國務院國有資產監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)《關于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見》的通知(國資發(fā)產權〔20
國務院國有資產監(jiān)督管理委員會
關于印發(fā)《關于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見》的通知
國資發(fā)產權〔201*〕123號（201*年6月16日）
國務院各部委、各直屬機構，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團國資委，各中央企業(yè)，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司：為規(guī)范上市公司國有股東行為，保護各類投資者權益，維護證券市場健康發(fā)展，根據(jù)國家有關法律、行政法規(guī)，特制定《關于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際，認真遵照執(zhí)行，并及時反映工作中的有關情況和問題。
國務院國有資產監(jiān)督管理委員會
二○○九年六月十六日
關于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見
為維護證券市場健康發(fā)展，保護各類投資者合法權益，促進國有資產的合理配置和有序流轉，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》、《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》（國務院令第378號）等有關法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就規(guī)范上市公司國有股東（以下簡稱國有股東）行為有關問題提出以下意見：
一、做維護資本市場健康發(fā)展的表率。國有股東要堅持守法誠信，規(guī)范運作，切實履行企業(yè)社會責任，積極支持上市公司做強做優(yōu)，維護資本市場健康發(fā)展。
二、切實強化信息披露責任。因自身行為可能引起上市公司證券及其衍生產品價格異動的重要信息，國有股東應當及時書面通知上市公司，并保證相關信息公開的及時與公平，信息內容的真實、準確、完整，無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。在相關信息依法披露前，嚴禁國有股東相關人員以內部講話、接受訪談、發(fā)表文章等形式違規(guī)披露。
三、依法行使股東權利，嚴格履行股東義務。在涉及上市公司事項的相關行為決策或實施過程中，國有股東要依法處理與上市公司的關系，切實維護上市公司在人員、資產、財務、機構和業(yè)務方面的獨立性。同時，應當按照相關法律法規(guī)和公司治理規(guī)則要求，嚴格履行內部決策、信息披露、申請報告等程序，不得暗箱操作、違規(guī)運作。
四、積極推進國有企業(yè)整體改制上市，有序推動現(xiàn)有上市公司資源整合。國有股東應當按照企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，因企、因地制宜，選擇適當時機，以適當方式，實現(xiàn)公司整體業(yè)務上市或按業(yè)務板塊整體上市，做到主營業(yè)務突出；要按照加強產業(yè)集中度，以及主業(yè)發(fā)展要求，推動現(xiàn)有上市公司資源優(yōu)化整合，不斷提高資源配置效益。
五、促進提高上市公司質量，增強上市公司核心競爭力。國有股東應當支持上市公司通過技術創(chuàng)新、資產重組、引進戰(zhàn)略投資者等多種途徑，不斷做強做優(yōu)；要嚴格規(guī)范與上市公司間的關聯(lián)交易，推動解決同業(yè)競爭問題；要支持有退市風險及業(yè)績較差的上市公司研究解決經營發(fā)展中存在的問題。
六、規(guī)范國有股東所持上市公司股份變動行為。國有股東應當嚴格按照相關證券監(jiān)管法
律法規(guī)，以及《國有股東轉讓上市公司股份管理暫行辦法》（國資委證監(jiān)會令第19號）、《關于印發(fā)〈國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定〉的通知》（國資發(fā)產權〔201*〕109號）的有關要求，規(guī)范所持上市公司股份變動行為，防止內幕交易、操縱股價、損害其他投資者合法權益等行為的發(fā)生。國有股東擬通過證券交易系統(tǒng)出售超過規(guī)定比例股份的，應當將包括出售股份數(shù)量、價格下限、出售時限等情況的出售股份方案報經國有資產監(jiān)督管理機構批準。
