銀行國(guó)際業(yè)務(wù)自查報(bào)告
國(guó)際業(yè)務(wù)自查報(bào)告
為配合國(guó)家外匯管理局以“維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和金融安全,嚴(yán)厲打擊熱錢跨境流動(dòng)”為主題的違法違規(guī)資金專項(xiàng)檢查,同時(shí)也加強(qiáng)國(guó)際業(yè)務(wù)的管理工作,確保國(guó)際業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)定、持續(xù)運(yùn)行,根據(jù)要求對(duì)支行XXXX年度的外匯業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行一次自查。整個(gè)自查工作情況匯報(bào)如下:一、自查相關(guān)內(nèi)容
我支行檢查人員于XXXX年XX月XX日對(duì)支行XXXX年XX月XX日-XXXX年XX月XX日發(fā)生的經(jīng)常項(xiàng)目、資本項(xiàng)目、國(guó)際收支等三大類外匯業(yè)務(wù),主要包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、個(gè)人、外商直接投資項(xiàng)下的國(guó)際收支交易以及跨境資金流入等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行自查。其中:
1.出口收匯業(yè)務(wù):出口收匯XXX筆,全部為貿(mào)易項(xiàng)下的款項(xiàng),
無(wú)轉(zhuǎn)口貿(mào)易和非貿(mào)易等服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)下款項(xiàng),所有出口收匯款項(xiàng)全部入待核查賬戶核查,我支行已按規(guī)定出具出口收匯核銷專用聯(lián)XXX筆,客戶簽收手續(xù)齊全。
2.結(jié)售匯業(yè)務(wù):結(jié)匯業(yè)務(wù)XXX筆,售匯業(yè)務(wù)XX筆,結(jié)匯業(yè)務(wù)
全部是貿(mào)易項(xiàng)下出口收匯結(jié)匯,無(wú)其他項(xiàng)下結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)售匯業(yè)務(wù)嚴(yán)格執(zhí)行分級(jí)審批制度,業(yè)務(wù)操作嚴(yán)格按照外管及我行外匯操作規(guī)程和操作流程辦理,手續(xù)齊全。3.資本金業(yè)務(wù):我支行開立一戶資本金賬戶,且已銷戶。在操
作中嚴(yán)格按照資本金賬戶管理辦法,及時(shí)在直投系統(tǒng)中進(jìn)行了業(yè)務(wù)反饋,無(wú)資本金收匯及結(jié)匯業(yè)務(wù)發(fā)生。4.境外匯款業(yè)務(wù):境外匯款XX筆,其中預(yù)付貨款XX筆全部
進(jìn)入國(guó)家外匯管理局網(wǎng)上服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行預(yù)付貨款付匯登記,嚴(yán)格按照《貿(mào)易信貸登記管理系統(tǒng)(預(yù)付貨款部分)操作指引》的指引進(jìn)行審核,貨到付款X筆按照我行業(yè)務(wù)操作規(guī)范進(jìn)行賬務(wù)處理。
5.境內(nèi)匯款業(yè)務(wù):境內(nèi)匯款X筆提供的資料完整,柜員按要
求保管裝訂。
6.個(gè)人外匯業(yè)務(wù):我支行受理個(gè)人外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)XX筆,
售付匯業(yè)務(wù)XX筆,均按照外管及我行操作規(guī)程要求辦理,留存客戶身份證復(fù)印件及其他相應(yīng)檔案,無(wú)超權(quán)限、超限額等現(xiàn)象。
7.對(duì)外付款/承兌通知書業(yè)務(wù):對(duì)外付款XX筆,都為信用證
項(xiàng)下付款,款項(xiàng)根據(jù)分行要求申報(bào),申報(bào)內(nèi)容正確手續(xù)齊全。
8.人民幣跨境交易發(fā)生一筆,款項(xiàng)性質(zhì)為服務(wù)項(xiàng)下收款客戶
已提供相應(yīng)合同及發(fā)票,均按照外管及我行操作規(guī)程要求辦理入帳。
二、落實(shí)整改情況
本次自查,總體情況良好,今后,我支行要進(jìn)一步加強(qiáng)外匯管理政策的梳理和培訓(xùn),規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作和制度執(zhí)行,以保證我支行外匯業(yè)務(wù)健康、合規(guī)、有序的發(fā)展。
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金鄉(xiāng)縣支行統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)自查報(bào)告
市分行:
根據(jù)總行《關(guān)于開展201*年統(tǒng)計(jì)工作自查整改的通知》(*****號(hào))及201*年《關(guān)于開展統(tǒng)計(jì)執(zhí)法大檢查的通知》(********號(hào))的要求,充分結(jié)合我行的具體實(shí)際情況,我行立即組織相關(guān)人員對(duì)人行和各上級(jí)行文件進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)習(xí)。按照文件要求對(duì)本行的統(tǒng)計(jì)工作進(jìn)行了重點(diǎn)自查,現(xiàn)將自查情況上報(bào)如下:
根據(jù)總行提出的檢查重點(diǎn),我們對(duì)201*年至201*年一季度有關(guān)統(tǒng)計(jì)制度的貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行了自查。
1、結(jié)合本次檢查方案進(jìn)行自查,對(duì)于重點(diǎn)自查的銀行承兌匯票、涉農(nóng)貸款、房地產(chǎn)開發(fā)貸款和委托貸款應(yīng)與我行ABIS系統(tǒng)、信貸管理系統(tǒng)群(C3系統(tǒng))和業(yè)務(wù)臺(tái)賬進(jìn)行一致性核查。每次報(bào)表數(shù)據(jù)一致無(wú)誤。
2、房地產(chǎn)開發(fā)貸款,對(duì)人民幣經(jīng)營(yíng)明細(xì)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)月報(bào)表(GE0907表)的房地產(chǎn)開發(fā)貸款指標(biāo)進(jìn)行自查,我行未有房地產(chǎn)開發(fā)貸款,只有購(gòu)房貸款,所以不存在上報(bào)有誤的問(wèn)題。
3、涉農(nóng)貸款,涉農(nóng)各項(xiàng)貸款統(tǒng)計(jì)表(GE0916表)是根據(jù)C3系統(tǒng)操作人員提取出的相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)并與ABIS相關(guān)數(shù)據(jù)核對(duì)后上報(bào),數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。三、統(tǒng)計(jì)工作管理情況
我行統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)在財(cái)會(huì)運(yùn)營(yíng)部,統(tǒng)計(jì)崗位也設(shè)在財(cái)會(huì)部,配備一名統(tǒng)計(jì)人員,對(duì)本崗位統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)比較熟練,并在工作中認(rèn)真學(xué)習(xí)統(tǒng)計(jì)管理制度及崗位責(zé)任制度,加強(qiáng)對(duì)統(tǒng)計(jì)制度的學(xué)習(xí),熟練掌握統(tǒng)計(jì)指標(biāo)、填報(bào)途經(jīng)等情況的變化,熟知各類系統(tǒng)對(duì)報(bào)表的影響,加強(qiáng)數(shù)據(jù)審核。四、下一步工作要求
通過(guò)這次自查,使各級(jí)管理人員加強(qiáng)了對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的重視,努力提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量,對(duì)統(tǒng)計(jì)工作中存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié),加強(qiáng)整改,在今后的工作中認(rèn)真做好統(tǒng)計(jì)管理工作,提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量。
************201*年*月*日
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