投融資部管理制度

投融資部管理制度

部門名稱：投融資部直接上級：財務(wù)總監(jiān)一、部門職責(zé)

投融資部作為公司的核心業(yè)務(wù)部門之一，主要負(fù)責(zé)公司的融資管理、股權(quán)管理和資產(chǎn)管

理、稅務(wù)策劃等工作

1、公司直接和間接融資計劃的制定與實(shí)施，并進(jìn)行融資的貸后管理。

2、整理公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作。

3、集團(tuán)內(nèi)資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，包括各公司所屬固定資產(chǎn)管理、投資管理、產(chǎn)權(quán)管理等4、配合公司整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)營管理

5、績效考核工作，進(jìn)行公司及下屬部門、公司的績效考核。6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作。

二、崗位職責(zé)

投融資部編制3人，包括經(jīng)理1人，職員2人。各工作崗位職責(zé)分工如下：

經(jīng)理

1、在主管經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，主持投融資全面工作，并對本部門負(fù)責(zé)

2、結(jié)合部門年度考核指標(biāo)，制訂部門年度工作計劃，并將工作目標(biāo)落實(shí)到部門員

工工作中，指導(dǎo)督促其全面完成。

3、接受上級領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)，并及時傳達(dá)給部門員工、各子公司或有關(guān)單位。

4、指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查所屬員工的各項(xiàng)工作，及時掌握工作動態(tài)，適時向公司領(lǐng)導(dǎo)

匯報部門工作進(jìn)展情況

5、做好與相關(guān)單位、部門的橫向聯(lián)系，積極解決工作中的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題。

銀行融資崗

1、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資的前瞻性研究工作，包括收集研究公司、行業(yè)及與融資相關(guān)

的政策信息，制定公司的銀行融資計劃并付諸實(shí)施。

2、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資全過程管理工作，包括合作銀行的甑選，貸款前期的談判，資料準(zhǔn)備，貸款融資方案的制定，貸款的發(fā)放和使用等

3、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資貸后服務(wù)與管理工作，包括加強(qiáng)貸款的后評估工作，如嚴(yán)格

執(zhí)行合同約定，解決貸款遺留問題、評估貸款還款對公司現(xiàn)金流和融資結(jié)構(gòu)的

影響等，降低融資風(fēng)險、對貸款資金的使用進(jìn)行監(jiān)督，完成貸款期內(nèi)與貸款行的溝通對接工作，梳理后續(xù)融資項(xiàng)目，建立項(xiàng)目融資資料庫，與銀行等金融機(jī)構(gòu)建立長期全面的戰(zhàn)略合作關(guān)系，維護(hù)并優(yōu)化公司的融資渠道。

4、負(fù)責(zé)推動銀行融資創(chuàng)新工作，借助銀行平臺，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，積極拓展挖掘企業(yè)表外融資業(yè)務(wù)，

5、負(fù)責(zé)完成其他相關(guān)銀行融資工作，推動指導(dǎo)所屬集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)的融資工作，保

證對所屬子公司或外部單位提供擔(dān)保的落實(shí)。

創(chuàng)新融資崗

1、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資之外其他創(chuàng)新融資模式的研究調(diào)查工作，并結(jié)合公司實(shí)際

情，制定公司的創(chuàng)新融資計劃，為項(xiàng)目的展一提供有力的資金支持。

2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目合作融資(BT\\BOT\\EPC等)、基金、信托、企業(yè)、債券、票據(jù)外商投

資等創(chuàng)新融資的全過程管理工作，包括可行性分析，尋找融資合作單位，接洽談判資料準(zhǔn)備，融資合作方案確定、協(xié)議簽訂、融資款項(xiàng)的發(fā)放與使用（或合作項(xiàng)目實(shí)施）等。

3、負(fù)責(zé)進(jìn)行創(chuàng)新融資的后續(xù)服務(wù)與監(jiān)督管理工作，包括進(jìn)行創(chuàng)新融資的后評估工作同，如對合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，解決遺留問題、評估融資行為對公司利潤、

現(xiàn)金流和融資結(jié)構(gòu)的景響等，嚴(yán)格控制融資風(fēng)險。資產(chǎn)管理崗

1、負(fù)責(zé)公司旗下資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，包括資產(chǎn)的形成、持有、處置、管理、以及資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作等，逐步建立并完善資產(chǎn)管理制度

2、負(fù)責(zé)公司及所屬企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)變更、產(chǎn)權(quán)注銷等產(chǎn)權(quán)管理工作，并按照相關(guān)規(guī)定按時辦理產(chǎn)權(quán)登記年檢。3、負(fù)責(zé)結(jié)合公司總體發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，對公司所屬企業(yè)的投資行為，從前期論證、

實(shí)施到回收投資整個過程進(jìn)行的管理，論證一評一審是投資管理的主要內(nèi)容。4、作為資產(chǎn)管理部門，負(fù)責(zé)公司非辦公或行政用固定資產(chǎn)的處置管理工作，如調(diào)

撥、轉(zhuǎn)讓、出租、報廢、殘值回收等處置行為的審批和報批手續(xù)辦理。5、負(fù)責(zé)與公司相關(guān)部門進(jìn)行土地整理、成本核算、公司贏利模式分析，公司整體

利潤與投資收益分析、公司綜合現(xiàn)金流分析，項(xiàng)目合作投資收益分析等為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考、依據(jù)與建議。6、負(fù)

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投融資部管理制度

部門名稱：投融資部直接上級：主管副總經(jīng)理

一、部門職責(zé)

投融資部作為公司的核心業(yè)務(wù)部門之一，主要負(fù)責(zé)公司的融資管理、股權(quán)管理和資產(chǎn)管理工作，具體包括以下幾個方面：

（一）公司直接融資和間接融資計劃的制定與實(shí)施，并進(jìn)行融資的貸后服務(wù)與管理工作。

（二）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作，進(jìn)行股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整相關(guān)調(diào)研、談判、審批程序、交易程序等。

（三）公司旗下國有資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，包括對公司所屬固定資產(chǎn)管理、投資管理、產(chǎn)權(quán)管理（獨(dú)資、控股、參股公司）等。（四）公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的研究與制定，形成公司戰(zhàn)略研究長效機(jī)制。

（五）公司整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)營管理相關(guān)的專題研究工作。

（六）績效考核工作，進(jìn)行公司及下屬部門、公司的績效考核。（七）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作。二、崗位職責(zé)

投融資部編制人員9人，包括部長1人，職員8人。各工作崗位職責(zé)分工如下：

（一）部長

1、在主管經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，主持投融資部全面工作，并對本部門負(fù)責(zé)。

2、結(jié)合部門年度考核指標(biāo)，制訂部門年度工作計劃，并將工作目標(biāo)落實(shí)到部門員工工作中，指導(dǎo)督促其全面完成。

3、接受上級領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)，并及時傳達(dá)給部門員工、各子公司或有關(guān)單位。

4、指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查所屬員工的各項(xiàng)工作，及時掌握工作動態(tài)，適時向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報部門工作進(jìn)展情況。

5、做好與相關(guān)單位、部門的橫向聯(lián)系，積極解決工作中的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題。

（二）銀行融資崗

1、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資的前瞻性研究工作，包括收集研究公司、行業(yè)及與融資相關(guān)的政策信息，制定公司的銀行融資計劃并付諸實(shí)施。

2、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資的全過程管理工作，包括合作銀行的甄選，貸款前期的談判、資料準(zhǔn)備，貸款融資方案的制定，貸款的發(fā)放和使用等。

3、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資的貸后服務(wù)與管理工作，包括加強(qiáng)貸款的后評估工作，如嚴(yán)格執(zhí)行合同約定、解決貸款遺留問題、評估貸款還款對公司現(xiàn)金流和融資結(jié)構(gòu)的影響等，降低融資風(fēng)險；對貸款資金的使用進(jìn)行監(jiān)管；完成貸款期內(nèi)與貸款行的溝通對接工作；梳理后續(xù)融資項(xiàng)目，建立項(xiàng)目融資資料庫；與銀行等金融機(jī)構(gòu)建立長期全面的戰(zhàn)

