證劵從業(yè)人員工作總結(jié)

XXXX年工作總結(jié)

XXXX年即將結(jié)束，回顧一年來，在公司零售經(jīng)紀(jì)部、營業(yè)部各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大力指引下，我和同事較好地完成了柜臺(tái)各項(xiàng)工作任務(wù)，其中包括：柜臺(tái)的開戶、銷戶、更改完備客戶資料、文件掃描及上傳、業(yè)務(wù)信息整理的留痕與歸檔、定期報(bào)送報(bào)表等常規(guī)業(yè)務(wù)；全面學(xué)習(xí)并執(zhí)行公司下發(fā)的各項(xiàng)文件規(guī)章制度，尤其是201*年度新的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度；配合公司總部完成了賬戶管理系統(tǒng)v2.0和集中交易系統(tǒng)升級(jí)的多次測試及運(yùn)行操作；按照公司法律合規(guī)部、人民銀行沈陽分行等上級(jí)部門要求，積極開展和完成的反洗錢工作；同營業(yè)部其他部門共同協(xié)作完成的公司業(yè)績?nèi)蝿?wù)�，F(xiàn)將本人這一年的工作具體分述如下：一、常規(guī)業(yè)務(wù)方面：（一）、開戶：

截止到11月末，XXXX年?duì)I業(yè)部共開立資金賬戶XXXX戶。上半年的開戶任務(wù)集中在了1月到3月期間。1至3月共開戶XXXX戶，我和同是柜員的吳悠地在柜臺(tái)其他同事共同配合下加班加點(diǎn)，在按照公司制度規(guī)定嚴(yán)把開戶質(zhì)量關(guān)的同時(shí)，較好地完成了批量開戶的任務(wù)。公司在上半年里兩次下發(fā)了關(guān)于進(jìn)一步學(xué)習(xí)“加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定”文件，我柜臺(tái)人員嚴(yán)格執(zhí)行文件規(guī)定，在開戶審核客戶身份、證件校驗(yàn)等重要環(huán)節(jié)加大力度，認(rèn)真把關(guān)，在開戶數(shù)量大幅增長的同時(shí)，保證了開戶操作流程的合規(guī)性。同時(shí)也按時(shí)向登記結(jié)算公司和公司總部上傳了要求的開戶資料留痕文件。下半年開戶集中在了最后一個(gè)季度。為配合本地中行各支行完成大量三方存管任務(wù)，我柜臺(tái)人員在營業(yè)部全體員工的大力協(xié)作下，加班加點(diǎn)，犧牲了周末休息時(shí)間配合中行，開立了資金賬戶201*多戶，其中機(jī)構(gòu)戶約20戶。（二）柜臺(tái)特殊業(yè)務(wù)操作：

日常業(yè)務(wù)中我主要負(fù)責(zé)特殊業(yè)務(wù)的操作，包括指定交易、撤指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶、變更三方存管、開通賬戶權(quán)限、分類信息修改、委托方式開通及修改、費(fèi)用信息修改、重要信息修改、基本信息修改、三板開通及確權(quán)、創(chuàng)業(yè)板開通，同時(shí)還包括異地和一些特殊業(yè)務(wù)需要留痕的電話回訪工作。特殊業(yè)務(wù)的操作不同于開戶，要具體業(yè)務(wù)具體分析，經(jīng)常會(huì)遇見以前未有記錄的新業(yè)務(wù)新問題。一年來，，我在工作操作中不僅要求自己認(rèn)真謹(jǐn)慎，更重要的是要有高度的責(zé)任感，務(wù)使每筆業(yè)務(wù)在服務(wù)好客戶的同時(shí)，更要符合公司的制度和要求。對(duì)于不是很有把握的問題，一定要先從公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度規(guī)定中找到依據(jù)，虛心向其他同事或兄弟營業(yè)部請(qǐng)教。像客戶重要信息修改和費(fèi)用信息修改等操作一定會(huì)做好留痕依據(jù)和確保復(fù)核崗的復(fù)查到位。今年出現(xiàn)的新業(yè)務(wù)，例如電子合同在線簽約認(rèn)購場外基金、開通回購業(yè)務(wù)權(quán)限等，我和柜臺(tái)同事都共同學(xué)習(xí)了文件并確定了相關(guān)操作流程，以確保新業(yè)務(wù)的正常開展。在辦理開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限方面，每筆業(yè)務(wù)辦理前都會(huì)充分告知客戶風(fēng)險(xiǎn)及發(fā)放宣傳材料�？傊�，辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)都樹立良好意識(shí)，注意做好相關(guān)風(fēng)控工作。另外銷戶方面，在認(rèn)真審核、為客戶辦理業(yè)務(wù)的同時(shí)，也積極配合市場部盡量挽留客戶，征詢客戶意見和建議，為營業(yè)部客戶資源流失最小化盡到柜臺(tái)應(yīng)盡的責(zé)任。(三)定期報(bào)送報(bào)表工作：

