3季度案件防范工作總結修改版Microsoft Word 文檔

三季度案件防范分析匯報

在市行的指導下，***支行認真按照上級部署，嚴格落實案

防要求，切實履行案防職責，將責任細化到個人，有效地防范了風險，三季度實現(xiàn)了無案件、無重大責任事故的階段性目標。

主要采取的措施和做法是：

一、加強業(yè)務學習，封堵風險源頭。我支行不定期的召開會議，在會上對于新的業(yè)務進行集中學習，并要求每位員工做到熟練操作，從業(yè)務操作上控制風險的發(fā)生。對年初省行提出的八個風險點的提示及防范措施，我支行在會議上經常嚴格強調，要求員工嚴格按照八個風險點的防范措施執(zhí)行，特別是銀行卡開戶和電子銀行業(yè)務，以及對公開戶，嚴格按照要求執(zhí)行，多次強調對于外地戶口的客戶來辦理電子銀行業(yè)務要特別注意，任何時候都把案件防范工作放在第

一位。

二、掌握員工思想、行為動態(tài)。我經常通過與員工談心，深

入員工社交圈、朋友圈，走訪其親屬、家人等多種方式，深入了解員工的思想、行為動態(tài)，及時了解他們的想法，及時、敏銳地捕捉到了員工的行為信息，細致、全面、準確的掌握了員工8小時之外的行為動態(tài)，不但從心理上輔導員工，同時盡可能的為員工解決生活上的難題。樹立每個員工的主人翁意識，主動參與防范風險。對于經常出差錯的員工，我會找個適當的時間與其交流，了解原因，解除他的心理負擔，使其在工作的時候不分心，有效的防范了風險。三、采取有效措施防范電話詐騙。對來辦理業(yè)務的客戶，要求員工做到提示客戶保護好自己的密碼，若是大額匯款，則一定要了解客戶匯款的用途，同時提醒客戶不要相信陌生的電話。在我行的ATM機等電子設備處，都設有安全提示。同時我行大堂經理及時了解客戶需辦理的業(yè)務，并做到風險提示，敏銳觀察辦理業(yè)務客戶的動態(tài)，對于表現(xiàn)異常的客戶特別關注，大堂經理及時跟進了解情況，以免讓客戶上當受騙。在三季度，我支行大堂經理成功防范了4起電話詐騙案件，使客戶免遭損失，受到客戶的好評。

四、采取有效措施防范銀行卡套現(xiàn)風險。目前，隨著居民消費水平的日益提高，我行分期付款業(yè)務發(fā)展迅速，但同時也存在不同程度的風險隱患，諸如：申請人提供假的收入證明，假的營業(yè)執(zhí)照，汽車經銷商提供假的首付款收據等等，都對我行的分期付款業(yè)務帶來很大風險。為了有效規(guī)避風險，我支行的主要做法是：一是做到貸前對申請人資料仔細審查；二是建立詳細的檔案資料，以備查閱；三是做好貸后管理，要求營銷人員在每月的25日之前都對每筆貸款進行查詢，對未按時還款的客戶及時提醒，盡量確保不出現(xiàn)違約現(xiàn)象。在三季度，我支行發(fā)現(xiàn)一客戶假借下埠中學的收入證明來我行辦理貸記卡，被我行客戶經理成功識破。在8月份，一購車客戶在領卡后進行了套現(xiàn)，沒有到所提供的購車公司刷卡，而是在套現(xiàn)“窩點”刷卡，在刷卡后的第二天，我行就及時掌握到了客戶的信息，并要求他把所有資金返回到卡上，但客戶存在僥幸心理遲遲不還，我行員工上門動之以情，曉之以理，講明利害關系，客戶終于在這個月的25號把資金全部返回到了卡上。

下一步工作開展計劃

1．進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。要求網點充分認識案件防范工作的重要性，對每個月進行一次突擊自查，使員工緊繃案件防范這根弦，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。

2．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求員工要高度重視，認真對待。及時將檢查發(fā)現(xiàn)的問題向有關部門進行反饋，起到督促整改，促進業(yè)務管理再上臺階。對發(fā)現(xiàn)問題多、頻率高、問題突出的關鍵風險點在整改的同時，采取措施，研究解決當前在業(yè)務管理中存在的問題，制訂相關辦法，避免因管理不到位導致違規(guī)行為的發(fā)生。

3．加強業(yè)務學習，進一步提高案件防控水平。對省行下發(fā)的《八個風險點風險提示及防范措施》文件，我支行還需在每次會議上強調，使員工全面掌握其中的內容，并按風險防范措施結合支行實際抓好工作落實。

擴展閱讀：201*年三季度案件防控工作匯報

201*年案件防控工作匯報

尊敬的市銀監(jiān)局各位領導：

今年以來，朔州市郵政局和朔州市分行繼續(xù)深入落實“案件防控”的工作要求，明確了相關部門和人員的案件防控責任，認真貫徹落實案件防控的各項措施，不斷加大人防、物防、技防的工作力度，有效防范和遏制了案件的發(fā)生，確保了所轄機構可控性案件為0的工作目標，現(xiàn)將案件防控工作情況匯報如下：

