A6 華科股份有限公司投資經(jīng)營總結(jié)

華科投資經(jīng)營總結(jié)

團(tuán)隊(duì)成員

公司總裁：110198140財(cái)務(wù)總監(jiān)：110198220財(cái)務(wù)助理：110198139生產(chǎn)總監(jiān)：110198141營銷總監(jiān)：110198138研發(fā)總監(jiān)：110198137企劃總監(jiān)：110198142張姍姍駱祥政張靜卓迎輝張方方許云雁欣

仝

第一年：按老師的指導(dǎo)，完成了起始年的經(jīng)營，在接下來的七年，我們按步

完成了經(jīng)營步驟并完成訂單，在此過程中，由于對(duì)相關(guān)的規(guī)則不完全熟悉，第一年相當(dāng)艱難的完成，營銷方面，投入8M廣告費(fèi)而拿到一個(gè)銷售額為23M的銷售額，投入成本太高，研發(fā)企劃方面，只開拓了區(qū)域和國內(nèi)市場(chǎng)，產(chǎn)品沒有進(jìn)行研發(fā)，對(duì)市場(chǎng)相關(guān)信息掌握不全面，而其它公司都開始開拓亞洲和國際市場(chǎng)，研發(fā)了P2、P3、P4產(chǎn)品。在生產(chǎn)方面，還是用的傳統(tǒng)的手工線，沒有投資半自動(dòng)、全自動(dòng)、柔性相關(guān)的生產(chǎn)線，生產(chǎn)力方面大大減弱，至此與其拉開了很大距離。作為公司CEO沒能做好長(zhǎng)遠(yuǎn)決策，在一開始就是保守的穩(wěn)健路線，而導(dǎo)致公司在第一年時(shí)成本過高而收入過少而虧損15M。

第二年：第一年我們考慮到我們的經(jīng)營策略是做單一的P1產(chǎn)品，相對(duì)于其他

做兩種或多種產(chǎn)品的公司，我們很難做上市場(chǎng)老大的位置，同時(shí)因?yàn)槲覀兪亲鰡我划a(chǎn)品，且價(jià)格低廉，想擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，則必定需要大量的P1訂單，所以我們?cè)趨^(qū)域市場(chǎng)P1產(chǎn)品投入大量廣告費(fèi)。因?yàn)樵趨^(qū)域市場(chǎng)上的P1產(chǎn)品雖然價(jià)格相對(duì)較高，市場(chǎng)進(jìn)入者相對(duì)空白，所以我們?cè)趨^(qū)域市場(chǎng)P1產(chǎn)品的廣告費(fèi)投入較多。我們?cè)赑1產(chǎn)品上取得了不錯(cuò)的訂單。調(diào)整第一年的錯(cuò)誤戰(zhàn)略決策，開始開拓其他兩個(gè)大市場(chǎng)，即亞洲和國際市場(chǎng)，開始研發(fā)其它兩個(gè)有巨大發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)品P3和P4，與此同時(shí)投資了半自動(dòng)、全自動(dòng)和柔性生產(chǎn)線，同時(shí)我們致力于ISO14000、ISO900的認(rèn)證。由于投資需要大量資金，而公司現(xiàn)金緊缺而向銀行借短貸20M。在第二年中還是未能很好控制綜合費(fèi)用再加上相關(guān)的研發(fā)費(fèi)高，整體綜合費(fèi)用還是過高，最終導(dǎo)致公司虧損34M。