國有股東轉讓全部或部分股份致使國家對該上市公司不再具有控股地位的，國有資產監(jiān)督管理機構應當報經本級人民政府批準。
七、合理確定在上市公司的持股比例。對于關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域中的上市公司，具有實際控制力的國有股東應當采取有效措施，切實保持在上市公司中的控制力。必要時，可通過資本市場增持股份，增持行為須遵守證券市場法律法規(guī)，符合中國證監(jiān)會及證券交易所關于增持行為時間“窗口期”和信息披露的相關規(guī)定。八、規(guī)范股份質押行為。國有股東將其持有的上市公司股份用于質押的，要做好可行性論證，明確資金用途，制訂還款計劃，并嚴格按照內部決策程序進行審議。
國有股東用于質押的股份數(shù)量不得超過其所持上市公司股份總額的50％，且僅限于為本單位及其全資或控股子公司提供質押，質押股份的價值應以上市公司股票價格為基礎合理確定。
九、切實加強國有股東賬戶監(jiān)管。國有股東應當按照《關于印發(fā)〈上市公司國有股東標識管理暫行規(guī)定〉的通知》（國資發(fā)產權〔201*〕108號）的有關要求，加強對本企業(yè)及所控股企業(yè)證券賬戶的清理和監(jiān)管工作。對于因業(yè)務開展需要，確需在證券交易機構新開證券賬戶或多頭開設證券賬戶的，須得到有權批準機構的批準；要通過建立健全證券賬戶監(jiān)測系統(tǒng)，構建對所持上市公司股份的動態(tài)監(jiān)管體系。
十、支持上市公司分配股利。國有股東要按照證券監(jiān)管的有關法律法規(guī)要求，鼓勵、支持上市公司在具備條件的前提下，通過包括現(xiàn)金分紅在內的多種分配方式回報投資者。
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國務院國有資產監(jiān)督管理委員會文件
國資發(fā)產權[201*]123號
關于印發(fā)《關于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見》的通知
國務院各部委、各直屬機構，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團國資委，各中央企業(yè)，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司：
為規(guī)范上市公司國有股東行為，保護各類投資者權益，維護證券市場健康發(fā)展，根據(jù)國家有關法律、行政法規(guī)，特制定《關于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際，認真遵照執(zhí)行，并及時反映工作中的有關情況和問題。
國務院國有資產監(jiān)督管理委員會
二○○九年六月十六日
關于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見
為維護證券市場健康發(fā)展，保護各類投資者合法權益，促進國有資產的合理配置和有序流轉，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》、《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》(國務院令第378號)等有關法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就規(guī)范上市公司國有股東(以下簡稱國有股東)行為有關問題提出以下意見：
一、做維護資本市場健康發(fā)展的表率。國有股東要堅持守法誠信，規(guī)范運作，切實履行企業(yè)社會責任，積極支持上市公司做強做優(yōu)，維護資本市場健康發(fā)展。
二、切實強化信息披露責任。因自身行為可能引起上市公司證券及其衍生產品價格異動的重要信息，國有股東應當及時書面通知上市公司，并保證相關信息公開的及時與公平，信息內容的真實、準確、完整，無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。在相關信息依法披露前，嚴禁國有股東相關人員以內部講話、接受訪談、發(fā)表文章等形式違規(guī)披露。
