法律風(fēng)險防控工作總結(jié)

關(guān)于法律風(fēng)險管控工作的總結(jié)及201*年

法務(wù)管理工作目標(biāo)

劉曉宇

201*年度法律事務(wù)部嚴(yán)格按照工作計劃和安排有序推進部門日常工作。結(jié)合本部門的工作要求的特殊性，本著“風(fēng)險預(yù)防、關(guān)口前移、重心下移”的思路，在做好日常工作的同時，對部分常規(guī)性工作進行了梳理和完善。今年集團公司提出了“創(chuàng)新管理年”的工作精神，法務(wù)部結(jié)合施工企業(yè)實際情況，積極拓展思路，努力打造出適合本企業(yè)經(jīng)營情況的法務(wù)管理模式，提高法務(wù)工作的管控能力和法律風(fēng)險防范�，F(xiàn)對201*年度本部門的工作總結(jié)如下：

一、法律風(fēng)險管控工作

針對公司及項目部生產(chǎn)經(jīng)營過程中的可能發(fā)生的經(jīng)營風(fēng)險，我部門通過了以下幾項工作對經(jīng)營風(fēng)險加以管控，力求將風(fēng)險降到最低。

1、加強各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險防范意識

（1）在簽訂《建設(shè)工程施工合同》時，我部門積極聽取各部門（含項目部）發(fā)表的意見，找出風(fēng)險點，提出修改意見。對風(fēng)險較大的合同，及時召開“專題會議”進行研討，從而降低和避免履行過程中各類風(fēng)險和問題。

（2）我部門對各類施工合同進行排查、把關(guān)，對法律風(fēng)險大、存在問題多的合同予以揭示和警告，并采取定期或不定期對各類施工合同進行排查，在源頭上把關(guān)，降低、減少法律風(fēng)險。

（3）督促項目部對合同交底和揭示風(fēng)險進行細(xì)致排查和落實，并對合同中存在的法律風(fēng)險和嚴(yán)重問題，責(zé)成相關(guān)部門和指定具體人員進行有針對性的預(yù)防，從而降低風(fēng)險的發(fā)生。

（4）在項目部推廣填報“債務(wù)風(fēng)險排查表和履約信息監(jiān)控表”制度，便于項目部對合同的總體掌控和與機關(guān)法務(wù)部能的信息互通，做到早準(zhǔn)備、早預(yù)防、早聯(lián)系、早解決避免發(fā)生被訴案件。

2、加強對一級、二級合同管理

（1）編制了本部門的《施工合同審查要點》，明確了本部門對一級合同審查的范圍及審查重點，并且通過法律意見書的形式提出本部門對該合同的意見，揭示法律風(fēng)險，從源頭控制風(fēng)險點，使公司及項目部領(lǐng)導(dǎo)能夠在合同訂立前了解在合同中存在的法律風(fēng)險，權(quán)衡利弊，做到總體把握。

（2）嚴(yán)格執(zhí)行對各類二級合同審查，從法律角度對合同文本中進行審查，對存在隱患的合同提出對相應(yīng)的修改建議，對于風(fēng)險較大的合同實行拒簽制度，使簽訂的合同能夠最大限度的維護我方利益，且能夠在履約過程中起到對雙方的約束作用。

3、監(jiān)督項目部完善原始資料管理

法律事務(wù)部將項目部日常工作中的原始資料的留存及有效性也作為對項目部考核的一項重要工作，做到在發(fā)生糾紛后能夠體工隊我方有利的有效證據(jù)，具體措施有。

（1）監(jiān)督項目部在施工合同的履約過程中及時與甲方辦理洽商、變更、索賠、價差、量差等事宜，要得到甲方的認(rèn)可，日常工作產(chǎn)生的中會議紀(jì)要、函件等類文件要建立收發(fā)制度。

（2）要求項目部在履約完畢后及時辦理竣工結(jié)算工作，對于洽商、價差、量差等及時得到開發(fā)商確認(rèn)，掌握和整理好相關(guān)資料，做到心中有數(shù)，手中有原始資料。

