201*年6月份投資者教育總結(jié)

201*年6月份投資者教育工作總結(jié)

一、制定投資者教育工作指引，建立長(zhǎng)效工作機(jī)制

為進(jìn)一步規(guī)范我部投資者教育工作，建立投資者教育長(zhǎng)效機(jī)制，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)我部健康穩(wěn)定發(fā)展，我部在吸取以往的實(shí)際有效的經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，加大對(duì)投資者的教育，建立起一套有效的工作機(jī)制。

二、定期的召開相關(guān)的會(huì)議，討論關(guān)于投資者教育的工作，將投資者教育作為重點(diǎn)。

我部針對(duì)本地區(qū)、本區(qū)域投資者素質(zhì)普遍不高的情況，將投資者教育工作作為重點(diǎn)工作來抓，定期的召開相關(guān)的會(huì)議，討論近期出現(xiàn)的有關(guān)投資者方面的問題，以及疑難，爭(zhēng)取做到給投資者現(xiàn)場(chǎng)解答，現(xiàn)場(chǎng)解惑，使投資者能夠“帶疑而來，滿意而歸”。

三、緊抓日常工作，提升服務(wù)質(zhì)量。

我部服務(wù)人員繼續(xù)堅(jiān)持通過多種渠道向投資者介紹了配債、配股以及權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)提示。同時(shí)我部的短信、飛信、QQ、郵件等服務(wù)產(chǎn)品也取得了明顯效果，通過這些溝通方式及時(shí)有效地傳達(dá)了我們的正確建議，使投資者及時(shí)有效的避免了資產(chǎn)的大幅度虧損，受到客戶的真誠(chéng)稱贊。

我們?cè)诰o抓服務(wù)的時(shí)候，依然沒有停止自己前進(jìn)的步伐，繼續(xù)探索，繼續(xù)跟進(jìn)，加大與客戶的聯(lián)系度，拉近與客戶的密切度，及時(shí)的掌握客戶的信息，有效的接受客戶的意見以及建議，傾聽客戶的心聲，更好的為客戶的投資提出有效、有利的意見及建議。

1、

我部設(shè)立了現(xiàn)場(chǎng)解盤機(jī)制。

投資者的投資素質(zhì)有高有低，投資者所遇到的問題有東有西，為了能夠及時(shí)而有效的幫助投資者解決困惑，避免不必要的損失，我部專門設(shè)立了現(xiàn)場(chǎng)解盤機(jī)制，用以幫助到場(chǎng)的投資者。這一舉措不僅拉近了我們與客戶之間的聯(lián)系，更是對(duì)客戶投資的一種無形的支持，使他們有信心去進(jìn)一步的投資；同時(shí)，削減了財(cái)富中心人員與客戶之間的隔膜，使得雙方面對(duì)面交流成為了常事，更進(jìn)一步提升了我部服務(wù)的水準(zhǔn)。

2、

對(duì)投資者的教育系統(tǒng)化、規(guī)律化、制度化。

每日三點(diǎn)收盤后，對(duì)于場(chǎng)內(nèi)客戶通過廣播、股評(píng)、交流座談等方式對(duì)投資者進(jìn)行教育，促使投資者認(rèn)清市場(chǎng)發(fā)展走勢(shì)，提高操作的成功率。特別是針對(duì)新開客戶和聞喜客戶，我部專門安排人員在聞喜和運(yùn)城分別進(jìn)行客戶培訓(xùn)（包括新股民培訓(xùn)），增加客戶的知識(shí)，系統(tǒng)、合理、見序漸進(jìn)的方式培養(yǎng)客戶，使客戶盡可能多地掌握知識(shí)，不因無知而受損失。

