開展案件防控工作匯報

****201*年案件防控開展情況匯報

今年以來，我行認(rèn)真貫徹落實十七屆中央紀(jì)委第六次全會和201*年總行、省、市分行紀(jì)檢監(jiān)察工作會議精神和“基礎(chǔ)管理提升年”活動要求，全面落實案件防控各項措施，持續(xù)開展案件專項治理活動，進(jìn)一步明確案防主體、突出案防重點，查防并舉，標(biāo)本兼治，建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的案防長效機(jī)制，取得了明顯成效�，F(xiàn)將近階段活動開展情況匯報如下：

一、認(rèn)真落實防控案件各項措施，建立防控案件的長效機(jī)制。1、扎實抓好基層營業(yè)單位負(fù)責(zé)人“十親自”制度的落實。通過在線監(jiān)測督促基層營業(yè)單位負(fù)責(zé)人按規(guī)定錄入，并按季組織考評小組開展檢查、考評，及時跟蹤解決“十親自”執(zhí)行中出現(xiàn)的新問題，對制度落實不到位的網(wǎng)點進(jìn)行通報，對防范和化解經(jīng)營風(fēng)險起到積極的促進(jìn)作用。

2、組織召開案件分析會。多形式、多層次、多角度地分析多發(fā)、高發(fā)違規(guī)違紀(jì)問題的規(guī)律和特征及全市農(nóng)行系統(tǒng)案件形勢，揭示風(fēng)險點，研究部署案件防控工作的措施和對策，提高案防工作的針對性和有效性。

4、突出案件防控措施的貫徹落實。有針對性地對銀監(jiān)會有關(guān)案件防控措施落實情況，重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)治理情況，操作

類案件防范方案落實情況的執(zhí)行情況，員工行為排查制度落實情況及對201*年各類案件和重大違規(guī)問題整改“回頭看”情況等重點環(huán)節(jié)進(jìn)行了自查，特別是對柜臺業(yè)務(wù)操作、信貸業(yè)務(wù)、大額現(xiàn)金收付、大額資金轉(zhuǎn)賬、存貸款賬戶內(nèi)外對賬、員工思想行為傾向等重點環(huán)節(jié)、重點業(yè)務(wù)進(jìn)行了重點檢查。對于內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改“回頭看”工作，我行在深入分析原因的基礎(chǔ)上，制定了整改措施并抓好落實，同時跟蹤檢查整改效果，杜絕風(fēng)險隱患的余留。

5、開展以案件防控為主題的文化走廊宣傳教育活動，加大案防宣傳力度。為推動案件防控工作長效機(jī)制的建立，我行從今年4月份起，開展以案件防控為主題的文化走廊宣傳教育活動。以案件防控工作為主題，以各單位辦公場所樓道走廊為載體，采取宣傳欄、懸掛牌匾或LED電子顯示屏等形式，運(yùn)用格言警句、圖片、文件摘錄等方式，創(chuàng)建文化走廊，在全行形成遵章守紀(jì)的良好氛圍。

6、認(rèn)真開展重點行治理工作。我行黨委高度重視，將重點行案件專項治理活動納入黨委的議事日程，行長親自過問并合理地調(diào)集了各方面力量，成立了活動領(lǐng)導(dǎo)小組，于6月13日組織相關(guān)人員召開專門會議落實該項工作，結(jié)合本行實際制定了本行的具體治理方案，明確各職能部門負(fù)責(zé)人為本部門案件專項治理工作的主責(zé)任人，按照職責(zé)分工分別制定本條線的檢查方案，落實檢查責(zé)任和重點檢查事項，按業(yè)務(wù)條線分別組織了信貸業(yè)務(wù)、

