信用社201*年案件專項治理上半年工作總結(jié)

XXX市農(nóng)村信用合作聯(lián)社201*上半年案件專項治理、安全保衛(wèi)工作總結(jié)

XXX銀監(jiān)二科:

201*年在自治區(qū)聯(lián)社和XXX銀監(jiān)分局的正確領(lǐng)導下，與各部門密切協(xié)作，認真履行工作職能,以“風險管理”為重點,狠抓落實，加大稽核督導,扎實開展轄區(qū)農(nóng)村信用社的業(yè)務(wù)經(jīng)營常規(guī)、專項、重點等審計、監(jiān)察工作�，F(xiàn)將201*年上半年的工作做如下總結(jié)：一、落實目標責任書

擬定相關(guān)案件、安全保衛(wèi)、信訪、反洗錢、社會治安綜合等五項目標責任書，并及時與各社、部（室）主任、部門負責人簽訂，落實今年工作目標。為今年各項工作打下了堅實的基礎(chǔ)。到目前為止未發(fā)生任何案件。

二、建立健全安保守則，鞏固平安環(huán)境

在聯(lián)社領(lǐng)導班子的大力支持下，經(jīng)過全轄干部職工的共同努力,圓滿地完成了上半年安全保衛(wèi)全年的各項工作任務(wù)，實現(xiàn)了安全無事故。所做的工作如下幾點：定期不定進行查崗，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況嚴肅處理。節(jié)假日安排人員進行值班，為各項業(yè)務(wù)工作順利而有序進行，創(chuàng)造平安良好環(huán)境。保衛(wèi)部上半年共下發(fā)多次各種通知書和參考資料，讓所有員工每時每刻牢記在心。親自擬定安全員崗位職責、夜間值班人員制度、安排結(jié)合各自實際的突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，多次下通知組織人員學習。每次下鄉(xiāng)檢查親自指導，現(xiàn)場培訓、問

答等方式，更加深化員工對安全保衛(wèi)工作基本常識。模擬現(xiàn)場操作各種滅火器、電棒等防身器材的使用。以及110報警定期測試，監(jiān)控系統(tǒng)維護、回放功能等。發(fā)放和維護各種防護器材，保證安保工作順利進行。今年上半年共發(fā)放了20只電棒。及時更換攝像頭共9臺，維修12臺。

三、注重群眾聲音，妥善處理各種糾紛

先后多次召開信訪工作會議，研究制定了信訪工作實施方案，使信訪工作真正達到了目標具體化，工作任務(wù)明確化。對群眾反映的矛盾大、糾紛多的問題，認真做好梳理分類，達到底數(shù)清、情況明，研究出有效的解決措施和方法。成立以黨工委書記為組長，紀檢書記為副組長的信訪工作領(lǐng)導小組，認真執(zhí)行“誰主管，誰負責”、一把手是第一責任人的原則，黨工委書記親自抓，紀工委書記具體管。

上半年，共接待群眾來訪4人次，化解矛盾10起，信訪投訴處結(jié)率100%，為我信用社發(fā)展創(chuàng)造了一個良好的環(huán)境。群眾對處理結(jié)果滿意度進一步提高。

四、認真檢查、不留死角

（一）1月初根據(jù)自治區(qū)聯(lián)社安排，抽調(diào)XXX市聯(lián)社審計人員1名參加201*年真實性檢查共20多天。

（二）強制執(zhí)行輪崗制度。對45名崗位人員進行輪崗。其中11名中層干部，進行離任審計和經(jīng)濟責任審計。包括聯(lián)社副主任1名，部門經(jīng)理1名，信用社主任、副主任6名，委派會計3名。

（三）對業(yè)務(wù)部移交給風險資產(chǎn)部的企業(yè)類、農(nóng)戶類、消費類不良貸款進行監(jiān)交，對新站移交給業(yè)務(wù)部的貸款進行監(jiān)交。

（四）月底至4月末為期一個月時間，對核銷5萬元以

上不良貸款損失責任人認定的審計報告，對核銷5萬元以上不良貸款損失責任人的處理決定。

（五）4月下旬配合XXX銀監(jiān)分局對201*年企業(yè)社�；�金（資金）賬戶的自查工作及XXX銀監(jiān)分局對銀行業(yè)從業(yè)人員行為準則情況進行檢查，并匯總上報自查、檢查報告。

