀行法〉的決定》修正，201*年2月1日起施行）2、《中華人民共和國票據(jù)法》

（1995年5月10日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過根據(jù)201*年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國票據(jù)法〉的決定》修正）

3、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》

（1995年5月10日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過根據(jù)201*年12月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國商業(yè)銀行法〉的決定》修正）

4、《中華人民共和國保險(xiǎn)法》

（1995年6月30日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議通過根據(jù)201*年10月28日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國保險(xiǎn)法〉的決定》修正）

5、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》

（1997年2月23日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過201*年8月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十三次會議修訂）

6、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過根據(jù)1990年4月4日第

七屆全國人民代表大會第三次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法〉的決定》修正根據(jù)201*年3月15日第九屆全國人民代表大會第四次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國合伙企業(yè)法〉的決定》第二次修正）

7、《中華人民共和國外資企業(yè)法》

（1986年4月11日第六屆全國人民代表大會第四次會議通過根據(jù)201*年10月31日第九屆全國人民代表大會第十八次會議《關(guān)于修改的決定》修正）

8、《中華人民共和國民事訴訟法》

（1991年4月9日第七屆全國人民代表大會第四次會議通過1991年4月9日中華人民共和國主席令第44號公布自公布之日起施行）

9、《中華人民共和國刑事訴訟法》

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過根據(jù)1996年3月17日第八屆全國人民代表大會第四次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的決定》修正1996年3月17日中華人民共和國主席令第64號公布自1997年1月1日起施行）

10、《中華人民共和國行政訴訟法》

（1989年4月4日第七屆全國人民代表大會第二次會議通過1989年4月4日中華人民共和國主席令第16號公布自1990年10月1日起施行）

11、《中華人民共和國仲裁法》

（1994年8月31日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第九次會議通過1994年8月31日中華人民共和國主席令第31號公布自1995年9月1日起施行）

12、《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》

三、規(guī)章及規(guī)范性文件

截至201*年4月底由中國證監(jiān)會、證券交易所、登記結(jié)算公司及中國證券業(yè)協(xié)會出臺并持續(xù)有效的與證券公司監(jiān)管相關(guān)的所有規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則。

友情提示：本文中關(guān)于《證券公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)總結(jié)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，證券公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)總結(jié)：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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