201*年上半年孟公信用社案防工作述職報告

201*年上半年孟公信用社案防工作述職報告

201*年上半年孟公信用社在聯(lián)社黨委的正確領(lǐng)導下，緊緊圍繞防案控案工作目標，以抓業(yè)務(wù)發(fā)展，合法合規(guī)經(jīng)營，防案控案為工作主線，半年工作取得了以下成績：

一、抓業(yè)務(wù)發(fā)展的同時，抓案防的思想工作

孟公社是一個地域復雜、社會人員不穩(wěn)定的一個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，對于外面信用社金融部門來說案件防范工作非常重要，首先我們上半年召開了三次全體員工會議，在會議上認真學習了上級的有關(guān)案防文件精神和全省案件情況通報，特別是認真學習了聯(lián)社對天龍山案件情況通報，從思想上和高度上認識到案件防范的重要性和緊迫性，對天龍山3.9發(fā)生的案件，全體員工對此事是痛定思痛，認為天龍山分社這些敗類是農(nóng)村信用社的恥辱，是蛀蟲，必須得到法律的嚴懲。通過學習，全體員工從思想上高度認識到案防和遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)程的重要性和緊迫感，全體員工一致認為，要認真搞好本職工作，同時也要提高警惕，防止外圍案件的發(fā)生。二、狠抓案防工作的檢查工作

上半年外面對本社五個網(wǎng)店進行了案防工作的檢查，首先是每個月對分社網(wǎng)店進行一次庫存現(xiàn)金和重要空白憑證的檢查，對本部進行二次以上的庫存現(xiàn)金和重要空白憑證的檢查，其次是對所有網(wǎng)店的操作人員在辦理業(yè)務(wù)是的合規(guī)性、合法性進行檢查監(jiān)督，查是否有人存在柜員卡混用，密碼是否泄漏，查存單、折、卡掛失是否按正常操作程序合規(guī)辦理，查信貸是否存在違法違規(guī)現(xiàn)象，通過檢查，孟公信用社上半年案件防范工作思想到位、防范措施到位、沒有出現(xiàn)任何案件和差錯事故。

三、查員工隊伍中的“九種人”。

根據(jù)聯(lián)社要求和銀監(jiān)局部門的精神，對全體員工進行了“九種人”排查工作，孟公信用社網(wǎng)點多、人員多，管好一班人尤為重要，但對“九種人”的行為現(xiàn)象我們也進行了逐個的摸底和排查，對存在有不良習慣的人員進行了談話教育，使之從思想上認識到案防的重要性，通過排查，孟公信用社是經(jīng)得起組織檢查和監(jiān)督的。

總之，孟公信用社在案件防范工作上，思想高度重視，檢查監(jiān)督措施到位，上半年沒有出現(xiàn)任何差錯和責任案件，但案防工作任重道遠，在鞏固案防工作成績的同時，今后不得放松思想警戒，必須從我做起，從現(xiàn)在做起，時時刻刻筑好這道案防工作的防線。

擴展閱讀：信用社201*年上半年案防工作總結(jié)

壽陽聯(lián)社201*年上半年案防工作總結(jié)

201*上半年，我社按照省聯(lián)社、市辦事處案防工作的總體安排，結(jié)合銀監(jiān)會“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關(guān)要求，在具體工作實際中強化內(nèi)控管理，深化履職意識，認真查找案防管理存在的風險點和隱患，提高了全體員工依法合規(guī)經(jīng)營意識和案防制度執(zhí)行力，為進一步促進我社依法經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營，進一步提高我社風險管理水平、各項業(yè)務(wù)平穩(wěn)、跨越發(fā)展真正起到了保駕護航作用。一、落實機制，明確責任

為了扎實有效開展案防活動，我縣聯(lián)社從年初開始就落實了案件防控目標責任制，一是按照榆次聯(lián)社經(jīng)驗層層簽訂目標責任制，明確各層次的目的和任務(wù)，包括縣聯(lián)社與各部室負責人及基層負責人、部室負責人及各網(wǎng)點負責人與員工分別簽訂目標責任書共385份；與各基層負責人簽訂了《黨風廉政建設(shè)責任書》、《清收不良貸款責任書》等38份。二是實行領(lǐng)導包片負責制，領(lǐng)導班子成員進行包片負責并指定了各片網(wǎng)點的督導聯(lián)系人。理事長為轄內(nèi)案件防控工作的第一責任人。