在每周六上午進(jìn)行的股評(píng)分析會(huì)，對(duì)客戶進(jìn)行系統(tǒng)化教育，積極推進(jìn)分析會(huì)成為營(yíng)業(yè)部吸引客戶的重點(diǎn)之一。股評(píng)分析會(huì)的內(nèi)容主要分為幾類：1、證券交易常識(shí)培訓(xùn)講座，講解內(nèi)容主要有：提示證券交易風(fēng)險(xiǎn)、講解證券交易品種、費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)證交易的風(fēng)險(xiǎn)和注意事項(xiàng)，開放式基金的交易風(fēng)險(xiǎn)；2、專題講解股票交易具體流程、炒股軟件的具體操作流程及各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)的選取和應(yīng)用；3、投資分析會(huì)，主要涉及宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析等基本面的分析要領(lǐng)，以及K線、MACD等技術(shù)指標(biāo)的要領(lǐng)分析；4、投資理財(cái)觀念的教育，主要學(xué)習(xí)巴菲特、林奇等國(guó)際投資大師的成功投資方法，樹立理性投資和長(zhǎng)期投資的理念，建立一種適應(yīng)客戶自身的投資方法和投資理念；5、投資理財(cái)意識(shí)的確立，雖然我們作為證券公司，本身應(yīng)只涉及股票、基金等理財(cái)工具，但我部分析師卻認(rèn)為應(yīng)教給客戶一個(gè)宏觀、全面的理財(cái)觀念，涉及存款、房地產(chǎn)投資、股票、國(guó)債、基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，喚起客戶以家庭為單位、以風(fēng)險(xiǎn)承受能力為出發(fā)點(diǎn)配置資產(chǎn)的綜合理財(cái)意識(shí)。

投資者是一個(gè)龐大的群體，在這個(gè)群體當(dāng)中，他們的素質(zhì)有高有低，他們的文化程度有深有淺，同樣，遇到的問題也是參差不齊，總之，投資者教育是一個(gè)龐大、艱巨而又長(zhǎng)遠(yuǎn)的工作。但是，俗話說的好，“顧客就是上帝”，同理，投資者也是我們?nèi)�商的“上帝”，只有把自己的“上帝”“伺候”好了，使大家共同進(jìn)步，達(dá)到教學(xué)相長(zhǎng)，那么我們的工作才能做到優(yōu)秀，我們的事業(yè)才能長(zhǎng)遠(yuǎn)，我們的公司才能在券商林立的社會(huì)當(dāng)中，做大做強(qiáng)。

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201*年投資者教育工作總結(jié)報(bào)告

投資者教育工作是一項(xiàng)與日常經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)，而且艱巨需長(zhǎng)抓不懈的工作。數(shù)年來，我部一直在為建立投資者教育的行之有效地長(zhǎng)效機(jī)制的目標(biāo)上不斷努力。今年以來我們根據(jù)廈門證監(jiān)局《廈門轄區(qū)投資者教育規(guī)劃》的指示精神，對(duì)照中證協(xié)《證券公司營(yíng)業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范》的具體要求，我部在投資者教育工作的制度建設(shè)、宣傳教育、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、園地建設(shè)及舉報(bào)投訴等方面進(jìn)行了全面的自查和梳理，認(rèn)真總結(jié)旨在發(fā)現(xiàn)不足，及時(shí)加以完善和改進(jìn)。

一、確立投資者教育目標(biāo)、工作計(jì)劃和實(shí)施方案。

年初，本著“全員參與，分工明確，責(zé)任到人”的原則，討論并制定了《201*年投資者教育工作計(jì)劃和實(shí)施方案》，明確了各成員在投資者教育工作中的具體職責(zé)，把工作成效與績(jī)效掛鉤，保證投資者教育工作在各個(gè)環(huán)節(jié)都能落到實(shí)處，保質(zhì)保量。同時(shí)，根據(jù)本年度計(jì)劃，營(yíng)業(yè)部在人、財(cái)、物方面積極配合。

二、充分做好風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。今年以來我們建立值班經(jīng)理制度，在客戶辦理開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)由值班經(jīng)理當(dāng)面向客戶提示證券投資過程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，客戶充分理解后請(qǐng)客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽認(rèn)，并完成風(fēng)險(xiǎn)水平測(cè)試。在此過程中，盡可能多地了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好和實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力。在客戶回訪環(huán)節(jié)盡可能提醒客戶注意投資風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)權(quán)證投資者安排專人密切關(guān)注，對(duì)即將到期權(quán)證品種須逐一通知客戶注意到期或行權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在網(wǎng)上交易、電話委托等環(huán)節(jié)以自動(dòng)彈出對(duì)話窗口、語音提示等形式提示風(fēng)險(xiǎn)，在跑馬燈、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置播出或張貼“股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資須謹(jǐn)慎”等標(biāo)語，在自助委托機(jī)器上張貼“請(qǐng)定期更改您的密碼”等溫馨提示。在揭示風(fēng)險(xiǎn)過程中，做到“風(fēng)險(xiǎn)揭示工作無小事”，把風(fēng)險(xiǎn)揭示工作落實(shí)到位。

