三道水信用社案件防控工作總結

三道水信用社案件防控工作總結

信用社自案件治理工作轉(zhuǎn)入案件防控工作一年以來，三道水社不斷提高風險防范能力和管理水平，努力構建案件防控及整改工作的長效機制，推動全社各項業(yè)務持續(xù)、穩(wěn)健、優(yōu)質(zhì)發(fā)展，并根據(jù)案件防控及整改工作面臨的新情況、新問題以及縣聯(lián)社和監(jiān)管部門對案件防控及整改工作的新要求，結合我社實際，調(diào)整工作部署和重心，切實解決案件防控及整改工作中存在的突出問題，消除案件風險隱患，為全社業(yè)務營造了一個良好健康的發(fā)展環(huán)境，走出了一條符合三道水社實際的案件防控得新路子�，F(xiàn)將我社案件防控工作情況匯報如下：

一、案件防控及整改工作取得的主要成果

主要體現(xiàn)在以下十個方面：一是廣大干部員工“兩防”意識明顯提高；二是“合規(guī)從領導做起、合規(guī)人人有責、合規(guī)也能創(chuàng)造價值”的理念已經(jīng)深深植入我社干部和員工的行動之中；三是根據(jù)工作實際建立起來的長效機制充分發(fā)揮著保障作用；四是全轄經(jīng)營管理水平有了很大提高，特別是精細化管理水平有了極大的改善；五是案件防控工作的“三年大見成效”建設取得了突出成效，初步形成了“三位一體”的案件防控及整改工作格局；六是案件防控及整改工作向常態(tài)化轉(zhuǎn)變基本完成；七是各業(yè)務流程得到了認真梳理，堵塞了管理漏洞和完善了業(yè)務流程中關鍵關節(jié)點的日常監(jiān)管；八是單位負責人的“一崗雙責制”問題得到了貫徹和落實；九是鍛煉了干部，提高了能力。通過一年的實踐，紀檢監(jiān)察部門的干部真正做到“融于業(yè)務”之中，監(jiān)管能力得到了很大提升；十是業(yè)務條線部門問題整改能力、問責操作規(guī)范性等都得到了普遍提升。

二、案件防控工作中采取的具體措施

（一）加強案件防控的組織建設，為案件防控工作扎實推進提供堅強的組織保證。

1．成立案件防控領導小組：為加強對案件防控工作的指導和推進，三道水社成立了以主任為組長，員工為成員的案防工作領導小組，實行“一把手”負總責，員工各自督導落實的案件防控工作運行機制。

2．建立健全責任制，將案件防控工作納入到日常工作之中。我社通過層層簽訂責任書的方式，進一步明確各崗位人員在案件防控及整改工作中的職責，對履職不力而引發(fā)案件的，要視案件的涉案金額和損失程度逐級追究相關人員、管理人員的責任。各崗位人員不僅是業(yè)務發(fā)展的第一責任人，也是案件防控及整改工作的第一責任人。不僅要在認識上提高對案件防控及整改工作的重視程度，而且要親自參與，切實發(fā)揮好自身在案件防控及整改工作中的突出作用。對于發(fā)生案件的機構，將根據(jù)相關的規(guī)定，從嚴追究各崗位人員的責任。

（二）建立案件防控的長效機制，為案件防控工作的常態(tài)化奠定堅實的基礎

1、堅持以人為本，完善激勵約束機制建設。我社把員工視為“會跑的資產(chǎn)”，意味著如果不很好地使用管理和激勵，則會滋生道德風險，進而釀成操作風險，成為銀行的包袱，資產(chǎn)變成負債。因此我行黨委十分重視和培養(yǎng)使用人才，特別是一線優(yōu)秀員工的培養(yǎng)和使用。為員工創(chuàng)造了一個良好的個人展示平臺、輿論環(huán)境和制度環(huán)境，使人盡其才，才盡其用。