第三年：由于市場(chǎng)供需狀況與我們所預(yù)測(cè)的有較大偏差，市場(chǎng)需求增量不大，

同時(shí)其他公司并未放棄P1產(chǎn)品的生產(chǎn)，致使我們?cè)赑1產(chǎn)品訂單的獲取上比較吃力。此時(shí)，我們預(yù)測(cè)后幾年的市場(chǎng)供需狀況會(huì)給我們遺留出很大的P3市場(chǎng)，我們開始租賃廠房投入柔性和全自動(dòng)生產(chǎn)線，把傳統(tǒng)的手工線轉(zhuǎn)成半自動(dòng)生產(chǎn)線，由于柔性生產(chǎn)線需要過高的成本以及其它幾個(gè)生產(chǎn)線的投資成本，加上第三年的相關(guān)利息，今年又向銀行進(jìn)行大量融資。我們?nèi)〉肐SO9000認(rèn)證,開發(fā)出了區(qū)域和國內(nèi)市場(chǎng)，并取得區(qū)域和國內(nèi)P1市場(chǎng)老大地位，P3區(qū)域市場(chǎng)老大地位，并繼續(xù)致力于ISO14000的申請(qǐng)及亞洲市場(chǎng)、國際市場(chǎng)的開發(fā)。因?yàn)槲覀兪呛笃谕顿Y需要大量的投入所以今年的成本依舊很高，一方面原因是財(cái)務(wù)預(yù)算控制不夠，廣告費(fèi)用投入多而訂單不多，生產(chǎn)線正在改造中生產(chǎn)能力上有一定的限制，訂單到期不能按期交貨，為了保住其市場(chǎng)老大地位，于是與其他公司協(xié)商買賣產(chǎn)品按期交貨，加大了產(chǎn)品的成本，為了保證資金鏈的連續(xù)變賣了廠房改為每期租用，今年情況仍不榮樂觀虧損35M。

第四年：，這年由于

P4產(chǎn)品已經(jīng)研發(fā)完畢，并已開始投資生產(chǎn)，三個(gè)市場(chǎng)已

經(jīng)打開，所以今年拿到九個(gè)訂單，銷售額也開上大幅上升，同時(shí)，我們也遇到了產(chǎn)能不足及P1價(jià)格大幅下降的的新問題。我們開始在產(chǎn)能擴(kuò)大上增加了大量資金投入，并增加長(zhǎng)期打款以止資金鏈斷裂。這一年我們?nèi)〉昧薎SO14000，開發(fā)出了亞洲市場(chǎng)，并持續(xù)在國際市場(chǎng)開發(fā)上入資金，與往年相比略顯好轉(zhuǎn)。

第五年：根據(jù)市場(chǎng)的需求預(yù)測(cè)P4產(chǎn)品在未來有很大的利潤(rùn)空間，我們?nèi)�力�?/p>

入生產(chǎn)，并根據(jù)產(chǎn)能，取得足量的訂單。在廣告費(fèi)上，我們投入1M保證其P1產(chǎn)品的市場(chǎng)霸主地位，且P1產(chǎn)品產(chǎn)能都已經(jīng)很低，我們?cè)诿恳粋�(gè)已經(jīng)開放的市場(chǎng)上都只投入1M的P1產(chǎn)品的廣告費(fèi)，取得了足量的訂單，同時(shí)大力擴(kuò)大產(chǎn)能，再增加三條全生產(chǎn)線。接受以往年度的教訓(xùn)，這年重點(diǎn)控制費(fèi)用，掌握有力的市場(chǎng)信息，保證盡少浪費(fèi)廣告費(fèi)以及在籌集資金上支付利息的浪費(fèi)，最后取得了很好的效果，綜合費(fèi)用得到削減同時(shí)也拿到了八個(gè)訂單。另外一個(gè)生產(chǎn)上重大失誤就是生產(chǎn)能力不足而延期交貨又與其它公司協(xié)商不成而失去了以往的P3市場(chǎng)老大地位，所以又把生產(chǎn)P1產(chǎn)品過多的生產(chǎn)線轉(zhuǎn)產(chǎn)成P3，同時(shí)柔性線生產(chǎn)P4產(chǎn)品，最后取得了期望的收入，成本上控制也不錯(cuò)，從而公司盈利18M。