財會業(yè)務(wù)、個人業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)等四個專業(yè)檢查組，根據(jù)職責(zé)分工和治理方案，分別制定出各條線的檢查方案,明確檢查責(zé)任，重點治理的內(nèi)容和措施，結(jié)合本行業(yè)務(wù)部門自律監(jiān)管,采取現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式,對重點行案件專項治理活動三大項內(nèi)容中，涉及到本單位本部門落實的事項組織進(jìn)行了本部門自查并對基層營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行了檢查。

在開展重點行案件專項治理同時，我行繼續(xù)開展案件風(fēng)險排查活動，排查以重點業(yè)務(wù)、重點賬戶、重點交易、重點人員為主要內(nèi)容，以非現(xiàn)場分析核查為主要手段，主動發(fā)現(xiàn)，及時終止、處置案件問題和重大風(fēng)險隱患。

擴(kuò)展閱讀：案件防控年度工作匯報

**銀行關(guān)于對內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況的工作匯報

今年以來，根據(jù)總行“關(guān)于開展內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”的通知精神，我行高度重視，從準(zhǔn)確把握活動的指導(dǎo)思想和目標(biāo)要求入手，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，制定實施方案，加強(qiáng)工作落實，推動案防工作及黨風(fēng)廉政建設(shè)不斷取得新成效。至9月底，我行沒有發(fā)生任何案件，在保障經(jīng)營成果方面邁出了堅實的步伐�，F(xiàn)將案防制度執(zhí)行年的工作情況匯報如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化組織保障

為了切實推動案防工作，省、市分行把今年確定為“案件防控攻堅年”，我行按照上級行的要求，首先成立了“案防攻堅年”活動領(lǐng)導(dǎo)組，組成了以行長為組長，各部門主任為成員的“案防攻堅年”領(lǐng)導(dǎo)組，并明確了各成員的具體工作職責(zé)，責(zé)成辦公室擬定了開展案防攻堅年活動的實施方案，細(xì)化了各階段的工作任務(wù)、開展方法和工作目標(biāo)，不僅明確了各階段的具體任務(wù)，而且為此項活動的深入開展提供了強(qiáng)有力的組織保障。

二、加強(qiáng)責(zé)任管理，健全防控體系

為了使案件防控措施落實到實處，我們弘揚(yáng)求真務(wù)實的精神，積極推行責(zé)任制管理，提出了“分出去、抓回來、統(tǒng)

起來、推上去”的管理思路，“分出去”就是按照誰主管、誰負(fù)責(zé)的原則，將責(zé)任一一分解，使主管領(lǐng)導(dǎo)和職能部室成為責(zé)任主體。“抓回來”就是加強(qiáng)監(jiān)督檢查和綜合反饋，及時掌握案件防控工作的具體情況，認(rèn)真解決存在問題和矛盾�！敖y(tǒng)起來”就是整合各部室和廣大干部職工等方面的力量，形成案件防控工作的整體合力。“推上去”就是按照高效率、高標(biāo)準(zhǔn)的要求，不斷提升案件防控工作的能力和水平。按照責(zé)任制要求，我們根據(jù)不同的層次，制定不同的責(zé)任目標(biāo)，構(gòu)建四個層次的責(zé)任體系，即黨支部行務(wù)會的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、分管領(lǐng)導(dǎo)的主抓責(zé)任、職能部室的主管責(zé)任、基他部室的協(xié)助責(zé)任，形成了一級抓一級、一級帶一級、人人有目標(biāo)、層層有壓力的責(zé)任制管理格局，并要認(rèn)真執(zhí)行總行出臺《員工違規(guī)積分管理辦法》等規(guī)定，并通過嚴(yán)格責(zé)任考核，嚴(yán)肅責(zé)任制兌現(xiàn)措施，把責(zé)任制落到實處，推動我行的案件防控工作不斷取得新成效。