2、抓住重點環(huán)節(jié)、重點部位，完善內(nèi)控制度建設。為強化業(yè)務人員遵章守紀的意識，我社狠抓重點部位、重點環(huán)節(jié)、重點機構和人員、重點時段的防范工作。如：進一步強化了開銷戶的管理及賬戶使用的監(jiān)管，建立了客戶風險等級分類制度；進一步強化了“六項制度”的貫徹和落實，建立了“三查”制度；進一步強化了票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務操作的管理和監(jiān)督，建立了監(jiān)管的常態(tài)化制度；進一步強化了“四項制度”執(zhí)行的監(jiān)管，建立了“四項制度”執(zhí)行情況備案制度；進一步強化了案件預警、案件處理、案件信息溝通傳遞，建立了上下溝通協(xié)調(diào)聯(lián)動機制等。這些機制的建立和完善，保證了我社業(yè)務的健康發(fā)展。

3、堅持誰主管，誰負責的原則，建立和完善了員工思想行為排查制度。XX分行本著誰主管，完善了員工思想行為排查制度。每年每個季度除了按照上級行要求的排查任務外，我行都要根據(jù)我行制定的排查制度和排查內(nèi)容進行細致的排查，并制訂了排查方法和排查責任范圍。既：基層行、處的員工由本單位的班子負責監(jiān)督和排查；基層行的領導和市行機關各部主要負責人由行級領導或分管領導監(jiān)督和排查，或委托相關部門進行監(jiān)督和排查。

4、以案件防控工作向常態(tài)化轉(zhuǎn)化為核心，建立了問題整改的長效機制。一是工作中實施“督辦推進限時辦結整改懲戒”的工作方法，并運用“督辦單”、“辦結單”“督辦臺帳”等媒介很好地把“督辦人”、“牽頭人”、“協(xié)辦人”三方有機地結合起來，發(fā)揮了整體功能；二是把“文件導讀”、“警鐘長鳴”等形式常態(tài)化，幫助一線員工在最短的時間內(nèi)消化理解上級行的文件精神，提高了文件精神貫徹的時效性，并通過簡報、試題、板報等載體提高員工對案件防控工作重大意義的認識和領會，進一步提高全社干部職工對案件防控工作攻堅克難和打持久戰(zhàn)的思想意識，保障三道水社的各項事業(yè)穩(wěn)步健康地發(fā)展。

（三）鎖住案件防控的關鍵環(huán)節(jié)、致力于精細化管理，強化對案件防控工作的日常監(jiān)管力度。三道水社著力改進管理模式，實行精細化管理，緊緊圍繞重點環(huán)節(jié)、重點部位、重點問題實施有效監(jiān)管和控制。

1.進一步落實干部交流、崗位輪換、強制休假和親屬回避等四項制度。根據(jù)四項制度的要求，制定出計劃，有步驟地組織實施。加大管理崗位人員，重點是各崗位交流問題。除根據(jù)上級聯(lián)社要求必須進行輪換外，還要實行備案制。

2.加強業(yè)務授權管理。在上級對下級授權過程中，重點加強授權管理的合規(guī)性、轉(zhuǎn)授權和再轉(zhuǎn)授權內(nèi)容的合規(guī)性、授權執(zhí)行的合規(guī)性的管理，使授權工作內(nèi)容合理、程序規(guī)范。對超授權的行為，必須堅決糾正和懲戒。在辦理柜面業(yè)務過程中，重點加強對是否對授權內(nèi)容進行認真審核，是否存在未經(jīng)授權辦理業(yè)務和虛假授權等問題的管理，使得各項柜面業(yè)務能夠按照授權的要求辦理，發(fā)揮授權的監(jiān)督管理作用。

3.加強對業(yè)務流程中的重點環(huán)節(jié)進行管理。我行對部分重點科目如:待處理結算款項、信貸業(yè)務、清算資金往來、重要單證調(diào)撥使用等進行重點檢查，重點監(jiān)控。

4.加強賬戶管理，把好賬戶開立和使用關。嚴格執(zhí)行人民銀行和上級聯(lián)社關于結算賬戶管理方面的規(guī)定，加大對開戶資料的審核力度，按規(guī)定嚴格進行操作，確保資料齊全、手續(xù)合規(guī)，把好開立賬戶第一關。對結算賬戶的使用情況進行監(jiān)控和跟蹤，確保結算賬戶嚴格規(guī)范使用，同時加大對內(nèi)部賬戶的管理。