從4月份開始至今由我負(fù)責(zé)向公司和人民銀行沈陽分行定期報(bào)送報(bào)表工作。包括新開證券賬戶周報(bào)、不合格賬戶周報(bào)、證監(jiān)會(huì)月報(bào)（柜臺(tái)部分）、創(chuàng)業(yè)板月報(bào)、反洗錢季報(bào)及年報(bào)。

通過進(jìn)行這項(xiàng)工作，鍛煉和提高了我在業(yè)務(wù)方面進(jìn)行匯總和融會(huì)貫通的能力，也感覺到柜臺(tái)業(yè)務(wù)的總體完成質(zhì)量在營業(yè)部中的重要性。在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助指導(dǎo)下，我積極認(rèn)真地學(xué)習(xí)并掌握了相關(guān)文件制度和報(bào)表填報(bào)要求，全力做到及時(shí)、準(zhǔn)確無誤地報(bào)送各類報(bào)表。

另外每周公司都會(huì)發(fā)送的需營業(yè)部反饋的異�？蛻羯矸菪畔�復(fù)查工作和不一致錄入工作，我按照登記公司和總部文件要求，每周按時(shí)認(rèn)真發(fā)送復(fù)查結(jié)果反饋，對(duì)于確實(shí)身份存有異常的客戶，通知客戶送來相應(yīng)的證明，暫時(shí)沒有證明的及時(shí)在系統(tǒng)中按要求設(shè)限；對(duì)于復(fù)查確實(shí)不符合開戶身份的，設(shè)限后告知客戶前來銷戶。到目前為止只復(fù)查出1名身份確實(shí)異常（其他國籍）的需銷戶客戶，并按要求在一周內(nèi)請(qǐng)客戶注銷了該賬戶。其他需身份復(fù)查客戶原因多為戶口遷移或在部隊(duì)辦理的身份證，均為合格賬戶。不一致錄入到目前為止出現(xiàn)的1個(gè)是由于客戶辦理休眠賬戶激活變?yōu)檎�常賬戶造成的，其他并無異常。

二、公司文件制度學(xué)習(xí)和要求方面：

公司零售經(jīng)紀(jì)部在9月份下發(fā)了XXXX年度最新需學(xué)習(xí)并執(zhí)行的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度。規(guī)定在10月1日起施行。我和柜臺(tái)同事制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃，并分5次連續(xù)開會(huì)討論總結(jié)了新制度相較于以往的變化和要求，及時(shí)印刷并更新了柜臺(tái)業(yè)務(wù)辦理所需材料，保證了公司新制度在柜臺(tái)的有效實(shí)施。

另外，針對(duì)下半年公司年度稽核在我營業(yè)部提出的問題和建議，柜臺(tái)團(tuán)隊(duì)也做了深刻檢查和整改工作，尤其是關(guān)于清理機(jī)構(gòu)賬戶留存資料不合規(guī)問題，我和同事在運(yùn)營總監(jiān)李總的全力督導(dǎo)下，整理出了所有資料不合規(guī)的機(jī)構(gòu)賬戶，逐一進(jìn)行電話回訪懇請(qǐng)客戶配合完善相關(guān)程序和資料，最后清理出41戶未按規(guī)定辦理的客戶，經(jīng)公司簽報(bào)同意，進(jìn)行了賬戶限制操作。整個(gè)工作過程及結(jié)果均做了資料留痕保存。

三、配合公司總部進(jìn)行多次系統(tǒng)升級(jí)和新業(yè)務(wù)上線測試工作：

總部針對(duì)各營業(yè)部操作反饋和系統(tǒng)升級(jí)需要，進(jìn)行了四次賬戶管理系統(tǒng)v2.0和恒生06版集中交易系統(tǒng)的測試運(yùn)行工作，我和柜臺(tái)同事配合公司信息技術(shù)部，加班加點(diǎn)認(rèn)真測試。柜臺(tái)員工按照總部部署仔細(xì)反復(fù)地測試了每一個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并將反饋信息及時(shí)匯總上報(bào)。為系統(tǒng)的升級(jí)工作提供了詳實(shí)準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)資料。保證了公司系統(tǒng)順利升級(jí)和上線。