三、依法行使股東權利，嚴格履行股東義務。在涉及上市公司事項的相關行為決策或實施過程中，國有股東要依法處理與上市公司的關系，切實維護上市公司在人員、資產、財務、機構和業(yè)務方面的獨立性。同時，應當按照相關法律法規(guī)和公司治理規(guī)則要求，嚴格履行內部決策、信息披露、申請報告等程序，不得暗箱操作、違規(guī)運作。
四、積極推進國有企業(yè)整體改制上市，有序推動現(xiàn)有上市公司資源整合。國有股東應當按照企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，因企、因地制宜，選擇適當時機，以適當方式，實現(xiàn)公司整體業(yè)務上市或按業(yè)務板塊整體上市，做到主營業(yè)務突出;要按照加強產業(yè)集中度，以及主業(yè)發(fā)展要求，推動現(xiàn)有上市公司資源優(yōu)化整合，不斷提高資源配置效益。五、促進提高上市公司質量，增強上市公司核心競爭力。國有股東應當支持上市公司通過技術創(chuàng)新、資產重組、引進戰(zhàn)略投資者等多種途徑，不斷做強做優(yōu);要嚴格規(guī)范與上市公司間的關聯(lián)交易，推動解決同業(yè)競爭問題;要支持有退市風險及業(yè)績較差的上市公司研究解決經營發(fā)展中存在的問題。
六、規(guī)范國有股東所持上市公司股份變動行為。國有股東應當嚴格按照相關證券監(jiān)管法律法規(guī)，以及《國有股東轉讓上市公司股份管理暫行辦法》(國資委證監(jiān)會令第19號)、《關于印發(fā)〈國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定〉的通知》(國資發(fā)產權〔201*〕109號)的有關要求，規(guī)范所持上市公司股份變動行為，防止內幕交易、操縱股價、損害其他投資者合法權益等行為的發(fā)生。國有股東擬通過證券交易系統(tǒng)出售超過規(guī)定比例股份的，應當將包括出售股份數(shù)量、價格下限、出售時限等情況的出售股份方案報經國有資產監(jiān)督管理機構批準。
國有股東轉讓全部或部分股份致使國家對該上市公司不再具有控股地位的，國有資產監(jiān)督管理機構應當報經本級人民政府批準。
七、合理確定在上市公司的持股比例。對于關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域中的上市公司，具有實際控制力的國有股東應當采取有效措施，切實保持在上市公司中的控制力。必要時，可通過資本市場增持股份，增持行為須遵守證券市場法律法規(guī)，符合中國證監(jiān)會及證券交易所關于增持行為時間“窗口期”和信息披露的相關規(guī)定。
八、規(guī)范股份質押行為。國有股東將其持有的上市公司股份用于質押的，要做好可行性論證，明確資金用途，制訂還款計劃，并嚴格按照內部決策程序進行審議。
國有股東用于質押的股份數(shù)量不得超過其所持上市公司股份總額的50%，且僅限于為本單位及其全資或控股子公司提供質押，質押股份的價值應以上市公司股票價格為基礎合理確定。
九、切實加強國有股東賬戶監(jiān)管。國有股東應當按照《關于印發(fā)〈上市公司國有股東標識管理暫行規(guī)定〉的通知》(國資發(fā)產權〔201*〕108號)的有關要求，加強對本企業(yè)及所控股企業(yè)證券賬戶的清理和監(jiān)管工作。對于因業(yè)務開展需要，確需在證券交易機構新開證券賬戶或多頭開設證券賬戶的，須得到有權批準機構的批準;要通過建立健全證券賬戶監(jiān)測系統(tǒng)，構建對所持上市公司股份的動態(tài)監(jiān)管體系。
十、支持上市公司分配股利。國有股東要按照證券監(jiān)管的有關法律法規(guī)要求，鼓勵、支持上市公司在具備條件的前提下，通過包括現(xiàn)金分紅在內的多種分配方式回報投資者。
關于規(guī)范國有股東與上市公司進行資產重組有關事項的通知
國務院國有資產監(jiān)督管理委員會文件
國資發(fā)產權[201*]124號
關于規(guī)范國有股東與上市公司進行資產重組有關事項的通知
國務院各部委、各直屬機構，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團國資委，各中央企業(yè)，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司：
