內(nèi)控工作及合規(guī)文化建設(shè)活動總結(jié)

城關(guān)支行內(nèi)控工作及合規(guī)文化建設(shè)活動總結(jié)

201*年12月

201*年以來，我行根據(jù)上級行內(nèi)控合規(guī)有關(guān)工作要求和在全轄范圍內(nèi)開展合規(guī)文化建設(shè)活動的部署，全行上下從全員參與、打造平臺、機(jī)制保障等三個方面入手，狠抓內(nèi)控合規(guī)工作，并且有計劃、有重點地推進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)工作。

一、確立目標(biāo)，提升內(nèi)控合規(guī)管理水平。

年初以來，我們就確定了“以人為本，切實提高制度執(zhí)行力”的內(nèi)控合規(guī)管理總目標(biāo)：

一是把管理的重心放在“人”這個基礎(chǔ)上，倡導(dǎo)柔性管理，注重人文關(guān)懷，關(guān)心愛護(hù)員工，理解和尊重員工，激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造性，逐步營造合規(guī)氛圍。

二是通過建立完善的內(nèi)控制度體系、不斷創(chuàng)新內(nèi)控方式方法、強(qiáng)化員工行為控制等環(huán)節(jié)的工作，為合規(guī)文化建設(shè)創(chuàng)造有形抓手。

三是將合規(guī)文化建設(shè)與各級機(jī)構(gòu)和員工自身利益掛鉤，強(qiáng)化組織體系控制，探索建立正向激勵機(jī)制，強(qiáng)化崗位責(zé)任約束，讓員工不敢違規(guī)、不愿違規(guī)。內(nèi)控合規(guī)是可持續(xù)發(fā)展的基石，內(nèi)控合規(guī)是全過程控制，內(nèi)控合規(guī)重在持續(xù)改進(jìn)以及內(nèi)控合規(guī)需要全員共同實施全面落實《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，推動內(nèi)部控制體系建設(shè)；正式啟動合規(guī)文化建設(shè)活動，培育良好的內(nèi)部控制環(huán)境。四是統(tǒng)籌組織監(jiān)督檢查，全面增強(qiáng)風(fēng)險控制能力；提高反洗錢履職能力，有效帶動全面合規(guī)風(fēng)險管理；提升合規(guī)風(fēng)險的非現(xiàn)場監(jiān)測能力，處理好非現(xiàn)場檢查與現(xiàn)場檢查的關(guān)系；著力督促整改落實，推動內(nèi)控體系持續(xù)改進(jìn)；加強(qiáng)組織隊伍建設(shè)，為內(nèi)控合規(guī)工作提供強(qiáng)有力保障。

二、深入開展合規(guī)文化活動，提高全員風(fēng)控能力。為把活動引向深入，我行成立了以行長為組長的活動領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)此項工作。該活動分為組織發(fā)動、學(xué)習(xí)教育、整頓提高、總結(jié)評價四個階段。

（一）組織發(fā)動，我行制訂下發(fā)《城關(guān)支行201*年合規(guī)文化建設(shè)實施方案》。要求每位員工要在認(rèn)真學(xué)習(xí)深刻領(lǐng)會上級行合規(guī)文化建設(shè)活動動員會議和《實施方案》精神的基礎(chǔ)上，結(jié)合實際以及銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動要求，制定具體活動計劃，深刻理解合規(guī)文化建設(shè)的內(nèi)涵，充分認(rèn)識合規(guī)文化建設(shè)的重大意義，全面掌握合規(guī)文化建設(shè)的目的和工作安排，充分調(diào)動全體員工積極參與活動的積極性。

