稽核年度工作計劃

**年稽核部工作計劃

稽核部按照《企業(yè)財務公司管理辦法》、《**集團財務有限公司稽核業(yè)務管理辦法》的管理要求，結合公司實際情況制定**年工作計劃。

一、根據(jù)公司要求分階段對結算部、信貸部進行專項稽核。具體時間安排如下：

1、一季度收集兩部門稽核的有關資料，主要包括國家的金融

法規(guī)、財經(jīng)制度及公司的規(guī)章制度及內(nèi)控風險點。制定稽核方案報公司領導審議。

2、二季度組建稽核小組，安排對結算部進行專項稽核，主要

稽核內(nèi)容是：

A、開銷戶業(yè)務檢查B、結算業(yè)務檢查C、清算業(yè)務檢查D、存款計息結息檢查E、與成員單位對賬工作檢查F、空白憑證的管理檢查G、結算部檔案保管檢查

H、營業(yè)場所及設備安全管理檢查七月份撰寫稽核工作底稿，與結算部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。

3、三季度組建稽核小組，對信貸部進行專項�；�核，主要稽核內(nèi)容是：

A、授信業(yè)務檢查B、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務檢查C、委托業(yè)務檢查D、其它業(yè)務E、信貸檔案管理檢查

十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報

告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。

二、報表報送與相關指標監(jiān)管。

1、每月認真完成1104報表的編制工作,下月初5日前報送。2、建立地方政府融資平臺的統(tǒng)計臺賬，每周一上午報送周報。3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調(diào)研報告。4、關注相關監(jiān)管指標，控制風險。三、日常稽核及內(nèi)控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。四、向董事會提交審計委員會工作報告。五、進一步完善稽核制度。

擴展閱讀：稽核年度工作總結.111doc

****年度工作總結

****稽核審計部

****年，****稽核審計部在聯(lián)社黨委、****省聯(lián)社和****銀監(jiān)部門的領導下，認真貫徹執(zhí)行國家農(nóng)村金融方針政策，始終堅持“合法經(jīng)營、加快發(fā)展、控險防案”這個主題，緊緊圍繞“資金上規(guī)模、競爭上實力、效益上臺階、管理上水平、服務上檔次”目標，堅持服務與指導相協(xié)調(diào)，管理與監(jiān)督相統(tǒng)一，懲治與教育相結合的原則，突出稽核工作重點，加大了稽核工作力度，促進了****農(nóng)村信用社的健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，基本上完成了全年稽核工作任務，現(xiàn)就我部****年所作的具體工作做如下匯報：

一、加強了制度建設

*****稽核審計部根據(jù)銀監(jiān)部門和上級行業(yè)管理部門有關規(guī)定，結合本單位實際，建立了稽核工作崗位責任制，制定了****年度稽核工作計劃、專職稽核員包社辦法以及****稽核工作程序。

二、扎實開展了12項稽核檢查

（一）****年**月，在**開展了****年年終績效工資考核、決算真實性、****年新增不良貸款收回情況檢查；對****年**季度績效工資考核、***貸款考核、****評比等數(shù)據(jù)進行了核實。

（二）對****信用社原主任*****在管理方面存在的幾大違

規(guī)違紀問題進行收集整理與移交***處置。

（三）**月份，在全區(qū)開展了賬戶管理、大額資金匯劃、大額存單質(zhì)押業(yè)務、重要空白憑證管理等內(nèi)控檢查。在賬戶管理檢查中，對****所有對公存款賬戶逐一進行了上門核對。

（四）**月2日-**日期間，按照省聯(lián)社的文件精神，稽核審計部牽頭，聯(lián)合監(jiān)察保衛(wèi)部、財務管理部在全區(qū)開展了****年案件專項治理檢查。制定了案件專項治理檢查實施方案，檢查的主要內(nèi)容為各項業(yè)務制度和內(nèi)控制度的建設及執(zhí)行情況，特別是銀監(jiān)會防范操作風險十三條意見的落實情況。此次檢查就流程控制、業(yè)務操作、內(nèi)部監(jiān)督、案防措施等方面的問題下發(fā)整改

通知書**份，提出整改意見共**條，對***位違規(guī)辦理業(yè)務的

臨柜人員給予了通報批評，并處罰款****萬元。

（五）*月6日-*月31日，配合信貸管理部門對****個農(nóng)村信用社（部）***年至****年4月末貸款發(fā)放情況，開展了一次全面的信貸管理專項檢查。同時，對各社原聯(lián)絡員未收回貸款函證情況的有效性進行了摸底。

（六）*月8日-*月16日，在全區(qū)營業(yè)網(wǎng)點開展了序時稽核檢查。對所轄網(wǎng)點在內(nèi)控管理、信貸資產(chǎn)、非信貸資產(chǎn)、負債業(yè)務及所有者權益、會計核算業(yè)務等方面的合規(guī)合法性、真實有效性及其風險狀況展開了全面檢查。共發(fā)出整改通知書**份，提出整改意見***條，按性質(zhì)整理出**項問題。此次檢查共收到整改回復**份，落實整改意見***條，并提出了稽核處理意見。

（七）*月底開始，按照省聯(lián)社的安排，在全區(qū)開展了“借名、假冒名貸款”專項整治活動，共排查清理出借名貸款**筆，金額**萬元；假冒名貸款**筆，金額**萬元，已建立臺賬，將按照“五個逐戶逐筆”的方式進行責任清收。