5、加強對業(yè)務“一手清”的風險監(jiān)控。一是采取對柜員日間風險提示、風險警示；二是加大對營業(yè)窗口的監(jiān)控力度；三是開展單項合規(guī)檢查工作，每月監(jiān)察部都要對窗口單位進行巡視。

（四）強化問題整改、嚴肅責任追究，為案件防控工作提供嚴格的紀律保障1、建立健全問題整改工作的運行機制。一是整改問題的確定。二是確定整改工作計劃。三是整改工作反饋機制。四是整改問題復查機制。五是問責機制。2、強化對違規(guī)行為處理的監(jiān)管力度。紀檢監(jiān)察部每年都要組織人員對全轄系統(tǒng)積分管理情況進行效能監(jiān)察。一是看在工作中，是否存在以積分代替紀律處分的傾向，防止量紀畸輕、處罰不當、縱容違規(guī)問題的出現(xiàn)；二是看對嚴重的違規(guī)行為，是否嚴格按照《縣聯(lián)各項規(guī)章制度》的有關規(guī)定，采取經(jīng)濟處罰、組織處理、紀律處分等方式進行懲戒；三看在處理過程中，是否注意從嚴掌握從輕條款的運用，對不符合從輕條件的行為，是否做到堅決不予從輕；四看對引發(fā)案件或者造成重大損失的違規(guī)行為，是否按照經(jīng)辦層、管理層、領導層三個層次逐級追究責任；五看對業(yè)務流程各環(huán)節(jié)不按章操作，造成案件和風險的經(jīng)辦人員，是否嚴格實行對責任人和責任單位負責人雙向問責制度。

三、下一步案件防控工作的初步安排

（一）、對員工的案件防控意識教育要常抓不懈。繼續(xù)開展主題實踐活動，真正做到警鐘長鳴。

（二）、繼續(xù)探索案件防控工作轉(zhuǎn)為常態(tài)化后的工作模式。力爭在員工思想上建立起牢固的“四道防線”；力爭在內(nèi)控制度建設和執(zhí)行上建立起有效運行監(jiān)管機制；力爭在業(yè)務流程的運行上建立起有效的動態(tài)監(jiān)測手段。

（三）切實加強合規(guī)文化建設，努力培育合規(guī)的良好內(nèi)部環(huán)境。一是要進一步加強合規(guī)管理職能部門人員的培訓，提升他們履職的能力；二是要大力弘揚遵章守紀、合規(guī)操作的典型事例，懲戒違規(guī)失職的典型案例，使“合規(guī)從領導做起、合規(guī)人人有責、合規(guī)也能創(chuàng)造價值”的理念深入道每位員工的心中，落實道每位員工的具體行動中。

三道水信用社201*年12月28日

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***信用社

201*年案件防控工作總結

201*年，在上級的正確領導下，***案件防控工作堅持以科學發(fā)展觀為指導，緊緊圍繞上級工作任務與目標，上下聯(lián)動，統(tǒng)一部署，結合今年開展的“合規(guī)執(zhí)行年”活動，采取多種措施提高各項制度執(zhí)行力、案防工作的強制力，全面推進***案件防控工作，圓滿完成201*年的工作任務，現(xiàn)將其總結匯報如下：

一、強化責任落實，狠抓工作部署。

201*年初，***認真貫徹省聯(lián)社201*年案防和安保工作會議精神，緊緊圍繞***改革發(fā)展工作任務和奮斗目標，堅持“一把手”負責制，全縣層層簽訂《防范違法違紀案件責任書》43份，全員簽訂防范違法違紀案件承諾書779份，落實了案件防控責任。成立了以***為組長的案件防控治理工作領導小組，統(tǒng)籌安排部署***案件防控治理工作，協(xié)調(diào)解決案件防控治理工作中遇到的困難和問題。領導小組下設辦公室，辦公室負責制訂推進案件防控治理工作實施方案和相關規(guī)章制度，組織推進案件防控治理日常工作，督導檢查***案件防控治理工作進展情況。完成案件防控治理領導小組安排的其他工作。

201*年4月4日，按照***風險隱患排查實施方案，***部署了案件風險隱患排查活動。201*年4月8日，***對省聯(lián)社3月31日召開的全省案件防控工作會議精神進行了傳達，48名中層以上干部參加了會議。201*年8月31日，***集中學習了省