一、構建案防體系，夯實安全基礎管理工作

今年以來，市郵政局、市分行案防領導小組繼續(xù)落實案件防控的責任制度，以安全基礎管理工作為抓手，推進了案防工作的深入開展。首先，分級分層召開專門會議，明確各級領導班子成員和職能部門主要領導責任，按不同崗位分解落實案件防控總目標、總任務，把案件防控各項工作具體落實到各單位、各層次的每個工作人員；其次，郵銀雙方領導與各單位負責人、單位負責人與班組、班組與個人層層簽訂了案件防控責任書，建立了橫到邊、縱到底的立體式責任體系。第三，市郵政局對各區(qū)縣局實行安全員派駐制，市分行為各支行配備了安全員，具體明確了各崗位職責，通過安全員加強對日常的安全檢查，不斷形成安全管理的長效機制。第四，為所有郵儲網點建立了安全管理檔案，從網點基礎信息資料、安全組織及責任書、安全管理制度、安全操作規(guī)程、

各類應急預案等五各方面細化了網點安全管理，規(guī)范了網點人員日常的安全管理行為。第五，加強了應急預案的演練，上半年全市郵儲網點、金庫、押運鈔開展防搶劫預案演練達到100%，有效提高了從業(yè)人員處置突發(fā)事件的組織協(xié)調和應對能力。第六，堅持召開每季度的安全生產例會，研究解決安全工作中存在的問題和隱患，將安全事故消滅在萌芽。

二、加大安防投入，提升安全防范能力

為進一步推進案件防控工作的深入開展，在市局和市行領導的高度重視下，不斷加大在物防、技防上的投入力度，截止目前，全市各郵儲網點的防盜報警及ATM機的防砸、防撬報警達到100%；全市郵儲網點的防彈玻璃、防尾隨聯(lián)動門安裝達到100%；電視監(jiān)控系統(tǒng)、防盜、防搶報警裝置的安裝率全部達到100％；三個過夜現(xiàn)金網點全部配備了移動金庫；全市共有防尾隨聯(lián)動門37套，可視門6套，固定金庫6座全部為指紋鎖具，運鈔防彈車8輛全部安裝GPS定位系統(tǒng)，全部為武裝押運。全市統(tǒng)一安裝了金庫遠程集中監(jiān)控系統(tǒng)，并納入了省網，監(jiān)控中心實行了24小時雙人值守，有效加強了金庫安全保障和庫內資金的監(jiān)控力度。市局自去年年底以來，市局先后投資近20多萬元，對10個郵儲網點的監(jiān)控設備進行了更新，實現(xiàn)了監(jiān)控無盲區(qū)；對全市郵儲網點、金庫、生產場地、機房的應急照明燈進行了更換；增配了防衛(wèi)器具；為6座金庫和2個移動金庫安裝了聲光報警設備等；

積極爭取省公司的支持，投資30多萬元對平魯、城區(qū)兩輛帶病運行的運鈔車進行了更新，消除了安全隱患。目前，又對懷仁、城區(qū)、右玉的三個網點的服務環(huán)境和硬件安防設施進行全面改造。市分行也結合案防工作，在省行統(tǒng)一投資的基礎上，自行投資為部分網點增加了監(jiān)控探頭路數，為全部網點更換了滅火器，固定了保險柜，給山陰出納人員配備了防彈衣、防彈頭盔，實現(xiàn)了網點報警主機全部與市110聯(lián)網。通過市局、市分行在物防、技防上的不斷投入，有效增強了安全防范能力。

三、強化監(jiān)督檢查，及時消除各類安全隱患

在日常工作中，市局和市分行將“案防”工作與金融業(yè)安全評估、網點升級達標工作相結合，認真組織學習安全防范的各項規(guī)定，研究解決自身存在的問題，對照考評標準逐條逐項嚴格貫徹執(zhí)行，扎實有效地開展了自驗、自查、自糾、自改工作。今年以來，共組織了3次全面的自查自驗，郵銀還聯(lián)合開展了全省互查，檢查內容涉及十二個檢查大項，120余條檢查小項，檢查覆蓋面達到100%。通過檢查，針對發(fā)現(xiàn)的隱患問題共下發(fā)隱患通知書16份，涉及處罰26人次，累計處罰金額18000多元。存在的問題主要表現(xiàn)在：

