201*年稽核工作總結

201*年稽核工作總結

一年來，在中心的正確領導下，中心稽核工作按照年初制定目標，結合中心實際，圍繞全局工作，認真履行稽核職能，繼續(xù)做好參保企業(yè)和單位的審核登記及應參保險種的核定工作、嚴格執(zhí)行我省參保職工最低工資基數(shù)標準、對部分單位補繳欠繳工作中出現(xiàn)的問題及時同各業(yè)務科室協(xié)同解決，積極面對工作中出現(xiàn)的新情況，新問題。在同志們的努力下，201*年稽核工作取得了一定成效，為我中心參保擴面工作及基金征繳工作提供了相應的支撐和保障。下面，就將本年度工作總結如下：

一、注重理論學習，不斷提高自身素質，努力提升

工作能力。提高自身素質的基礎是學習，提升工作能力的源泉還是學習。通過積極參加中心組織的理論聯(lián)系實際，解放思想大討論，科學發(fā)展觀的學習、我和科室同志進一步牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀、利益觀。在日常工作中，我和同志們繼續(xù)發(fā)揚干一行，愛一行，鉆一行的作風，以高度的責任感、使命感，努力開闊視野，拓寬思路，豐富自己。通過學習，在思想上不斷進步，在業(yè)務上不斷突破，更好地適應了當前稽核工作的需要。

二、認真做好社�；�核各項工作。

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1，全面完成本年度各項稽核任務。今年以來，稽核

科按照中心對于參保單位實行險種基數(shù)統(tǒng)一、參�；鶖�(shù)符合全省社會平均工資最低要求（1050元）的原則，對前來申報業(yè)務單位嚴格把關，層層落實。對工作中出現(xiàn)的新情況，新問題及時妥善處置，竭力做好本職工作，以求更高效，更快捷地服務于參保單位前來辦事人員。截止目前，本年度參保單位繳費申報稽核工作已經(jīng)全面結束，下面就將本年度稽核工作分別做一說明：

單位繳費情況：截止12月底，累計稽核的參保單位

553個，除去涉及補繳各項社會保險費用單位88個，實際登記繳費單位465個。其中，市直機關145個（另補繳5個）、企業(yè)185個（另補繳52個）、事業(yè)單位及社會團體135個（另補繳31個）。分別占參保單位總數(shù)的31%、40%、29%。從數(shù)據(jù)分析來看，企業(yè)及事業(yè)單位欠繳補繳以及遲繳基本社會保險費用情況嚴重。其中，企業(yè)發(fā)生補繳以及延遲交納社保費用的單位占統(tǒng)計已核定應繳費企業(yè)總數(shù)的28%，事業(yè)單位也占到了相應比例的23%。從本年度各月稽核繳費情況來看，進入下半年以來，91%的單位完成本年度繳費任務，下半年業(yè)務主要集中于部分補繳，延時繳納單位上，其中欠繳企業(yè)占到此類業(yè)務的60%以上，這無疑在一定程度上加大了單位各科室工作難度。

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單位參保情況：本年度，財政撥款單位參�？傆�4219

人，其中在職職工3336人、退休職工883人；自收自支事業(yè)單位參�？傆�8809人，其中在職職工5687人、退休職工3122人；企業(yè)參保總計12999人，其中在職職工10413人、退休職工2586人，分別占參保總人數(shù)的16%、22%、62%。從數(shù)據(jù)分析來看，財政撥款單位及事業(yè)單位人員增減變化穩(wěn)定，企業(yè)在職用工人員增減自6月份以來呈逐步增長趨勢，至10月份之后，人員減少幅度較大。從當前稽核掌握的情況看，這其中與企業(yè)季節(jié)性用工關系密切，也和部分企業(yè)管理者對及時為其用工人員繳納各項社會保險責任意識淡化以及社保相關宣傳引導監(jiān)督不到位有關。