二、落實制度，注重實效

1.落實學習培訓。按照全年階段性工作部署和《壽陽縣農(nóng)村信用社員工教育培訓方案》安排，我縣聯(lián)社對全員教育培訓工作主要做到了“四性”：一是全面性，教育培訓內(nèi)容基本涵蓋全面業(yè)務(wù)；二是針對性，根據(jù)各類員工的知識結(jié)構(gòu)及崗位職責，結(jié)合省聯(lián)社《案防知識測試題》和“合規(guī)操作102項”等規(guī)定有針對性地實施崗位技能與應(yīng)知應(yīng)會知識培訓；三是互動性，采取教學互動模式結(jié)合開展勞動競賽和崗位技術(shù)比武，進一步激勵員工“一專多能”；四是警示性，采取公開處理全轄通報和內(nèi)部處理批評教育相結(jié)合的方法、加強警示教育，提高從業(yè)人員自覺抵制違規(guī)行為的自覺性。同時聯(lián)社明確了機關(guān)人員進行集中學習，各網(wǎng)點由主任組織學習，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進行指導、督促，同時由聯(lián)社組織在六樓職工培訓中心進行了18期（次）達305人參加的各類培訓，主要學習了各項業(yè)務(wù)操作流程、各項信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社邀請省銀校周國梁、盧慧琴老師、縣檢察院等專家和各部門經(jīng)理主講上述制度業(yè)務(wù)，并結(jié)合實際工作中檢查存在的問題進行了生動的講解。

上半年，組織各網(wǎng)點會計進行賽帳3次；進行了包括聯(lián)社“三長”和業(yè)務(wù)崗位臨時工在內(nèi)261人參加的案防知識考試1次，占在編在崗人數(shù)的99.7%，人均分數(shù)82.5分。

2.落實反腐倡廉教育。按照我社《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案》，結(jié)合“晉中市農(nóng)村信用社廉潔從業(yè)榜樣先進事跡報告會”我社先后組織全體員工觀看警示教育片《全省金融系統(tǒng)反腐警示錄》、《再現(xiàn)真相》等2（批）次；加強對特定群體行為監(jiān)測。針對當前存在的一些職工自律不強、追求物質(zhì)享受等因素，部分員工

同時，由紀檢部門對每月發(fā)放的新增貸款進行回訪，回訪面必須達到100%，對貸戶有意見或建議的及時反饋相關(guān)職能部門進行整改和對相關(guān)責任人的責任認定及時處理。今年以來共發(fā)放貸款2980戶，進行回訪2100戶，回訪率70%。

3．落實條線管理職能。我縣聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對薄弱、案件風險比較突出的重點機構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學邊查邊改”的原則，各條線切實加強對本部門如重點對安全保衛(wèi)、鈔幣守押、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面的認真檢查，將檢查存在的問題對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，登記整改臺賬，落實整改措施。認真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。其中：

由保衛(wèi)部門牽頭對全縣的安防設(shè)施進行了一次排查，排查面達到100%，對22個網(wǎng)點的硬件設(shè)施按照“公安部營業(yè)場所案防設(shè)施三級標準和省聯(lián)社晉中辦事處的要求”進行了大的維護和增加，累計投入120萬元。至四月底全部改造完畢，運行基本正常。同時聯(lián)社中心監(jiān)控室配備兩名專職監(jiān)控人員，負責每天對各網(wǎng)點進行實時監(jiān)控，保衛(wèi)部門夜間輪留值班觀看監(jiān)控，保證各類業(yè)務(wù)操作和各崗位人員全部實時在聯(lián)社的監(jiān)控范圍內(nèi)，同時嚴格執(zhí)行領(lǐng)導值班和中層值班制度。

由稽核中隊按照《序時性稽核方案》要求繼續(xù)按月進行合規(guī)性檢查和按季進行存款滾動式和全面業(yè)務(wù)真實性檢查。半年來先后投入稽核力量144人（次），對全轄22個營業(yè)網(wǎng)點實施了排查。發(fā)現(xiàn)各類違規(guī)問題117個，涉及近金額2860余萬元。同時根據(jù)省聯(lián)社部署，對全縣貸款7332筆、金額107695萬元進行了專項檢查。共計發(fā)現(xiàn)7類、1032筆、金額25316萬元的問題，涉及16個網(wǎng)點42名責任人。

