201*證券人員工作總結(jié)

201*年過去了，雖然在去年的工作總結(jié)中，對今年的展望已經(jīng)提到了艱苦，但是艱苦的程度依然超乎想象。過去的一年是辛苦的，對每個人來說都是如此，無論股市還是現(xiàn)實。首先針對房地產(chǎn)的調(diào)控，最終不可避免的影響到了全國的實體經(jīng)濟，在歷經(jīng)了大半年的緊縮之后，年底方才出現(xiàn)了政策的松動。其過程極其慘烈。

總結(jié)過去的一年，一季度是比較好的時期，這個時候，高鐵概念引導(dǎo)的高端設(shè)備制造出現(xiàn)了較大幅度的上漲，隨后各大題材均有不同程度的表現(xiàn)，12五規(guī)劃系列表現(xiàn)良好，但是隨后二季度，隨著指數(shù)頂部的到來，整體出現(xiàn)下行趨勢，當(dāng)然二季度依然不是最難熬的時期，三季度的下跌才是相對比較難辦的時候，當(dāng)時我們認(rèn)為指數(shù)跌破年線之后有兩種可能，1是圍繞年線做震蕩，一種是破年線反抽之后下行。很不幸市場選擇了第二種，我個人的應(yīng)對策略是在這種位置上做重組預(yù)期相對明確的st國創(chuàng)以及央企資產(chǎn)注入概念相對明確的成發(fā)科技，長期持股以此避開隨后可能的調(diào)整。在三季度這些票的防御效果并不算突出，但是期間也給出了不少的波段操作機會。兩個票的防御作用分別體現(xiàn)在4季度的前2周。

截止12月16號也就是上周五，st國創(chuàng)跌停板上的最大虧損幅度在29%,當(dāng)時明確宣告此類個股的防御作用結(jié)束。而成發(fā)科技則在11月16號見階段的頂部之后，防御作用消失殆盡，但是整體來看防御效果相對較好。很多人認(rèn)為30%的跌幅比較大，從絕對值的角度來說，確實不小，但是從相對整個市場以及操作的情況來看。30%的跌幅相對是比較小的。過程依舊難看，事實說明在下跌的過程中選擇防御性品種，是一個不明智的選擇，后期的操作中，當(dāng)引以為鑒；并向受此影響折騰的朋友表示歉意。市場的殺跌動能到當(dāng)前是否結(jié)束，2149是否是一個明確的底部，個人不敢做更多預(yù)測，但是從當(dāng)前的情況來看，決策層已經(jīng)考慮到股市長熊帶來的人心散失，甚至可能演變的社會危機，因此在對股市的政策上面，開始有一些暖風(fēng)吹進來，但是市場當(dāng)前是不領(lǐng)情的階段，并沒有太好的表現(xiàn)----就滬深300來說。結(jié)構(gòu)型行情機會已經(jīng)初現(xiàn)端倪，這點我希望大家能夠積極面對正確看待。

回顧201*年全年，是一根陰線，但是這陰線對我們大家，乃至行情的發(fā)展來說，也許并不是太壞的事情。主要有以下幾個理由：從歷史的趨勢來看，每一次慘烈的背后，都必然孕育著機會。沒有998就不存在6124，沒有1664也就不可能有3478.從998到6124個股中翻10多倍的比比皆是，從1664到3478個股平均翻了2倍，而LED等概念漲幅也在10倍以上。