各險種參保情況：本年度，參加各項社會保險職工分

別為：參加養(yǎng)老保險8547人、參加醫(yī)療保險22122人（在職15572人、退休6550人）、參加失業(yè)保險8944人、參加工傷保險8196人。累計全部參加四項保險職工4253人，占參保職工（在職19436人）總數(shù)的22%。從數(shù)據(jù)分析來看，每月養(yǎng)老、失業(yè)、工傷參保人數(shù)變化穩(wěn)定，年終的參保人數(shù)均接近8000人，但這與統(tǒng)計的全部參加四項保險職工4253人這一數(shù)字差別較大，出現(xiàn)這種情況的原因是多方面的：其一，這與企業(yè)申報繳納基本社會保險過程中，單位部分險種已在其他地區(qū)繳納有關。其二，這一數(shù)據(jù)是各項參保數(shù)據(jù)分

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別統(tǒng)計與整體統(tǒng)計的比較，該數(shù)據(jù)反應的是未來能夠達到四項保險均參加職工人數(shù)的增長空間。

2，當前工作中的主要問題。

其一：進入下半年以來稽核處理補繳業(yè)務相應增多，

這給稽核工作，也給各險種業(yè)務受理工作加大了難度。存在這種問題的原因除了企業(yè)自身繳費責任與權利意識淡漠，經(jīng)濟利益使然，也與社保機構與社保經(jīng)費征繳對此政策要求不明確，懲處力度不夠，各方信息化協(xié)同滯后有關。就此，建議進一步完善社保延遲繳費以及社保利益享受之間的政策，進一步增強與社保經(jīng)費代收繳機構的協(xié)同，對經(jīng)常性欠繳，補繳單位給予相應的懲處及公示。同時，還應就此進一步加強對這類單位的政策說服引導教育，在必要的情況下深入企業(yè)宣傳社保相關政策。

其二：從目前稽核掌握的情況看，有部分企業(yè)單位在

對其四項保險完成核定后，多先行繳納醫(yī)療，工傷保險。對于養(yǎng)老、失業(yè)保險則于年末才補繳。同時也有部分企業(yè)因逃避滯納金等原因將所有繳費放在年末一次清繳。這種行為，即與企業(yè)資金效益有關，也與企業(yè)當事人責任意識不強有關，同時也是企業(yè)用工不固定引起的。鑒于此，建議就未正常及時繳納應保險種單位在享有社保權益享有方面進一步細化，使之有法可依。其次，各科室在暫時金保工程相應軟

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件尚未到位之前定期進行信息互通，及時對各險種繳費情況進行對比分析，及早發(fā)現(xiàn)問題，及時通報處理。

3，從當前稽核業(yè)務需求來看，除了進一步完善當前

稽核軟件，還應考慮社保經(jīng)辦業(yè)務（申報）網(wǎng)絡化，以此更好的適應我市社保工作的要求。

要進一步做好我市社會保險內部稽核工作，就要在業(yè)

務效能、工作流程、社會監(jiān)督實現(xiàn)轉變：從繳費基數(shù)審定到基數(shù)真實性的轉變，從各個科室需求不一的申報數(shù)據(jù)提交到一票自助式申報服務，從內部稽核發(fā)現(xiàn)繳費問題逐步過渡至提倡和鼓勵用工單位誠信繳費與加強參保務工人員自我監(jiān)督意識和勞動法律意識為輔，并進一步完善社會保險企業(yè)繳費數(shù)據(jù)對社會公開渠道，例如除在大廳設立觸摸查詢終端外，還可以通過網(wǎng)站，自動電話語音查詢，企業(yè)社保繳費月報公示等多位一體個人維權通道，并以此強化稽核工作的針對性和時效性，使得稽核工作日常監(jiān)督，重點監(jiān)督，舉報監(jiān)督體系逐步完善，改變當前工作的被動局面，從源頭上防范和化解用工單位和勞動者之間的社保權益糾紛，不斷提升社保經(jīng)辦機構社會化監(jiān)督與服務的能力！

