期貨公司201*年1月投資者教育總結(jié)

上海XX期貨有限公司XX營(yíng)業(yè)部201*年1月投資者教育工作總結(jié)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)XX監(jiān)管局：

本月是201*年的開局之月，我營(yíng)業(yè)部在總結(jié)201*年投教工作優(yōu)缺點(diǎn)的基礎(chǔ)之上繼續(xù)不斷推進(jìn)投教工作的深入化與常態(tài)化，但同時(shí)我部非常重視基礎(chǔ)性投教工作的重要性，并將其嚴(yán)格納入到從市場(chǎng)開發(fā)到后續(xù)客戶服務(wù)的整個(gè)工作環(huán)節(jié)，現(xiàn)將本月的投教工作總結(jié)匯報(bào)如下；

一、本月實(shí)際開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶一個(gè)。在開立賬戶之前我部嚴(yán)格遵循《期貨投資者教育工作指引》的相關(guān)要求履行產(chǎn)品告知義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，并使投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，同時(shí)對(duì)相關(guān)期貨基礎(chǔ)知識(shí)、產(chǎn)品知識(shí)、交易制度、規(guī)則和流程等方面內(nèi)容進(jìn)行了重點(diǎn)講解。

二、本月開立仿真交易賬戶一個(gè)。鑒于期貨市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)性，我部在進(jìn)行市場(chǎng)開發(fā)環(huán)節(jié)會(huì)著重介紹相關(guān)意向客戶先進(jìn)行仿真模擬交易以熟悉市場(chǎng)并了解相關(guān)交易品種與市場(chǎng)規(guī)則，實(shí)踐證明這對(duì)于提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)有著很大的幫助，后期我們還將在這一方做更多的努力與嘗試。

三、由于菜籽與菜粕上月28日在鄭交易上市交易，很多投資者還不是很了解，為此我部還做了這方面的介紹與宣傳工作。

四、本月共寄送201*年投資研發(fā)報(bào)告50份。

上海XX期貨有限公司XX營(yíng)業(yè)部

201*年1月31日

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上海中財(cái)期貨有限公司xx營(yíng)業(yè)部201*年12月投資者教育工作總結(jié)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)xx監(jiān)管局：

進(jìn)入12月份由于一系列經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的企穩(wěn)回升并受到其它一些政策面消息的刺激，特別是在12月4日證券日?qǐng)?bào)報(bào)道了國(guó)務(wù)院副總理李克強(qiáng)11月28日在會(huì)見世界銀行行長(zhǎng)金墉時(shí)指出，“中國(guó)未來幾十年最大的發(fā)展?jié)摿υ诔擎?zhèn)化”消息的影響，12月5日上證綜指大漲56.76點(diǎn)，漲幅2.87%；滬深300指數(shù)大漲76.41點(diǎn)，漲幅3.58%，；當(dāng)月股指IF1212更是報(bào)復(fù)性上漲83.4點(diǎn)，漲幅3.91%，于此同時(shí)與城鎮(zhèn)化相關(guān)的有色金屬，化學(xué)建材與玻璃等期貨品種也是出現(xiàn)了一波大幅的上漲走勢(shì)，面對(duì)市場(chǎng)如此的劇烈波動(dòng)，為維護(hù)投資者合法權(quán)益，我營(yíng)業(yè)部及時(shí)通過電話，短信，QQ，微信等方式提醒投資者應(yīng)審慎判斷此輪市場(chǎng)上漲的性質(zhì)，及時(shí)調(diào)整頭寸方向，并合理控制倉(cāng)位水平！

在做好上述工作的同時(shí)，我們也發(fā)覺自己在某些資訊的解讀方面還存在明顯的欠缺，例如在美聯(lián)儲(chǔ)12月12日宣布ＱＥ４推出之時(shí)，相關(guān)主流媒體報(bào)道說此輪“量化寬松”必將引起新一輪大宗商品價(jià)格的上漲，而我們當(dāng)時(shí)的判斷則是此項(xiàng)政策推出的根源在于美國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)疲軟，并基于這個(gè)觀點(diǎn)來輔導(dǎo)客戶，實(shí)踐證明在此項(xiàng)消息報(bào)道的第二日即１２月１３日我們的判斷是正確的（期貨市場(chǎng)出現(xiàn)了明顯的下跌）但到了１４日由于市場(chǎng)對(duì)此項(xiàng)資訊的持續(xù)消化，最終“熱錢效應(yīng)”與“世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)復(fù)蘇”贏得市場(chǎng)的認(rèn)同，市場(chǎng)再次出現(xiàn)巨幅上漲走勢(shì)，其幅度甚至超過１２月５日，一個(gè)比較明顯的例證是當(dāng)日股指ＩＦ1212暴漲122.4點(diǎn)，漲幅5.44%，這是超乎我們意料意外的！

正是認(rèn)識(shí)到了自身存在的不足，后期我營(yíng)業(yè)部在整合總部?jī)?yōu)質(zhì)研發(fā)資源的同時(shí)會(huì)狠抓員工自身知識(shí)技能的提升，并在此基礎(chǔ)之上持續(xù)做好投資者教育工作，使之不斷在廣度與深度上有所拓展！

上海中財(cái)期貨有限公司xx營(yíng)業(yè)部

201*年12月24日

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