201*年證券公司工作總結

201*年一季度，雖然國內外經(jīng)濟形勢復雜多變，但中國證券市場基本呈單邊上揚的趨勢，投資者普遍處于盈利狀態(tài)。南京證券沒有為此而放松投資者教育工作，而是進一步加強組織領導，完善制度，拓展教育方式和渠道，努力幫助投資者樹立正確的投資理念、增強風險防范意識，進一步維護證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，取得了一定成績�，F(xiàn)將公司今年一季度的投資者教育工作匯報如下：

一、加強組織領導，完善制度，狠抓落實，積極推進投資者教育工作201*年初，公司就將投資者教育工作作為今年的重要工作來抓，要求各營業(yè)部從本部的實際出發(fā)，認真扎實地做好投資者教育工作。一季度，公司各營業(yè)部普遍將投資者教育工作列為本營業(yè)部的工作重點，紛紛加強了組織領導，營業(yè)部負責人親自負責，各部門負責人積極參與，按照201*年的工作計劃和客戶特點，進一步完善工作制度，狠抓落實，推動全公司的投資者教育工作取得了較大進展。上海新華路、張家港步行街、無錫五愛北路等多家營業(yè)部均成立了以營業(yè)部負責人為組長，各分部門負責人為成員的投資者教育小組，并指定專人作為投資者教育工作的聯(lián)系人，隨時與協(xié)會以及公司保持信息暢通，及時報告營業(yè)部投資者教育工作進展情況，努力做好相關工作。

二、將投資者教育貫穿于客戶服務的各個環(huán)節(jié)，扎實做好日常工作投資者教育工作不是表面文章，必須將這項工作貫穿到與客戶接觸的每個環(huán)節(jié)當中，從各個方面做好相關工作。今年以來，公司堅持以“專業(yè)服務，創(chuàng)造價值”為理念，在客戶開銷戶、日常交易、資金存取、客戶營銷和服務等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，積極了解客戶，服務客戶，切實將投資者教育工作做實、做細。特別是經(jīng)常通過問卷調查、電話回訪以及客戶關系管理系統(tǒng)了解和分析客戶的風險承受能力和投資偏好情況，針對不同類型客戶進行有針對性的投資者教育，取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州慶春東路、重慶較場口等營業(yè)部將投資者教育工作進行分解，在日常業(yè)務工作中明確了營業(yè)部各崗位員工的相關工作職責，切實將投資者教育融入到客戶服務的每個環(huán)節(jié)。

三、采用多種形式，認真做好投資者教育工作開展投資者教育工作不能死板，一定要根據(jù)證券市場的不同發(fā)展階段以及各地的具體情況，積極調整投資者教育宣傳形式，采用多種形式，認真做好投資者教育工作。

今年以來，各營業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規(guī)基地，加強投資風險揭示和證券知識、法律法規(guī)的宣傳，根據(jù)市場實際情況和工作需要及時更新內容，不斷完善投資者教育園地。同時公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點，將法律法規(guī)、證券知識等內容發(fā)布在公司網(wǎng)站上，供投資者瀏覽下載。公司很多營業(yè)部還紛紛利用報刊、電視、報告會等多種形式積極開展投資者教育工作，介紹理財知識和技巧，提示投資風險，得到廣大投資者的一致好評。

今年一季度，南京大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營業(yè)部通過與電臺、電視臺、報刊及網(wǎng)站等媒體合作，不斷深化投資者教育工作。深圳管理總部于3月份聯(lián)合清華大學研究院培訓中心舉辦了《聚焦201*年全國“兩會”談當前宏觀經(jīng)濟政策與民生問題》，并邀請全國政協(xié)委員賀強、華爾街資深投資銀行策略家李宗賢等為眾多知名人士從多個層面剖析國內證券投資市場的投資機會，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，取得了良好的效果。廣州先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和銀川民族北街等20多家營業(yè)部通過股市沙龍、投資策略報告會等形式不斷提高投資者教育活動的質量，針對不同的投資群體，開展了豐富多樣的投資者教育活動。今年3月份，南京新華路營業(yè)部由于多年熱忱專業(yè)的服務，還被南京市消費者協(xié)會和大眾證券報社評選為南京地區(qū)投資者滿意十佳證券營業(yè)部。

