期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點(總結(jié))

201*年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點（總結(jié)）

以下小總結(jié)有部份是網(wǎng)上找到的，一些是本人附加的，希望對各位考友有幫助！對本次6月份的考試，以下內(nèi)容出現(xiàn)了約8分左右（本人與幾位同事都考到了）白撿的分?jǐn)?shù)，以下大家一定要記的，其他內(nèi)容比較文字化，多看書就行了。

（記住特殊情況時的規(guī)定，一般情況下看清主體往上套就行了）1、《期貨交易所管理辦法》（201*\/04\/15施行）：10日內(nèi)（和會議有關(guān)），3日內(nèi)（限制結(jié)算會員業(yè)務(wù)范圍）2、《期貨公司管理辦法》（201*\/04\/15施行）：

5個工作日內(nèi)（一般情況），5日內(nèi)（控股股東、實際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故）3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（201*\/07\/04施行）：10個工作日內(nèi)

4、《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》（201*\/07\/04施行）：

5個工作日內(nèi)（一般情況），3個工作日內(nèi)（采取強(qiáng)制措施或代為履行職責(zé)），10個工作日前（撤換首席風(fēng)險官）

5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（201*\/04\/20施行）：5個工作日內(nèi)（與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議），2個工作日內(nèi)（重大事項）6、《期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（201*\/04\/19施行）：3個工作日內(nèi)

7、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)試行辦法》（201*\/04\/18施行）：

5個工作日內(nèi)（一般情況），2個工作日（現(xiàn)場檢查），3個工作日（解除限制措施）8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（201*\/07\/01施行）：10個工作日內(nèi)

期貨公司申請各種業(yè)務(wù)資格的條件金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格：

前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險事件（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個會計年度以上，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊資本不低于5000萬元，前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于8億元。

金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

注冊資本不低于1億元，前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，前3個會計年度持續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。

首席風(fēng)險官，獨董，董事長，監(jiān)事會主席，經(jīng)理層人員要通過資質(zhì)考試認(rèn)可首席風(fēng)險官，法定代表人，經(jīng)理層，營業(yè)部，財務(wù)負(fù)責(zé)人要具有期貨叢業(yè)資格年度報告簽名確認(rèn)董事，高級管理人員，財務(wù)負(fù)責(zé)人

月度報告簽名確認(rèn)法定代表人，經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人，財務(wù)負(fù)責(zé)人

申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先取得（金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）資格。取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司可向期貨交易所申請（非結(jié)算會員）資格。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格）和（全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格）

金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格：前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易風(fēng)險事件、期貨結(jié)算風(fēng)險事件，（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，高級管理人員、控股股東、實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰。

申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（限期在6個月之內(nèi)）后再附加條件為：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（5000萬元），凈資本不得低于（4500萬元）�？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于（8億元）。前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元。

申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后再附加條件為：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（1億元），凈資本不得低于（9000萬元），每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于（15億元）。前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，前3個會計年度持續(xù)盈利，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。

擴(kuò)展閱讀：期貨從業(yè)法律法規(guī)方面硬性記憶要點

法律法規(guī)方面硬性記憶要點（總結(jié)）

以下小總結(jié)有部份是網(wǎng)上找到的，一些是本人附加的，希望對各位考友有幫助！對本次6月份的考試，以下內(nèi)容出現(xiàn)了約8分左右（本人與幾位同事都考到了）白撿的

分?jǐn)?shù)~~~

以下大家一定要記的，其他內(nèi)容比較文字化，多看書就行了。

（記住特殊情況時的規(guī)定，一般情況下看清主體往上套就行了）

1、《期貨交易所管理辦法》（201*\/04\/15施行）：10日內(nèi)（和會議有關(guān)），3日內(nèi)（限制結(jié)算會員業(yè)務(wù)范圍）

2、《期貨公司管理辦法》（201*\/04\/15施行）：

5個工作日內(nèi)（一般情況），5日內(nèi)（控股股東、實際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故）