第六年：我們?nèi)〉昧薎SO9000及ISO14000,開發(fā)出了所有市場(chǎng)。租賃了B廠房，

有四條全自動(dòng)生產(chǎn)線，兩條半自動(dòng)生產(chǎn)線，一條柔性生產(chǎn)線，順利取得了幾乎所有市場(chǎng)的P1產(chǎn)品訂單，P3產(chǎn)品也幾乎進(jìn)入了所有市場(chǎng)，P4也進(jìn)入本地和亞洲市場(chǎng)，使我們的銷售額上了一個(gè)臺(tái)階。今年財(cái)務(wù)在籌資方面造成了利息上的浪費(fèi)，不過最后公司最終扭虧為盈，并盈利26M。

第七年：我們完成所有市場(chǎng)的開拓，產(chǎn)品ISO9000和ISO14000認(rèn)證，P1、P3、

P4產(chǎn)品的投資生產(chǎn)并在本地市場(chǎng)上成為P3產(chǎn)品的霸主，區(qū)域市場(chǎng)的P1和P3老大，國內(nèi)市場(chǎng)的P1和亞洲的P4主打產(chǎn)品，比原來我們預(yù)測(cè)的情況要有好轉(zhuǎn)，放棄P2產(chǎn)品的研發(fā)生產(chǎn)改為潛力的P4產(chǎn)品，以盡量少的成本獲得了251M的銷售收入，最終以42M的盈利結(jié)束。

雖然我們公司最后盈利了，但與其它公司也有一定得差距。企業(yè)戰(zhàn)略的制定，在戰(zhàn)略的制定上要全面考慮，稍有不慎就會(huì)出現(xiàn)全盤皆輸?shù)膽K況，這情況在我們公司的經(jīng)營上已有跡象。另外，財(cái)務(wù)的賬目也是很重要的，必須把每一筆資金的來龍去脈弄清楚。并且生產(chǎn)部、營銷部、研發(fā)部和企劃部都息息相關(guān)密不可分。根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)管理知識(shí)對(duì)企業(yè)經(jīng)營和未來市場(chǎng)環(huán)境變化，分別做出發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)、產(chǎn)品研發(fā)、營銷等方面的決策以及企業(yè)目前的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。同時(shí)理解銷售定單、原材料采購，產(chǎn)品銷售，生產(chǎn)，庫存等物流管理的相互協(xié)調(diào),以及產(chǎn)銷，成本控制，合理開支，生產(chǎn)等概念的理論和方法。

總之，與公司的經(jīng)營計(jì)劃在后期即最后的目標(biāo)上基本上是溫和的，主要是在前期過于保守甚至閉門造車致命的錯(cuò)誤決策，通過后期的戰(zhàn)略調(diào)整最終得以扭轉(zhuǎn)。

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西部證券股份有限公司二00七年投資者教育工作總結(jié)

作者：佚名來源：本站整理發(fā)表時(shí)間：201*-8-113:55:17

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自去年以來，資本市場(chǎng)發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化，各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度改革取得成效，投資者信心明顯增強(qiáng)，社會(huì)公眾投資證券市場(chǎng)的積極性不斷增高，新的投資者踴躍進(jìn)入市場(chǎng)。由于許多投資者缺乏證券投資的基礎(chǔ)知識(shí)和基本的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，給整個(gè)市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展帶來了一定的隱患。為了在新形勢(shì)下做好投資者教育工作，讓投資者充分了解證券市場(chǎng)各類投資品種的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)、熟悉證券市場(chǎng)的法律法規(guī)、樹立正確的投資理念、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、依法維護(hù)自身合法權(quán)益、自覺維護(hù)市場(chǎng)秩序，根據(jù)上級(jí)監(jiān)管部門的有關(guān)部署和要求，我公司結(jié)合實(shí)際情況，在加強(qiáng)投資者教育方面開展了大量的工作。

201*年，我公司舉辦各類投資者報(bào)告會(huì)46場(chǎng)；參與省市電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)紙等證券類欄目的制作390次；通過客服郵箱、公司門戶網(wǎng)站解答客戶問題6200個(gè)；客服熱線87419999累計(jì)接受客戶來電咨詢15萬人次；為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶撰寫的市場(chǎng)分析報(bào)告1200篇左右。全年用于印制、購買各種投資者教育手冊(cè)、宣傳折頁，訂制專業(yè)機(jī)構(gòu)的咨詢產(chǎn)品、印制標(biāo)準(zhǔn)客戶文檔等的費(fèi)用達(dá)360多萬元。