為規(guī)范國有股東與上市公司資產重組行為，保護各類投資者權益，維護證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》及《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》(國務院令第378號)等法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就國有股東與上市公司進行資產重組所涉及的有關事項通知如下：
一、本通知所稱國有股東與上市公司資產重組是指國有股東或潛在國有股東(經本次資產重組后成為上市公司國有股東的，以下統(tǒng)稱為國有股東)向上市公司注入、購買或置換資產并涉及國有股東所持上市公司股份發(fā)生變化的情形。
國有股東向上市公司注入、購買或置換資產不涉及國有股東所持上市公司股份發(fā)生變化的，按相關規(guī)定辦理。
二、國有股東與上市公司進行資產重組，應遵循以下原則：
(一)有利于促進國有資產保值增值，符合國有股東發(fā)展戰(zhàn)略;
(二)有利于提高上市公司質量和核心競爭力;
(三)標的資產權屬清晰，資產交付或轉移不存在法律障礙;
(四)標的資產定價應當符合市場化原則，有利于維護各類投資者合法權益。
三、國有股東與上市公司進行資產重組應當做好可行性論證，認真分析本次重組對國有股東、上市公司及資本市場的影響，并提出可行性報告。如涉及國有股東人員安置、土地使用權處置、債權債務處理等相關問題，國有股東應當制訂解決方案。
四、國有股東與上市公司進行資產重組的，應當與上市公司充分協(xié)商。國有股東與上市公司就資產重組事項進行協(xié)商時，應當采取必要且充分的保密措施，制定嚴格的保密制度和責任追究制度。國有股東聘請中介機構的，應當與所聘請的中介機構簽署保密協(xié)議。
五、國有股東與上市公司進行資產重組的相關事項在依法披露前，市場出現(xiàn)相關傳聞，或上市公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易時，國有股東應當積極配合上市公司依法履行信息披露義務;必要時，應督促上市公司向證券交易所申請股票停牌。如上市公司證券及其衍生品種價格明顯異動，對本次資產重組產生重大影響的，國有股東應當調整資產重組方案，必要時應當中止本次重組事項，且國有股東在3個月內不得重新啟動。
六、國有股東與上市公司進行資產重組，應當按照有關法律法規(guī)，以及企業(yè)章程規(guī)定履行內部決策程序。
七、國有股東就本次資產重組事項進行內部決策后，應當按照相關規(guī)定書面通知上市公司，由上市公司依法披露，并申請股票停牌。同時，將可行性研究報告報省級或省級以上國有資產監(jiān)督管理機構預審核。
國有股東為中央單位的，由中央單位通過集團母公司報國務院國有資產監(jiān)督管理機構。國有股東為地方單位的，由地方單位通過集團母公司報省級國有資產監(jiān)督管理機構。
國有股東為公司制企業(yè)，且本次重組事項需由股東會(股東大會)作出決議的，應當按照有關法律法規(guī)規(guī)定，在國有資產監(jiān)督管理機構出具意見后，提交股東會(股東大會)審議。
八、國有資產監(jiān)督管理機構收到國有股東關于本次資產重組的書面報告后，應當在10個工作日內出具意見，并及時通知國有股東，由國有股東書面通知上市公司依法披露。在中國證監(jiān)會及證券交易所規(guī)定的股票停牌期內，國有股東與上市公司資產重組的方案未能獲得國有資產監(jiān)督管理機構同意的，上市公司股票須立即復牌，國有股東3個月內不得重新啟動該事項。
九、國有股東與上市公司進行資產重組的方案經上市公司董事會審議通過后，國有股東應當在上市公司股東大會召開日前不少于20個工作日，按規(guī)定程序將相關方案報省級或省級以上國有資產監(jiān)督管理機構審核。國有資產監(jiān)督管理機構在上市公司股東大會召開前5個工作日出具批復文件。
十、國有股東對上市公司進行資產重組的,應當向國有資產監(jiān)督管理機構報送以下材料：
(一)關于本次資產重組的請示及方案;
(二)上市公司董事會決議;
(三)本次資產重組涉及相關資產的審計報告、評估報告及作價依據(jù);
(四)國有股東上一年度的審計報告;
(五)上市公司基本情況、最近一期的年度報告或中期報告;據(jù);
(六)律師事務所出具的法律意見書;
(七)國有資產監(jiān)督管理機構要求的其他材料。
十一、國有股東與上市公司進行資產重組的方案應主要包括以下內容：(一)本次資產重組的原因及目的;