三、進(jìn)一步做好投資者園地建設(shè)。今年，利用營(yíng)業(yè)場(chǎng)所裝修契機(jī)，我部對(duì)投資者教育園地進(jìn)行了全新設(shè)計(jì)和建設(shè)，形式上更醒目美觀了，對(duì)內(nèi)容及維護(hù)上也做出了新的部署和要求。要求緊密結(jié)合市場(chǎng)特點(diǎn)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，進(jìn)一步完善園地建設(shè)，及時(shí)更新和補(bǔ)充園地宣傳內(nèi)容，要做到內(nèi)容齊全、外觀醒目、整齊美觀，并做到不能有污損。營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)定期檢查，并以此作為園地管理人員的考核依據(jù)。目前，園地內(nèi)容齊全，覆蓋了所有交易品種及相關(guān)法律法規(guī)。上半年，根據(jù)投資顧問業(yè)務(wù)宣傳需要，新開辟了“投資顧問業(yè)務(wù)”專欄。

四、提升自身素質(zhì)，更好地辦好股民學(xué)校。

今年以來，營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)呈現(xiàn)新氣象。俗話說，打鐵還須自身硬，隨著市場(chǎng)的發(fā)展和投資品種的推陳出新，從業(yè)人員的專業(yè)水平和專業(yè)素質(zhì)的提升也應(yīng)同步跟進(jìn)。今年來，營(yíng)業(yè)部開展了多期業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)會(huì)，從計(jì)算機(jī)操作、新系統(tǒng)學(xué)習(xí)運(yùn)用到融資融券、股指期貨等市場(chǎng)新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，可謂內(nèi)容豐富。通過學(xué)習(xí)，人員的綜合素質(zhì)明顯提升。今年，我部沿襲了以往做法，每月舉辦一次新股民入市基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)和針對(duì)老股民的不同主題的專題講座，配合新業(yè)務(wù)的推出，舉辦了“關(guān)于《做好兩個(gè)規(guī)定專題宣傳教育活動(dòng)》專題講座”講座、“走進(jìn)股指期貨”專題講座、“走進(jìn)融資融券”專題講座、“反洗錢專題講座”、“國(guó)債回購(gòu)專題講座”等。同時(shí)，加強(qiáng)與公司研發(fā)總部的合作，為客戶舉辦季度的投資策略報(bào)告視頻會(huì)。我們的目標(biāo)是，通過傳播投資知識(shí)、傳授投資經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念，力爭(zhēng)使進(jìn)入市場(chǎng)的投資者成為具有較高專業(yè)水準(zhǔn)的合格投資者。把風(fēng)險(xiǎn)講夠，把規(guī)則講透。

五、不遺余力做好普法宣傳工作，制作、發(fā)放宣傳教育材料。

法制是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的基石。3月15日,我部在營(yíng)業(yè)部門口張掛橫幅““3.15”關(guān)注投資者教育和權(quán)益保護(hù)”，創(chuàng)作普法專題板報(bào)，在營(yíng)業(yè)部張貼“弘揚(yáng)法治精神，促進(jìn)社會(huì)和諧”、“防范非法證券投資活動(dòng)”、“以遵紀(jì)守法為榮，以違法亂紀(jì)為恥”、“依法保護(hù)投資者權(quán)益，建立健康有序的市場(chǎng)環(huán)境”、“落實(shí)“五五”普法規(guī)劃，提高全民法律素質(zhì)”、“遠(yuǎn)離非法證券投資活動(dòng)，提高防范意識(shí)”、“加強(qiáng)法制宣傳教育，提高證券從業(yè)人員法律素質(zhì)”。等標(biāo)語。開設(shè)投資者教育和維權(quán)專柜，安排經(jīng)驗(yàn)豐富的工作人員回答投資者提出的投資者教育和維權(quán)等問題。在投資者教育園地開設(shè)“反洗錢”專欄，發(fā)放“反洗錢”宣傳手冊(cè)。