首先，簡便高效的服務流程是實現(xiàn)有效地稽核控制的

必要前提。在日常經(jīng)辦中，盡力簡化當前社�；�核重復的數(shù)據(jù)報送，整合參保單位為各科室報表數(shù)據(jù)，使之進一步適應

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今后各科室業(yè)務軟件統(tǒng)一的要求，積極探索繳費一票式服務，盡快建立起科室之間業(yè)務快速受理，高效辦理，崗位責任制約的體制，這需要在硬件、軟件、制度方面進行配套。

其次，進一步規(guī)范內部稽核審批管理，強化崗位責任

制，建立健全特殊行業(yè)和業(yè)務稽核制度，使之進一步程序化，規(guī)范化，防止工作責任和稽核要求脫節(jié)。

最后，加強以社保經(jīng)辦機構所掌握數(shù)據(jù)分析為主的日

常稽核管理，建立健全以社會化參保監(jiān)督為主體的舉報稽核制度。強化對企業(yè)誠信繳費與勞動社保有關權利制約機制，逐步建立起當前社會保險對參保企業(yè)進行誠信等級認定及評價的數(shù)據(jù)，切實保障稽核工作的實效，使得我市社�；�核工作在來年力爭在上一個新臺階！

社會保險稽核科二九年十二月

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201*年審計稽核工作總結

一年來，在上級主管部門和縣聯(lián)社的正確領導下，審計稽核部嚴格按照年初確定的總體工作思路，通過轉變審計工作理念，提高工作效率，圍繞合規(guī)守法經(jīng)營、內控制度執(zhí)行、規(guī)范管理、風險防范等重點內容開展全面的審計工作，有效促進了轄內各網(wǎng)點依法合規(guī)經(jīng)營和風險防范。現(xiàn)將一年來的主要工作匯報如下：

一、審計稽核部全年開展的主要工作

（一）圍繞中心工作，突出稽核重點，有效開展各類審計稽核工作。

（1）全年扎實開展序時稽核****次，做到定期監(jiān)控各項業(yè)務風險狀況。序時稽核是稽核檢查中定期對信用社各項業(yè)務經(jīng)營情況檢查的有效方法，一年來，我部把序時稽核作為摸清底數(shù)，掌握實情，規(guī)范操作，防控風險的基礎性工作，并根據(jù)各網(wǎng)點實際風險狀況采用靈活多樣的稽核方式，重點對部分網(wǎng)點新增貸款的合規(guī)性、制度執(zhí)行情況、結算業(yè)務合規(guī)性、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等方面進行重點檢查，并對涉及內部管理及操作風險的各個環(huán)節(jié)開展了較為細致、全面的稽核檢查。全年審計稽核部共計開展序時稽核****次，下發(fā)稽核糾正通知書*份，深入查找了各項業(yè)務運行過程中存在的問題，極大地促進了各項業(yè)務的規(guī)范辦理。

