信用社合規(guī)文化建設(shè)”工作總結(jié)

農(nóng)村信用社“合規(guī)文化建設(shè)”工作總結(jié)

我通過參加我社開展的合規(guī)文化建設(shè)活動，深刻的認識到：信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營；推進合規(guī)文化建設(shè)，必將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為可能，通過反復(fù)學習，加深領(lǐng)會，我充分認識到此次合規(guī)文化建設(shè)年活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、規(guī)章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補漏。

根據(jù)《XX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于印發(fā)農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動實施方案》的要求，現(xiàn)將總結(jié)情況匯報如下：

一、學習上。我能夠抓好各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學習教育活動，提高自己的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，樹立正確的世界觀和價值觀。能自覺加強對自身的思想學習，能夠認真參加我社組織的對各項規(guī)章制的學習，能夠充分認識到違規(guī)操作的嚴重危害性，并在工作當中做到舉一反三，查找不足，切實采取措施加以整改，提高制度執(zhí)行力。存在的主要問題是學習不夠。一是自學意識不夠強，被動學習次數(shù)多。沒有“釘子”精神，不善于緊抓學習；二是參加集體學習不夠認真，有時在參加單位組織的學習時學習文件、通報案例，對一些案例案件還缺乏進一步的深入分析的自覺性，使學習內(nèi)容只停留案件本身未予自身實際工作相結(jié)合

二、思想上。平時能夠端正工作思想，樹立科學的發(fā)展觀，正確處理好改革與發(fā)展、競爭與規(guī)范、金融創(chuàng)新與防范風險的關(guān)系，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。能夠通過學習和運用內(nèi)部管理約束機制，提高自己工作的科學性和透明度，合理安排自已的工作，以及認真做好案件防范工作。但仍然還存在一些不足之處：一是在工作存在著一些僥幸心理，對于工作中出現(xiàn)的一些小的問題缺乏足夠的重視；二是對自己的教育不夠深入，要求不夠嚴格，存在隊各項制度理解的不夠深入執(zhí)行的不夠到位。

三、規(guī)章制度上。能夠按照聯(lián)社和信用社要求對自己開展內(nèi)控、安全等方面的自查自糾，及時發(fā)現(xiàn)自身工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促自己積極采取措施加以防范與整改，把各項制度執(zhí)行到位。但同樣存在許多不足，主要是理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學習不夠全面。自查工作力度和深度不夠，使一些看似簡單的操作仍然出現(xiàn)非正常操作，所以在以偶的工作學習中應(yīng)加強學習。

總之，通過開展合規(guī)文化建設(shè)年活動學習對照，才發(fā)現(xiàn)我存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正。

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XX合規(guī)文化建設(shè)年活動總結(jié)

為進一步加強內(nèi)控管理，增強風險防范能力，有力推動案件防控及合規(guī)文化建設(shè)，根據(jù)XX《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)農(nóng)村中小金融機構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動方案的通知〉的通知》（XX[20XX]XX號）精神要求，XX聯(lián)社積極在全轄開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動，有計劃、有重點地推進了合規(guī)文化建設(shè)工作，現(xiàn)將具體情況總結(jié)如下：

一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，提高思想認識

自接到開展“合規(guī)文化建設(shè)年”工作通知以來，XX聯(lián)社高度重視，堅持將經(jīng)營管理與合規(guī)文化建設(shè)兩手同時抓，確保市聯(lián)社健康、穩(wěn)步發(fā)展。

一是及時成立了以“一把手”為組長，領(lǐng)導(dǎo)班子成員為副組長，各部室、各信用社主任為組員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在審計部，具體負責“合規(guī)文化年”活動開展實施。

二是分別制訂下發(fā)了《XX合規(guī)文化建設(shè)實施方案》和《XX合規(guī)文化建設(shè)自查自糾工作實施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，要求各單位要在認真學習深刻領(lǐng)會省聯(lián)社及市聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)活動《實施方案》的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位實際以及《實施方案》總體要求，制定具體活動計劃，深刻理解合規(guī)文化建設(shè)的內(nèi)涵，充分認識合規(guī)文化建設(shè)的重大意義，全面掌握合規(guī)文化建設(shè)的目的和工作安排，充分調(diào)動全體員工積極參與活動的積極性。