（六）5月上旬，對風險資產(chǎn)部201*年不良貸款清收激勵費用收支情況進行專項檢查，并將檢查結(jié)果編制審計報告。

（七）5月底至6月份結(jié)合一季度因做未做完的201*年第四季度常規(guī)業(yè)務(wù)進行檢查，并于6月底完成并編制常規(guī)檢查通報。

（八）201*年第一季度的常規(guī)檢查完成10個網(wǎng)點。對財務(wù)信息部第一季度扣劃違規(guī)處罰人員的落實情況進行專項檢查。

（九）201*年上半年度顧客投訴及內(nèi)部反映的問題調(diào)查處理情況：上半年顧客投訴服務(wù)質(zhì)量差的1起，銀行操作風險系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作業(yè)務(wù)3起，違規(guī)操作信貸業(yè)務(wù)5起，以上問題經(jīng)審計部調(diào)查核實后，給予經(jīng)濟處罰21人次，其中直接責任人7人次，主管14人次，并全轄通報，查處的違規(guī)問題均以整改。

（十）5月份配合銀監(jiān)局對聯(lián)社貸款的合規(guī)性、風險性、風險控制情況進行現(xiàn)場檢查，對存在的問題進行整改。

（十一）上半年對被人民銀行、銀監(jiān)分局、自治區(qū)聯(lián)社兩項審計及內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題人員處罰117人次，其中處罰中層及以上人員64人次，直接處罰金額25000元，處罰直接責任人53人次，直接處罰金額24600元。

五、加強思想教育工作、加深案防理念

201*年05月份根據(jù)XXX銀行業(yè)監(jiān)督管理局統(tǒng)一安排，在XXX監(jiān)獄進行了一次警示教育活動。活動內(nèi)容包括實地勘察監(jiān)獄人員生活環(huán)境，了解囚犯心聲。感悟到“平安是福、放縱是禍”的深刻內(nèi)涵。違紀違法案件離我們并不遙遠,他們的事情就發(fā)生在身邊、在瞬間、在平常,他們的教訓卻烙印在我們的心上。身陷囹圄,才知道自由的價值,才體會平安的可貴。失去很容易,堅守很必須,珍惜很必要。

六、通過檢查發(fā)現(xiàn)存在的問題

（一）查庫制度方面。各社主任存在未能當日完成對所有柜員的現(xiàn)金及重空的檢查，未對抵押物品查庫。

（二）現(xiàn)金重要物品箱（包）交接登記簿未能及時登記存在安全隱患。

（三）儲蓄掛失業(yè)務(wù)存在掛失重置密碼由代理人代辦，掛失業(yè)務(wù)留存的是居民身份證領(lǐng)取憑證，掛失處理結(jié)果客戶未簽字或處理日期未登記。

（四）對公賬戶對賬率未達到100；內(nèi)部帳務(wù)逐筆勾對，但無核對結(jié)果、無核對人簽字。

（五）印、證、押的管理及使用情況

個別信用社對主管密押器交接記錄不銜接；業(yè)務(wù)印章領(lǐng)用保管交接登記不規(guī)范；存在重空領(lǐng)用不及時入機保管。

（六）會計憑證及檔案管理方面。個別網(wǎng)點未按規(guī)定編制（打印）會計報表，會計憑證裝訂不及時、錯裝或封面要素不全。

（七）信貸管理方面。農(nóng)區(qū)網(wǎng)點201*年以前發(fā)放的貸款，借款借據(jù)憑證及信貸合同無信貸員及信貸主管簽章，無法認定貸款責任人，貸后檢查未能及時跟進。

（八）資產(chǎn)風險部管理方面欠息掛賬手續(xù)不全，不良

貸款臺帳與檔案資料由一人保管不符合相關(guān)規(guī)定。

（九）大額現(xiàn)金交易未按規(guī)定進行聯(lián)網(wǎng)核查，超權(quán)限授權(quán)。

（十）卡業(yè)務(wù)方面。存在開卡申請書客戶未簽字，卡卡轉(zhuǎn)賬、卡大額取款業(yè)務(wù)憑證背面客戶信息未填寫，開卡申請書會計主管未簽章。

（十一）其他方面。存在沖補帳業(yè)務(wù)憑證會計主管未簽字確認，存在未登記固定資產(chǎn)與低值易耗品登記簿，登記簿要素登記不規(guī)范。

根據(jù)以上存在的缺點和不足，在今后的工作中嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度。吸取教訓，有針對性地改進存在的缺點和不足，做到有則改之，無則加勉，不斷完善，踏踏實實工作，熱忱服務(wù)，努力做好本社的各項工作。

XXX市農(nóng)村信用合作聯(lián)社201*年07月06日

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南寧市區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社西大分社201*年案防治理

差別管理工作年度總結(jié)

為了深入貫徹落實自治區(qū)聯(lián)社關(guān)于案防治理差別管理工作要求及加強防范操作風險、做好案件防控工作會議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長效機制，堅決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進行。我社召按照聯(lián)社關(guān)于加強案件防控的工作安排、步署，分步實施，逐步推進�，F(xiàn)將本年度工作情況總結(jié)如下：