在下半年，公司還推出了電子合同簽約功能上線測試，柜臺(tái)同客服部人員積極學(xué)習(xí)并參與測試，使得電子合同簽約業(yè)務(wù)在我營業(yè)部正常按時(shí)開始實(shí)行。四、關(guān)于反洗錢工作：

根據(jù)公司法律合規(guī)部和零售經(jīng)紀(jì)部規(guī)定要求，除了按時(shí)向公司和人民銀行沈陽分行分別報(bào)送反洗錢相應(yīng)報(bào)表和書面材料外，同時(shí)在日常業(yè)務(wù)反洗錢工作中，依據(jù)監(jiān)管部門要求，在上半年同客服部協(xié)作，給客戶陸續(xù)批量發(fā)短信及電話回訪，通知客戶前來柜臺(tái)補(bǔ)充職業(yè)和工作單位等相關(guān)信息，進(jìn)行留痕以完善客戶檔案資料。

在8月1日至31日期間，我營業(yè)部根據(jù)人民銀行沈陽分行要求，積極開展了反洗錢宣傳月活動(dòng)。在活動(dòng)中，我們同客服部協(xié)作，采取了懸掛條幅，設(shè)走馬燈、發(fā)放宣傳資料、營業(yè)場所宣講等多種形式對(duì)客戶和過往群眾進(jìn)行了全面的反洗錢宣傳。并在活動(dòng)結(jié)束按要求將相關(guān)資料送至了人民銀行。在10月份公司又一次下發(fā)了最新修訂的“反恐怖融資、反洗錢相關(guān)規(guī)定”文件，我和柜臺(tái)同事進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)習(xí)和總結(jié)。

以上是XXXX年我工作的具體總結(jié)。總的來說，我在工作中能積極主動(dòng)地完成公司總部及營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)安排部署及下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)；在組織紀(jì)律、團(tuán)隊(duì)意識(shí)、責(zé)任感、積極性方面，能積極加強(qiáng)與營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)及其他部門的溝通；能很好的要求自我，遵守公司及營業(yè)部的各項(xiàng)規(guī)章制度；在配合其它各部門的工作中有較強(qiáng)的服務(wù)和團(tuán)隊(duì)意識(shí)，主動(dòng)加強(qiáng)與其它部門的協(xié)調(diào)和溝通，樂于協(xié)助其它部門的工作。對(duì)于XXXX年度工作設(shè)想：

一、嚴(yán)格執(zhí)行開戶流程的同時(shí)，進(jìn)一步提高柜臺(tái)業(yè)務(wù)水平，全力提高開戶效率，為營業(yè)部客戶開發(fā)做好后盾。

為了保證營業(yè)部業(yè)績能持續(xù)增長，隨著市場部工作隊(duì)伍的日益壯大，為確保營業(yè)部能按時(shí)大批量開戶，我們所有柜員將積極主動(dòng)協(xié)作，進(jìn)一步優(yōu)化開戶流程，在保證開戶質(zhì)量的同時(shí)，大幅提高開戶效率，為創(chuàng)造公司及營業(yè)部良好業(yè)績做出自己應(yīng)盡的努力。同時(shí)還應(yīng)保持并提高自身的工作素養(yǎng)，認(rèn)真誠懇地接待每一位前來辦理業(yè)務(wù)的客戶。

二、進(jìn)一步加強(qiáng)公司總部、登記結(jié)算公司和人民銀行等上級(jí)部門下發(fā)的文件制度的學(xué)習(xí)，切實(shí)貫徹執(zhí)行，確保能精益求精地完成各項(xiàng)工作指標(biāo)。

我在中銀國際工作剛好滿一年，在工作能力和經(jīng)驗(yàn)方面還略顯稚嫩和不足，營業(yè)部各位領(lǐng)導(dǎo)和同事都給予了我很多的指導(dǎo)和幫助，使我迅速地融入了中銀這個(gè)充實(shí)快樂的大團(tuán)隊(duì)，掌握了許多專業(yè)知識(shí)和技能。今后對(duì)于個(gè)人，我還要不斷熟記溫習(xí)公司各項(xiàng)制度，工作之余應(yīng)多讀一些和工作相關(guān)的書籍，汲取和證券工作相關(guān)的有益信息，提高寫作能力，自己報(bào)送的各項(xiàng)書面材料都應(yīng)盡善盡美，因?yàn)榇�表了我們營業(yè)部的員工素養(yǎng)。不斷提高各方面能力，包括溝通和帶動(dòng)、同其他同事更好協(xié)作的能力；在工作方面更需要銳意進(jìn)取，多思多想，并付諸于實(shí)際行動(dòng)，為營業(yè)部建立更好的工作平臺(tái)做出自己應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)�？傊�，我將繼續(xù)時(shí)刻保持著高度的責(zé)任心，以認(rèn)真踏實(shí)的態(tài)度去完成各項(xiàng)工作任務(wù)。