（3）結(jié)合項目部季度考核檢查工作，對合同的履約、風(fēng)險排查、施工過程中各種資料是否齊全等項內(nèi)容進行檢查和落實，并且對項目部的法務(wù)管理工作進行指導(dǎo)。

二、取得的成績

1、法律事務(wù)部加強了對《建設(shè)施工合同》的風(fēng)險排查力度，針對合同中不可避免的不利約定，進行了重點排查和監(jiān)控，配合項目部做好風(fēng)險的防范與落實工作。同時，法律事務(wù)部積極對項目部在合同履約過程中發(fā)生的合同糾紛進行咨詢和指導(dǎo)，問題較復(fù)雜的發(fā)揮外聘律師的優(yōu)勢，組織外聘律師參與問題的分析與討論并提供專業(yè)意見。全年外聘律師共計參與解決法律疑難問題20余次，提供了大量法律意見及建議，對我公司維護合法權(quán)益和社會聲譽起到了重要作用。

2、法律事務(wù)部加強了對二級合同的法律風(fēng)險排查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時與項目部取得聯(lián)系，及時做好防范與落實，從而降低了合同履約的風(fēng)險。通過一系列風(fēng)險排查工作的實施，有效控制了訴訟案件的發(fā)案率，今年全年新發(fā)案件7件，低于去年新發(fā)案件數(shù)，且本年度新發(fā)案件均為201*年以前工程產(chǎn)生的糾紛所導(dǎo)致，說明近兩年的風(fēng)險防控工作取得了成效，很好的控制了法律糾紛的發(fā)生。

三、201*年法務(wù)管理目標(biāo)及措施

1、實現(xiàn)新開、在施工程訴訟案件發(fā)案率為“0”，新發(fā)案件結(jié)案率達到80%以上。

2、力爭將目前在XX法院的被申請執(zhí)行案件在201*年度分批次進行支付，實現(xiàn)在XX法院被申請執(zhí)行案件全部銷案。

3、針對XXX檢查的內(nèi)容及公司201*年施工生產(chǎn)的特點，進一步完善對京內(nèi)外工程的合同管理、法律監(jiān)督和風(fēng)險防范等項工作，進行調(diào)查研究制定相應(yīng)的辦法。

4、完善和鞏固合同管理工作，進一步規(guī)避法律風(fēng)險。對負(fù)責(zé)合同管理的人員組織定期學(xué)習(xí)，邀請集團法務(wù)部人員或外聘律師進行有針對性的講解。對合同簽訂前后需要注意事項和要點進行分析，由此來減少企業(yè)法律糾紛案件發(fā)生的數(shù)量。

5、堅持債權(quán)債務(wù)法律風(fēng)險排查工作，嚴(yán)格按照公司編制的排查表進行排查，每月定期上報排查情況，做到真實、及時、準(zhǔn)確的原則，并持之以恒。

XX公司法律事務(wù)部201*年11月26日

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多措并舉控風(fēng)險，全力筑牢“防火墻”

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁：

大家上午好！

很榮幸能有今天這個機會和大家共同交流探討法律風(fēng)險防控工作。我今天發(fā)言的題目是《多措并舉控風(fēng)險，全力筑牢“防火墻”》。

銷售企業(yè)是中國石油的窗口，銷售環(huán)節(jié)是集團公司整體價值鏈的重要環(huán)節(jié)，與消費者的接觸最多，法律風(fēng)險也最大。XX銷售地處900萬人口的省會城市，近年來，公司規(guī)模不斷擴大，管理幅度進一步拓寬，而隨著競爭的加劇，面臨的社會關(guān)系也越來越復(fù)雜，法律風(fēng)險源不斷增多。為及時消除隱患，化解風(fēng)險，XX銷售借助法律風(fēng)險防控工作，緊密結(jié)合示范站建設(shè)、精細(xì)化管理和隊伍素質(zhì)提升，重點從七個方面入手，扎實推進風(fēng)險防控，初步建立起一套比較完整的法律風(fēng)險防控體系，為生產(chǎn)經(jīng)營的平穩(wěn)運行發(fā)揮了重要作用。下面，我將XX銷售在法律風(fēng)險防控中所做的一些工作與大家交流探討，不妥之處敬請批評指正。