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)，正確把握教育引導(dǎo)方向。

以《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員投資者教育工作指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）為指導(dǎo)，積極組織各部門對(duì)上級(jí)監(jiān)管部門下發(fā)的一系列相關(guān)政策文件認(rèn)真學(xué)習(xí)，充分認(rèn)識(shí)投資者教育是當(dāng)前我國證券市場(chǎng)規(guī)范化建設(shè)的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性工作，是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，必須將其納入日常工作，并有機(jī)地融入各業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)中。同時(shí)，在對(duì)投資者的宣傳教育中，既宣傳我國證券市場(chǎng)廣闊的發(fā)展前景，還應(yīng)注重對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及可能遇到的困難挫折的揭示。

二、建立投資者教育組織機(jī)構(gòu)、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)；制定方案、突出重點(diǎn)。

1、建立組織機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。

為將投資者教育工作落到實(shí)處，我公司成立了“投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組”：總經(jīng)理助理陳杰任組長(zhǎng)；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理陶娟、副總經(jīng)理李賓任副組長(zhǎng)；其他成員由公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部、法律事務(wù)部、總辦等部門員工組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)公司投資者教育工作的總體安排和部署。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)公司投資者教育工作的檢查與落實(shí)情況。

各營業(yè)部成立投資者教育工作組，營業(yè)部負(fù)責(zé)人任工作組組長(zhǎng)，并確定專人負(fù)責(zé)落實(shí)具體工作。

2、制定投資者教育工作方案，突出重點(diǎn)。

為取得預(yù)期的工作目的，依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)的《指引》以及陜西證監(jiān)局下發(fā)的《陜西轄區(qū)投資者教育工作實(shí)施方案》，我公司結(jié)合實(shí)際，遵循長(zhǎng)期性、實(shí)用性、有效性的原則，制定了《西部證券股份有限公司投資者教育工作實(shí)施方案》，確定了201*年投資者教育工作重點(diǎn)及實(shí)施計(jì)劃。工作重點(diǎn)及實(shí)施計(jì)劃涵蓋了普及證券期貨市場(chǎng)基本知識(shí)、宣傳證券期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)及各項(xiàng)政策、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育、進(jìn)行正確的投資理念教育等多項(xiàng)內(nèi)容。

三、201*年公司投資者教育的主要工作

1、進(jìn)一步完善營業(yè)部投資者園地和信息公告專欄的建設(shè)。

為方便投資者了解公司的基本情況，理性投資，謹(jǐn)慎地做出投資決策，同時(shí)推動(dòng)投資者樹立金融風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的理念，防范風(fēng)險(xiǎn)，201*年6月，公司結(jié)合新形勢(shì)下投資者教育工作的需要，重新設(shè)計(jì)制作了統(tǒng)一規(guī)范的投資者園地，各營業(yè)部、服務(wù)部依據(jù)自身場(chǎng)地情況進(jìn)行了布局。營業(yè)部、服務(wù)部指定專人負(fù)責(zé)信息公告欄的信息更新工作，確保將最新的通知事項(xiàng)、公示信息、研究資訊第一時(shí)間提供給現(xiàn)場(chǎng)投資者。

投資者園地的主要內(nèi)容有：公司基本情況介紹；證券市場(chǎng)法律、法規(guī)知識(shí)介紹；證券投資風(fēng)險(xiǎn)提示；投資者教育指南；營業(yè)部業(yè)務(wù)指引；營業(yè)部信息公告欄；公布營業(yè)部、服務(wù)部、公司總部咨詢及投訴電話；營業(yè)部負(fù)責(zé)人及服務(wù)部負(fù)責(zé)人基本情況；營業(yè)部已報(bào)備的客戶交易結(jié)算資金專用存款帳戶名稱、帳