三、加強(qiáng)活動檢查，推進(jìn)工作落實

在開展案防攻堅年活動中，我行堅持“標(biāo)本兼治、重在預(yù)防”的理念，實施“四個結(jié)合”：即學(xué)習(xí)與檢查相結(jié)合、自查與外訪調(diào)查相結(jié)合、全面部署與突出重點相結(jié)合、發(fā)現(xiàn)問題與及時整改相結(jié)合，把學(xué)習(xí)、檢查、整改等活動聯(lián)成一個有機(jī)整體，保證活動的針對性和實效性。一是加強(qiáng)兩個教育，增強(qiáng)遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的自覺性。案件防控攻堅關(guān)鍵

在人，只有增強(qiáng)全行員工遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的思想意識，牢固構(gòu)筑拒腐防變的思想道德防線，案件防控就水到渠成，卓有成效�；�本這樣的認(rèn)識，我行黨支部在案件防控攻堅年活動中，從抓關(guān)鍵入手，在員工中廣泛開展警示教育和合規(guī)教育兩個教育。在警示教育中，我行把近年來金融系統(tǒng)發(fā)生的案例整理成冊，定期組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，通過用系統(tǒng)內(nèi)的案件和身邊發(fā)生的案例，讓員工深刻認(rèn)識到，一旦思想防線崩潰，就會走向犯罪的道路，后果不堪設(shè)想。在合規(guī)教育中，我行首先抓黨員干部的教育，因為黨員干部在信貸管理中有舉足輕重的作用，是企業(yè)獲取貸款拉攏腐蝕的首選目標(biāo)，如何保證黨員干部“常在河邊走，就是不濕鞋”，是案件防控的關(guān)健環(huán)節(jié)。為此，我行組織黨員認(rèn)真學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)若干準(zhǔn)則》、《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》以及《新時期領(lǐng)導(dǎo)干部反腐倡廉教程》，通過強(qiáng)化教育，加強(qiáng)約束，讓黨員干部在違規(guī)貸款方面不想為、不能為、也不敢為，從而在管理層上營造反腐倡廉的環(huán)境和氛圍。其次在職工中開展《農(nóng)發(fā)行從業(yè)人員行為規(guī)范制度》學(xué)習(xí)，通過六個制度的學(xué)習(xí)討論，讓廣大員工在思想上筑牢反腐倡廉的銅墻鐵壁，從而在全行上下營造了案件防控牢不可破的思想防線；二是建立談心制度，時刻掌握職工的思想動態(tài)。建立干群交流渠道，及時解決思想問題是我行黨支部一以貫之的良好習(xí)慣和優(yōu)良作風(fēng)。在第二階段的活動中，我行黨支部繼

續(xù)發(fā)揚(yáng)這些優(yōu)良傳統(tǒng)，通過建立三項制度，解決職工思想問題，檢查自身工作作風(fēng)。一是建立干群談話制度，關(guān)心職工的思想動態(tài)，解決職工工作和生活中的難點問題，幫助職工解除工作壓力，引導(dǎo)職工輕裝上陣，做好本職工作；二是建立職工座談會議制度。每年四次定期召開職工座談會議，傾聽職工的呼聲，解決職工關(guān)心的熱點、難點和焦點問題，順應(yīng)職工意愿，推動各項工作；三是建立銀企座談會議制度。每半年召開一次所轄企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和管理人員座談會，于6月23日召開了銀企座談會，了解工作中存在的問題，查找干部職工在貸款管理中的“吃、拿、卡、要、借”現(xiàn)象，促進(jìn)廉潔自律，預(yù)防案件發(fā)生。三項制度使我行行風(fēng)和工作作風(fēng)得到很大改善，目前職工信心百倍，銀企關(guān)系更加和諧，為更好地履行職能創(chuàng)造了條件；三是健全防控體系，完善了案件查防聯(lián)動機(jī)制。案件防控單靠單純的思想教育是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須讓教育、制度、監(jiān)督協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立黨支部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，各部室各負(fù)其責(zé)，廣大職工積極參與的防控體制和工作機(jī)制，才能達(dá)到防范的目的。在第二階段的工作中，我行除建立思想道德防線外，一是積極推進(jìn)制度創(chuàng)新，進(jìn)一步加大從源頭預(yù)防案件的力度。重點是推行“三務(wù)”公開。上半年，我行堅持做到黨務(wù)在黨內(nèi)公開、行務(wù)在行內(nèi)公開、財務(wù)向職工公開，防止和克服了“三務(wù)”暗箱操作現(xiàn)象，在擴(kuò)大民主方面邁出了新的步伐；二是強(qiáng)化監(jiān)督制約。特別是加強(qiáng)黨員