略合作關(guān)系，維護(hù)并優(yōu)化公司的融資渠道。

4、負(fù)責(zé)推動銀行融資創(chuàng)新工作，借助銀行平臺，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，積極拓展挖掘企業(yè)表外融資業(yè)務(wù)。

5、負(fù)責(zé)完成其他相關(guān)銀行融資工作，推動指導(dǎo)所屬獨(dú)資、控股公司的融資工作，保證對所屬子公司或外部單位提供擔(dān)保的落實(shí)。

（三）創(chuàng)新融資崗

1、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資之外其他創(chuàng)新融資模式的研究調(diào)查工作，并結(jié)合公司實(shí)際情況，制定公司的創(chuàng)新融資計劃，為項(xiàng)目的展開提供有力的資金支持。

2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目合作融資（BT、BOT、EPC等）、基金、信托、企業(yè)債券、中期票據(jù)、外商投資等創(chuàng)新融資的全過程管理工作，包括可行性分析、尋找融資合作單位、接洽談判、資料準(zhǔn)備、融資合作方案確定、協(xié)議簽訂、融資款項(xiàng)的發(fā)放與使用（或合作項(xiàng)目實(shí)施）等。

3、負(fù)責(zé)進(jìn)行創(chuàng)新融資的后續(xù)服務(wù)和監(jiān)督管理工作，包括進(jìn)行創(chuàng)新融資的后評估工作，如對合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)管、解決遺留問題、評估融資行為對公司利潤、現(xiàn)金流和融資結(jié)構(gòu)的影響等，嚴(yán)格控制融資風(fēng)險；對資金的使用進(jìn)行監(jiān)管；合作期內(nèi)與融資合作單位的溝通對接工作；與融資合作單位建立長期穩(wěn)定戰(zhàn)略合作關(guān)系，維護(hù)并優(yōu)化公司的融資渠道。

（四）股權(quán)管理崗

1、負(fù)責(zé)結(jié)合公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定完善公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案與策略，包括但不限于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方

案編制、股權(quán)合作方式及優(yōu)劣分析、股權(quán)投資收益分析等。

2、負(fù)責(zé)與各股權(quán)投資人進(jìn)行接洽、溝通、談判，擬定股權(quán)合作的相關(guān)方案；協(xié)助配合股權(quán)投資人進(jìn)行各項(xiàng)盡職調(diào)查并提供所需資料；進(jìn)行股權(quán)合作相關(guān)協(xié)議的起草與簽訂等。

3、負(fù)責(zé)完成股權(quán)合作相關(guān)內(nèi)部審批程序；完成財務(wù)審計、資產(chǎn)評估與備案、產(chǎn)權(quán)交易、工商變更、國有變更等股權(quán)交易相關(guān)手續(xù)。

4、負(fù)責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的研究制定工作，結(jié)合公司與項(xiàng)目實(shí)際情況，每3-5年制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，并根據(jù)公司運(yùn)營情況適時進(jìn)行調(diào)整，形成戰(zhàn)略研究長效機(jī)制。

5、負(fù)責(zé)制定符合公司發(fā)展戰(zhàn)略需要的組織架構(gòu)和管理模式，并結(jié)合公司實(shí)際，針對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度等進(jìn)行專題研究，定期更新完善。

6、負(fù)責(zé)股東大會與董事會召開的準(zhǔn)備工作。準(zhǔn)備和遞交應(yīng)由董事會和股東會出具的文件；籌備董事會和股東會會議，并負(fù)責(zé)會議的記錄和會議文件、決議的保管；負(fù)責(zé)與股東、董事的聯(lián)系，保證公司股東、董事及時、準(zhǔn)確地獲取公司業(yè)務(wù)、財務(wù)及公司章程有權(quán)獲取的其他信息；保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時得到有關(guān)文件和記錄。

（五）資產(chǎn)管理崗

1、負(fù)責(zé)公司旗下國有資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，包括資產(chǎn)的形成、持有、處置、管理、以及資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作等，逐步建立并完善資產(chǎn)管理制度。

2、負(fù)責(zé)公司及所屬獨(dú)資、控股、參股公司的產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)變更、產(chǎn)權(quán)注銷等產(chǎn)權(quán)管理工作，并按照相關(guān)規(guī)定按時辦理產(chǎn)權(quán)登記年檢。

3、負(fù)責(zé)結(jié)合公司總體發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，對公司及所屬獨(dú)資、控股、參股企業(yè)的投資行為，從前期論證、實(shí)施到回收投資整個過程進(jìn)行的管理，論證評審監(jiān)控是投資管理的主要內(nèi)容。

4、作為資產(chǎn)管理部門，負(fù)責(zé)公司非辦公或行政用固定資產(chǎn)的處置管理工作，如調(diào)撥、轉(zhuǎn)讓、出租、報廢、殘值回收等處置行為的審批和報批手續(xù)辦理。

5、負(fù)責(zé)與土地部、計劃合約部、財務(wù)部等共同進(jìn)行土地整理成本核算、公司盈利模式分析、公司整體利潤與投資收益分析、公司綜合現(xiàn)金流量分析、項(xiàng)目合作模式、項(xiàng)目合作投資收益分析等與公司整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)營管理相關(guān)的專題研究，為公司領(lǐng)導(dǎo)的決策提供參考、依據(jù)與建議。

6、負(fù)責(zé)定期對公司總體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，并編制公司總體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況報告。

7、負(fù)責(zé)進(jìn)行公司及下屬部門、公司的績效考核工作。三、工作流程與標(biāo)準(zhǔn)（一）銀行融資工作

見附件1：《銀行融資工作流程圖》1、確定融資方案

根據(jù)公司項(xiàng)目安排、投資計劃及現(xiàn)金流情況，在與銀行接洽的基

礎(chǔ)上制定融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理審核，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定融資方案。根據(jù)銀行初步審核結(jié)果，公司召開董事會并作相關(guān)貸款的董事會決議。

2、編制貸款報告

（1）報告編制。根據(jù)確定的融資方案，與銀行公司業(yè)務(wù)部接洽，提供銀行所需的公司基礎(chǔ)資料及項(xiàng)目資料，協(xié)助銀行公司業(yè)務(wù)部編制貸款報告。

（2）必備資料。公司營業(yè)執(zhí)照正副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證正副本、稅務(wù)登記證正副本、公司章程、驗(yàn)資報告、開戶許可證、貸款卡、法人證明材料、法人身份證復(fù)印件、近三年審計報告及近期報表、其他項(xiàng)目基本資料等。

3、銀行審批

（1）銀行公司業(yè)務(wù)部將公司資料及貸款報告上報分行信審部門，需上報銀行總行的通過分行上報總行信審部門。

（2）銀行根據(jù)貸款報告安排審貸會議，會議直接審核通過貸款或提出審貸意見并反饋銀行公司業(yè)務(wù)部，公司業(yè)務(wù)部對反饋的意見進(jìn)行回復(fù)，銀行信審部門做出最終批復(fù)。

4、放款

根據(jù)銀行信審部門的批復(fù)文件，協(xié)助銀行落實(shí)放款工作，。5、貸后管理

貸款發(fā)放后，配合銀行公司業(yè)務(wù)部做好項(xiàng)目情況及公司情況的定期監(jiān)控。

6、貸款資金的使用

流動貸款的，貸款發(fā)放后可直接用于公司運(yùn)營；項(xiàng)目貸款的，依據(jù)銀行提款要求，向銀行提供用款申請、工程計量、資金計劃等相關(guān)資料，申請批復(fù)后撥付使用。