一、重點突出，重心前移，全面強化員工培訓(xùn)增強員工的法律意識是做好法律風(fēng)險防控的前提和基礎(chǔ)，為營造全員學(xué)法、守法、用法的氛圍，XX銷售首先從源頭抓起，加強了員工的法律知識培訓(xùn)。一是完善培訓(xùn)方案。

在法律風(fēng)險防控工作開展之初，XX銷售制定了涵蓋機關(guān)、區(qū)域、加油站、崗位的四級法律風(fēng)險防控培訓(xùn)方案，并分層施教，逐級推進，認(rèn)真開展法律風(fēng)險防控指引宣貫和法律知識培訓(xùn)。二是加大培訓(xùn)力度。今年以來，共借助中油班、人才庫出入庫等各類培訓(xùn)的契機，組織了5期法律知識培訓(xùn)，大大增強了基層員工的法律意識。三是創(chuàng)新培訓(xùn)形式。結(jié)合元旦、國慶等節(jié)假日，制作員工工作、生活中可能遇到的法律案例，突出法律培訓(xùn)的趣味性、實用性，以員工更樂于接受的方式學(xué)到實用的法律知識，增強了培訓(xùn)效果，有效促進了員工法律意識的總體提升。截止9月底，XX銷售未發(fā)生一起行政處罰、交易賠償和侵犯他人權(quán)益的案件。

二、以點帶面，有序推進，全力打造示范油站作為銷售企業(yè)，加油站是我們管理的重點，也是法律風(fēng)險防控工作的主陣地。為推動法律防控工作的進程，我們借助示范站建設(shè)，以點帶面地開展了法律風(fēng)險防控示范站工作，選擇不同區(qū)域、不同類型的31座加油站作為示范站，以“分步實施、逐步推廣、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格執(zhí)行”的原則，結(jié)合法律風(fēng)險崗位防控責(zé)任書的相關(guān)內(nèi)容，從油品銷售、財務(wù)管理、安全管理、勞動用工等6個方面制定了20項檢查標(biāo)準(zhǔn)，并與示范站同步建設(shè)，同步驗收。在建設(shè)過程中，我們共發(fā)現(xiàn)涉及法律風(fēng)險的問題62個，全部及時進行了整改，截止9月底，XX銷售共建設(shè)法律風(fēng)險防控示范站44座。

下一步，XX銷售將持續(xù)推進法律風(fēng)險防控示范站建設(shè)，將其余站點全部納入示范站范圍，逐步推進。同時，按照新站就是示范站的原則，在新站開業(yè)之初各項管理就按示范站的標(biāo)準(zhǔn)進行規(guī)范，在高標(biāo)準(zhǔn)要求的同時避免重復(fù)建設(shè)。另外，我們還將對前期已達標(biāo)的示范站開展“回頭看”，實行“紅黃牌”制度，定期檢查與回訪，保持法律風(fēng)險示范站建設(shè)的持續(xù)性，力爭用兩年的時間，使所有加油站都成為示范站，全部符合法律防控的要求。

三、關(guān)口前移，規(guī)范制度，深入夯實法律基礎(chǔ)國家需要法律法規(guī)，企業(yè)需要規(guī)章制度，尤其是現(xiàn)代企業(yè)，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)章制度是企業(yè)正規(guī)化的基礎(chǔ)和保障。規(guī)章制度要想科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，必須先要符合法律的要求，否則，有法律漏洞的規(guī)章制度就成了隨時可能引爆的“定時炸彈”。為了消除因制度疏漏造成的法律風(fēng)險，XX銷售從控制風(fēng)險、簡化流程的角度出發(fā)，對費用管理、生活及辦公、生產(chǎn)設(shè)施維修費用管理辦法等38項制度進行了集中修訂與更新，使這些規(guī)章制度更加完善。如今，XX銷售將法律風(fēng)險防控的關(guān)口進一步前移，在規(guī)章制度起草時，逐條審查，從源頭控制，防范制度上的法律漏洞。今后，XX銷售還將維持目前的審核體系，對目前適用的所有規(guī)章制度逐一梳理，在結(jié)合公司實際對內(nèi)容進行重新修訂和完善的同時，重點審查是否存在法律漏洞，確保公司的每一條規(guī)章制度在符合公司實際的同