六、建立與投資者交流的渠道，加強(qiáng)與投資者的溝通。開設(shè)咨詢電話，安排經(jīng)驗(yàn)豐富的工作人員做好客戶咨詢服務(wù)工作，并將服務(wù)質(zhì)量和水平作為業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。開設(shè)投資者信箱，聽取投資者的意見和建議，并及時(shí)回復(fù)。開設(shè)電子郵箱，為投資者發(fā)送所需資料，并接受投資者咨詢，答疑解惑。建立短信交流平臺(tái)，每日為客戶發(fā)送最新證券資訊。重視投資者投訴，營(yíng)業(yè)部設(shè)有投訴電話，并嚴(yán)格規(guī)定了投訴處理時(shí)間，做好投訴處理記錄。重視客戶回訪，對(duì)客戶的意見和建議及時(shí)處理回饋。今年我部向客戶發(fā)送我部向客戶發(fā)送《愛建證券201*年投資策略報(bào)告》200份、《愛建證券201*年第一季度投資策略報(bào)告》200份、《愛建證券201*年第二季度投資策略報(bào)告》300份、《愛建證券201*年第三季度投資策略報(bào)告》200份、《愛建證券201*年第四季度投資策略報(bào)告》200份、愛建證券《創(chuàng)業(yè)板投資手冊(cè)》200本、《股指期貨投資手冊(cè)》50份、《防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)》300份、《創(chuàng)業(yè)板投資者教育大全》100份、《反洗錢26問》200份等。

七、加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)和傭金管理，規(guī)范營(yíng)銷人員業(yè)務(wù)行為。組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)中證協(xié)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理的通知》，要求員工熟知客戶服務(wù)及證券交易傭金管理各項(xiàng)要求及禁止行為，要求員工轉(zhuǎn)變觀念，把工作重點(diǎn)放在提升客戶服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量上，提高營(yíng)業(yè)部的核心競(jìng)爭(zhēng)力。今年四月份，我部有個(gè)老客戶因感佩于我部柜臺(tái)人員的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，在《廈門晚報(bào)》上發(fā)表文章表揚(yáng)了我部。此外，還著重要求營(yíng)銷人員加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格規(guī)范傭金收取行為，不打價(jià)格戰(zhàn)，不搞不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，一切從提升服務(wù)出發(fā)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序。把營(yíng)銷行為的合規(guī)性作為考核的一項(xiàng)重要指標(biāo)。

八、增配人力，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，把合適產(chǎn)品推薦給合適投資者。投資者在資金情況、教育程度、心理素質(zhì)、性格偏好以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等諸多方面存在巨大差異，如何區(qū)別對(duì)待，從不同客戶的實(shí)際需求出發(fā)，真正做到把合適的產(chǎn)品推薦給合適的投資人，從而極大限度地降低投資風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵就在于做好投資者的分類管理。去年我部在加強(qiáng)客戶適當(dāng)性管理方面做了一些努力和嘗試，引導(dǎo)部分風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的客戶選擇投資基金及債券產(chǎn)品。

九、落實(shí)科學(xué)的發(fā)展觀，與時(shí)俱進(jìn)，跟上中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的腳步。

針對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)是“新興加轉(zhuǎn)軌”的特點(diǎn)，我們近幾年不斷有新的制度和新的產(chǎn)品推出以及很多制度有別于國(guó)際上其他市場(chǎng)的特點(diǎn)，我們的從業(yè)人員需要不斷學(xué)習(xí)，要先武裝了自己，才能更好的去教育別人，要堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，用科學(xué)的發(fā)展觀武裝自己，努力學(xué)習(xí)新知識(shí)，比如股指期貨、創(chuàng)業(yè)板、融資融券等，才能更好的為客戶服務(wù)，開展投資者教育工作。公司從總部到營(yíng)業(yè)部充分的認(rèn)識(shí)到必須通過學(xué)習(xí)，也只有通過不斷的學(xué)習(xí)，落實(shí)科學(xué)的發(fā)展觀，與時(shí)俱進(jìn)，才能跟上中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的腳步。為此公司每年都加大投入進(jìn)行員工的在崗職業(yè)培訓(xùn)工作，同時(shí)營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍，努力培養(yǎng)員工主動(dòng)學(xué)習(xí)新知識(shí)的習(xí)慣，打造一支專業(yè)化的服務(wù)團(tuán)隊(duì)。通過不斷學(xué)習(xí)，在投資者教育工作上不斷的創(chuàng)新，利用各種手段開展活動(dòng)，把一切能利用的資源利用起來服務(wù)于投資者教育工作。

十、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)提高。

不可否認(rèn)，我們的投資者教育工作始終是在探索中實(shí)踐，實(shí)踐中探索。投資者教育的方式方法需要與時(shí)俱進(jìn)，在今后的工作中，我們將不斷的加強(qiáng)自己的學(xué)習(xí)，規(guī)范自己的工作，做到合規(guī)合法，同時(shí)又要?jiǎng)?chuàng)新方式方法，通過向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，建立健康有序的投資環(huán)境，使得投資者的利益能夠得到有效地保護(hù)。

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