三是實行“一把手”負責制，要求各信用社領(lǐng)導(dǎo)、部門負責人按照分工各司其責，認真履職盡責，率先垂范，以身作則，正人先正己，層層落實合規(guī)文化建設(shè)責任，帶領(lǐng)員工爭做合規(guī)帶頭人，為市聯(lián)社深化改革和促進發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

二、狠抓合規(guī)意識教育

為提高全體員工特別是新員工的合規(guī)意識，XX聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來出臺的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學習培訓(xùn)內(nèi)容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度，強化“學法、懂規(guī)、遵紀、守制”意識。二是按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級實施的原則，年內(nèi)聯(lián)社共組織各類培訓(xùn)學習班X期，參訓(xùn)人員達XXX人，使大家真正認識到“內(nèi)控優(yōu)先,制度先行”的重要性，理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點，主動預(yù)防和發(fā)現(xiàn)風險。三是是采取了自學、集中學、分散學、崗位交流學、互動式討論學等多種形式，認真學習《規(guī)章制度匯編》等制度辦法。同時，結(jié)合案件防控實際，把典型案件警示教育融入活動中，剖析案例，總結(jié)教訓(xùn)，標本兼治。市聯(lián)社監(jiān)察部門隨時收集相關(guān)的典型案例，認真分析成因，定期以《安全防范交流》形式予以通報，增強了學習的針對性，進一步加深員工對制度的理解和再認識。

三、認真執(zhí)行落實，確�；顒佑行ч_展

為將此次活動落實到實處，X聯(lián)社積極采取多種方式開展合規(guī)文化建設(shè)。一是加強制度建設(shè)。為加強內(nèi)控機制建設(shè)，提高風險管理水平和能力，統(tǒng)一法人后，及時對市聯(lián)社各項制度進行梳理，并對部分制度進行修訂和完善。相繼修訂了《客戶經(jīng)理績效考核辦法》、《XX集中采購管理辦法》等制度。二是加大審計檢查及專項檢查力度，狠抓制度落實。先后開展了上年度會計決算真實性、重空憑證管理、內(nèi)控制度執(zhí)行情況、貸款本息核對、財務(wù)收支，以及合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作等專項檢查，重點查找操作流程、管理環(huán)節(jié)漏洞和弊端，檢查面達100%，累計投入檢查日，共處理處罰人次，處罰金額萬元；三是不斷加大安全保衛(wèi)監(jiān)督檢查力度，全年累計開展安全檢查社次，發(fā)現(xiàn)安全隱患起，處罰人次，罰款金額元。四是組織個營業(yè)網(wǎng)點開展突發(fā)事件預(yù)案演練及消防安全演練，累計參加人數(shù)人次，更新、配置消防滅火器具、滅火槍支。并對機關(guān)全體干部員工開展一次消防知識的講座，現(xiàn)場進行消防器具模擬演練。四、建立問責機制，責任追究到位

X聯(lián)社從建立有效的違規(guī)問責約束機制入手，在內(nèi)部弘揚正氣，杜絕違規(guī)惡習，對違規(guī)失德的人和事，不姑息遷就。一是年初與各單位層層簽訂黨風廉政建設(shè)、安全保衛(wèi)、案件防控、反洗錢等目標責任狀，層層落實了事故案件“一把手”負責制和崗位責任制，人人簽訂了案件防范責任書，明確了各自的職責和義務(wù)。二是建立了嚴格的事故案件責任認定程序和報告制度，做到發(fā)案必查、有案必報、查必問則、有責必究。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來信反映的問題，在初步核實的基礎(chǔ)上，符合立案標準和條件的，及時予以立案，并迅速上報，不搞瞞案不報。三是建立“雙向”問責機制，操作人員與管理人員處理聯(lián)動，經(jīng)濟處罰、組織處理和政紀處分同步開展。經(jīng)過多重責任追究制度，構(gòu)建干部員工“不能為”、“不敢為”、“不想為”的案件防控機制，有效維護了農(nóng)村信用社規(guī)章制度的嚴肅性，保障了X聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營的快速健康發(fā)展。

一年來，X聯(lián)社全體干部員工旗幟鮮明地提倡合規(guī)文化建設(shè)，反對違規(guī)行為發(fā)生，將合規(guī)理念貫穿于日常經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，逐步內(nèi)化為全體員工的行為習慣和主動追求，逐步形成“以合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的價值觀，各項工作規(guī)范有序運行、有效防范案件事故的發(fā)生，全年實現(xiàn)了“零”案件、“零”安全事故，為X聯(lián)社快速穩(wěn)健發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。

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