3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（201*\/07\/04施行）：

10個工作日內(nèi)

4、《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》（201*\/07\/04施行）：5個工作日內(nèi)（一般情況），3個工作日內(nèi)（采取強(qiáng)制措施或代為履行職責(zé)），10個工

作日前（撤換首席風(fēng)險官）

5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（201*\/04\/20施行）：5個工作日內(nèi)（與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議），2個工作日內(nèi)（重大事項）

6、《期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（201*\/04\/19施行）：

3個工作日內(nèi)

7、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)試行辦法》（201*\/04\/18施行）：

5個工作日內(nèi)（一般情況），2個工作日（現(xiàn)場檢查），3個工作日（解除限制措施）

8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（201*\/07\/01施行）：

10個工作日內(nèi)

期貨公司申請各種業(yè)務(wù)資格的條件

金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格：

前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實際控制人

近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險事件（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個會計年度以上，

控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊資本不低于5000萬元，前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不

低于5億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于8億元。

金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

注冊資本不低于1億元，前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，前3個會計年度持續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)

不低于15億元。

首席風(fēng)險官，獨董，董事長，監(jiān)事會主席，經(jīng)理層人員要通過資質(zhì)考試認(rèn)可首席風(fēng)險官，法定代表人，經(jīng)理層，營業(yè)部，財務(wù)負(fù)責(zé)人要具有期貨叢業(yè)資格

年度報告簽名確認(rèn)董事，高級管理人員，財務(wù)負(fù)責(zé)人月度報告簽名確認(rèn)法定代表人，經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人，財務(wù)負(fù)責(zé)人

申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先取得（金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）資格。取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司可向期貨交易所申請（非結(jié)算會員）資格。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資

格分為（交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格）和（全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格）

金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格：前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控

股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易風(fēng)險事件、期貨結(jié)算風(fēng)險事件，（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，高級管理人員、控股股東、實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰。申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（限期在6個月之內(nèi)）后再附加條件為：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（5000萬元），凈資本不得低于（4500萬元）。控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于（8億元）。前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，前3個會計年度至少1年

盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元。

申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后再附加條件為：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（1億元），凈資本不得低于（9000萬元），每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于（15億元）。前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，前3個會計年度持續(xù)盈利，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。－－本文摘自考試大論壇網(wǎng)友：0612204778說明：考試完就想著趕緊把我所能想到的趕緊記下來，以給那些即將參加期貨考試同學(xué)一些參考，記得不全，希望大家見諒！期貨基礎(chǔ)知識部分

1、白糖的最后交易日：合約價格月份的第十個交易日

2、滬深300股指期貨合約考的很多：合約乘數(shù)，最小變動價位，合約月份，每日價格最大波動限制，最低交易保證金，最后交易日，交割方式。這些都得掌握熟練。3、期貨市場兩大基本功能、期貨市場的作用4、一節(jié)一價制曾經(jīng)在日本比較流行

5、計算機(jī)撮合成交方式，開盤集合競價原則

6、結(jié)算公式，當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計算公式，當(dāng)日盈虧，當(dāng)日交易保證金的計算公式，重點，考的很多

7、平倉盈虧，持倉盈虧，浮動盈虧，客戶權(quán)益，可用資金的計算公式8、交割，集中交割，滾動交割，標(biāo)準(zhǔn)倉單的有關(guān)知識點來源：考試大9、套期保值選取的工具可以是：期貨，期權(quán)，遠(yuǎn)期，互換。多選10、套期保值者具備的特點。多選

12、基差，這是非常重要的知識點，一定的得好好看，好好理解�？嫉念}目挺多。無論單選還是多選，還是綜合題計算。

基差的概念，基差的影響因素，基差走強(qiáng)還是走弱，套期保值的有效性

13、期轉(zhuǎn)現(xiàn)的概念，優(yōu)越性，期轉(zhuǎn)現(xiàn)操作中應(yīng)該注意的事項，期現(xiàn)套利操作14、基差交易的概念