一是大部分代理網點監(jiān)控存在盲區(qū)，且監(jiān)控設備陳舊老化，回放圖像不清晰，有的監(jiān)控錄像不保存，有的保存不夠30天。

二是部分網點防尾隨聯(lián)動門沒有按規(guī)定執(zhí)行反鎖聯(lián)動使用，有的不同程度出現(xiàn)故障，沒有及時維修。

三是代理網點大部分應急照明燈不能正常使用，網點防衛(wèi)器具配備不足。

四是部分網點沒有內設衛(wèi)生間。

五是代理網點和金庫未安裝光報警設備，個別一類網點和代理網點現(xiàn)金區(qū)域后門未安裝聯(lián)動門。

六是所有網點24小時ATM未安裝緊急求助按鈕，不能實現(xiàn)報警、圖像、監(jiān)控、對講遠程傳輸。

七是運鈔車在部分網點沒有在監(jiān)控范圍內停靠。八是部分網點安全檢查記錄不全，ATM裝填鈔時未能按規(guī)定要求進行作業(yè)。

針對安防設施方面存在問題，市郵政局安保部門于6月份邀請閉路監(jiān)控系統(tǒng)廠家技術人員對全局網點監(jiān)控設備進行了維護，對保存不夠30天的增加了硬盤，確保了監(jiān)控設備的有效性。7月份又安排防盜門廠家對27個網點的防尾隨聯(lián)盜門、金庫門進行了維護修理，對全局網點應急照明燈進行了更換。對部分網點現(xiàn)金區(qū)后窗進行了加固，為網點柜員一對一配備了防衛(wèi)器具，對全市金庫和農村網點安裝了光報警設備，對沒按要求操作聯(lián)動門和運鈔不規(guī)范的下發(fā)了整改通知書，并加大監(jiān)督考核力度。在網點硬件安防設施無法整改的已上報省公司給予統(tǒng)一安排解決。市分行針對個別支

行電視監(jiān)控存在的盲區(qū)和監(jiān)控探頭配置不齊、布置不合理的網點進行了探頭增配和位置調整，新增主機5臺、監(jiān)控探頭55路，保障了網點監(jiān)控實時、有效。同時市郵政局、市分行分別組織了對網點防搶報警器的全面巡查，親自培訓網點人員正確使用防盜防搶報警裝置，正確進行撤防、布防，保證了全市網點全部與110指揮平臺正常聯(lián)網。加強了對各網點人員對聯(lián)動門使用的學習和監(jiān)督檢查，確保了聯(lián)動門使用起到真正作用。8月份通過組織復查，網點安防設施建設取得了顯著成績，存在問題大部分已落實整改。個別硬件問題屬自身無法整改的已向上級打報告逐步解決。

四、下一步措施

一是要組織領導層、管理層、從業(yè)人員三個層面的安全教育培訓，通過學習安全管理制度和觀看安全操作錄像、警示教育錄像，提升全員安全管理意識，強化從業(yè)人員在安全管理制度和安全操作規(guī)程上的執(zhí)行力度，正確掌握安防設施的使用方法，嚴格執(zhí)行安全操作的流程，對不規(guī)范操作要加大考核力度。

二是從抓預案演練入手，提高人員防范意識。要組織好押運、守庫和營業(yè)網點環(huán)節(jié)的預案演練（防搶、防盜、防火等），要定時間、定措施、定方案，組織人員認真學習，熟悉預案的內容，明確要求、分工和工作步驟，提升相關人員安全防范的意識和處置突發(fā)事件的應變能力。

三是繼續(xù)加大監(jiān)督檢查的力度，確保檢查的頻次和檢查質量，特別是要做好節(jié)日期間、重大活動的專項檢查工作。重視并做好日常的安全檢查工作，進行定期不定期的抽查，把事故苗頭消滅在萌芽。

四是加強郵銀合作，繼續(xù)堅持郵銀雙方統(tǒng)一部署，統(tǒng)一政策，密切合作，形成案件防控合力，雙方持續(xù)開展風險排查工作，消除各類資金風險隱患。

總之，今年以來，我市郵政局、市分行在“案防”工作方面做了大量的工作，投入大量的財力和物力，有力地促進了我市郵儲網點安防工作的大幅提升，取得了階段性成果。但我們深知，我們的工作與上級的要求還有一定的差距，還有很多不足之處，我們將在鞏固現(xiàn)有成績的基礎上，繼續(xù)扎實深入地推進“案防”工作，努力提高從業(yè)人員安全防范能力，確保“案防”工作和安全生產工作持續(xù)、扎實、有效運行。

友情提示：本文中關于《3季度案件防范工作總結修改版Microsoft Word 文檔》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，3季度案件防范工作總結修改版Microsoft Word 文檔：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

來源：網絡整理 免責聲明：本文僅限學習分享，如產生版權問題，請聯(lián)系我們及時刪除。

《3季度案件防范工作總結修改版Microsoft Word 文檔》由互聯(lián)網用戶整理提供,轉載分享請保留原作者信息,謝謝!
鏈接地址：http://www.taixiivf.com/gongwen/520825.html

• 上一篇：一季度案防工作總結
• 下一篇：安徽理工大學工會201*年女工工作總結