（二）創(chuàng)新融資工作1、項(xiàng)目合作融資

（1）根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，在與意向合作單位進(jìn)行初步溝通的基礎(chǔ)上，擬定項(xiàng)目合作融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定合作融資方案。

（2）繼續(xù)與意向合作單位接洽談判，確定項(xiàng)目合作細(xì)節(jié)問題，完善合作融資方案。

（3）進(jìn)行公司內(nèi)部審批程序。

（4）與合作單位就項(xiàng)目合作融資簽訂協(xié)議書。

（5）履行項(xiàng)目合作協(xié)議中約定的權(quán)利及義務(wù)，落實(shí)項(xiàng)目合作融資的具體實(shí)施。

2、信托融資

（1）根據(jù)公司項(xiàng)目安排、投資計劃及現(xiàn)金流情況，在與信托公司初步接洽的基礎(chǔ)上制定融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定融資方案。

（2）根據(jù)信托公司初步審核結(jié)果，進(jìn)行公司內(nèi)部審批程序。（3）繼續(xù)與信托公司業(yè)務(wù)部門接洽，提供信托貸款所需的資料，并協(xié)助編制貸款報告。

（4）信托公司業(yè)務(wù)部將貸款報告上報信托公司審批部門，審批部門安排信托審批會議并做出最終批復(fù)。

（5）信托公司將信托業(yè)務(wù)上報銀監(jiān)局備案。（6）公司與信托公司簽訂信托貸款合同

（7）確定信托托管銀行，并與托管銀行簽訂托管合同。（8）信托公司發(fā)行信托計劃，募集信托資金。

（9）信托公司將募集資金發(fā)放至托管銀行，公司根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展使用信托資金。

3、基金融資

（1）根據(jù)公司項(xiàng)目進(jìn)展情況及與基金公司初步接恰溝通，制定基金融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定融資方案。

（2）根據(jù)基金公司初步審核結(jié)果，進(jìn)行公司內(nèi)部審批程序。（3）公司編制基金融資商業(yè)計劃書，并報送基金公司。（4）基金公司安排基金投資決策委員會審核，并作出最終批復(fù)。（5）公司確定基金托管銀行，并與其簽訂基金托管協(xié)議。（6）基金公司根據(jù)確定的融資方案募集資金。（7）配合基金公司落實(shí)募集資金的投放工作。4、企業(yè)債券

（1）根據(jù)公司項(xiàng)目進(jìn)展情況及與券商初步接觸，制定企業(yè)債券融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定融資方案。

（2）經(jīng)過與券商的充分論證后，進(jìn)行公司內(nèi)部審批程序。（3）公司與券商簽訂承銷合同；確定中介機(jī)構(gòu)并與其簽訂相關(guān)合同。

（4）券商業(yè)務(wù)部門及中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場開展盡職調(diào)查工作并組織申報材料。

（5）中介機(jī)構(gòu)出具法律意見書、評級報告等。（6）券商完成全套申報材料并上報發(fā)改委審批。（7）獲得審批后，券商協(xié)助公司發(fā)行企業(yè)債券。（8）募集資金到位后，落實(shí)募集資金的使用。5、中期票據(jù)

（1）根據(jù)公司項(xiàng)目進(jìn)展情況及與銀行初步接觸，制定中期票據(jù)融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定融資方案。

（2）經(jīng)過與銀行的充分論證后，進(jìn)行公司內(nèi)部審批程序。（3）公司與銀行簽訂承銷合同；確定中介機(jī)構(gòu)并與其簽訂相關(guān)合同。

（4）銀行業(yè)務(wù)部門及中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場開展盡職調(diào)查工作并組織申報材料。

（5）中介機(jī)構(gòu)出具法律意見書、評級報告等。（6）銀行完成全套申報材料并上報中央銀行。（7）獲得審批后，銀行協(xié)助公司發(fā)行中期票據(jù)。（8）募集資金到位后，落實(shí)募集資金的使用。

（三）股權(quán)管理工作1、股權(quán)合作前期工作

見附件2：《股權(quán)合作前期工作流程圖》

（1）結(jié)合公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定完善公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案與策略。

（2）與意向股權(quán)投資人進(jìn)行接洽、談判，邀請投資人來訪、提供公司與項(xiàng)目基本資料、與投資人進(jìn)行會談、達(dá)成初步合作意向。

（3）配合意向投資人或其委托的律師事務(wù)所/會計師事務(wù)所/資產(chǎn)評估事務(wù)所進(jìn)行初步盡職調(diào)查、法律與審計專項(xiàng)盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估等，并提供各種調(diào)查所需資料、安排現(xiàn)場調(diào)查及公司管理層訪談等。

（4）與意向投資人展開股權(quán)交易深入談判，確定交易模式、合作金額、合作條件等合作方案細(xì)節(jié)問題，形成合作方案，起草股權(quán)合作相關(guān)協(xié)議。

（5）根據(jù)交易方案，提交交易主體（股東）的公司董事會及交易標(biāo)的公司（團(tuán)泊公司）股東會通過，形成決議。

（6）交易主體（股東）發(fā)文向上級國有資產(chǎn)管理單位進(jìn)行股權(quán)交易的請示，并獲得其批復(fù)。

（7）委托專業(yè)的會計師事務(wù)所進(jìn)行以股權(quán)交易為目的的審計和資產(chǎn)評估工作，出具審計報告和資產(chǎn)評估報告。

（8）對資產(chǎn)評估進(jìn)行國資委資產(chǎn)評估備案，取得國有資產(chǎn)評估備案表.

2、股權(quán)進(jìn)場交易工作

見附件3：《國有股權(quán)進(jìn)場交易流程圖》

（1）準(zhǔn)備進(jìn)場交易的資料，報產(chǎn)權(quán)交易中心進(jìn)行股權(quán)掛牌交易。包括國資管理部門批復(fù)、公司股東會或董事會決議、評估報告和評估備案表、與產(chǎn)權(quán)交易代理機(jī)構(gòu)簽訂交易委托合同、填寫《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書》和公司基本資料等。

（2）產(chǎn)權(quán)交易中心確認(rèn)公司提交的交易資料，進(jìn)行公司股權(quán)掛牌。

（3）產(chǎn)權(quán)交易中心在報紙、網(wǎng)站等媒體進(jìn)行公示，公示期為20個工作日。

（4）受讓方在公示期內(nèi)提交申請股權(quán)受讓資格的資料，公示期結(jié)束后交易中心確認(rèn)受讓方的交易資格。若有兩個或兩個以上的受讓方申請交易，則進(jìn)入競價和拍賣程序，來確定交易價格，若只有一個受讓方，則直接進(jìn)入交易程序。

（5）轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可受讓方的交易資格后，受讓方在3個工作日內(nèi)交納交易價款的30%作為保證金。

（6）交易中心組織雙方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》，雙方需當(dāng)天交納股權(quán)交易的手續(xù)費(fèi)用和代理費(fèi)用（手續(xù)費(fèi)雙方各0.2%，代理費(fèi)0.3-0.6%），受讓方按照雙方自行約定時間支付剩余70%的交易價款。

（7）交易中心出具產(chǎn)權(quán)交易的鑒證，股權(quán)進(jìn)場交易過程結(jié)束。3、工商變更工作

向工商部門提交公司股東變更材料，將公司營業(yè)執(zhí)照原件及資料交工商部門，辦理完畢后工商部門核發(fā)新的營業(yè)執(zhí)照，并報質(zhì)監(jiān)局及

稅務(wù)部門備案。

（1）法定代表人簽署的《公司變更登記申請書》（公司加蓋公章）（2）公司簽署《公司股東（發(fā)起人）出資情況表》（公司加蓋公章）

（3）公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》（公司加蓋公章）及指定代表或委托代理人的身份證復(fù)印件（本人簽字）；應(yīng)標(biāo)明具體委托事項(xiàng)、被委托人的權(quán)限、委托期限