時，合乎法律規(guī)定。

四、精細(xì)管理，雙管齊下，盡力消除證照風(fēng)險由于歷史遺留問題等各種原因，XX銷售在證照辦理方面存在諸多困難，給加油站的正常經(jīng)營也帶來了極大的風(fēng)險。為了消除這一風(fēng)險，XX銷售借助戰(zhàn)略協(xié)議推進的機會。一是加強前期遺留問題的解決。對前期因政府拆遷等各種原因造成的證照不全問題，分別交由相應(yīng)的專業(yè)線牽頭負(fù)責(zé)，及時協(xié)調(diào)政府職能部門分批補辦。通過與XX市政府、發(fā)改委、商業(yè)局等反復(fù)溝通匯報，多渠道努力，目前，湖北省政府和市發(fā)改委已明確要盡快研究，妥善解決XX銷售36座歷史遺留問題加油站，為所屬加油站的正常運營提供了政策保證，避免了行政處罰的風(fēng)險。

二是加強證照變更年檢指導(dǎo)。隨著公司業(yè)務(wù)的不斷拓展和豐富，各種行政審批手續(xù)逐漸增加。而且XX市各區(qū)政策不統(tǒng)一，行政許可證照辦理手續(xù)多、難度大。一些站經(jīng)理，特別是新任站經(jīng)理，對年檢、變更證照的相關(guān)政策、程序不了解，無從下手，有很強的畏難情緒甚至抵觸情緒。針對這一情況，我們對常用的行政許可辦理程序及審批規(guī)定進行梳理，給加油站編發(fā)了《證照辦理、年檢須知》，明確了證照辦理的時間、程序、要求等，簡單而實用，幫助加油站提高了證照辦理的效率，保證了各類證照在規(guī)定的時間內(nèi)按時辦理完畢。

三是實行證照臨期預(yù)警。為增強加油站自我管理的責(zé)任心，落實證照管理的精細(xì)化，防范因人為原因造成行政處罰等情況，XX銷售建立了證照臨期預(yù)警制度，以掃描件電子存檔加油站所有證照，分門別類進行登記。由綜合辦公室每月對證照管理情況進行一次清理，對臨期證照提前預(yù)警，督促加油站或證照對口管理部門，及時送檢或換證，確保各類證照年檢變更及時。今年以來，XX銷售未發(fā)生一起人為原因造成證照過期的情況。

五、“坐堂問診”，嚴(yán)格把關(guān)，源頭防控合同風(fēng)險嚴(yán)密是合同得到有效貫徹執(zhí)行的基礎(chǔ)，為了保證合同的嚴(yán)謹(jǐn)，從源頭上堵塞合同管理的漏洞，我們充分發(fā)揮法律事務(wù)管理的作用。一是強化審查，把好合同簽約關(guān)口。每周二和周五分別請法律顧問到公司，“坐堂問診”兩天，在解答相關(guān)法律問題的同時，重點審查公司各類合同，尤其是經(jīng)營合同。嚴(yán)格執(zhí)行省公司合同管理辦法規(guī)定，所有合同經(jīng)法律顧問審核把關(guān)后才能簽訂，這使合同在簽訂之前就從法律的角度上堵塞了漏洞。1-9月份，XX銷售共簽訂各類合同490份，在審查階段發(fā)現(xiàn)問題合同165份，均在簽訂之前予以了更正。

對于合同簽訂和履行過程中的一些典型問題，XX銷售還以案例的形式，對所有機關(guān)人員進行了一次專門培訓(xùn)，增強了機關(guān)員工對合同規(guī)范化管理的意識，也較大程度提高了合

同經(jīng)辦人員的合同管理水平�，F(xiàn)在，我們在合同審查時發(fā)現(xiàn)的問題越來越少，簽約人與法定代表人不一致等一些普遍性的問題得到糾正，公司合同管理的整體水平明顯提高。二是動態(tài)跟蹤，把好合同履行關(guān)口。合同履行過程是法律風(fēng)險控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為了確保合同有效履行，XX銷售每季度對合同履行情況進行檢查跟蹤，上半年，對合同履行檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，專門召開了領(lǐng)導(dǎo)班子會議，聽取法律意見，研究制定整改措施，避免了因合同履行偏差造成的法律糾紛。