（八）*月底開始，按照銀監(jiān)部門和省聯(lián)社的要求，在**開展了深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動。制定了活動實施方案，對深化“執(zhí)行年”活動進行了周密的部署安排，各**按要求進行了自查，各部室相繼開展了內(nèi)控制度執(zhí)行力突查：對**萬元以上大額不良貸款逐筆進行了風險排查與催收；開展了“借名、假冒名貸款”專項整治活動；庫存現(xiàn)金、重要空白憑證的檢查，安全保衛(wèi)檢查等；狠抓了“防范操作風險13條”的落實。另外，還開展了案防知識培訓，由各****在**月10日-11日的***農(nóng)村信用社案防培訓班上進行授課，對內(nèi)控制度、案防知識、道德修養(yǎng)、財務管理等方面的知識進行了培訓與教育。

（九）*月12日-*月16日，以抵押物的合法性、合規(guī)性、真實性為重點，對全區(qū)的抵（質(zhì)）押貸款特別是土地抵押貸款，逐社逐筆進行了風險排查與整改保全工作。

（十）11月14日-24日，對****的**個網(wǎng)點進行了現(xiàn)金與重要空白憑證管理的現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行了現(xiàn)場整改、限期整改。

（十一）對***等***位離崗、離任人員逐一進行了審計，向銀監(jiān)、聯(lián)社人事等部門出具了經(jīng)濟責任審計報告；對***會計

主管的變動進行了現(xiàn)場監(jiān)交，對交接過程中發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)出了整改通知。

（十二）對***財審會通過的裝飾裝修、日常維修等工程項目進行了審計，對超過審計權限的基建、裝修項目，配合辦事處進行了審計；部室按要求及時上報了各項統(tǒng)計數(shù)據(jù)；按質(zhì)按量完成領導分配的其它日常工作。

三、認真開展了稽核問題的整改與跟蹤落實

為了使檢查不流行形式，使稽核檢查真正起到防弊糾錯的作用，我們對今年以來下基層社檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，都及時下發(fā)了整改通知書，建立了稽核問題整改落實臺賬，對被稽核審計單位上報的整改情況進行了后續(xù)檢查，使查出的問題真正得到了整改落實。同時對省聯(lián)社、銀監(jiān)部門組織對我聯(lián)社開展的稽核檢查，如：省聯(lián)社****年年終決算真實性檢查；****資金融通賬戶管理及****年新增不良貸款檢查、抵(質(zhì))押貸款檢查；**銀監(jiān)分局繼現(xiàn)場檢查的后續(xù)檢查；***預警系統(tǒng)報警的查處等等。我們一方面積極配合，認真做好接待工作；另一方面，按照各檢查組提出的整改意見，監(jiān)督各有關信用社（部）及時予以整改與回復。

至@@月末，我部累計發(fā)出整改通知**份，提出整改意見**條。其中：在信貸資產(chǎn)方面發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀問題**個，金額***.3萬元；財務收支方面發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題**個，金額***.4萬元；制度執(zhí)行方面發(fā)現(xiàn)違規(guī)次數(shù)**次，涉及***人；其它方面違規(guī)**個，金額****萬元。全區(qū)因稽核發(fā)現(xiàn)違規(guī)而受到通報批評處分**人、

行政處分*人、調(diào)換調(diào)離崗位*人、經(jīng)濟處罰**萬元。

四、工作中存在的不足

（一）要加強新業(yè)務新知識學習，以不斷提高稽核審計工作水平；

（二）指導和解決基層社，特別是****實際工作中存在問題的能力有待提高；

（三）與各專業(yè)部室協(xié)調(diào)聯(lián)動、資源共享、齊抓共管方面待加強。

五、**年工作設想

新的一年即將來臨，稽核審計部一定克服工作中存在的不足，不斷積極探索以風險為導向的內(nèi)部控制稽核審計方法，推動內(nèi)部稽核審計由合規(guī)性稽核審計向風險管理稽核審計轉(zhuǎn)變，以促進我***農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展。具體來講：

一是積極圍繞****工作，認真做好業(yè)務經(jīng)營真實性以及各類風險控制環(huán)節(jié)的稽核審計；

二是在加大內(nèi)部稽核審計的同時注重加強各類風險管理的外部稽核審計，如：定期實施對存貸款客戶的核對、走訪、調(diào)查、了解工作，進一步了解被稽核審計對象對各類風險控制環(huán)節(jié)的管理狀況；

三是注重常規(guī)序時稽核和各種專項稽核審計并重的原則，將序時稽核分解為各類專項稽核，便于集中精力更全面徹底的對被稽核審計事項進行稽核審計；

四是有序開展****稽核；

五是繼續(xù)對借名、假冒名貸款專項整治工作和深化內(nèi)控和案防執(zhí)行年這兩項活動抓落實，在***年6月30日前、**年7月1日、**年8月31日、**年10月1日這幾個時點進行數(shù)據(jù)匯總，將數(shù)據(jù)和材料于試點日前報送***聯(lián)社及***銀監(jiān)分局相關部（科）室；

六是完成領導交辦的其它工作。

稽核審計部*****年***月**日

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