因此回頭看，對于熊市給出的低點機會，是相對難得的。大部分人進股市都在相對的高點，而高點上最渴望的就是能有一個低點參與，此時盡管本金上有一定的損失，但是相對后期的機會來說，這個損失是可以彌補，樂觀一點甚至是有較大希望能夠贏利且較豐富的。如果尚有資金加入，或者在下跌過程中超越了大勢，那么可以有更多的期許。第二點理由，在下跌的過程中，我們始終是積極應(yīng)對的。這點我想是我們在未來行情中，不可或缺的精神財富。在1到3月，高端設(shè)備制造是我們的首選行業(yè)，3到6月在短線混戰(zhàn)中間，而到6到9月我們的策略是股市上防御為主，同時積極開展對現(xiàn)實事情的把握。這點上面?zhèn)�人是從房地產(chǎn)到煤炭到建筑各個領(lǐng)域均有參與學(xué)習(xí)。相信不少朋友也在其中得到了不少收獲，雖然從物質(zhì)上面來說，收獲是0，但是從經(jīng)驗，從思路的角度來說，收獲應(yīng)該說用豐碩來形容，并不為過。這點為我們后期的發(fā)展，以及相互配合，互幫互助提供了極好的參考模式。在最后的一個季度中，我們是相對準(zhǔn)確的預(yù)計了政策過渡與轉(zhuǎn)向，這個過程中我希望的是，積極的面對股市的機會，但是在這個過程中，有一點做的不夠好，是我們預(yù)計了政策過渡，沒有預(yù)計到股市的反應(yīng)有個時間上的滯后，以及還有一個挖坑的過程，因此我個人認(rèn)為2307是一個相對的低點，而在2307破掉之后，出現(xiàn)了一個相對迷茫的時期，底部就如一個在個人雷達(dá)上面出現(xiàn)的小點兒，在此時又迷失掉了。其實此時回頭來看，在政策過渡轉(zhuǎn)暖的時期，股市還有一個向下挖坑的過程，這個過程就是我們在12月看到的情況。同時在政策轉(zhuǎn)向的時候，興起的文化傳媒，沒有給予實際操作上面的重視，以至于在隨后的下跌中，有短線選手損失較大。這是個人的把握上，出現(xiàn)的比較大的錯誤。反思，痛心疾首，寢食難安。但是痛定思痛，回頭再看這個過程，個人認(rèn)為，我們在把握的精細(xì)化方面，還需要提高，在對龍頭股的操作上，需要更堅決。但是回首整個201*，我們的關(guān)鍵點的把握上，已非�？拷鼫�(zhǔn)確，這是一個進步，也是需要在201*年更為復(fù)雜的環(huán)境中生存中更需要去反復(fù)思索的地方。因此基于我們在201*年整個蕭條股市環(huán)境中的所作所為，個人認(rèn)為對201*及以后的生存之路，我們有理由保持樂觀心態(tài)。