號(hào)及開戶行；營業(yè)部的交易席位號(hào)碼；A股、B股、債券、開放式基金、代辦股份轉(zhuǎn)讓、股指期貨等

業(yè)務(wù)專欄等。

其中營業(yè)部信息公告欄的內(nèi)容還包括營業(yè)部和服務(wù)部經(jīng)營范圍的特別提示、獲取公司財(cái)務(wù)報(bào)告的詳細(xì)途徑、公司信息公示的詳細(xì)網(wǎng)址，以及營業(yè)部具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格人員等信息。

2、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)揭示工作的開展。

（1）規(guī)范各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示。為向投資者充分揭示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，公司統(tǒng)一制定了《風(fēng)險(xiǎn)提示》、《特別提示》、《特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《權(quán)證業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)提示》、《代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，張貼在營業(yè)部和服務(wù)部投資者園地中。

（2）細(xì)化經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，將投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作有機(jī)融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，體現(xiàn)在客戶服務(wù)體系的各個(gè)環(huán)節(jié)。從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，在開立資金賬戶的同時(shí)向客戶發(fā)放操作業(yè)務(wù)流程和《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，提示證券交易可能會(huì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示。向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)。

（3）增強(qiáng)客戶自我保護(hù)意識(shí)，自覺抵制各種非法證券活動(dòng)。營業(yè)部在向客戶進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，按照公司要求清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使客戶充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征，在客戶開戶時(shí)能明確告知法定的業(yè)務(wù)范圍，幫助客戶增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)。各營業(yè)部還采取了登門拜訪、電話回訪、郵寄信函的方式了解本營業(yè)部的客戶，尤其是對(duì)新入市的中小客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，以引導(dǎo)客戶從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)。

3、加強(qiáng)對(duì)新入市投資者以及中小投資者的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范教育。

各營業(yè)部、服務(wù)部以上海證券交易所《證券投資者常見問題問答（201*年新版）》、公司下發(fā)的《新入市證券投資者基本常識(shí)綱要》為范本，每周至少組織安排一次投資者教育培訓(xùn)活動(dòng)，重點(diǎn)面向新入市投資者講解證券投資基礎(chǔ)知識(shí)、不同理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特點(diǎn)、日常業(yè)務(wù)流程及注意事項(xiàng)，引導(dǎo)投資者理性投資。同時(shí)，對(duì)培訓(xùn)主題、參訓(xùn)人員、主講人員以及培訓(xùn)小結(jié)等做好培訓(xùn)工作記錄。

公司下屬營業(yè)部在開展此項(xiàng)工作中，形式多樣、內(nèi)容豐富。如寶雞經(jīng)二路營業(yè)部為給新入市投資者普及證券基本知識(shí)，除按照公司要求每周至少開展一次新入市投資者教育工作外，還從4月份起先后舉辦了多期新入市投資者證券交易常識(shí)培訓(xùn)講座，講解內(nèi)容主要有：一是提示證券交易風(fēng)險(xiǎn)、講解證券交易品種、費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)，以及權(quán)證交易的風(fēng)險(xiǎn)和注意事項(xiàng)，開放式基金的交易風(fēng)險(xiǎn)；二是針對(duì)新股民入市操作不熟悉的問題，專題講解股票交易具體流程、指定交易和轉(zhuǎn)托管制度，以及辦理網(wǎng)上交易、網(wǎng)上銀證轉(zhuǎn)賬、行情登錄的具體操作流程，辦理證券保證金存取流程等。西安吉祥路營業(yè)部自制了具有營業(yè)部特色的宣傳折頁，以圖文并茂的形式向投資者講解開立賬戶、交易流程和各項(xiàng)業(yè)須知等。漢中虎橋路營業(yè)部發(fā)動(dòng)營業(yè)部活躍客戶給周圍新股民講解經(jīng)驗(yàn)，傳遞市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。西安西五路營業(yè)部特別制作了投資者教育宣傳光盤，在營業(yè)場(chǎng)所內(nèi)為廣大投資者播放，收到了很好的效果，很多投資者都表示光盤內(nèi)容簡(jiǎn)單直觀、通俗易懂，對(duì)自己的幫助很大。百家爭(zhēng)鳴的服務(wù)手段極大地推進(jìn)了投資者教育工作，方便了新、老客戶快速獲取相關(guān)信息，也起到了推介業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)教育的作用。