四、抓住重點，著重做好新入市投資者的風險教育工作新入市投資者的風險教育工作是投資者教育工作的重點，必須傾注大量的心血和精力。今年以來，針對新入市的投資者，公司各營業(yè)部根據(jù)該類型投資者的風險承受能力和投資偏好，從開戶、回訪和培訓等多個環(huán)節(jié)加強對新股民、新基民的風險教育工作，努力提升他們的投資水平和風險意識。公司集中印制了一批操作手冊，并借助公司網(wǎng)站介紹各種投資品種特點及有關操作規(guī)則，準確披露市場新品種、新變化、新政策，及時傳達國家和證監(jiān)部門的政策信息，幫助新入市的投資者盡快成長起來。南京長樂路和南京常府街等營業(yè)部通過股民學校，加強與新入市投資者的互動，倡導理性投資，取得了良好的效果。

五、利用技術手段，積極推動投資者教育工作邁上新臺階充分利用各種技術手段，通過多個渠道更有針對性地開展投資者教育工作有利于擴大范圍，提升工作效果。公司于201*年初上線了客戶關系管理系統(tǒng)(以下簡稱“CRM系統(tǒng)”)，加強了對投資者的分析和研究，能夠針對不同類型的投資者提出家常菜譜大全不同的服務方案，不斷提高服務質量，同時也推動投資者教育工作邁上了新臺階。南京龍蟠路和南京新華路等營業(yè)部依托CRM系統(tǒng)，將營業(yè)部所有客戶細分到員工名下，員工通過CRM系統(tǒng)細致研究自己所服務客戶的操作習慣和風險承受能力，按照服務規(guī)范有針對性地為客戶進行風險提示和服務，極大地提升了投資者教育工作的質量。

同時，公司的全國統(tǒng)一客服熱線400-828-5888于201*年面向全公司推廣，正在逐步取代原來各營業(yè)部分散的自助委托電話和人工服務號碼。該客服熱線可以提供自助委托、人工服務、賬戶查詢、銀證轉賬、修改資料和自助語音咨詢等六大功能，規(guī)范了客戶服務標準，提高了客戶服務水平，并在日常的服務工作中積極做好投資者教育相關工作，得到投資者的廣泛好評。

六、完善投訴處理機制，構建多種投訴渠道，及時妥善解決投資者的投訴在日常的市場營銷和客戶服務工作中，投資者對公司的相關工作不滿意或者不理解是很正常的，因此及時妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來，公司不斷完善投訴處理機制，規(guī)范投訴處理流程，同時構筑多種投訴渠道，保護客戶投訴的及時順暢。公司所有營業(yè)部均在營業(yè)部場所顯著位置張貼公司和營業(yè)部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關信息，設置了投訴郵箱并定期檢查，同時完善客戶投訴處理流程，接受并妥善處理投資者的投訴，做好投訴記錄。通過以上多種方式讓投資者的投訴、意見能夠在第一時間便予以妥善解決。

總的來說，今年第一季度公司的投資者教育工作在取得一定成績的同時，也在深化投資者教育工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和投資者教育工作有待改進;二是現(xiàn)有的投資者教育內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，投資者教育的針對性有待加強;三是與其他機構在投資者教育工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，南京證券都將加強領導，認真組織，積極推進，把投資者教育工作作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風險的能力。繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績。

擴展閱讀：證券公司201*年最新反洗錢工作總結

營業(yè)部反洗錢宣傳月活動總結

根據(jù)中國人民銀行臺州市中心支行《關于開展201*年臺州市反洗錢宣傳月活動的通知》的精神，我營業(yè)部嚴格按照《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、《金融機構客戶、身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī)及制度要求，持續(xù)完善反洗錢工作。在員工宣導上，確保全員樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感和主動性，嚴格履行反洗錢義務。在客戶宣傳中，針對近期網(wǎng)絡詐騙洗錢、非法網(wǎng)絡集資等網(wǎng)絡相關犯罪活動頻發(fā)的事實，組織員工針對性宣傳、生動化講解，將反洗錢的意義傳達給每位客戶。現(xiàn)將本次反洗錢工作匯報如下：一、全員學習，提高員工“反洗錢”認識。

增強員工的理論知識，要求員工認真學習《金融機構反洗錢實用手冊》、《金融機構如何識別、分析和報告重點可疑交易典型安全解析》、《中國洗錢犯罪案例剖析》、《反洗錢調查實用手冊》等，增強了員工的反洗錢意識，鞏固了員工反洗錢的知識。