201*年，很多券商的研究報告，把底部無限向下，而頂部基本都設(shè)置在2800點一線，個人認(rèn)為普遍的，往往是錯誤的。

201*年依然是結(jié)構(gòu)型牛市，這點我在群中已經(jīng)反復(fù)說明，在今年經(jīng)濟工作會議之前，我曾說工作會議應(yīng)該是穩(wěn)字當(dāng)頭。但是我低估了決策層的智慧，因為他們提出了穩(wěn)增長的概念。穩(wěn)跟增長還能同時使用，是個人未曾料到的。從中央經(jīng)濟工作會議上傳遞出來的消極信號，我之前已有過解讀，但是積極的信號，我個人認(rèn)為在此時有必要進行補充說明：1.穩(wěn)，無論穩(wěn)什么，態(tài)度是明確的。我講過一個酒鬼的游戲，一個在酒吧的游戲，你可以按空格鍵讓他繼續(xù)喝酒，同時必須用左右方向鍵來控制他的平衡，不讓他倒下。這就是201*年決策層所需要面對的局面，也是穩(wěn)字的內(nèi)涵。意思是我們在過去的一年多抗通脹的成果要保住，那么就必然在201*年的貨幣政策上面，不會寬松太多，所以這個周末，有人希望再次降準(zhǔn)，可能又會是自作多情。不寬松太多，但是也不能讓經(jīng)濟增長向下破7，引發(fā)基本面的危機，因此這就是極限。一旦通脹重來，CPI上行過快，那么重拳還會出擊；如果經(jīng)濟下滑速度太快，那么政策就必然用胡蘿卜進行寬松，這是政府來遙控的兩個極限。對應(yīng)到股市，進行寬幅的震蕩就難免，而寬幅的震蕩之下，高點跟低點都可能會超出預(yù)期。相對來說，未來的前2個季度可能依然是相對比較好操作的時期，明年3季度跟4季度的情況得根據(jù)當(dāng)時股市跟現(xiàn)實的情況來處理。屆時個人將對此進行詳細(xì)的分析。2.就是對新興產(chǎn)業(yè)不遺余力的支持，雖然我們知道在當(dāng)前很多事情交給市場去完成，遠(yuǎn)比行政命令更有效率。但是政府選擇用軍令狀的方式來完成，我們也只能接受。對此給出的機會我在群中已經(jīng)分了若干產(chǎn)業(yè)進行了詳細(xì)的闡述，如有興趣可以翻閱聊天記錄。這兩點我們現(xiàn)在來看，第一點給出了指數(shù)的走勢大的方向---震蕩市，而當(dāng)前我們是往下的，因此201*年震蕩市中的大部分時間可能是向上的，年線收陽的概率相對較大。第二點則是給出了明確的炒作題材，在此我需要給大家再明確的是，消費概念，增加中等收入人群比重，必然引申出來的是對內(nèi)需的支持，內(nèi)需概念中我們的商業(yè)百貨，網(wǎng)購，包括酒類，汽車，家電這些涉及到大消費概念的品種在過去的殺跌中損失是很慘重的，因此有大量的底部黃金，值得大家好好去篩選。

201*年，還剩下最后一個交易周了，在這個承前啟后的日子里面，我用大量的篇幅總結(jié)的是股市，群的過去與未來。至于我個人，我想告訴大家在這個過程中，我心力交瘁，殫盡竭慮，但結(jié)局并不算太完美。這意味著201*年我個人依然是勞碌的一年。25歲，絕大部分經(jīng)歷過這個階段的朋友當(dāng)明白是什么樣的歲月，對一個男人來說。我對上蒼給予我現(xiàn)階段的痛苦磨練，表示感謝；同時也對其手段之殘忍多少有些怨言。但是我相信命運是公平的，一切都會好起來。工作總結(jié)，我無從下筆，很尷尬的局面，明年對于個人工作的開展，也是缺少了規(guī)劃。這些我想寄托于此時看這篇文字的諸位，不知是否妥當(dāng)。很多人告訴我說：你是主心骨，你走了，或者你垮了，我真不知道如何在股市繼續(xù)下去。而我也想告訴大家，我給你們的責(zé)任一樣的重大。你們對一個年輕的，還算積極進取的青年的支持，是我個人在如此寒冬下，一份深藏在內(nèi)心的渴望，此份心情，你是否懂得？抱團取暖，我希望不僅僅是我在張開雙臂。一起成長，一起奮斗，我在你開戶轉(zhuǎn)戶的誓言不曾改變----你的一次行動，換來我終身的服務(wù)！而大家持續(xù)不斷地支持，讓我在這個平臺能持續(xù)為大家的利益奔走，這需要拜托大家。201*無論是陽光燦爛還是世界末日，此時可以明確的是，我將陪在你們身邊，不離不棄。

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證券公司個人工作總結(jié)

依照201*年的工作計劃，結(jié)合公司與營業(yè)部的工作安排，我堅持嚴(yán)格要求自己，正確認(rèn)識自身的工作價值，向?qū)�業(yè)化服務(wù)模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項工作任務(wù)�，F(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:

一、改進工作方式，細(xì)化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作，首先結(jié)合公司對投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設(shè)工作，新增基金債券專欄與，并及時搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結(jié)合“反洗錢”、“打擊內(nèi)幕交易”和“防范非法證券活動”活動，在營業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機構(gòu)進行證券交易。

其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學(xué)”時段，根據(jù)行情變化及時將一些風(fēng)險防范、投資技巧等內(nèi)容第一時間提供給現(xiàn)場投資者，力求通過長期廣播的方式取得客戶對我部客戶服務(wù)工作的認(rèn)可。

