上海中財期貨xx營業(yè)部投資者教育12月總結(jié)

上海中財期貨有限公司xx營業(yè)部201*年12月投資者教育工作總結(jié)

中國證監(jiān)會xx監(jiān)管局：

進入12月份由于一系列經(jīng)濟數(shù)據(jù)的企穩(wěn)回升并受到其它一些政策面消息的刺激，特別是在12月4日證券日報報道了國務(wù)院副總理李克強11月28日在會見世界銀行行長金墉時指出，“中國未來幾十年最大的發(fā)展?jié)摿υ诔擎?zhèn)化”消息的影響，12月5日上證綜指大漲56.76點，漲幅2.87%；滬深300指數(shù)大漲76.41點，漲幅3.58%，；當(dāng)月股指IF1212更是報復(fù)性上漲83.4點，漲幅3.91%，于此同時與城鎮(zhèn)化相關(guān)的有色金屬，化學(xué)建材與玻璃等期貨品種也是出現(xiàn)了一波大幅的上漲走勢，面對市場如此的劇烈波動，為維護投資者合法權(quán)益，我營業(yè)部及時通過電話，短信，QQ，微信等方式提醒投資者應(yīng)審慎判斷此輪市場上漲的性質(zhì)，及時調(diào)整頭寸方向，并合理控制倉位水平！

在做好上述工作的同時，我們也發(fā)覺自己在某些資訊的解讀方面還存在明顯的欠缺，例如在美聯(lián)儲12月12日宣布ＱＥ４推出之時，相關(guān)主流媒體報道說此輪“量化寬松”必將引起新一輪大宗商品價格的上漲，而我們當(dāng)時的判斷則是此項政策推出的根源在于美國經(jīng)濟的持續(xù)疲軟，并基于這個觀點來輔導(dǎo)客戶，實踐證明在此項消息報道的第二日即１２月１３日我們的判斷是正確的（期貨市場出現(xiàn)了明顯的下跌）但到了１４日由于市場對此項資訊的持續(xù)消化，最終“熱錢效應(yīng)”與“世界經(jīng)濟持續(xù)復(fù)蘇”贏得市場的認同，市場再次出現(xiàn)巨幅上漲走勢，其幅度甚至超過１２月５日，一個比較明顯的例證是當(dāng)日股指ＩＦ1212暴漲122.4點，漲幅5.44%，這是超乎我們意料意外的！

正是認識到了自身存在的不足，后期我營業(yè)部在整合總部優(yōu)質(zhì)研發(fā)資源的同時會狠抓員工自身知識技能的提升，并在此基礎(chǔ)之上持續(xù)做好投資者教育工作，使之不斷在廣度與深度上有所拓展！

上海中財期貨有限公司xx營業(yè)部

201*年12月24日

擴展閱讀：期貨營業(yè)部未來三年誠信建設(shè)發(fā)展規(guī)劃

上海中財期貨有限責(zé)任公司xx營業(yè)部

未來三年誠信建設(shè)發(fā)展規(guī)劃

根據(jù)xx省證監(jiān)局xx證券期貨業(yè)協(xié)會及其相關(guān)監(jiān)管單位對于當(dāng)前期貨市場合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營與投資者教育方面的要求，并結(jié)合本地區(qū)本營業(yè)部的實際的情況，我司制定了如下未來三年的誠信建設(shè)發(fā)展規(guī)劃，共分三個階段，具體內(nèi)容如下：

第一階段：普及宣傳與加強內(nèi)控（201*201*）

1、積極響應(yīng)與配合中期協(xié)及其各監(jiān)管單位所領(lǐng)導(dǎo)的各項期貨市場誠信建設(shè)宣傳與金融知識普及宣傳工作，具體可通過在經(jīng)營場所附近拉橫幅，發(fā)放宣傳冊，現(xiàn)場講解及其每月的投資者交流座談會等方式來實施，并做好投資者教育園地的及時更新與維護。

2、做好投資者的風(fēng)險揭示與警示工作，決不讓客戶開戶前的“風(fēng)險揭示”與對投資者的風(fēng)險承受能力調(diào)查流于形式；在客戶開戶環(huán)節(jié)嚴(yán)格審查投資者的相關(guān)原始證件，并做好相關(guān)影像資料的采集工作。

3、按照監(jiān)管單位的要求全面準(zhǔn)確的公式營業(yè)部員工的任職資格，并將相關(guān)的風(fēng)險警示與客戶須知等宣傳品懸掛營業(yè)部顯著位置。

4、加強對員工的培訓(xùn)與管理，并將《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》作為其開展一切業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，堅決杜絕相關(guān)違規(guī)違法行為的發(fā)生。

5、在加強公司內(nèi)控方面制定相關(guān)的制度，并充分運用好相關(guān)的技術(shù)手段，同時加強合規(guī)部門的檢查，真正防范風(fēng)險于未然。

第二階段：提升投資者服務(wù)水平（201*-201*）

1、在學(xué)習(xí)行業(yè)優(yōu)秀經(jīng)驗并結(jié)合本公司實際情況的基礎(chǔ)之上，適時制定并出臺相關(guān)的“投資者標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)化守則”，并嚴(yán)格遵守。

2、加強從業(yè)人員的專業(yè)知識學(xué)習(xí)，爭取每一個品種不僅在公司層面有專門人員在研究在營業(yè)部層面也有專業(yè)化人才在對客戶進行服務(wù)，努力走專業(yè)化道路。

3、適時對營業(yè)部架構(gòu)進行重組改造，加強團隊的整體融合與戰(zhàn)斗力提升，爭取鍛煉出兩到三只在相關(guān)品種研究有獨特見解的專業(yè)化服務(wù)團隊！

第三階段：總結(jié)與提升（201*-201*）

這一階段著重對前兩個階段進行回顧與總結(jié)，優(yōu)秀的地方需要繼續(xù)堅持下去，不足的地方則需認真反思與改進，爭取在這一階段形成比較有鮮明中財特征的投資者教育與服務(wù)體系。

投資者教育工作任重而道遠，作為期貨經(jīng)營機構(gòu)的我們，將繼續(xù)在中國證監(jiān)會和xx證監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)下，堅持合規(guī)經(jīng)營，把投資者教育工作做為工作的重中之重，為xx期貨市場的健康、快速發(fā)展貢獻綿薄之力。

上海中財期貨有限公司xxx營業(yè)部

201*年8月29日

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