領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督，緊緊抓住貸款投放、財務(wù)開支、人事管理這些易于滋生腐敗的重點環(huán)節(jié)，綜合運(yùn)用黨內(nèi)監(jiān)督、職工監(jiān)督等多種形式，有效防止權(quán)力失控、決策失誤和行為失范問題，促進(jìn)干部廉潔和降低案件發(fā)生。由于教育深刻、制度有力、監(jiān)督到位，我行上半年沒有發(fā)生任何案件；四是加強(qiáng)了員工風(fēng)險排查。在與廣大員工人人簽訂了案件防控責(zé)任書后，我行還加大了員工的風(fēng)險排查。我行黨支部十分重視員工潛在風(fēng)險的分析與檢查，建立了教育、制度、監(jiān)督協(xié)調(diào)聯(lián)動的防范體系和檢查機(jī)制。一是積極推進(jìn)制度創(chuàng)新，進(jìn)一步加大從源頭預(yù)防員工風(fēng)險的力度。我行每季度都要向員工下發(fā)在企業(yè)借款借物的申報表，讓員工自我清查、自我申報。尤其是與客戶企業(yè)接觸頻繁的會計出納部和計劃信貸部的員工，更是時常教育，時時關(guān)注，一旦發(fā)現(xiàn)苗頭，就立即談話，幫助糾正，消除風(fēng)險。目前，全行員工每季都要上交申報表和承諾書，這一制度堅持始終，毫不松懈。同時，建立了從內(nèi)到外的監(jiān)督鏈條，在外部與客戶企業(yè)簽訂《銀企共防違法違紀(jì)責(zé)任書》，并從社會與企業(yè)聘請了4名廉政監(jiān)督員，協(xié)助我們對員工在企業(yè)的借款借物進(jìn)行有效監(jiān)督。同時，在行內(nèi)設(shè)立意見箱，公開舉報電話，從而形成從上到下，從內(nèi)到外的龐大的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。二季度，我行已收回6份由企業(yè)提供的我行員工在企業(yè)借款借物情況表，目前尚未發(fā)現(xiàn)員工在企業(yè)有借款借物的問題存在。五是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，推進(jìn)

反腐倡廉。在推進(jìn)案防工作中，我行把反腐倡廉作為預(yù)防案件發(fā)生的關(guān)鍵工作抓實抓緊，嚴(yán)格落實中共中央《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律若干規(guī)定》和《中國共產(chǎn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》，加強(qiáng)了領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔自律。（1）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部黨風(fēng)廉政教育，教育和引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)干部深刻領(lǐng)會科學(xué)發(fā)展觀的科學(xué)內(nèi)涵、精神實質(zhì)和根本要求，堅定共產(chǎn)主義遠(yuǎn)大理想和中國特色社會主義共同理想，樹立正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀和社會主義榮辱觀。（2）加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律規(guī)定的情況檢查，防止領(lǐng)導(dǎo)干部違反規(guī)定收送現(xiàn)金、有價證券、支付憑證和收受干股，利用職務(wù)上的便利謀取私利等問題。（3）加強(qiáng)重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。要求領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大信貸人員自覺遵守《廉潔辦貸十不準(zhǔn)》，確保自身不出問題。并對銀監(jiān)局“三個辦法，一個指引”進(jìn)行回頭看，認(rèn)真檢查存在問題。通過市銀監(jiān)局最近的工作檢查來看，沒有發(fā)現(xiàn)任何問題。六是認(rèn)真落實領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項報告制度。6月份，我們按照縣紀(jì)委有關(guān)要求，及時遞交了兩位科級領(lǐng)導(dǎo)干部的重大事項報告，通過重大事項報告制度的落實，讓領(lǐng)導(dǎo)干部在思想上建立了不敢為、不愿為、不能為的防腐認(rèn)識，推動了黨員干部的廉潔自律。八是開展警示教育。6月份，我行組織全體干部職工到縣廉政基地接受警示教育，通過觀看案件案例，聽取古今貪廉兩方面人物的介紹，廣大員工深深感受到善惡黑白僅一步之遙，功臣罪人只