聯(lián)社年中案件防控工作電視電話會議精神，深入推進了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動向縱深方面發(fā)展。

二、強化案件風險排查。

201*年共開展了以風險業(yè)務、風險崗位、風險人員為重點的二項檢查。一是***分3個檢查組，派出9人于201*年4月1日至5月20日在全縣范圍內(nèi)開展案件風險隱患排查活動，共發(fā)現(xiàn)風險隱患791個（筆）、金額***萬元，截至年底，共整改風險隱患***個（筆）、金額***萬元，未整改風險隱患429個（筆）、金額***萬元，無法整改風險隱患19個（筆），金額***萬元。二是開展了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查。對全縣201*年6月末單戶余額在1000萬元以上的不良貸款進行全面排查；并重點檢查了重要崗位、人員等制度落實情況。截止201*年6月末，***單戶余額超1000萬元不良貸款共2戶**筆，金額共計***萬元。對于檢查中存在的問題，***已落實相關責任人整改，防范信貸風險繼續(xù)惡化、進一步防范操作風險發(fā)生。

三、強化重點治理。

一是把員工八小時以外異常行為排查作為重點，**率先在全市制定并印發(fā)了《***案件防控員工行為管理規(guī)范（暫行）》。此管理辦法的出臺，通過五位一體的制度建立，特別是每月召開的案件防控監(jiān)督員座談會，通過上下聯(lián)動，職工座談交心，使管理層及時了解掌握員工思想動態(tài)，幫助員工化解思想矛盾，有效遏制了員工道德風險發(fā)生。二是高度防范貸款案件發(fā)生。****分別

于201*年3月份、11月份對轄內(nèi)10萬元（含10萬元）以上質(zhì)押貸款進行檢查、對201*年1月1日以來新發(fā)放貸款進行抽查。經(jīng)過檢查，確保了合同質(zhì)押物的真實、合法、完整，貸款投向合理、風險管理有序、內(nèi)部政策執(zhí)行到位。

四、強化培訓教育

一是按照案防培訓計劃開展全員培訓活動，分層次、分步驟對全縣領導干部、重要崗位員工進行業(yè)務操作風險防范、案件風險管理、業(yè)務技能和法紀法規(guī)知識培訓，全面提高干部員工的業(yè)務水平和風險防范意識。二是開展員工警示教育活動。5月10日，組織機關中層到縣看守所開展警示教育活動。8月份，組織召開了中層領導干部260余人參加的預防職務犯罪培訓，邀請專家授課，通過開展警示教育活動及培訓，把職務犯罪的關口前移，取得了良好的效果。

五、強化內(nèi)控管理。

為進一步提高全縣內(nèi)控制度執(zhí)行力，我縣以健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程、強化風險防控、提升服務水平為抓手，全面提高我縣的規(guī)范管理水平。由***履行職能，對全縣的業(yè)務手續(xù)統(tǒng)一規(guī)范管理，由事后監(jiān)督員履行本社的案件防控職責，針對員工思想道德表現(xiàn)行為、業(yè)務管理行為、業(yè)務操作行為、日常生活行為等方面進行監(jiān)督，每月以監(jiān)督報告書面形式上報聯(lián)社。二是于201*年1月28日至2月18日對全縣開展了內(nèi)控風險全面檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)問題**條，金額**萬元，現(xiàn)已全部整改。于201*年

5月30日至201*年7月19日對全縣開展了重要空白憑證專項檢查，發(fā)現(xiàn)問題**條，針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，各社進行了整改。通過以上采取的措施，切實解決部分機構和單位對內(nèi)控制度“貫徹走調(diào)、執(zhí)行走樣、監(jiān)督走神”等執(zhí)行力不足的問題，嚴厲處罰了有章不循、違規(guī)操作行為，確保各項制度有效落實，不斷提高制度執(zhí)行力。

六、強化責任追究。

**實行來訪查辦案件立案審批制，凡立案案件，及時組織人員查證落實，及時調(diào)查研究處理，并向舉報人解釋清楚，實行回訪制。今年以來，**共接到調(diào)查交辦件15個，對**名責任人進行了責任追究，其中給予開除留察一年處分*人，記過*人、警告*人、通報批評*人，經(jīng)濟處罰*人。

二一一年十二月十七日

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