結合證券行業(yè)的特征，我部于11月5日進行全體員工的反洗錢合規(guī)培訓，要求員工人人都掌握反洗錢知識。反洗錢知識培訓主要分為反洗錢基礎知識、大額交易和可疑交易的報告、客戶身份識別和反洗錢工作保密幾項內容。培訓通過動漫、視頻等形式將名人反洗錢犯罪的典型案例進行形象的闡述，加深了員工對反洗錢重要性的認識，培訓也為全體員工更好地履行反洗錢義務，增強反洗錢意識，提供了良好的學習交流平臺，鞏固了員工反洗錢的知識。二、營造氛圍，引導客戶“反洗錢”學習。

1、在營業(yè)部現(xiàn)場醒目處懸掛反洗錢橫幅和設置反洗錢宣傳展板，走馬燈循環(huán)播放反洗錢內容。營業(yè)部現(xiàn)場擺放反洗錢宣傳資料,與此同時還在散戶大廳電視屏幕播放反洗錢宣傳視頻。

2、在開展投資者教育活動時，結合反洗錢知識，對客戶進行政策宣講，宣傳中增加了最新犯罪案例和一些名人犯罪的真實案例，同時向客戶發(fā)放反洗錢宣傳資料。

3、在宣傳活動期間，我部挑選了本營業(yè)部資金量較大的客戶，向該類客戶發(fā)送手機短信或電子郵件進行宣傳反洗錢工作，例如：尊敬的客戶，保護自身利益。保護好賬戶、密碼及身份信息，謹防電話詐騙。或者：尊敬的客戶，不要出售，出租賬戶和銀行卡，防范他人用于洗錢等短信。11月合計發(fā)送反洗錢提醒短信31336條。

4、11月5日在營業(yè)部外設點進行反洗錢宣傳，對反洗錢知識進行講解并發(fā)放宣傳資料。此次宣傳知識主要包括客戶賬戶密碼安全保護、反洗錢的基礎知識及每位公民反洗錢的義務等方面。參與活動的22名客戶對反洗錢知識的宣傳具有非常高的熱忱，對于其中的8名提出反洗錢疑問的，我們合規(guī)宣傳員為客戶耐心進行講解，直至客戶滿意離開為止。三、健全結構，設立專人負責“反洗錢”。

營業(yè)部門選派了從業(yè)經(jīng)驗豐富、業(yè)務技能扎實、綜合素質較高的人員兼職擔任反洗錢管理員，負責合規(guī)知識培訓、宣傳、反洗錢工作。同時，還在營業(yè)部現(xiàn)場，設立反洗錢咨詢崗，可以隨時為客戶解答反洗錢的有關問題。

四、完善客戶身份識別和客戶身份資料的保存

在日常業(yè)務運行中，我部堅持按照客戶身份資料交易記錄保存制度，對客戶身份資料發(fā)生變更的，及時進行了處理，做到了客戶資料在系統(tǒng)內外及時更新，對變更后的資料歸檔在原開戶資料中。具體如下：我部賬戶狀態(tài)正常的A股賬戶數(shù)共XXXX戶，其中無有效期賬戶XXXX戶，身份證有效期過期賬戶XXXX戶。我部賬戶狀態(tài)正常的B股賬戶數(shù)共XXXX戶，其中無有效期賬戶XXXX戶，身份證有效期過期賬戶XXXX戶。截止11月底我部完成身份證有效期補錄XXXX戶。我部在身份證有效期通知，采取先統(tǒng)一發(fā)送短信形式再電話通知的形式。提醒客戶及時更新賬戶信息，特別是身份證有效期即將過期或已過期的客戶及時在營業(yè)部工作時間來我營業(yè)部進行身份信息的更新。

客戶身份識別是對客戶負責、對公司負責、對自己負責，是做好有針對性的客戶服務的前提。營業(yè)部通過在歷史檔案掃描的同時，嚴格把關身份證有效期的補錄，并通過員工復核制度對身份證有效期的核查。

在今后工作的開展中，我部將健全反洗錢制度辦法及實施細則，加強對反洗錢業(yè)務的學習，加強對反洗錢工作的檢查和監(jiān)督。切實做好反洗錢的各項工作，防范金融風險，打擊一切不法洗錢犯罪活動，維護維護社會穩(wěn)定、金融體系穩(wěn)定，促進證券業(yè)務的快速健康發(fā)展。

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