4、在公司門戶網(wǎng)站，設(shè)置投資者教育專欄。

在公司門戶網(wǎng)站開辟投資者教育專欄，其下開立了基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)指南、風(fēng)險(xiǎn)揭示、法律法規(guī)、常見問題等窗口，內(nèi)容包括證券投資基礎(chǔ)知識(shí)介紹、新投資者入市注意事項(xiàng)、證券市場(chǎng)投資品種風(fēng)險(xiǎn)收益介紹、證券投資風(fēng)險(xiǎn)性介紹等，并通過“友情鏈接”將證監(jiān)會(huì)、交易所網(wǎng)站的相關(guān)投資者教育信息提供給投資者。

5、繼續(xù)加強(qiáng)與媒體的合作力度，每月參與省市電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)紙等證券類欄目的制作20次以上。與陜西電視臺(tái)《今日證券》欄目合作創(chuàng)辦《西部證券財(cái)富論壇》，并組織公司各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)投資者進(jìn)行理財(cái)培訓(xùn)與輔導(dǎo)。通過陜西電視臺(tái)“每周評(píng)論”、“專家講座”、“行情揭示”欄目，采取“走馬燈”、嘉賓或主持人提示等方式向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育宣傳；在與《華商報(bào)》的合作中，在每日行情揭示欄目中，增加投資者風(fēng)險(xiǎn)教育的內(nèi)容。

6、持續(xù)做好股指期貨的宣傳教育工作。

為配合市場(chǎng)新產(chǎn)品的推出，積極組織投資者參與聆聽由證監(jiān)會(huì)等組織的股指期貨巡回演講活動(dòng)；同時(shí)，在陜西證監(jiān)局的統(tǒng)一部署下，按照證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的指導(dǎo)性提綱，對(duì)投資者進(jìn)行持續(xù)性宣傳教育，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)股指期貨的四大特點(diǎn)，分析期貨與股票、權(quán)證、商品期貨等品種的不同之處，培養(yǎng)投資者理性參與的意識(shí)。定制中國金融期貨交易所刊印的投資者教育系列叢書《股指期貨百問百答》1400多冊(cè)，組織投資者對(duì)股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管、投資者保護(hù)方面的知識(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)。

7、以制作、免費(fèi)向投資者發(fā)放各類宣傳材料，利用已搭建的金融服務(wù)平臺(tái)等多種形式滿足客戶對(duì)證券知識(shí)學(xué)習(xí)的需要。

本年度我公司發(fā)放《基金投資者教育手冊(cè)》6萬冊(cè)；印制并發(fā)放業(yè)務(wù)宣傳折頁40萬冊(cè)，其內(nèi)容包含業(yè)務(wù)指南以及“買者自負(fù)”和“市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)、投資需謹(jǐn)慎”的風(fēng)險(xiǎn)提示警示語。

同時(shí)，為配合當(dāng)前形勢(shì)下客戶對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)交易中的電話委托、網(wǎng)上交易，以及第三方存管業(yè)務(wù)等相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)需求，公司印制了一批上述業(yè)務(wù)介紹的宣傳折頁和手冊(cè)，對(duì)該類業(yè)務(wù)的操作流程進(jìn)行詳細(xì)的介紹，解答客戶的疑問。為滿足客戶對(duì)更多證券咨詢和交易手段的需求，公司搭建了金融服務(wù)平臺(tái)和手機(jī)炒股平臺(tái)，客戶對(duì)此甚感興趣，反響踴躍。

8、加強(qiáng)投資者教育工作的信息化建設(shè)。

投資近3萬元，完成了電話語音提示、交易委托系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)揭示；為客服中心的客服電話、投訴電話配置了錄音裝置。