最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評價管理辦法，通過對工作細(xì)節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程，并在實際工作中切實推進投資者教育的相關(guān)內(nèi)容在各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到完整揭示、準(zhǔn)確表述、有效開展。

二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。

元月份每日下午收市后進行201*年投資策略分析講座，分別對證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進行投資策略分析，通過對政策導(dǎo)向、投資理由、風(fēng)險來源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個股等內(nèi)容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對證券投資的幫助，并從宏觀的角度對201*年的投資方向進行選擇，更加合理的進行資產(chǎn)配置。

從2月份開始每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內(nèi)容主要針對大盤具體走勢，利用新聞?wù)�策解讀、投資技巧等內(nèi)容進行證券投資方法宣傳，根據(jù)國家政策法規(guī)、并結(jié)合投資者手中所持證券，點評各類證券交易虧損的原因，常見的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過長期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。

從6月份開始每周三舉辦一次證券風(fēng)險教育講座。重點面向廣大投資者講解證券市場風(fēng)險及各種投資品種的特點、內(nèi)容涵蓋證券相關(guān)法律法規(guī)、投資基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程、反洗錢、防范非法證券、打擊內(nèi)幕交易等內(nèi)容，

三、全力做好專項投教活動，大力宣傳我部服務(wù)。

3.15消費者權(quán)益日活動，3月14日至3月16日在營業(yè)部大廳，舉辦了“3.15”投資者教育宣傳專題講座4場，分別通過介紹和推廣投資者權(quán)益保護知識講解，識別和防范非法證券活動、反洗錢的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財終端、手機證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容，有效的加深了投資者對講座內(nèi)容的理解，多次的培訓(xùn)講座使廣大投資者特別是中小投資者進一步熟悉了證券市場規(guī)則、并學(xué)習(xí)了新業(yè)務(wù)、增強了維權(quán)意識。

9-10月行業(yè)集中開展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項活動”，開展打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項講座1場。通過圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相關(guān)知識。促使投資者清醒認(rèn)識參與內(nèi)幕交易活動的危害，樹立正確的投資理念，自覺遠(yuǎn)離和抵制內(nèi)幕交易活動，從源頭上壓縮非法證券活動的生存空間，凈化證券市場環(huán)境，維護證券行業(yè)正常經(jīng)營秩序。

“12.4”是投資者法制宣傳周活動，12月7日下午收市后開展了“憲法””和“反洗錢法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心制作的宣傳課件，對憲法和反洗錢法的內(nèi)容進行了詳實的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展等內(nèi)容，認(rèn)識洗錢活動的內(nèi)容和危害，倡導(dǎo)投資者支持和參與反洗錢活動，力爭從源頭上切斷洗錢活動進行的鏈條，保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

四、通過其他多種形式，進行多種內(nèi)容的客戶服務(wù)工作。

日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場問題咨詢處理、門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊折頁的發(fā)放、宣傳條幅海報的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務(wù)工作。在營業(yè)部大廳張貼各類風(fēng)險宣傳海報，營造濃厚的宣傳氛圍，使進入營業(yè)場所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內(nèi)容，起到了很好的風(fēng)險宣傳作用。

加強短信風(fēng)險提示工作，內(nèi)容包括行情研判、個股信息、營業(yè)部通知、各類風(fēng)險提示、交易操作注意事項等等，通過短信平臺，讓客戶第一時間接收相關(guān)信息，從而幫助更多的客戶了解市場的變化；

在營業(yè)部交易時間滾動播放動漫宣傳片，今年從互聯(lián)網(wǎng)下載了各類生動形象地傳播證券投資知識、反洗錢、打擊和防控內(nèi)幕交易和防范非法證券活動知識，寓教于樂，；

提供法律法規(guī)文件。制作相關(guān)法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時翻閱學(xué)習(xí)；