（4）有限責(zé)任公司提交股東會決議

（5）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者股權(quán)交割證明（交易鑒證和合同）（6）新股東的主體資格證明，企業(yè)提交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（7）公司章程修正案（公司法定代表人簽署）

（8）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定變更股東必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證書復(fù)印件

（9）公司人民法院依法裁定劃轉(zhuǎn)股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提交人民法院的裁定書

4、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更工作

向國資委產(chǎn)權(quán)處提交公司股東變更材料，將公司國有產(chǎn)權(quán)證原件及資料交國資委產(chǎn)權(quán)處，辦理完畢后國資委核發(fā)新的國有產(chǎn)權(quán)證。

（1）公司營業(yè)執(zhí)照副本（2）公司組織機(jī)構(gòu)代碼證副本

（3）公司成立的批復(fù)及同意變更事項(xiàng)的批復(fù)（4）董事會同意變更的決議

（5）股東會同意變更的決議（6）公司章程及章程修正案（7）驗(yàn)資報告（附進(jìn)賬單）（8）股權(quán)變動時作的評估報告（9）產(chǎn)權(quán)變動評估備案表及交易證書

（10）公司最近一期財務(wù)報表及最近一個會計年度的審計報告（11）所有出資人營業(yè)執(zhí)照副本（12）所有出資人國有產(chǎn)權(quán)登記證

（13）所有出資人最近一個會計年度的審計報告

（14）國有產(chǎn)權(quán)變動登記表四份（從國資委領(lǐng)取后填寫蓋章）（15）其他國資委要求提交的相關(guān)資料。（四）資產(chǎn)管理工作

見附件4：《濱海團(tuán)泊新城（天津）控股有限公司國有資產(chǎn)管理辦法（試行）》

1、產(chǎn)權(quán)管理工作流程

（1）產(chǎn)權(quán)登記工作。見附件5《產(chǎn)權(quán)登記（含補(bǔ)辦）工作程序》。（2）產(chǎn)權(quán)變更工作。見附件6《產(chǎn)權(quán)變更工作程序》。（3）產(chǎn)權(quán)注銷工作。見附件7《產(chǎn)權(quán)注銷工作程序》。2、投資管理工作流程

（1）股權(quán)投資工作。進(jìn)行可行性研究，履行公司內(nèi)部審批程序；進(jìn)行長投企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略管理、投資計劃管理、重大投資行為管理、重大融資行為管理、經(jīng)營統(tǒng)計分析管理、經(jīng)營業(yè)績考核管理等。

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（2）項(xiàng)目投資管理。進(jìn)行可行性論證，履行內(nèi)部審批或備案程序；對項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)督管理。

3、固定資產(chǎn)管理工作流程

（一）資產(chǎn)轉(zhuǎn)固。包括建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)固、購置資產(chǎn)轉(zhuǎn)固、其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)固。

（二）固定資產(chǎn)處置。包括資產(chǎn)的租出、資產(chǎn)的有償轉(zhuǎn)讓和置換、資產(chǎn)的調(diào)撥、資產(chǎn)的這就與報廢等。

附件1：銀行融資工作流程圖銀行公司業(yè)務(wù)部編制貸款報告董事會作出決議分行或總行銀行審批提出意見公司業(yè)務(wù)部公司經(jīng)理辦公會討論確定融資方案反饋意見審批通過放款

附件2：股權(quán)合作前期工作流程圖

與投資人洽談合作事宜投資人進(jìn)行對公司的盡職調(diào)查、審計及資產(chǎn)評估工作雙方達(dá)成股權(quán)融資合作的初步意向與交易模式公司通過內(nèi)部決策機(jī)制交易主體董事會及交易標(biāo)的股東會決議行文請示交易主體上一級國有資產(chǎn)管理單位交易主體上一級國有資產(chǎn)管理單位的批復(fù)進(jìn)行以股權(quán)交易為目的的財務(wù)審計專業(yè)審計機(jī)構(gòu)的審計報告進(jìn)行以股權(quán)交易為目的的資產(chǎn)評估專業(yè)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)評估報告進(jìn)行國有資產(chǎn)的評估備案工作國有資產(chǎn)評估備案表國有股權(quán)進(jìn)場交易的條件齊備進(jìn)行國有股權(quán)的產(chǎn)權(quán)交易市場交易流程

附件3：國有股權(quán)進(jìn)場交易流程圖

轉(zhuǎn)讓方申請股權(quán)掛牌股權(quán)交易中心同意掛牌股權(quán)公示期20工作日20工作日內(nèi)受讓方申請受讓資格公示期結(jié)束，中心確認(rèn)受讓資格受讓方為多人受讓方為一人網(wǎng)絡(luò)競價、拍賣中心確認(rèn)受讓方資格3天內(nèi)，受讓方交納保證金：股權(quán)交易價款的30%簽約當(dāng)天交易雙方交納交易費(fèi)用，2‰的鑒證費(fèi)支付給交易中心【固定】，3‰左右的交易代理費(fèi)用支付給代理機(jī)構(gòu)【可商議】中心組織交易簽約【限每周二、周四】交易雙方場外交易余下的70%交易款一星期左右中心出具交易鑒證，保證金轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方標(biāo)的公司工商及國有產(chǎn)權(quán)變更

附件4：

濱海團(tuán)泊新城（天津）控股有限公司

國有資產(chǎn)管理辦法（試行）

第一章總則

第一條為建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)要求的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制和國有資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)制，防止國有資產(chǎn)流失，保障非經(jīng)營性國有資產(chǎn)安全完整和經(jīng)營性國有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)國有資產(chǎn)的合理流動和優(yōu)化配置，提高國有資產(chǎn)的使用效率，依據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)管理暫行條例》、《天津市企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合濱海團(tuán)泊新城（天津）控股有限公司（下稱濱海團(tuán)泊公司）的實(shí)際，制訂本辦法。

第二條本辦法所稱國有資產(chǎn)，是指對濱海團(tuán)泊公司的國有投資及投資收益形成的資產(chǎn)，國有專項(xiàng)資金、專項(xiàng)補(bǔ)貼等形成的資產(chǎn)，以及根據(jù)法律、法規(guī)認(rèn)定的其他屬于濱海團(tuán)泊公司的國有權(quán)益。

國有資產(chǎn)的表現(xiàn)形式為：固定資產(chǎn)（含在建工程）、流動資產(chǎn)（包括現(xiàn)金、應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、存貨）、長期投資、無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)等。

第三條本辦法適用于濱海團(tuán)泊公司及所屬全資子公司、控股子公司、參股子公司中的國有資產(chǎn)管理。

第四條濱海團(tuán)泊公司對所屬全資子公司、控股子公司、參股子公司行使國有資產(chǎn)出資者權(quán)利，并依法對授權(quán)范圍內(nèi)國有資產(chǎn)行使監(jiān)

督管理權(quán)、投資權(quán)和收益權(quán)。

第五條濱海團(tuán)泊公司投融資部是公司國有資產(chǎn)運(yùn)營、管理職能部門。

第二章管理職責(zé)與權(quán)限

第六條濱海團(tuán)泊公司的主要職責(zé)：

（一）按規(guī)定向全資子公司、控股子公司、參股子公司委派相關(guān)人員（法定代表人、董事、或監(jiān)事）；按照法定程序進(jìn)入擁有產(chǎn)權(quán)公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并按規(guī)定行使出資人權(quán)利。

（二）落實(shí)公司國有資產(chǎn)保值增值和績效考核體系；建立全資子公司、控股子公司負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核制度。

（三）組織實(shí)施公司國有資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，負(fù)責(zé)國有資產(chǎn)投入、營運(yùn)、收益、管理。