9、積極配合上級(jí)主管部門，參加各類證券知識(shí)宣傳活動(dòng)。

（1）積極組織投資者參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的證券知識(shí)竟賽活動(dòng)。

為積極組織投資者參與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)主辦的主題為“做明明白白的投資者”知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)，各營業(yè)部將協(xié)會(huì)的《通知》、競(jìng)賽規(guī)則以及試題等通過廣播、信息公告欄等形式告知客戶，并組織、指導(dǎo)投資者踴躍答題，每家營業(yè)部參加證券知識(shí)競(jìng)賽的投資者達(dá)到100名以上，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)收集答題卡，遞往協(xié)會(huì)。

（2）參加中國人民銀行與陜西省政府共同主辦的金融知識(shí)西安巡展活動(dòng)。

公司統(tǒng)一部署，總經(jīng)理辦公室牽頭，公司投資銀行總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部、研發(fā)中心、投資管理總部、智德期貨公司等各部門共同積極籌備，派員參加金融知識(shí)西安巡展。此次巡展會(huì)上，投行、客戶資產(chǎn)管理部、投資管理部發(fā)放資料1.2萬冊(cè)；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部發(fā)放資料近3萬冊(cè)。

10、精心組織，舉辦形式多樣的投資者教育活動(dòng)。

201*年，先后與中國證券投資基金年鑒等單位聯(lián)合舉辦了“中國基金投資者服務(wù)巡講”西安場(chǎng)的活

動(dòng)，有近千人參加；派員與省工行一同前往榆林、延安、神木、靖邊舉辦“陜北行理財(cái)活動(dòng)”；公司與未央二部主辦，民生銀行、中國移動(dòng)陜西分公司協(xié)辦“201*年4季度及201*年投資者策略報(bào)告會(huì)”；與中國移動(dòng)陜西分公司在曲江國際賓館聯(lián)合舉辦“手機(jī)證券，財(cái)富論壇”活動(dòng)。

四、加強(qiáng)員工職業(yè)道德培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，規(guī)范證券交易代理行為。

1、加強(qiáng)員工職業(yè)道德培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

在加強(qiáng)投資者教育工作的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)員工的職業(yè)道德培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。按照教育者先受教育的原則，首先規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，嚴(yán)格禁止員工從事非法證券銷售活動(dòng)，其次通過多種渠道提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)，改善員工的業(yè)務(wù)知識(shí)，根據(jù)投資者教育工作的需要，學(xué)習(xí)和補(bǔ)充必要的法律、金融、財(cái)務(wù)、傳播學(xué)和教育學(xué)等多種知識(shí)，以適應(yīng)投資者教育工作的需要。

今年公司先后開展了員工職業(yè)道德培訓(xùn)、法律基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)、“以客戶為中心的銷售技巧”的專項(xiàng)培訓(xùn)、員工計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)、“股指期貨實(shí)務(wù)操作”專項(xiàng)培訓(xùn)、“證券營銷實(shí)戰(zhàn)技巧”專項(xiàng)培訓(xùn)、“新企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則”專項(xiàng)培訓(xùn)、“個(gè)人理財(cái)與金融產(chǎn)品營銷”專項(xiàng)培訓(xùn)、《反洗錢法》培訓(xùn)等。

2、開展規(guī)范證券交易代理行為的自查自糾工作。

根據(jù)陜西證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券交易代理行為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范工作的通知》（陜證監(jiān)發(fā)[201*]6號(hào)），為了教育員工、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，堅(jiān)決制止接受客戶全權(quán)委托等不規(guī)范的證券交易代理行為，201*年，公司分三個(gè)階段開展了規(guī)范證券交易代理行為的自查自糾工作。