15、期貨投機(jī)和股票投機(jī)的區(qū)別，期貨投機(jī)的作用轉(zhuǎn)載自:考試大-[Examda.Com]16、金字塔買入賣出

17、期貨套利與投機(jī)的區(qū)別，期貨套利的作用18、計算建倉價差，高的邊減去低的一邊

19、跨期套利，這也是很重要的知識點。包括牛市、熊市、蝶式套利，好好理解，好好看

20、跨品種套利，相關(guān)商品間還是原料與產(chǎn)成品間的套利，這地方考到了

21、程序化交易需要解決的問題是處理好市場數(shù)據(jù)，交易規(guī)則，交易者思想三者之間的協(xié)調(diào)。

22、技術(shù)分析的三個假設(shè)

23、缺口，什么情況下是什么缺口。

24、移動平均線通常用什么來計算，是每天的收盤價Ｅxamda.CoM考試就上考試大

25、美元標(biāo)價法的方式USD\/JPYUSD\/CAD

26、利率期貨，這個好好看一下，里面有挺多知識點都比較容易考到

27、股票投資規(guī)避的是非系統(tǒng)風(fēng)險，無法規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險，而套期保值則能規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險。

28、限價指令每次最大下單數(shù)量100手

29、股指投資適當(dāng)性，自然人，一般法人投資者的條件30、股指期貨套期保值中合約數(shù)量的確定31、股指期貨的套期保值

31、股指期貨期限套利操作，這是個重點，期價高估與期價低估

32、交易成本與無套利區(qū)間，記好怎么回事，這是個重點的來源：33、股票期貨交易的特點

34、期權(quán)這一部分是很重點的，好好理解，好好記憶。搞清楚實值期權(quán)和虛值期權(quán)是怎么回事，這地方單選多選都容易出題的，這次就考了好幾道題。

35、期貨市場風(fēng)險看一下，有幾個考點的。

總結(jié)一下：以上所說的是很不全的，總之期貨基礎(chǔ)知識這本書只要你好好看，能大體看上三遍就差不多了，當(dāng)然這是針對這些從來沒接觸過期貨的，那些有基礎(chǔ)的咱就不說啥了�？傮w說一下這本書：

1、期貨市場概述和期貨市場構(gòu)成者兩章基本的知識點是得掌握的，自己看書的時候就能感覺到，所以就不多說了。

2、期貨制度與合約也得好好看看，考點也挺多。{來源：考{試大}3、套期保值，期貨投機(jī)與套利交易這兩章涉及到計算題，是個重點。

4、期貨價格分析這一章基本分析與技術(shù)分析，大體了解一下，對于技術(shù)分析那一塊可能剛看的時候看不怎么明白，其實能看懂大體就好，別扣的太細(xì)，考的也不是很多的，基本的知識點還是有必要知道的。

5、外匯期貨，利率期貨，股指期貨這三章，其實也是挺重要的，尤其是利率和股指，股指相比更重要一點，所以要好好看看，該機(jī)的要好好記住，者三章也是要考計算題的地方，注意算的時候別馬虎了，這地方數(shù)字挺亂的。

6、期權(quán)是個重點中的重點，好好看看這一章吧。

期貨市場風(fēng)險這一章相對簡單點，自己看看比較重要的知識點就行了。

7、還要說一下，后面有個附表，就是上海，大連，鄭州，中金所的各種期貨合約，是個重點，不要覺著是附表就不記了，得好好看啊，除了交割等級不用記外，其他的都得得記好，自己列個表，記記記哈。

考試的時候要得抓緊哈，時間挺緊的，要不最后的計算題就沒時間做了。還有就是，不用帶計算器，考試程序上自己就有計算器，草稿紙也不用帶的，會發(fā)的。帶上準(zhǔn)考證，身份證，還有一支筆即可了。

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