(2)根據(jù)業(yè)務運行狀況，全年扎實開展具有針對性的專項檢查****次。為了有效防范操作風險，做到依法合規(guī)經(jīng)營，審計稽核部全年根據(jù)業(yè)務運行狀況，及時開展各類專項檢查，全年共計開展專項檢查****次，深入查找了聯(lián)社各項業(yè)務中存在的問題。一是年初對201*年度財務收支年終決算情況進行了專項檢查，并對檢查存在的問題督促落實整改；二是對****年5月1日以后聯(lián)社新增貸款質量情況進行了一次非現(xiàn)場檢查，通過對新增貸款質量的有效監(jiān)控，進一步摸清了新增貸款的質量和風險狀況，為領導決策提供了可靠依據(jù)；三是為推動全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級分類工作扎實、有序開展，201*年五月份審計稽核部門開展了一次五級分類專項檢查工作，通過加強風險管理，促進聯(lián)社樹立審慎經(jīng)營、風險為本的管理理念；四是針對上年度按揭貸款檢查中存在的風險點，及時開展了住房按揭貸款后續(xù)跟蹤專項檢查，及時查看了按揭貸款風險是否控制到位，各項措施是否得到有效建立，進一步促進了聯(lián)社按揭貸款的規(guī)范辦理；五是為了及時查找上年度新開辦的授信貸款業(yè)務工作存在的問題和困難，對授信業(yè)務適時開展了一次專項檢查，通過檢查準確掌握了授信貸款業(yè)務的運行情況，達到了促進聯(lián)社審慎經(jīng)營，完善授信工作機制，規(guī)范授信管理的目的，極大的促進了授信業(yè)務的健康發(fā)展；六是為進一步規(guī)范貸款利率執(zhí)行，確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位，201*年5月份審計稽核部對全轄利率執(zhí)行情況進行了一次非現(xiàn)場專項檢查，及時糾正了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問題；七是對銀行承兌匯票開展專項檢查，對開辦的銀行承兌匯票業(yè)務無真實貿易背景、逆程序操作等現(xiàn)象進行了糾正，促進了承兌匯票業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展；八是按照銀監(jiān)部門監(jiān)管要求，開展了對聯(lián)社員工及其近親屬貸款情況的專項檢查，有效規(guī)避了隱藏風險；九是按照聯(lián)社安排對上半年大額貸款資金流及土地抵押貸款進行了專項審計；十是為加強財務費用管理，提高成本核算水平，審計稽核部對上半年財務收支情況進行了專項檢查，并對其中存在的問題進行了糾正；另外審計稽核部在全年共對張XX、XXX、XXX三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進行了***8次專項審計，通過采取與貸戶見面、采用電話核實、內部查閱相關資料等方式，共計核對600多筆，摸清了經(jīng)辦責任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶貸款等，對違規(guī)經(jīng)辦的貸款進行了取證，并及時對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時移送紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。

（3）審計稽核部全年及時開展了****名離任主任的經(jīng)濟責任審計工作。按照審計工作要求，審計稽核部全年共對全轄*****名離繼任網(wǎng)點主任的資產(chǎn)移交工作進行了監(jiān)交，對離任網(wǎng)點主任任期內經(jīng)營管理及履職情況進行現(xiàn)場稽核，本著“客觀公正、實事求是”的原則對離任主任任期內的工作業(yè)績做出客觀公正的評價，共形成離任審計報告****份，并針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出了整改建議。通過資產(chǎn)交接工作，使離、繼人主任責任進一步明確，資產(chǎn)質量狀況進一步明晰，為聯(lián)社各項業(yè)務健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進作用。

（4）與其他相關職能部門聯(lián)合開展檢查***次。一是聯(lián)合安全保衛(wèi)部、財務會計部對春節(jié)期間現(xiàn)金、重要空白憑證、業(yè)務印章、安全保衛(wèi)開展檢查，及時消除各種安全隱患；二是與信貸管理部、理事會工作部、紀檢監(jiān)察室及各市場部在5至10月份開展了不良貸款風險排查、清收工作，并在排查結束后形成匯總報告上報聯(lián)社；三是在11月份聯(lián)合財務、信貸、辦公室組成檢查組認真開展了“規(guī)范化管理年”驗收階段檢查工作，并在排查結束后形成匯總報告上報聯(lián)社。

（二）扎實開展“內控和案防制度執(zhí)行年”活動，促進聯(lián)社安全運營。為貫徹落實銀監(jiān)會201*年“內控和案防制度執(zhí)行年”活動得到有效貫徹落實，審計稽核部全年負責了全轄“執(zhí)行年”活動的安排、協(xié)調、督導、檢查、考核、問責工作。一是通過制訂《“內控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，做到有的放矢，有序開展；二是通過層層簽訂責任書，將案件防控責任落實到每一個崗位、每一位職工。明確了“執(zhí)行年”工作目標及任務，為鞏固**聯(lián)社案件防控治理成果，構建案件防控長效機制提供了保障；三是通過督導營業(yè)網(wǎng)點及聯(lián)社各職能部門認真開展自查和檢查工作，確保風險排查和整改到位；四是通過總結“執(zhí)行年”活動開展情況、取得的效果及存在問題，不斷提高案防水平。