（四）負(fù)責(zé)對公司股權(quán)投資、建設(shè)項(xiàng)目投資進(jìn)行監(jiān)督管理；依照法定程序決定全資子公司的對外投資、分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本、發(fā)行公司債券等重大事項(xiàng)。

（五）負(fù)責(zé)指導(dǎo)公司及所屬全資子公司、控股子公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度。

第三章產(chǎn)權(quán)管理

第七條本辦法所指產(chǎn)權(quán)，是指濱海團(tuán)泊公司對其子公司以各種形式投入形成的資產(chǎn)及權(quán)益，包括依法認(rèn)定為國家所有的其他資產(chǎn)及權(quán)益。

第八條本辦法所指產(chǎn)權(quán)管理，是指對國有資產(chǎn)及權(quán)益所處不同環(huán)節(jié)或過程的監(jiān)督及管理。

第八條產(chǎn)權(quán)登記，是指企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益等產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行登記，依法確認(rèn)國家對國有資產(chǎn)的所有權(quán)，濱海團(tuán)泊公司對國有資產(chǎn)的占有權(quán)、使用權(quán)的法律行為。產(chǎn)權(quán)登記分為占有產(chǎn)權(quán)登記、變動產(chǎn)權(quán)登記和注銷產(chǎn)權(quán)登記。

第九條濱海團(tuán)泊公司的子公司均應(yīng)按規(guī)定向國有資產(chǎn)管理部門辦理產(chǎn)權(quán)登記。產(chǎn)權(quán)登記辦理完畢后，所有提交資料的復(fù)印件以及相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)登記表提交濱海團(tuán)泊公司投融資部存檔一份。

第十條濱海團(tuán)泊公司的全資子公司、控股子公司發(fā)生下列變動情形之一的，應(yīng)當(dāng)自變動之日起30日內(nèi)辦理變動產(chǎn)權(quán)登記：

（一）企業(yè)名稱、住所或法定代表人改變的；（二）企業(yè)注冊資本增減變化的；

（三）國有資本占企業(yè)實(shí)收資本比例發(fā)生變化的；（四）企業(yè)分立、合并或者改變經(jīng)營形式的；（五）政府國有資產(chǎn)管理部門規(guī)定的其他變動情形。

第十一條濱海團(tuán)泊公司的全資子公司、控股子公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起30日內(nèi)辦理注銷產(chǎn)權(quán)登記：

（一）企業(yè)解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的；（二）企業(yè)轉(zhuǎn)讓全部產(chǎn)權(quán)或者企業(yè)被劃轉(zhuǎn)的：（三）政府國有資產(chǎn)管理部門規(guī)定的其他情形。

第十二條產(chǎn)權(quán)登記實(shí)行年度檢查制度。濱海團(tuán)泊公司所屬子公

司應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定按時辦理產(chǎn)權(quán)登記年檢工作。

第十三條企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，堅持公開、公正、公平的原則，符合濱海團(tuán)泊公司的經(jīng)營規(guī)劃和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，促進(jìn)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)優(yōu)化配置，提高國有資產(chǎn)的使用效率。

第十四條企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)嚴(yán)格按照《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定的產(chǎn)權(quán)交易程序進(jìn)行。企業(yè)轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)權(quán)交易管理規(guī)定在產(chǎn)權(quán)交易市場從事交易活動。

第十五條濱海團(tuán)泊公司的全資子公司、控股子公司國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)做好可行性研究，按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議，形成書面決議；并報請市政建設(shè)集團(tuán)審核批準(zhǔn)，同時在濱海團(tuán)泊公司投融資部備案。

第四章投資管理

第十六條本辦法所指投資，是指企業(yè)通過運(yùn)用國有資產(chǎn)收益、企業(yè)自有資本、銀行貸款以及其他渠道融資而取得的經(jīng)營資產(chǎn)，投入新項(xiàng)目或擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，謀求經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的經(jīng)營行為，包括股權(quán)投資和項(xiàng)目投資兩部分內(nèi)容。

第十七條投資管理旨在通過規(guī)范企業(yè)的投資行為，建立有效的投資風(fēng)險約束機(jī)制，強(qiáng)化對投資活動的監(jiān)管，將投資決策建立在科學(xué)的可行性研究基礎(chǔ)之上，努力實(shí)現(xiàn)投資結(jié)構(gòu)最優(yōu)化和效益最佳化。

第十八條本辦法所指投資管理，是指濱海團(tuán)泊公司對本部及所屬獨(dú)資、控股、參股企業(yè)的投資行為，從前期論證、實(shí)施到回收投資

整個過程進(jìn)行的管理，論證評審監(jiān)控是投資管理的主要內(nèi)容。

第十九條投資管理遵循保護(hù)所有權(quán)、放開經(jīng)營權(quán)的基本方針，并堅持管理和服務(wù)相結(jié)合的原則，最大限度地促進(jìn)企業(yè)投資行為健康發(fā)展。

第二十條投融資部是濱海團(tuán)泊公司投資管理的職能部門，其主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)濱海團(tuán)泊公司本部投資項(xiàng)目的策劃、論證與監(jiān)管；負(fù)責(zé)所屬各子公司投資項(xiàng)目的審查、登記和監(jiān)管。

第二十一條企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資及對已成立公司進(jìn)行增資或轉(zhuǎn)增資本的，必須進(jìn)行可行性研究并經(jīng)董事會決議后逐級上報市政建設(shè)集團(tuán)。待市政建設(shè)集團(tuán)研究同意批復(fù)后，再按《公司法》及有關(guān)規(guī)定履行投資程序。

第二十二條濱海團(tuán)泊公司長投企業(yè)管理工作由投融資部負(fù)責(zé)，長投企業(yè)是指濱海團(tuán)泊公司及所屬各級全資、控股（包括相對控股）公司通過投資或受讓取得一定比例股權(quán)的企業(yè)。

第二十三條長投企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略管理

長投企業(yè)組建后，須在公司設(shè)立時的可研報告基礎(chǔ)上制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和長期經(jīng)營規(guī)劃，并報濱海團(tuán)泊公司投融資部備案。

第二十四條長投企業(yè)投資計劃管理

長投企業(yè)須根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營規(guī)劃，在每年度的12月底之前完成下一個年度的投資計劃，并報濱海團(tuán)泊公司投融資部備案。

第二十五條長投企業(yè)重大投資行為管理

濱海團(tuán)泊公司對長投企業(yè)的重大投資行為實(shí)行審批和備案制，審

批和備案過程按照本辦法第二十九至三十六條執(zhí)行。

第二十六條長投企業(yè)重大融資行為管理

濱海團(tuán)泊公司對長投企業(yè)的重大融資行為實(shí)行審批和備案制，各長投企業(yè)須將下列融資事項(xiàng)報濱海團(tuán)泊公司投融資部，由其上報經(jīng)理辦公會審批并備案：

（一）發(fā)行企業(yè)債券；（二）增發(fā)或轉(zhuǎn)讓股份；（三）其他直接融資。

第二十七條長投企業(yè)經(jīng)營統(tǒng)計分析管理

長投企業(yè)須按季度（每季度結(jié)束后15日內(nèi)，節(jié)假日順延）向?yàn)I海團(tuán)泊公司投融資部報送財務(wù)報表，按年度（每年度1月31日之前）向?yàn)I海團(tuán)泊公司投融資部報送年度公司運(yùn)營工作報告。

第二十八條長投企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核管理

濱海團(tuán)泊公司對各長投企業(yè)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度經(jīng)營業(yè)績考核。每年度初與其簽訂年薪制考核責(zé)任書，每年度末根據(jù)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營情況和考核責(zé)任書內(nèi)容對其進(jìn)行考核。

第二十九條濱海團(tuán)泊公司對本部及所屬子公司的項(xiàng)目投資實(shí)行審批制和備案制相結(jié)合的方式。實(shí)行審批制的投資項(xiàng)目包括：