首先對(duì)照《證券法》及監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，全面梳理和完善內(nèi)部管理制度，對(duì)于不符合和未能充分體現(xiàn)有關(guān)法律法規(guī)精神的內(nèi)容，及時(shí)進(jìn)行清理和規(guī)范。在公司現(xiàn)有的開戶協(xié)議文本中，增加本機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不得接受客戶全權(quán)委托的專項(xiàng)條款內(nèi)容，在客戶開戶時(shí)明確告知，由客戶對(duì)此項(xiàng)內(nèi)容單獨(dú)簽字確認(rèn)，并隨同客戶開戶文檔一并留存。其次，在營業(yè)部組織員工對(duì)自身行為規(guī)范進(jìn)行自查自糾，寫出自查總結(jié)，部分營業(yè)部員工還鄭重做出書面承諾，不接受客戶全權(quán)代理委托、不存在應(yīng)揭示而未揭示的問題等。并通過對(duì)客戶的回訪，建立詳細(xì)回訪記錄等形式，及時(shí)掌握員工的行為規(guī)范情況。

通過此次自查工作，提高了全體員工的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)了自律規(guī)范意識(shí)，同時(shí)也使投資者得到了教育。

五、依法合規(guī)經(jīng)營，杜絕違法違規(guī)行為

1、以第三方存管業(yè)務(wù)上線為契機(jī)，規(guī)范開戶流程。

進(jìn)一步規(guī)范和健全開戶流程和復(fù)核機(jī)制，營業(yè)部臨柜人員在為客戶辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)，能夠認(rèn)真核對(duì)客戶姓名或名稱，確保客戶開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系明確，所有新開賬戶均符合第三方存管上線要求。為確保公司第三方存管業(yè)務(wù)按照計(jì)劃順利實(shí)施，各營業(yè)部正在公司的指導(dǎo)下開展不合格賬戶的規(guī)范清理工作。營業(yè)部能夠按照公司規(guī)定，在營業(yè)場(chǎng)所內(nèi)為客戶辦理開戶，依法為客戶開立的賬戶保密并妥善管理客戶開戶資料，杜絕了為客戶辦理或提供虛假賬戶和“拖拉機(jī)賬戶”的情況。

2、公示營業(yè)部和服務(wù)部禁止開展的業(yè)務(wù)。

向客戶公示營業(yè)部和服務(wù)部經(jīng)核定的正常經(jīng)營范圍，以及嚴(yán)禁從事的活動(dòng)。公司為加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，制定了統(tǒng)一的《特別提示》和《特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，要求營業(yè)部和服務(wù)部發(fā)布在投資者園地中，向客戶充分揭示中國證監(jiān)會(huì)核定的營業(yè)部和服務(wù)部的正常經(jīng)營范圍，以及嚴(yán)禁從事的下列活動(dòng)：銷售非上市股票；接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托；在非證券營業(yè)場(chǎng)所為客戶辦理開戶；為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易；以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；通過設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券；為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為；為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利。

3、建立《西部證券股份有限公司重要客戶回訪制度》。

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司分類監(jiān)管工作指引（試行）》精神，制定了《西部證券股份有限公司重要客戶回訪制度》。該制度通過對(duì)證券賬戶、資金賬戶的開立是否本人辦理；賬戶實(shí)際擁有人是否是本人；客戶主要參與哪些金融產(chǎn)品的投資；客戶的資金存取密碼、交易密碼是否妥善保管，初始密碼是否已修改；客戶是否了解證券基礎(chǔ)知識(shí)；客戶是否了解證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)；客戶是否知曉證券公司的上級(jí)或監(jiān)管部門監(jiān)督、投訴電話；證券公司的工作人員是否接受客戶的全權(quán)委托操作等事項(xiàng)的回訪以達(dá)到加強(qiáng)與重點(diǎn)客戶的信息溝通，進(jìn)一步提升公司及營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理能力及客戶服務(wù)水平，促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的平穩(wěn)發(fā)展的目的。

投資者教育是一個(gè)全社會(huì)互動(dòng)的過程，也是一個(gè)經(jīng)常性、艱巨的工作。在今后的工作，我們將在加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)、規(guī)范自身行為的同時(shí)，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、介紹投資品種，引導(dǎo)正確投資理念，自覺維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

西部證券股份有限公司

二七年十二月十八日

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