（三）按照《****縣農村信用合作聯(lián)社呆帳認定核銷操作規(guī)程（試行）》規(guī)定，對呆賬核銷資料進行嚴格審核。全年審計稽核部共完成對筆核銷資料的審核工作，并對不符合核銷條件的筆資料

提出明確理由不予認定，促進了呆賬核銷的規(guī)范運作。

二、201*年部門工作主要做法

（一）是嚴格按照《審計工作程序》開展各項審計工作，規(guī)范審計行為。今年以來，我部始終堅持按照上年末制定的《審計工作程序》規(guī)范開展各項審計工作，不斷實現(xiàn)審計工作的標準化。一是在開展審計前，嚴格遵循重要性原則和謹慎性原則編制審計方案，在評估審計風險的基礎上，圍繞審計目標確定審計的對象、范圍、內容、方法和工作步驟；二是在審計實施過程中與被審計單位舉行審前會談，了解被審計單位整體運作情況、經(jīng)營管理狀況、存在的主要問題和風險等。審計實施過程中對發(fā)現(xiàn)問題及審計工作結果現(xiàn)場反饋被審計部門并要求被審計單位簽字確認，確保審計工作質量；三是項目結束后要求審計人員認真進行分析研究和加工提煉，有針對性地提出審計建議，并及時將審計發(fā)現(xiàn)中的重要事項向有關業(yè)務管理部門及全轄通報，確保審計報告所提出的審計結論和建議得到有效實施；四是按照審計工作程序，在一定時間后及時開展審計追蹤檢查，確保風險化解到位，各項措施落實到位。

（二）是嚴格按照《稽核處罰辦法》處罰各類違規(guī)事項，不斷加大嚴重違規(guī)事項的移送力度。今年以來，稽核部對本年度檢查出的屢查屢犯、屢禁不止的問題，加大了處罰和問責力度。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題我部采取批評教育與經(jīng)濟處罰相結合的辦法，全年共發(fā)出整改通知書*****份，并對違規(guī)的相關責任人，嚴格按照《**聯(lián)社稽核處罰辦法（修訂）》進行了處罰，全年共開具罰款通知書****份，處罰違規(guī)人員*****人次，處罰金額******萬元，大力糾正各類違規(guī)事項。針對檢查發(fā)現(xiàn)嚴重違規(guī)的事項及時移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理，全年共計向監(jiān)事會提交內部監(jiān)督檢查移送函******份，對存在嚴重違規(guī)的*****人移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。移送充分發(fā)揮了審計稽核查錯糾弊的作用，有效地遏制了經(jīng)營管理工作中的違規(guī)行為。

（三）是不斷提升部門自身監(jiān)督檢查水平，完善稽核監(jiān)督工作機制。只有對業(yè)務學懂、弄懂，融會貫通，才能在稽核工作中發(fā)現(xiàn)問題、提出問題、解決問題，為了實現(xiàn)稽核工作職能的正常發(fā)揮，真正起到查隱患、堵漏洞、建制度、強管理的目的，一年來我部始終把提升部門自身監(jiān)督檢查水平作為一項重要工作來抓，一是定期組織部門人員進行培訓，通過購買相關書籍進行學習，不斷增強部門稽核相關知識，通過對上級監(jiān)管部門檢查方法不斷借鑒，不斷增強稽核人員的事業(yè)心、責任感和法紀觀；二是積極選派人員參加上級聯(lián)社稽核工作，學習他們的稽核經(jīng)驗和方法，達到取長補短，為我所用的目的；三是隨時與毗鄰兄弟聯(lián)社稽核工作人員保持溝通交流，對出現(xiàn)的新問題、新情況做到心中有數(shù)，做到有效識別、規(guī)避風險的目的；四是部門依據(jù)年初制定的《審計稽核部工作分工》，對部門人員的分工進行了明確，并在審計檢查工作中按照誰檢查、誰簽字、誰負責的原則，明確檢查責任，為提高審計工作質量打下了堅實基礎。