（一）總投資超過3億元人民幣的（含3億元人民幣）；（二）經(jīng)營性項(xiàng)目總投資超過201*萬元人民幣的（含201*萬元人民幣）；

（二）投資設(shè)立企業(yè)的；

（三）境外投資項(xiàng)目；

（四）濱海團(tuán)泊公司本部投資的項(xiàng)目；

（五）濱海團(tuán)泊公司認(rèn)為有必要直接進(jìn)行審批的其他投資項(xiàng)目。第三十條投資項(xiàng)目采取報送濱海團(tuán)泊公司投融資部初審，濱海團(tuán)泊公司經(jīng)理辦公會評審后報請董事長審核批準(zhǔn)的審批程序。

第三十一條投資審批原則

（一）符合國家、城市發(fā)展政策以及濱海團(tuán)泊公司的長期發(fā)展規(guī)劃；

（二）經(jīng)濟(jì)效益和社會效益良好；（三）與企業(yè)投資能力相適應(yīng)；（四）法律手續(xù)完善；

（五）報送資料齊全、真實(shí)、可靠；

（六）必須經(jīng)過可行性論證，內(nèi)容包括城市發(fā)展和規(guī)劃分析、市場分析、投資收益分析、法律分析、風(fēng)險分析及其他方面的分析等，可行性論證主要由項(xiàng)目主體單位進(jìn)行，也可由濱海團(tuán)泊公司投融資部和有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)聯(lián)合進(jìn)行，可行性論證力求全面、真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠。

第三十二條按本辦法規(guī)定必須上報審批的項(xiàng)目，由相關(guān)部門或單位在未簽訂任何具有法律效力的合同、協(xié)議及未進(jìn)行任何實(shí)際投資之前，備齊以下資料報送濱海團(tuán)泊公司投融資部。

（一）項(xiàng)目投資申請報告；（二）項(xiàng)目可行性研究報告；

（三）董事會對投資項(xiàng)目的決定或決議（各子公司）；

（四）資金來源說明；

（五）擬組建的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人情況；

（六）有關(guān)合作單位的情況說明與合作協(xié)議草案（如有）；（七）其他所需的資料。

第三十三條濱海團(tuán)泊公司投融資部在收到項(xiàng)目報批的資料后，應(yīng)組織有關(guān)部門進(jìn)行初審，并向經(jīng)理辦公會提出初審意見。對初審予以否決的項(xiàng)目，由投融資部將初審意見書面返回申報單位；申報單位對初審意見有異議的，可申請復(fù)議一次。

第三十四條經(jīng)初審認(rèn)為基本可行的項(xiàng)目，由投融資部報請經(jīng)理辦公會審議，審議內(nèi)容為：查詢項(xiàng)目基本情況，比較選擇投資方案，對項(xiàng)目的疑點(diǎn)、風(fēng)險提出質(zhì)疑；評價項(xiàng)目管理人員的資格和能力；向董事長提出最終決策建議。

第三十五條投資項(xiàng)目經(jīng)董事長研究批準(zhǔn)后，由投融資部下達(dá)書面批復(fù)文件。

第三十六條凡屬于備案的項(xiàng)目，由相關(guān)主體單位在項(xiàng)目實(shí)施后30日內(nèi)向投融資部提交備案材料，包括可行性分析報告、協(xié)議等。

第五章固定資產(chǎn)管理

第三十七條本辦法所指固定資產(chǎn)，是指濱海團(tuán)泊公司所屬用于投資經(jīng)營或單位管理而持有的，預(yù)計使用年限在一年以上的，且在使用過程中保持原有實(shí)物形態(tài)不變的非辦公或行政用資產(chǎn)。（辦公或行政用固定資產(chǎn)管理依照《濱海團(tuán)泊新城（天津）控股有限公司財務(wù)資產(chǎn)管理規(guī)定》執(zhí)行）

第三十八條固定資產(chǎn)管理職責(zé)與分工

投融資部作為資產(chǎn)管理部門，負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的處置管理，如調(diào)撥、轉(zhuǎn)讓、租賃、報廢、殘值回收等的審批和報批手續(xù)；財務(wù)部作為財務(wù)管理部門，負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的價值管理和財務(wù)管理，保證資產(chǎn)的完整；辦公室作為保管使用部門，負(fù)責(zé)所管理的資產(chǎn)安全運(yùn)行、維護(hù)保養(yǎng)、及時報修或保修，保證資產(chǎn)的使用質(zhì)量處于良好狀態(tài)。

第三十九條資產(chǎn)轉(zhuǎn)固

（一）建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)固。建設(shè)項(xiàng)目完成竣工驗(yàn)收和財務(wù)決算后由投融資部負(fù)責(zé)按照待轉(zhuǎn)固資產(chǎn)屬性和公司實(shí)際情況決定是否進(jìn)行轉(zhuǎn)固。固定資產(chǎn)來源部門除提交竣工驗(yàn)收相關(guān)材料外，還應(yīng)提供資產(chǎn)移交或使用保管落實(shí)情況及相關(guān)材料。投融資部編制資產(chǎn)處置意見書，經(jīng)公司經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行轉(zhuǎn)固工作，計入固定資產(chǎn)臺賬，并與財務(wù)憑證一一對應(yīng)，明確價值。

（二）購置資產(chǎn)轉(zhuǎn)固。由資產(chǎn)購置部門組織資產(chǎn)管理部門、資產(chǎn)保管使用單位，必要時聘請專家或其他人員參加，組成驗(yàn)收小組，對于購置資產(chǎn)進(jìn)行全面驗(yàn)收，計入固定資產(chǎn)臺賬。財務(wù)部門按照會計制度進(jìn)行財務(wù)核算，確定購置資產(chǎn)價值。

（三）其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)固。BT方式形成的資產(chǎn)轉(zhuǎn)固，參照建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)固方式執(zhí)行。融資租入資產(chǎn)、饋贈資產(chǎn)轉(zhuǎn)固參照購置資產(chǎn)轉(zhuǎn)固方式執(zhí)行。

第四十條固定資產(chǎn)處置

（一）資產(chǎn)的租出。為使公司的固定資產(chǎn)充分發(fā)揮效用和效益，

對閑置或暫時不使用，且并不影響投資經(jīng)營使用的固定資產(chǎn)，可以向外出租。出租時，由投融資部報請經(jīng)理辦公會審批，與租用單位按照市場公允價格或評估結(jié)果簽訂合同，辦理出租手續(xù)并收取租金。

（二）資產(chǎn)的有償轉(zhuǎn)讓和置換。由投融資部負(fù)責(zé)組織有償轉(zhuǎn)讓和變賣、置換工作，須按照《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》執(zhí)行。

（三）資產(chǎn)的調(diào)撥（無償劃轉(zhuǎn)）。是指公司內(nèi)部各企業(yè)之間或與公司外部的政府機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、國有獨(dú)資企業(yè)之間進(jìn)行的固定資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)無償轉(zhuǎn)移。辦理過程須按照《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)管理暫行辦法》執(zhí)行。

（四）固定資產(chǎn)的折舊與報廢。固定資產(chǎn)折舊由財務(wù)管理部門按照會計制度與規(guī)定執(zhí)行。凡符合報廢條件的固定資產(chǎn)，由資產(chǎn)保管使用單位向投融資部申請報廢，報經(jīng)理辦公會審批。

第六章資產(chǎn)評估

第四十一條濱海團(tuán)泊公司及所屬各子公司的國有資產(chǎn)評估應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)性、科學(xué)性、可行性原則，依照《國有資產(chǎn)評估管理辦法》、《國有資產(chǎn)評估管理實(shí)行細(xì)則》、及天津市主管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法進(jìn)行。

第四十二條企業(yè)發(fā)生如下情況，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評估：

（一）資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、置換、拍賣；（二）企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、清算；