（二）學(xué)習(xí)教育，我行有計劃地組織員工學(xué)習(xí)《中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司章程》、《中國農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則》，中國農(nóng)業(yè)銀行企業(yè)文化核心理念以及上級行201*年各項工作會議精神等，要求員工根據(jù)自己崗位職責(zé)實際情況，學(xué)習(xí)相關(guān)的業(yè)務(wù)制度、操作流程及合規(guī)手冊，要采取靈活多樣的學(xué)習(xí)方法，確保學(xué)習(xí)內(nèi)容、時間、人員“三落實”。還要求舉辦員工學(xué)習(xí)心得座談會、交流等活動。激發(fā)員工“學(xué)規(guī)章制度、創(chuàng)合規(guī)文化”的興趣。（三）整改提高，我行要求各單位對照“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動要求，認(rèn)真查找制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。即要查思想認(rèn)識問題，又要查操作層面執(zhí)行力不強(qiáng)的問題；既要查有章不循的問題，又要查忽視規(guī)章制度問題；既要分析存在問題的根源，又要積極探索解決問題的方法，力求做到及時發(fā)現(xiàn)問題，認(rèn)真落實整改，努力提高管理者及全行員工的合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。（四）總結(jié)評價，我行還要求各單位將合規(guī)文化建設(shè)和年度工作總結(jié)有機(jī)結(jié)合起來，要撰寫述職、述廉、述合規(guī)報告，還要按照規(guī)定進(jìn)行公開述職。按照不同層次、不同崗位，定期對全行所有人員，統(tǒng)一組織合規(guī)文化知識測試，并將考試成績作為內(nèi)控評價的一項重要內(nèi)容。另外，我行還要求各單位認(rèn)真總結(jié)合規(guī)文化建設(shè)開展情況，評選表彰一批合規(guī)文化建設(shè)工作先進(jìn)單位和個人。

三、強(qiáng)化措施執(zhí)行，打造合規(guī)平安支行。

一是以理念轉(zhuǎn)變提升合規(guī)文化建設(shè)。從思想上引導(dǎo)全行員工樹立正確的合規(guī)理念，即樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的理念、樹立“合規(guī)從領(lǐng)導(dǎo)做起”的理念、樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念。

二是以輿論引導(dǎo)促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。以“學(xué)內(nèi)控制度，創(chuàng)合規(guī)文化”為主題，突出“學(xué)、講、論”；開展合規(guī)文化建設(shè)宣講活動，利用內(nèi)部網(wǎng)站開辟合規(guī)文化建設(shè)專欄，重點刊登合規(guī)文化創(chuàng)建活動情況、正反面典型、學(xué)習(xí)心得體會等。三是以全員學(xué)習(xí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。組織員工學(xué)習(xí)《員工三基教材》、《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》和省分行三項專項治理等一系列規(guī)章制度，積極創(chuàng)建學(xué)習(xí)型銀行；定期不定期進(jìn)行員工三基業(yè)務(wù)考試和知識競賽，將三基教育作為支行創(chuàng)建特色合規(guī)文化的重要手段；加強(qiáng)合規(guī)制度培訓(xùn)，切實提高全行員工合規(guī)辦理業(yè)務(wù)的能力和素質(zhì)。四是以制度完善固化合規(guī)文化建設(shè)。建立完善的內(nèi)控制度體系，讓全行員工有規(guī)可依；要不斷創(chuàng)新內(nèi)控方式方法，強(qiáng)化科技信息系統(tǒng)對內(nèi)控合規(guī)管理的支持；要強(qiáng)化員工行為控制，進(jìn)一步健全對支行領(lǐng)導(dǎo)班子的監(jiān)督制度。

六是以懲處激勵保障合規(guī)文化建設(shè)。要把責(zé)任追究貫穿合規(guī)文化建設(shè)全過程；強(qiáng)化崗位責(zé)任約束；建立內(nèi)控管理正向激勵機(jī)制。

一年來，支行黨委和全體員工，旗幟鮮明地提倡合規(guī)，反對違規(guī)行為，將合規(guī)理念貫穿于日常經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，逐步內(nèi)化為全體員工的行為習(xí)慣和主動追求，逐步形成“以合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的價值觀，全行各項工作規(guī)范有序運行、有效防范案件事故的發(fā)生。

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