六、狠抓關(guān)鍵，軟硬結(jié)合，大力提高資金防控能力XX銷售現(xiàn)有加油站131座，點多面廣，加油站管理幅度大，日常資金流量大，是加油站法律風(fēng)險防控的重要環(huán)節(jié)之一。一是加強技防。XX銷售嚴(yán)格控制資金風(fēng)險，在技術(shù)防范上加大投入，不斷優(yōu)化硬件設(shè)備，上半年集中對加油站資金管理設(shè)備進行更換，為71座發(fā)卡點增配銀行POS設(shè)備，為18座未上線加油站配備了無線POS機，43座A類站配備第二臺EFT設(shè)備，為加油站的資金安全提供了基礎(chǔ)保障。同時引導(dǎo)加油站員工推廣刷卡消費，非現(xiàn)金交易率由去年的20%上升到25%，員工收到假幣、交接班短款的風(fēng)險逐步降低。

二是加強人防。針對近年來信用卡犯罪案件增多的現(xiàn)象，我們還邀請銀行人員專門進行了銀行卡風(fēng)險防范培訓(xùn)，進一步規(guī)范持卡人身份識別、交易單據(jù)簽字，資金墊付等基礎(chǔ)工作，有效規(guī)避了銀行卡大額交易資金風(fēng)險。三是加強協(xié)

調(diào)持續(xù)推進上門收款工作，克服銀行因人手、運力及押運成本的影響遲遲不肯提供上門收款服務(wù)的困難，沖破重重阻力，解決了三橋、馬湖新村等16座新站的上門收款工作，同時將中山路、東西湖等加油站的收款頻次由2次提升到3次，大大減少了加油站資金轉(zhuǎn)移造成的風(fēng)險。目前,XX銷售上門收款率達到94%，對于8座未上門收款的站點，采取了“著便裝、兩人同行、不固定時間、不固定路線”的方法進行送存，盡最大努力鏟除資金管理死角，確保資金管理風(fēng)險可控。

七、“內(nèi)外兼修”，創(chuàng)新方法，杜絕新聞炒作事件今年以來，同行業(yè)競爭者因油品數(shù)質(zhì)量管理等問題頻繁被媒體曝光，飽受社會批評。為了防止類似問題出現(xiàn)，我們在嚴(yán)格落實油品數(shù)質(zhì)量管理的同時，有針對性地開展應(yīng)急演練，在“3.15消費者權(quán)益日”等特殊時期進行專題演練，提前自查，安排專人與重點媒體聯(lián)系，加強輿情監(jiān)控，確保了問題及時發(fā)現(xiàn)、妥善處，杜絕因顧客糾紛而導(dǎo)致的新聞炒作。

為完善與政府、公安、宣傳等部門的聯(lián)防機制，爭取第一時間在現(xiàn)場將矛盾化解，減少顧客糾紛，避免管理風(fēng)險。今年7月份，我們還建立了與新聞媒體的聯(lián)防機制，聘請了8名XX各大媒體的新聞工作人員作為社會監(jiān)督員，在對加油站管理服務(wù)進行監(jiān)督的同時，指導(dǎo)和協(xié)助公司處理新聞危

機，將新聞危機管理從被動防范轉(zhuǎn)換為危機前管理。

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁，提高法律風(fēng)險認(rèn)識，加強法律風(fēng)險防控，建立健全法律風(fēng)險防范機制，是適應(yīng)市場經(jīng)濟需要、規(guī)范經(jīng)營行為、減少公司損失的必然和有效途徑。XX銷售在前期的風(fēng)險防控中進行了一些探索，積累了一些經(jīng)驗，但也發(fā)現(xiàn)了一些問題。下一步，我們將在前期經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，繼續(xù)深入摸索和研究風(fēng)險防控的新手段、新方法，把防控工作做得更細(xì)更實，為公司經(jīng)營平穩(wěn)運行筑造一道牢固的“防火墻”。

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