(二)本次資產重組涉及的資產范圍、業(yè)務情況及近三年損益情況、未來盈利預測及其依
(三)本次資產重組所涉及相關資產作價的說明;
(四)本次資產重組對國有股東及上市公司權益、盈利水平及未來發(fā)展的影響。
十二、國有股東違反本規(guī)定的，國有資產監(jiān)督管理機構應當責令其整改，并按照監(jiān)管權限，直接或責成相關方面對相關責任人員給予相應處分;造成國有資產損失的，應追究賠償責任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。
社會中介機構在國有股東與上市公司資產重組中違規(guī)執(zhí)業(yè)的，國有資產監(jiān)督管理機構應當將有關情況通報其行業(yè)主管部門;情節(jié)嚴重的，國有資產監(jiān)督管理機構可通報企業(yè)3年內不得聘請該中介機構從事相關業(yè)務。
國有資產監(jiān)督管理機構工作人員違反本通知有關規(guī)定，造成國有資產重大損失的，應當對直接負責的主管人員和其他相關責任人員依法給予行政處分;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。
國務院國有資產監(jiān)督管理委員會
二○○九年六月二十四日
關于規(guī)范上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券及國有控股上市公司發(fā)行證券有關事項的通知
國務院國有資產監(jiān)督管理委員會文件
國資發(fā)產權[201*]125號
關于規(guī)范上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券及國有控股
上市公司發(fā)行證券有關事項的通知
國務院各部委、各直屬機構，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團國資委，各中央企業(yè)，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司：
為規(guī)范上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券及國有控股上市公司發(fā)行證券行為，維護證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》，以及《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》(國務院令第378號)等法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就有關問題通知如下：
一、本通知所稱上市公司國有股東發(fā)行的可交換公司債券是指上市公司國有股東依法發(fā)行、在一定期限內依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持特定上市公司股份的公司債券。
本通知所稱國有控股上市公司發(fā)行證券包括上市公司采用公開方式向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份，采用非公開方式向特定對象發(fā)行股份以及發(fā)行(分離交易)可轉換公司債券等。
二、上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券應當遵守有關法律法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，符合國有資產監(jiān)督管理機構對上市公司最低持股比例的要求;應當做好可行性研究，嚴格履行內部決策程序，合理把握市場時機，并建立健全有關債券發(fā)行的風險防范和控制機制;募集資金的投向應當符合國家相關產業(yè)政策及企業(yè)主業(yè)發(fā)展規(guī)劃。
三、上市公司國有股東發(fā)行的可交換公司債券交換為上市公司每股股份的價格應不低于債券募集說明書公告日前1個交易日、前20個交易日、前30個交易日該上市公司股票均價中的最高者。
四、上市公司國有股東發(fā)行的可交換公司債券，其利率應當在參照同期銀行貸款利率、銀行票據(jù)利率、同行業(yè)其他企業(yè)發(fā)行的債券利率，以及標的公司股票每股交換價格、上市公司未來發(fā)展前景等因素的前提下，通過市場詢價合理確定。
