合規(guī)管理執(zhí)行年活動(dòng)總結(jié)

“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動(dòng)總結(jié)

為全面提高內(nèi)控管理水平，認(rèn)真落實(shí)“從嚴(yán)治行，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)”的工作指導(dǎo)思想，遵照總行和省、市分行及銀監(jiān)局的統(tǒng)一安排部署，我行從四月份以來(lái)深入開展了“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動(dòng)。整個(gè)活動(dòng)期間我行建立組織、制定方案、落實(shí)職責(zé)，明確目標(biāo)，嚴(yán)格按照上級(jí)行要求認(rèn)真完成各階段的工作任務(wù)。通過(guò)活動(dòng)的開展使我行員工合規(guī)理念不斷得到升華，內(nèi)控制度逐步健全，各類風(fēng)險(xiǎn)隱患得到及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正，有效的促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。

一、領(lǐng)導(dǎo)重視、工作有序，保障活動(dòng)有序開展為確�；顒�(dòng)有序開展，達(dá)到預(yù)期目的，我行在認(rèn)真學(xué)習(xí)上級(jí)行有關(guān)文件的基礎(chǔ)上，立足本行實(shí)際研究采取了的具體措施，為活動(dòng)順利開展打下思想基礎(chǔ)和內(nèi)部保障。及時(shí)召開動(dòng)員會(huì)，宣傳合規(guī)文化理念�；顒�(dòng)開始我行為提升全行員工參與活動(dòng)的積極性，增強(qiáng)對(duì)合規(guī)文化的認(rèn)識(shí)程度，專門召開了動(dòng)員會(huì)組織學(xué)習(xí)上級(jí)行、銀監(jiān)局有關(guān)會(huì)議精神和相關(guān)文件，使全行員工認(rèn)識(shí)到開展“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動(dòng)是有效提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，完善內(nèi)控機(jī)制，增強(qiáng)制度執(zhí)行力，杜絕違規(guī)違紀(jì)行為，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的具體舉措，使員工從思想上加強(qiáng)對(duì)活動(dòng)的重視，對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作的責(zé)任觀和緊迫感。其次，為加強(qiáng)對(duì)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，我行成立了“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，縣行行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，部室主任及紀(jì)檢監(jiān)察專員任成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)指導(dǎo)工作。再是，在認(rèn)真學(xué)習(xí)上級(jí)行文件的基礎(chǔ)上，根據(jù)活動(dòng)要求，我行立足實(shí)際制定了切實(shí)可行的實(shí)施方案，把各階段工作任務(wù)都進(jìn)行了細(xì)化，使其更具可操作性，同時(shí)把活動(dòng)的目標(biāo)任務(wù)分解落實(shí)到各專業(yè)和各崗位，明確考核標(biāo)準(zhǔn)、落實(shí)獎(jiǎng)懲辦法，使每位員工都明確職責(zé)和要求。最后，為使內(nèi)控制度執(zhí)行力得到進(jìn)一步加強(qiáng)，違規(guī)問(wèn)題得到糾正，我行圍繞各專業(yè)崗位和分工行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、分管部門主要負(fù)責(zé)人逐級(jí)簽訂“合規(guī)管理執(zhí)行責(zé)任與承諾書”，確保及時(shí)糾正存在的違規(guī)違紀(jì)行為，保證不發(fā)生重大實(shí)質(zhì)性違規(guī)行為。