（三）國有股東股權(quán)比例變動；

（四）以非貨幣資產(chǎn)償還債務(wù)，以非貨幣資產(chǎn)對外投資，收購非國有單位的資產(chǎn)；

（五）資產(chǎn)涉訟；

（六）依照國家有關(guān)規(guī)定需要進(jìn)行資產(chǎn)評估的其他情形。第四十三條根據(jù)《天津市企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》規(guī)定，國有資產(chǎn)評估實(shí)行備案制度。濱海團(tuán)泊公司的資產(chǎn)評估備案工作由投融資部負(fù)責(zé)，濱海團(tuán)泊公司所屬各子公司的資產(chǎn)評估備案工作由子公司負(fù)責(zé)。

第七章附則

第四十四條本辦法由濱海團(tuán)泊公司投融資部負(fù)責(zé)解釋。第四十五條本辦法自頒布之日起執(zhí)行。

附件5：產(chǎn)權(quán)登記工作程序

將辦理國有產(chǎn)權(quán)登記工作所需資料報送至市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會產(chǎn)權(quán)處進(jìn)件。具體內(nèi)容以下：

1、公司營業(yè)執(zhí)照副本2、公司組織機(jī)構(gòu)代碼證副本3、公司成立的批復(fù)

4、公司成立的股東會及董事會決議5、公司章程及章程修正案6、驗(yàn)資報告（附進(jìn)賬單）7、公司創(chuàng)立大會決議8、經(jīng)營合同或協(xié)議

9、公司最近一期財務(wù)報表及最近一個會計年度的審計報告10、出資人營業(yè)執(zhí)照副本11、出資人國有產(chǎn)權(quán)登記證

12、出資人最近一個會計年度的審計報告

13、國有產(chǎn)權(quán)登記表四份（從資產(chǎn)部領(lǐng)取后填寫蓋章）14、其他國資委要求提交的相關(guān)資料

注:若屬于遺失補(bǔ)辦國有產(chǎn)權(quán)登記證，還需提供國有產(chǎn)權(quán)登記證丟失登報申明復(fù)印件。

以上資料均為復(fù)印件加蓋公章，頁數(shù)較多的須加蓋騎縫章。

附件6：產(chǎn)權(quán)變更工作程序

將辦理國有產(chǎn)權(quán)變更工作所需資料報送至市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會產(chǎn)權(quán)處進(jìn)件。具體內(nèi)容以下：

1、公司營業(yè)執(zhí)照副本2、公司組織機(jī)構(gòu)代碼證副本3、公司同意變更事項(xiàng)的批復(fù)4、董事會同意變更的決議5、股東會同意變更的決議6、公司章程及章程修正案7、驗(yàn)資報告（附進(jìn)賬單）8、股權(quán)變動時做的評估報告

9、產(chǎn)權(quán)變動評估備案表及交易鑒證書（原件）10、公司最近一個會計年度的審計報告11、所有出資人營業(yè)執(zhí)照副本12、所有出資人國有產(chǎn)權(quán)登記證

13、國有產(chǎn)權(quán)變動登記表三份（從資產(chǎn)部領(lǐng)取后填寫蓋章）14、其他國資委要求提交的相關(guān)資料

以上資料均為復(fù)印件加蓋公章，頁數(shù)較多的須加蓋騎縫章。

附件7:產(chǎn)權(quán)注銷工作程序

將辦理國有產(chǎn)權(quán)注銷工作所需資料報送至市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會產(chǎn)權(quán)處進(jìn)件。具體內(nèi)容以下：

1、公司營業(yè)執(zhí)照副本2、公司同意注銷事項(xiàng)的批復(fù)3、董事會同意注銷的決議4、股東會同意注銷的決議6、公司國有產(chǎn)權(quán)登記證原件7、資產(chǎn)評估備案表

8、產(chǎn)權(quán)交易證書原件或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議9、股權(quán)變動時作的評估報告

10、公司最近一個會計年度的審計報告

11、國有產(chǎn)權(quán)注銷登記表四份（從資產(chǎn)部領(lǐng)取后填寫蓋章）12、關(guān)于**公司申請注銷國有產(chǎn)權(quán)登記證相關(guān)事項(xiàng)的說明13、其他國資委要求提交的相關(guān)資料

以上資料均為復(fù)印件加蓋公章，頁數(shù)較多的須加蓋騎縫章。

附件8：

濱海團(tuán)泊新城（天津）控股有限公司

績效考核管理辦法

第一章總則

為建立科學(xué)有效的薪酬管理制度，促進(jìn)公司發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和全體成員工作效率的提高；為進(jìn)一步完善公司的激勵體制，建立適應(yīng)市場運(yùn)行規(guī)律的現(xiàn)代企業(yè)制度，充分結(jié)合我公司實(shí)際情況與天津?yàn)I海發(fā)展投資控股有限公司的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第一條目的

通過建立嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的工作績效考核體系與薪酬管理制度，達(dá)到客觀、公正地考核并激勵公司員工的目的。

第二條適用范圍

本辦法適用于與公司簽訂正式勞工合同的全體工作人員。第三條被考核人員分類

（一）高層管理人員:是指公司職務(wù)為副總經(jīng)理的人員。（二）中層管理人員：是指公司下屬各個部室職務(wù)為部長、副部長的人員。

（三）普通職員：是指對與公司簽訂正式勞工合同的、職務(wù)為副部長（不含副部長）以下的人員。

第四條主管部門

公司投融資部為績效考核的主管部門，負(fù)責(zé)公司的績效考核管理

辦法制定，以及本辦法適用范圍內(nèi)人員的績效考核指標(biāo)編制、日�？冃Ч芾怼⒛甓瓤冃Э己伺c組織等，并對績效管理相關(guān)的考核責(zé)任書等材料進(jìn)行存檔備案。

第五條解釋

公司投融資部負(fù)責(zé)對本績效考核管理辦法的解釋。

第二章績效考核的原則與目標(biāo)

公司績效考核管理主管部門、被考核人員在實(shí)施本績效考核管理辦法過程中應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：

第六條公開透明、持續(xù)溝通原則

績效考核管理是一個持續(xù)溝通的過程，主管部門與被考核人員之間、各級管理人員與普通職員之間，應(yīng)不定期地、及時地、開誠布公地進(jìn)行雙向溝通和交流，建立有效的反饋面談機(jī)制，提高績效考核管理的透明度，不搞暗箱操作。

第七條實(shí)事求是、客觀公正原則

績效考核管理應(yīng)堅持以客觀事實(shí)和量化指標(biāo)為依據(jù)，避免主觀臆斷和個人感情色彩，有效規(guī)避各種偏誤，公平合理地對待被考核人員。

第八條共同參與、層層負(fù)責(zé)原則

績效考核管理主管部門、被考核人員都是績效管理的主體，應(yīng)當(dāng)積極參與績效管理的各個環(huán)節(jié)。主管部門和各級管理人員要按照層層負(fù)責(zé)的原則，按照本辦法規(guī)定，對被考核管理人員或下屬普通職員的工作進(jìn)行考核管理。

第九條績效業(yè)績導(dǎo)向、注重發(fā)展原則

績效考核管理不僅僅是為薪酬支付提供依據(jù)，更要著眼于促進(jìn)全體員工個人的成長成才、績效的持續(xù)改善和公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。應(yīng)通過績效管理的有效實(shí)施，把公司的工作目標(biāo)與每位員工的價值創(chuàng)造結(jié)合起來，把部門、公司的遠(yuǎn)景與員工的愿景結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)公司、部門與員工的共同發(fā)展。

第十條績效考核管理的目標(biāo)

（一）實(shí)施目標(biāo)管理，促進(jìn)部門間的溝通與協(xié)作，保證部門整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并提高公司的核心競爭力。