為增強宣傳實效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客戶服務(wù)區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時向社會公眾散發(fā)各類宣傳品。

通過現(xiàn)場、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時與各部門溝通改進。

遇風(fēng)險教育問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時向投資者揭示風(fēng)險教育。

積極與投資者聯(lián)系，有效落實客戶回訪工作。通過回訪

8、真誠服務(wù)客戶，及時告知權(quán)益信息和提示風(fēng)險。咨詢崗設(shè)專職分析人員，五、受理客戶投訴，加強客戶關(guān)系的處理

今年受理客戶投訴2起，處理過程遵循合規(guī)原則，處理結(jié)果客戶都表示非常滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計其數(shù)，主要針對交易費用、工作流程、客戶服務(wù)等內(nèi)容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個上報綜合部進行了糾正和解決，也通過問題處理的過程提升了營業(yè)部整體的服務(wù)水平。尤其針對希望降傭的客戶，我引導(dǎo)客戶通過個股診斷、申請免費短信、聽投資講座等方式加強客戶投資方面的需求，同時保證在業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務(wù)，保證客戶滿意度的持續(xù)。

六、以客戶利益為重，堅持做好客戶提醒工作為體現(xiàn)營業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，除了公司要求進行的客戶通知事項以外，我對兩市全部即將到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，及時進行持倉狀況查詢，通過電話通知客戶進行相應(yīng)的操作，維護了客戶的利益。也避免了營業(yè)部客戶因此類原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風(fēng)險化解在萌芽狀態(tài)。

七、強化培訓(xùn)，提升自身客戶服務(wù)能力和水平

為確保客服工作的順利開展，在營業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶服務(wù)專項培訓(xùn)，從提升業(yè)務(wù)能力等方面入手，著力夯實我部客服工作的基礎(chǔ)。其中在客戶服務(wù)專項培訓(xùn)中，我以投資者教育工作內(nèi)容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結(jié)全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。

八、積極配合營業(yè)部基金銷售工作，并完成了銀華中證等權(quán)重90指數(shù)分級基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時深證基本面200ETF基金的銷售。

九、工作中存在的不足與改進思路。

通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規(guī)則及投資意識的漠視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭開展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識和能力。

十、201*年工作計劃

我計劃在201*年繼續(xù)做好上述工作的基礎(chǔ)上，重點開展如下工作：1、擴大營業(yè)部品牌影響力

我計劃201*年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報告會中大力宣傳我部服務(wù)，內(nèi)容分成三部分，分別對投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和網(wǎng)站功能等內(nèi)容進行宣傳介紹，力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認(rèn)可，提高我部在寶雞市場的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎(chǔ)上，吸引更多投資者與我部共成長。

2、進一步進行基金、債券的推廣工作基金市場的投資者是證券市場投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行費率相對優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基金、債券投資者若到我部開戶也可擴大我部市值。

201*年國內(nèi)經(jīng)濟增速下行趨勢已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調(diào)整，將逐步釋放流動性，為債券牛市奠定了堅實的基礎(chǔ)，我們應(yīng)重視債券的投資機會；其次國債回購作為無風(fēng)險交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準(zhǔn)備大力宣傳類交易品種，吸引無風(fēng)險投資者到我部開戶，擇機再建議股票投資。

3、提高客戶服務(wù)短信的覆蓋度。通過公司的客戶服務(wù)平臺的短信平臺系統(tǒng)，我部已有7％的客戶使用了公司的免費短信服務(wù)，本著營業(yè)部優(yōu)質(zhì)服務(wù)的理念，201*年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺，使我部投資者能得到更多的資訊，提高客戶服務(wù)的覆蓋度。

4、完成公司和營業(yè)部安排的其他工作。

以上就是我201*年的工作總結(jié)，以上客服工作以我個人能力是無法做完的，在次我對給予我工作中幫助支持的所有人說聲：謝謝你們！同時希望在龍年中，通過我們的努力，人人都有好業(yè)績，好收入!

201*年12月29日

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