五、國有股東發(fā)行可交換公司債券，該股東單位為國有獨資公司的，由公司董事會負責制訂債券發(fā)行方案，并由國有資產監(jiān)督管理機構依照法定程序作出決定;國有股東為其他類型公司制企業(yè)的，債券發(fā)行方案在董事會審議后，應當在公司股東會(股東大會)召開前不少于20個工作日，按照規(guī)定程序將發(fā)行方案報省級或省級以上國有資產監(jiān)督管理機構審核，國有資產監(jiān)督管理機構應在公司股東會(股東大會)召開前5個工作日出具批復意見。
國有股東為中央單位的，由中央單位通過集團母公司報國務院國有資產監(jiān)督管理機構審核;國有股東為地方單位的，由地方單位通過集團母公司報省級國有資產監(jiān)督管理機構審核。
六、上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券的，應當向國有資產監(jiān)督管理機構報送以下材料：
(一)國有股東發(fā)行可交換公司債券的請示;
(二)國有股東發(fā)行可交換公司債券的方案及內部決議;
(三)國有股東發(fā)行可交換公司債券的風險評估論證情況、償本付息的具體方案及債務風險的應對預案;
(四)國有控股股東發(fā)行可交換公司債券對其控股地位影響的分析;
(五)國有股東為發(fā)行可交換公司債券設定擔保的股票質押備案表;(六)國有股東基本情況、營業(yè)執(zhí)照、公司章程及產權登記文件;(七)國有股東最近一個會計年度的審計報告;
(八)上市公司基本情況、最近一期年度報告及中期報告;(九)國有資產監(jiān)督管理機構要求提供的其他材料。
七、國有控股上市公司發(fā)行證券應當遵守有關法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，有利于提高上市公司的核心競爭力，完善法人治理結構，有利于維護上市公司全體投資者的合法權益，募集資金的投向應當符合國家相關產業(yè)政策及公司發(fā)展規(guī)劃。
八、國有控股上市公司發(fā)行證券，涉及國有股東或經本次認購上市公司增發(fā)股份后成為上市公司股東的潛在國有股東，以資產認購所發(fā)行證券的，應當按照國務院國有資產監(jiān)督管理機構關于規(guī)范國有股東與上市公司進行資產重組的有關規(guī)定開展相關工作。
九、國有控股股東應當協(xié)助上市公司根據(jù)國家有關產業(yè)政策規(guī)定、資本市場狀況，以及上市公司發(fā)展需要，就發(fā)行證券事項進行充分的可行性研究，并嚴格按照國家有關法律法規(guī)要求，規(guī)范運作。
十、國有控股股東應當在上市公司董事會審議通過證券發(fā)行方案后，按照規(guī)定程序在上市公司股東大會召開前不少于20個工作日，將該方案逐級報省級或省級以上國有資產監(jiān)督管理機構審核。國有資產監(jiān)督管理機構在上市公司相關股東大會召開前5個工作日出具批復意見。
國有資產監(jiān)督管理機構關于國有控股上市公司發(fā)行證券的審核程序按照本通知第五條第二款的規(guī)定辦理。
十一、國有控股上市公司擬發(fā)行證券的，國有控股股東應當向國有資產監(jiān)督管理機構報送以下材料：
(一)國有控股上市公司擬發(fā)行證券情況的請示;
(二)上市公司董事會關于本次發(fā)行證券的決議;
(三)上市公司擬發(fā)行證券的方案;
(四)國有控股股東基本情況、認購股份情況及其上一年度審計報告;
(五)國有控股股東關于上市公司發(fā)行證券對其控股地位影響的分析;
(六)上市公司基本情況、最近一期的年度報告及中期報告;
(七)上市公司前次募集資金使用情況的報告及本次募集資金使用方向是否符合國家相關政策規(guī)定;
(八)上市公司發(fā)行可轉換債券的風險評估論證情況、償本付息的具體方案及發(fā)生債務風險的應對預案;
(九)律師事務所出具的法律意見書;(十)國有資產監(jiān)督管理機構要求提供的其他材料。
十二、國有控股股東在上市公司召開股東大會時，應當按照國有資產監(jiān)督管理機構出具的批復意見，對上市公司擬發(fā)行證券的方案進行表決。
上市公司股東大會召開前未獲得國有資產監(jiān)督管理機構批復的，國有控股股東應當按照有關法律法規(guī)規(guī)定，提議上市公司延期召開股東大會。
十三、上市公司證券發(fā)行完畢后，國有控股股東應持國有資產監(jiān)督管理機構的批復，到證券登記結算機構辦理相關股份變更手續(xù)。
國務院國有資產監(jiān)督管理委員會
二○○九年六月二十四日
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