（二）促進(jìn)各級員工提高工作績效與工作勝任能力，建立適應(yīng)公司發(fā)展戰(zhàn)略的人力資源隊(duì)伍。

（三）加強(qiáng)管理者與下屬之間的溝通，形成積極參與、開放溝通、團(tuán)結(jié)協(xié)作、追求卓越的績效管理文化，增強(qiáng)部門的凝聚力。

第三章績效考核實(shí)施辦法

第十一條高層管理人員

每年度初，根據(jù)高層管理人員主管部門的年度工作計劃情況，由考核主管部門制定相應(yīng)的年薪制考核指標(biāo)，并與其簽訂《年薪制干部考核責(zé)任書》。

每年度末，由考核主管部門對高層管理人員主管部門的年度經(jīng)營管理業(yè)績進(jìn)行考核，考核依據(jù)為《年薪制干部考核責(zé)任書》相關(guān)指標(biāo)的完成情況。

考核結(jié)果由公司經(jīng)理辦公會最終確定。第十二條中層管理人員

每年度初，根據(jù)中層管理人員負(fù)責(zé)部門的年度工作計劃情況，由考核主管部門制定相應(yīng)的年薪制考核指標(biāo)，并與其簽訂《年薪制干部考核責(zé)任書》。

每年度末，由考核主管部門對中層管理人員負(fù)責(zé)部門的年度經(jīng)營管理業(yè)績進(jìn)行考核，考核依據(jù)為《年薪制干部考核責(zé)任書》相關(guān)指標(biāo)的完成情況。

考核結(jié)果由公司經(jīng)理辦公會最終確定。第十三條高、中層管理人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

對公司高、中層管理人員實(shí)行日常經(jīng)營業(yè)績與年底考核相結(jié)合、考核結(jié)果與獎懲相掛鉤的量化考核制度，推行基本年薪、目標(biāo)年薪相結(jié)合的年薪系統(tǒng)，具體內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）基本年薪指標(biāo)

基本年薪指標(biāo)主要包括基本責(zé)任指標(biāo)、工作職責(zé)指標(biāo)、人事指標(biāo)三項(xiàng)內(nèi)容。

完成上述指標(biāo)的各項(xiàng)具體工作內(nèi)容，被考核人員即可獲得基本年薪。如果指標(biāo)沒達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，則扣除相應(yīng)的罰金，最高扣除上限為基本年薪總額。其中，違反基本責(zé)任指標(biāo)的，扣除年薪上限為基本年薪總額的30%；工作職責(zé)指標(biāo)考核未完成的，扣除年薪上限為基本年薪總額的60%；人事指標(biāo)考核未完成的，扣除年薪上限為基本年薪總額的10%。

基本年薪總額參考公司辦公室相關(guān)薪資標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。其中，副總經(jīng)理基本年薪總額為5.4萬元，部長基本年薪為總額4.8萬元，副部長

基本年薪總額為4.2萬元。

（二）目標(biāo)年薪指標(biāo)

目標(biāo)年薪指標(biāo)主要包括經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和超額指標(biāo)兩項(xiàng)內(nèi)容。完成經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的各項(xiàng)具體內(nèi)容，考核人員即可得到目標(biāo)年薪。目標(biāo)年薪具體數(shù)額由公司考核小組進(jìn)行考核后確定。計算方法為：目標(biāo)年薪具體數(shù)額=∑（各指標(biāo)實(shí)際完成率×各指標(biāo)比重×目標(biāo)年薪總額）。

目標(biāo)年薪總額根據(jù)當(dāng)年考核結(jié)果，結(jié)合上年年薪發(fā)放情況，由公司經(jīng)理辦公會決定。

完成超額指標(biāo)的各項(xiàng)具體工作內(nèi)容，考核人員即可得到超額年薪。超額年薪數(shù)額由公司經(jīng)理辦公會最終確定。

第十四條普通員工

每年度初，以部門為單位，由部門負(fù)責(zé)人將其《年薪制干部考核責(zé)任書》內(nèi)容按照崗位職責(zé)的不同分解至相應(yīng)的下屬普通員工，編制《員工年度考核指標(biāo)》，并報送績效考核主管部門備案。

每年度末，由部門負(fù)責(zé)人根據(jù)下屬普通員工的《員工年度考核指標(biāo)》完成情況進(jìn)行考核，上報績效考核主管部門，作為普通員工年度最終考核的重要依據(jù)。

考核結(jié)果由公司經(jīng)理辦公會最終確定。第十五條普通員工考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

對公司普通員工實(shí)行日常工作業(yè)績與年終兌現(xiàn)獎金相結(jié)合，以客觀事實(shí)和量化指標(biāo)為依據(jù)，即體現(xiàn)公平公正的原則又充分發(fā)揮激勵作

用的績效考核制度，具體內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）考核內(nèi)容

由部門負(fù)責(zé)人根據(jù)其《年薪制干部考核責(zé)任書》內(nèi)容、按照下屬普通員工崗位職責(zé)的不同分解編制的《員工年度考核指標(biāo)》。

（二）類別比例的確定

普通員工考核類別分為A、B、C三檔，由部門負(fù)責(zé)人推薦、績效考核主管部門核實(shí)、經(jīng)理辦公會通過后確定。

被評為“先進(jìn)部室”的部門普通員工其類別相應(yīng)上升一檔，即A升為A+、B升為A、C升為B，最終分為A+、A、B三檔。

（三）年終兌現(xiàn)獎金基數(shù)的確定

普通員工當(dāng)年度年終兌現(xiàn)獎金基數(shù)按照上年度公司普通員工（入職一年以上的）人均年終兌現(xiàn)獎金額，由經(jīng)理辦公會最終決定。

（四）年終兌現(xiàn)獎金額的確定

調(diào)整系數(shù)1：類別比例調(diào)整。普通員工的年終兌現(xiàn)獎金額根據(jù)其類別比例的不同按照以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，計算方法為：年終兌現(xiàn)獎金額(1)=當(dāng)年度年終兌現(xiàn)獎金基數(shù)+類別比例調(diào)整系數(shù)。

C類：-201*B類：0A類：+201*A+類：+4000

調(diào)整系數(shù)2：入職時間調(diào)整。普通員工的年終獎金兌現(xiàn)額根據(jù)其入職時間長短的不同，按照以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整：a.入職一年以上的：100%×年終兌現(xiàn)獎金額(1)

b.入職不滿一年的：不超過1萬元（具體數(shù)額由經(jīng)理辦公會最終

決定）

c.入司但尚未轉(zhuǎn)正的：原則上不發(fā)放年終獎金兌現(xiàn)。

第四章附則

第十六條先進(jìn)部室評定

（一）由績效考核主管部門組織協(xié)調(diào)公司各部室進(jìn)行年度部門工作匯報，并在對各部門負(fù)責(zé)人《年薪制干部考核責(zé)任書》完成情況進(jìn)行考核的基礎(chǔ)上，對各部門年度工作進(jìn)行評比。

（二）“先進(jìn)部室”由績效考核主管部門根據(jù)評比結(jié)果進(jìn)行推薦，最終由公司經(jīng)理辦公會研究通過后產(chǎn)生。

（三）獲得“先進(jìn)部室”的部門由公司給予3000元的年終獎勵。第十七條先進(jìn)個人評定

（一）公司先進(jìn)個人評定包括“先進(jìn)工作者”和“優(yōu)秀青年”兩項(xiàng)內(nèi)容，其總個數(shù)原則上不超過公司員工總數(shù)的30%。

（二）“先進(jìn)工作者”和“優(yōu)秀青年”由各部門負(fù)責(zé)人從本部門A類員工中推薦、績效考核主管部門核實(shí)、經(jīng)理辦公會研究通過后最終確定。

（三）獲得“先進(jìn)工作者”的個人由公司給予201*元的年終獎勵，獲得“優(yōu)秀青年”的個人由公司給予201*元的年終獎勵。

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