擴(kuò)展閱讀：證券從業(yè)人員201*年度總結(jié)

201*年工作總結(jié)201*年準(zhǔn)備踏入尾聲了，回顧這一年的工作，首先，我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境和鍛煉機(jī)會(huì)，讓我對(duì)證券行業(yè)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)，自身各方面都有所提升。下面我將一年來的工作情況簡單總結(jié)如下：一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升自身業(yè)務(wù)素質(zhì)

通過認(rèn)真學(xué)習(xí)公司派發(fā)的《贏在執(zhí)行》等書本，學(xué)習(xí)與證券有關(guān)的金融知識(shí)，充實(shí)自己的知識(shí)儲(chǔ)備和素質(zhì)培養(yǎng)。時(shí)刻關(guān)注國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策，以便積極應(yīng)對(duì)其對(duì)股市行情帶來的影響。同時(shí)，向身邊優(yōu)秀的同事好好學(xué)習(xí)，用他們的經(jīng)驗(yàn)和做法以補(bǔ)己之短。并在實(shí)踐中不斷學(xué)習(xí)、總結(jié)，遇到不熟悉的業(yè)務(wù)，及時(shí)請(qǐng)教，不斷提高自己的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。一年來的學(xué)習(xí)實(shí)踐，使我對(duì)證券行業(yè)和證券業(yè)務(wù)都有了較為深刻的理解，工作中能夠解決很多基本問題。

二、實(shí)踐鍛煉，提高業(yè)務(wù)開拓能力

在銀行駐點(diǎn)方面，認(rèn)識(shí)到銀行駐點(diǎn)工作的重要性，熟悉銀行各類業(yè)務(wù)，通過積極協(xié)助銀行員工為客戶辦理業(yè)務(wù)等方式，培養(yǎng)與銀行員工之間的感情。在駐點(diǎn)工作中不輕易離崗，耐心守候，對(duì)前來銀行辦理業(yè)務(wù)的人員做到熱情服務(wù)，不放過任何開發(fā)新客戶的機(jī)會(huì)。

在與客戶交流以及服務(wù)的過程中，時(shí)刻以客戶利益為主，關(guān)心客戶所關(guān)心的問題，盡全力做到誠信、穩(wěn)健，讓客戶放心。同時(shí)注重細(xì)節(jié)，以信譽(yù)和口碑，爭取更多的客戶。遇到問題多從對(duì)方角度出發(fā)，盡力維護(hù)客戶利益，提高了自己與人溝通的能力和處理問題的能力。

為了把工作做得更好，明年的工作定位如下：

1、堅(jiān)持不懈學(xué)習(xí)提高。不斷豐富自己的專業(yè)知識(shí)，并學(xué)以致用，不斷提高專業(yè)分析能力和營銷能力，為客戶提供全方位的服務(wù)，

2、有效利用銀行資源。持之以恒堅(jiān)持銀行駐點(diǎn)工作，通過感情溝通、工作協(xié)助等方式，開發(fā)有效的客戶資源，為客戶提供優(yōu)良的服務(wù)，使客戶投資資產(chǎn)資金增值，增加公司的業(yè)績。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。拓展身邊的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，通過以友拉友、以老帶新等方式，讓更多人選擇東莞證券。

4、做好客戶維護(hù)培養(yǎng)。對(duì)現(xiàn)有客戶給予全方位、多角度的跟蹤服務(wù)，確�，F(xiàn)有資源不流失，并爭取通過老客戶不斷介紹新客戶，增加自己的資產(chǎn)，為公司創(chuàng)造更多效益。

雖然今年市場震蕩，投資環(huán)境不理想，但是堅(jiān)持一定能夠得到回報(bào)，下年一定要繼續(xù)秉承東莞證券對(duì)客戶服務(wù)至上的精神，把自己的業(yè)務(wù)能力提高，為公司創(chuàng)造更大價(jià)值。

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