一、明確指導思想

本次案防工作工作，我社要求全體職工深刻領(lǐng)會各級銀監(jiān)部門部署的要求，增強案件查防工作的緊迫感和責任感，把防范操作風險、強化案件防控同加強制度建設(shè)和深化農(nóng)村信用社改革有機結(jié)合起來，把防范操作風險、強化案件防控和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營目標結(jié)合起來，把防范操作風險、強化案件防控同增強員工風險意識、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來，堅持從嚴治社，切實加強管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風險管理水平，為農(nóng)村信用社改革和發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

二、目標和內(nèi)容案

防工作工作的目標是：標本兼治，加強內(nèi)控制度建設(shè)，堅決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生。具體內(nèi)容如下：自查的主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財務(wù)會計管理、計算機系統(tǒng)管理。重點檢查各項規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項業(yè)務(wù)是否制定了詳細的操作規(guī)程和細則；各項規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責任制是否明確并真正執(zhí)行；庫存現(xiàn)金、出入管理、庫房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時對容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進行重點檢查，內(nèi)容包括：信用社與客戶、行社往來以及信用社內(nèi)部業(yè)務(wù)臺賬與會計臺賬之間是否按要求及時對賬；對未達賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為；是否對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營行為進行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實施獨立、交叉檢查，是否對疑點和薄弱環(huán)節(jié)進行持續(xù)跟蹤檢查，是否對業(yè)務(wù)崗位進行有效監(jiān)控。

三、存在問題

本社過去的工作進行一次全面的自查，通過對照信用社的崗位職責和安全保衛(wèi)及各項內(nèi)控制度，還存在以下不足和有待改進的地方：

1、思想覺悟不夠高。一是本社連年來安全無事故，產(chǎn)生了麻痹大意的思想，對平常工作細節(jié)不夠重視，有時對工作和上級交給的任務(wù)存在簡單了事的想法。二是學習不夠深入，如政治思想上側(cè)重學習本單位的有關(guān)文件，對許多法律法規(guī)政策的學習不夠深入。在業(yè)務(wù)上側(cè)重于完成上級交給的任務(wù)指標，對政治學習不夠深入。

2、業(yè)務(wù)素質(zhì)還有待進一步提高，體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對柜臺服務(wù)認識還不夠些制度落實不夠全面。

四、采取的措施根據(jù)以上查找出來中存在的缺點和不足。在今后的工作中，本社將嚴格執(zhí)行信用社的各項規(guī)章制度，吸取教訓，有針對性地改進存在的缺點和不足，做到有則改之，無則加勉，不斷完善，踏踏實實工作，熱忱服務(wù)，努力做好本社的各項工作。1、為了加強自控體系建設(shè)，我社著重從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認識，堅持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實際有目的、有針對性地提高認識，牢固構(gòu)筑一道堅固的思想防范長堤。一是要強化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風，過好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不濫用職權(quán)，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀教育學習，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識，增強他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業(yè)務(wù)時的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔的責任。三是強化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強內(nèi)控隊伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強烈的案件防范意識。2、我社從制度上防范，加強互控體系建設(shè)。制度是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎(chǔ)，員工之間、崗位之間、上下級之間要相互控制監(jiān)督，建立一種制度防范的長效機制。一是建立領(lǐng)導負責制，大社主任為案件防范主要責任人，各分社負責人為本分社案件防范具體責任人，從而做到一級抓一級，一級對一級負責。二是建立崗位責任制，要求在各崗位、上下級之間建立起相應(yīng)的崗位責任，按照“誰主辦、誰負責、誰主管、誰連帶，誰直接違規(guī)，誰就是直接責任人”的原則，逐級追究責任，信貸方面，嚴格執(zhí)行審貸分離制度。3、我社從強稽核檢查，加強監(jiān)控體系建設(shè)。一是積極配合聯(lián)社稽核隊伍對各個網(wǎng)點業(yè)務(wù)經(jīng)營活動在進行常規(guī)稽核的同時，還要開展多種形式的專項稽核、重點稽核，密切關(guān)注資金流向，預(yù)防內(nèi)部人員利用職務(wù)與工作之便作案。二是加強對個別人員的重點監(jiān)控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對思想不純，有不正常苗頭的人要重點管理，特別是對其八小時以外的行為進行明查暗訪，做到問題發(fā)現(xiàn)早、案件預(yù)防早的效果。三是加大內(nèi)控制度檢查，做到不留死角。對分社建立的內(nèi)控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時突擊檢查等多種方式，督促員工堅持制度，合規(guī)操作。這樣不僅在思想上提高認識，高度重視，而且在實際工作中能遵守規(guī)章制度不違規(guī)。

南寧市區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社西大分社

201*年12月

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