二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，創(chuàng)新方式，為活動(dòng)開展提供理論基礎(chǔ)強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，使員工進(jìn)一步掌握各種業(yè)務(wù)操作的標(biāo)準(zhǔn)，理解各項(xiàng)規(guī)章制度的主要內(nèi)容和精神實(shí)質(zhì)，是增強(qiáng)員工自查自糾能力和自覺(jué)性的重要前提，為此，我行按照市分行要求的學(xué)習(xí)目錄制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃。規(guī)定每星期二下午定時(shí)組織學(xué)習(xí)規(guī)章制度必讀學(xué)習(xí)的篇目目錄，切實(shí)抓好規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。同時(shí)，為提升學(xué)習(xí)效果，我行還創(chuàng)新學(xué)習(xí)方式，采取集中學(xué)習(xí)與自學(xué)相結(jié)合、專題講座與案例分析相結(jié)合、集中討論與個(gè)別交流相結(jié)合、理論知識(shí)與實(shí)際操作相結(jié)合的方法，提高學(xué)習(xí)效果。再此基礎(chǔ)上，行領(lǐng)導(dǎo)帶頭學(xué)習(xí)宣傳合規(guī)管理“講合規(guī)”、部門領(lǐng)導(dǎo)時(shí)時(shí)“倡合規(guī)”，大力宣傳合規(guī)管理的重要意義，提高員工對(duì)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理重要性的認(rèn)識(shí)。使員工養(yǎng)成“時(shí)時(shí)合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)”的良好習(xí)慣，實(shí)現(xiàn)由“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”的轉(zhuǎn)變，由“形式合規(guī)”向“實(shí)質(zhì)合規(guī)”的提升。

三、查缺補(bǔ)漏、嚴(yán)抓整改，促進(jìn)活動(dòng)取得實(shí)效自查自糾階段是有效發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、糾正問(wèn)題，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的關(guān)鍵階段。為確保自查自糾工作取得實(shí)效，切實(shí)查找出在制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防控中存在的問(wèn)題，以便制定行之有效的整改措施，我行一是提升自查自糾工作的責(zé)任意識(shí)。開展自查前我行專門召開了專題會(huì)議，組織全行員工學(xué)習(xí)自查自糾工作的重點(diǎn)、意義以及有關(guān)政策，使員工認(rèn)識(shí)到做好自查自糾階段工作是確�！昂弦�(guī)管理執(zhí)行年”活動(dòng)成效的關(guān)鍵，通過(guò)查缺補(bǔ)漏、嚴(yán)抓整改將進(jìn)一步促進(jìn)我行建立嚴(yán)密的內(nèi)控機(jī)制，提升制度的執(zhí)行力，有效防控風(fēng)險(xiǎn)，遏制大案要案發(fā)生，進(jìn)而使我行合規(guī)文化建設(shè)更加深入，合規(guī)理念進(jìn)一步深入人心。二是完善自查措施。在整個(gè)自查自糾工作中，全行員工本著高度負(fù)責(zé)的精神，堅(jiān)持制度建設(shè)與當(dāng)前我行業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)相結(jié)合，全面自查與系統(tǒng)內(nèi)外部檢查情況相結(jié)合，邊自查與邊整改相結(jié)合的原則，認(rèn)真組織開展自查自糾工作。真正做到個(gè)人查找不漏一筆業(yè)務(wù)，單位自查不漏一個(gè)崗位，對(duì)于查出的問(wèn)題要積極上報(bào)、勇于揭發(fā)、認(rèn)真整改。三是明確整改方案。通過(guò)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位進(jìn)行合規(guī)操作情況排查，以及對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的梳理情況來(lái)看我行沒(méi)有發(fā)現(xiàn)重大、實(shí)質(zhì)性問(wèn)題，但也反映出我行員工在從事業(yè)務(wù)辦理中存在風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)，業(yè)務(wù)技能還有待進(jìn)一步提高等情況。針對(duì)檢查出的問(wèn)題，我行深入分析查找問(wèn)題產(chǎn)生的原因，積極采取有效措施進(jìn)行整改。首先，通過(guò)建立教育培訓(xùn)長(zhǎng)效機(jī)制，不斷提高員工政策水平和業(yè)務(wù)操作技能，使其能夠更加適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要；其次，根據(jù)易發(fā)生違規(guī)的環(huán)節(jié)、關(guān)口和節(jié)點(diǎn),以及對(duì)自查和條線檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，組織力量，深入開展分析調(diào)研，制定完善相應(yīng)的制度辦法，力求從源頭上堵塞風(fēng)險(xiǎn)隱患；三是嚴(yán)格落實(shí)“四個(gè)處罰辦法”、“違規(guī)積分管理”等各項(xiàng)處罰辦法，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為采取“零容忍”態(tài)度，對(duì)號(hào)入座絕不姑息，提高管理者及全行員工的合規(guī)意識(shí)和制度執(zhí)行力。

中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行封丘縣支行

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