4、嚴格落實案防責任制考核。

按照今年案防工作方案，我們將基層網(wǎng)點負責人《案防工作日記》列入考核內(nèi)容。先后對22名負責人《案防工作日記》的記載時間、記載內(nèi)容等方面就行了檢查。并對記載整齊、規(guī)范的東關(guān)分社、城關(guān)、城關(guān)二社、拐角、港南等網(wǎng)點的案防日記作為范本在4月份案防例會上作了展評。

同時按照《201*年度案防責任制》相關(guān)規(guī)定，我們壽陽聯(lián)社領(lǐng)導層今年嚴格執(zhí)行了分工負責考核制度，理事長帶頭親自主抓全社案防責任制落實和執(zhí)行情況，先后14次不定時深入基層網(wǎng)點進行巡查和監(jiān)控抽查；各分管領(lǐng)導都做到了按月親自對全轄網(wǎng)點進行安全、現(xiàn)金、重要空白憑證、員工工作紀律、社容社貌等方面的檢查。

前半年全縣共對52名違規(guī)責任人進行經(jīng)濟處罰，處罰金額41700元，對55名責任人進行了通報批評。

三、存在問題及情況分析

上半年我社各類檢查共發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題5大類9項，已整改9項。主要表現(xiàn)在：現(xiàn)金庫柜管理方面超限額庫存現(xiàn)金、殘損假幣收繳不規(guī)范、個別網(wǎng)點現(xiàn)金和重要空白憑證檢查流于形式；重要空白憑證作廢操作流程不規(guī)范；崗位制約與現(xiàn)場辦理業(yè)務(wù)方面授權(quán)不規(guī)范、柜員交接不規(guī)范；印章管理方面印章保管交接不規(guī)范；信貸管理方面文本資料填制不規(guī)范；安全保衛(wèi)方面登記簿記載不及時不規(guī)范等問題。

通過排查，對于上述存在問題，我們認為均屬于有章不循。主要是負責人及員工思想認識上的存在僥幸心理，缺乏責任心，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規(guī)定，在實際執(zhí)行中存在困難，如四項制度執(zhí)行不到位；實際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能嚴格執(zhí)行，使執(zhí)行力打了折扣；個別柜員因服務(wù)意識不強、業(yè)務(wù)不熟練、操作流程錯誤，引起客戶投訴等等，說明我們業(yè)務(wù)學習的力度不夠，風險意識不強，業(yè)務(wù)實踐力弱。

四、下半年風險管理對策

1、進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。聯(lián)社要將開展關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實到各基層網(wǎng)點負責人及員工思想深處，同時提高條線職能部門職責，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保案防工作取得實效。

2、加大檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。并要求各網(wǎng)點要高度重視，認真對待。網(wǎng)點負責人要作為整改第一責任人，各條線管理部門加強與網(wǎng)點、業(yè)務(wù)主管部門的信息溝通。及時將檢查發(fā)現(xiàn)的問題向有關(guān)部門進行反饋，起到督促整改，促進業(yè)務(wù)管理再上臺階。對發(fā)現(xiàn)問題多、頻率高、問題突出的關(guān)鍵風險點，在督促相關(guān)網(wǎng)點進行整改的同時，可以采取接管措施，避免因管理不到位導致案件的發(fā)生。

3、加強業(yè)務(wù)學習，進一步提高案件防控水平。聯(lián)社要切實落實學習制度，各部門要認真組織職工學習文件、學習規(guī)章制度、學習法律法規(guī)、學習案防知識，認真落實全員教育、全面風險排查措施，使員工成為學習型員工、預(yù)警型員工，繼續(xù)實現(xiàn)零發(fā)案。

4、進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。建立快速反應(yīng)機制，對重大問題要立即上報聯(lián)社。進一步加強案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和及時性，杜絕統(tǒng)計信息不完整、不準確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實性和準確性。特別是稽核中隊要充分發(fā)揮監(jiān)督職能，主管會計要認真履行職責，堅決杜絕各類案件發(fā)生。

201*-7-5

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