（四）是創(chuàng)新審計方法，提高工作質量。201*年審計稽核進一步由合規(guī)性審計向風險管理審計轉變，通過優(yōu)化審計流程，在確保整體工作質量的前提下，對審計項目的風險點按照風險程度實行分類管理，提高工作效率。通過提高對系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析、利用率，實現(xiàn)審計進一步向電子化邁進。通過采用搜集資料、走訪調查、與被審計單位談話，提取數(shù)據(jù)進行抽樣檢查等手段確定審計項目的重點、范圍和方法，實現(xiàn)了審計方法由過去對會計資料的全面檢查轉變?yōu)橐灾攸c評價內部風險控制為基礎的抽樣方法，逐步提高了審計工作質量。

三、201*年工作中存在的問題

一年來，審計稽核部按照聯(lián)社上級主管部門的安排部署，圓滿完成了各項工作任務，充分發(fā)揮了審計稽核的監(jiān)督作用。但在肯定成績的同時，也存在一些問題。

（一）是學習、認識不夠，對發(fā)現(xiàn)問題的敏感度不強，監(jiān)督管理理念創(chuàng)新力度不夠，方法簡單，對風險隱患查出不夠深入，風險防范的前瞻性有待于進一步提高。

（二）因綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng)中部分業(yè)務控制環(huán)節(jié)的漏洞未能及時被發(fā)現(xiàn)，造成存在風險不能在第一時間得到解決，存在監(jiān)管缺失現(xiàn)象。

（三）是對部分發(fā)現(xiàn)問題的督促落實整改措施單一，部分問題未得到有效整改。部分網(wǎng)點仍存在重經(jīng)營輕管理的思想，特別是在防范和化解風險上的認識不到位，違規(guī)操作的現(xiàn)象時有發(fā)生。

四、下一年工作計劃

201*年審計稽核工作將繼續(xù)圍繞縣聯(lián)社確立的總體工作思路，以“安全經(jīng)營、依法合規(guī)、風險為本”作為稽核審計理念，進一步完善稽核審計制度，加大稽核審計處罰力度，不斷推進稽核審計制度化、稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責任明晰化、稽核處罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度，大力提升內部管理水平，全面提升稽核審計能力，積極探索以風險為導向的內部控制稽核審計方法，推動內部稽核審計由合規(guī)性稽核審計向風險管理稽核審計轉變，進一步促進我縣農村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展。一是繼續(xù)深入開展序時稽核。以風險控制為切入點，加強內控系統(tǒng)及業(yè)務流程的審計，查找內控的薄弱環(huán)節(jié)，通過對重點環(huán)節(jié)、重點崗位、重點人員的檢查，以及對業(yè)務經(jīng)營合規(guī)合法性等方面的檢查，實現(xiàn)檢查業(yè)務全覆蓋。二是繼續(xù)針對上年度存在問題較多、容易發(fā)生問題的業(yè)務和環(huán)節(jié)開展各類專項檢查，深入查找被審計對象存在的問題。三是繼續(xù)做好離任主任的資產(chǎn)監(jiān)交工作，使離繼任主任之間責任進一步明，資產(chǎn)質量進一步明晰。四是扎實做好201*年案件防控治理的各項工作。確保聯(lián)社安全運營。五是進一步加強對各項檢查的后續(xù)跟蹤檢查力度，確保措施得到落實、風險得到充分化解。六是進一步加強稽核審計隊伍建設，提高稽核審計工作質量和效率，最大限度發(fā)揮稽核審計職能作用，最大限度地為縣聯(lián)社健康發(fā)展保駕護航。

審計稽核部

二0一一年十二月十七日

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