一念之差，只有加強(qiáng)世界觀的改造，才能做一個高尚的人、廉潔的人，之后，廣大員工紛紛在廉政宣言上莊嚴(yán)的寫上了自己的名字，當(dāng)場還為慈善機(jī)構(gòu)捐款800余元，表明要以焦裕祿、孔繁森等先進(jìn)人物為榜樣，堅守理想信念，增強(qiáng)法紀(jì)觀念，擋得住誘惑，管得住小節(jié)，為新農(nóng)村建設(shè)發(fā)一份光、獻(xiàn)一份熱。9月份組織了全行人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《萬榮縣預(yù)防職務(wù)犯罪條例》，通過學(xué)習(xí)有增強(qiáng)了大家對預(yù)防職務(wù)犯罪的思想認(rèn)識，提升了思想道德。并組織黨員干部開展《廉政準(zhǔn)則》知識學(xué)習(xí)考試，通過考試增強(qiáng)了廣大黨員干部廉潔從政的自覺性。

四、整肅工作紀(jì)律，落實“五個不準(zhǔn)”

9月份，我行根據(jù)省委《關(guān)于進(jìn)一步整肅工作紀(jì)律狠剎不良風(fēng)氣的通知》精神，在全行開展了勞動紀(jì)律在整頓。突出重點，扎實推進(jìn)。這次勞動紀(jì)律大整頓，重點是按照“五個不準(zhǔn)”整頓部分同志存在的自由散漫、紀(jì)律松馳、有章不循、缺乏責(zé)任的問題。針對這些問題，我行采取了三項措施：一是嚴(yán)格實行上下班簽到、簽退制度。職工每天早8點、午2：30到辦公室簽到上班，早12點、午6點簽退下班，任何人不得遲到早退；二是認(rèn)真執(zhí)行查崗制度。上班期間由分管行長和辦公室主任不定時對各部室員工上班情況進(jìn)行檢查，看是否有中途脫崗現(xiàn)象和違反“五個不準(zhǔn)”問題的存在；三是人人開展自查，積極揭擺問題。全行員工聯(lián)系工作實際，

認(rèn)真查找勞動紀(jì)律方面存在的差距與不足，并針對問題，制定措施，及時糾改。三項措施不僅嚴(yán)肅了勞動紀(jì)律，而且把內(nèi)部管理納入制度化、規(guī)范化軌道。此項勞動紀(jì)律大整頓，可謂重點突出，措施得力。尤其是加大了檢查力度和范圍，不僅檢查勞動紀(jì)律和在崗位情況，而且檢查要害部門的安全防范和全行的安全保衛(wèi)工作等，從而培養(yǎng)了大家有章必循、違章必究的遵章守紀(jì)意識，增強(qiáng)了執(zhí)行勞動紀(jì)律和規(guī)章制度的自覺性和主動性，為全面完成今年的各項工作目標(biāo)打下了堅實的基礎(chǔ)。

總之，通過采取一系列有效措施，推進(jìn)我行的案防工作取得明顯成效，內(nèi)控機(jī)制建設(shè)也得到加強(qiáng)。由于組織有力，部署周密，工作扎實，檢查及時，至9月底，我行沒有發(fā)生任何案件，為經(jīng)營發(fā)展提供了有力保障。

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