關(guān)于合規(guī)管理執(zhí)行年活動開展情況匯報(bào)材料3

關(guān)于“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動開展情況的匯報(bào)

農(nóng)發(fā)行許昌市分行

省分行紀(jì)委監(jiān)察室:

今年以來,農(nóng)發(fā)行許昌市分行認(rèn)真貫徹銀監(jiān)局關(guān)于開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動的工作部署,進(jìn)一步落實(shí)“從嚴(yán)治行,促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營”的治行方略,積極開展“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動，著力培育良好合規(guī)文化,著力提升合規(guī)經(jīng)營管理水平，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下:

一、高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

許昌市分行黨委高度重視，為切實(shí)加強(qiáng)對“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，市分行下發(fā)了許農(nóng)發(fā)銀黨紀(jì)[201*]1號文件,成立了以黨委書記、行長方德鑄為組長、由副行長馬中輝、王振亞同志擔(dān)任副組長,各部室主要負(fù)責(zé)同志為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在監(jiān)保部,辦公室主任由市分行高級副專員申德彪同志兼任,成員由各部室合規(guī)管理人員組成,具體負(fù)責(zé)此次活動的協(xié)調(diào)、檢查和督導(dǎo)工作，為活動的全面開展提供了有力的組織保證。

二、制訂方案，全面部署

一是制訂方案。市分行制訂了“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動實(shí)施方案,市分行還專門下發(fā)了許農(nóng)發(fā)銀發(fā)[201*]42號文件,對活動開展的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)、工作步驟等提出了明確要求。各縣(市)支行于4月中旬前將活動方案報(bào)市分行備案。二是層層動員。市分行4月12日召開了全轄“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動動員大會,各縣行也層層動員,采取了針

對性措施宣傳合規(guī)文化理念,使廣大員工充分認(rèn)識合規(guī)管理是立行之基、經(jīng)營之本,營造了“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動的良好環(huán)境和氛圍。三是分解任務(wù)。各行依據(jù)“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動實(shí)施方案,擬定了分階段實(shí)施計(jì)劃,把“合規(guī)執(zhí)行年”活動的目標(biāo)任務(wù)層層分解落實(shí)到各行、各專業(yè)和各崗位,把各階段的安排細(xì)化到每周。四是層層簽訂責(zé)任書。市分行行長與副行長、與縣支行一把手和各部室主管、縣支行一把手、各部室主管與員工層層簽訂“合規(guī)執(zhí)行責(zé)任與承諾書”。截止4月底，全轄7個單位，159名在冊員工已全部簽訂完畢。年底按照責(zé)任書承諾內(nèi)容考核兌現(xiàn),做到責(zé)任落實(shí)。

三、認(rèn)真組織學(xué)習(xí),加大宣教力度

一是強(qiáng)化制度學(xué)習(xí)。市分行制訂了“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動實(shí)施計(jì)劃。全轄各行在每個階段完成公共篇目學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上,抓好規(guī)章制度的學(xué)習(xí),每周集中學(xué)習(xí)至少半天。近期，市分行主要安排各級行重點(diǎn)學(xué)習(xí)省分行匯編整理印制《信貸合規(guī)操作與管理手冊》、《財(cái)會合規(guī)風(fēng)險手冊》和《違規(guī)處罰手冊》。并以此為教材,做到有計(jì)劃地安排培訓(xùn)學(xué)習(xí)。糾風(fēng)專項(xiàng)治理規(guī)定的學(xué)習(xí)內(nèi)容,主要收集了中央有關(guān)廉潔自律和我行員工廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定,各行認(rèn)真組織集體學(xué)習(xí),使每位干部員工深入理解規(guī)定的主要內(nèi)容和精神實(shí)質(zhì),增強(qiáng)自查自糾的自覺性。二是創(chuàng)新教育方式。各行領(lǐng)導(dǎo)帶頭學(xué)習(xí)宣傳合規(guī)管理。通過一把手“講合規(guī)”、部門領(lǐng)導(dǎo)“倡合規(guī)”等形式,大力宣傳合規(guī)管理的重要意義。充分運(yùn)用正、反兩方面典型案例教育,提高廣大員工對依法合規(guī)經(jīng)營管理重要性

的認(rèn)識。采取了廣大員工“議合規(guī)”、知識競賽、案例分析等靈活多樣的學(xué)習(xí)方式,運(yùn)用集中學(xué)習(xí)與自學(xué)相結(jié)合、專題講座與解疑釋惑相結(jié)合、座談交流相結(jié)合、學(xué)習(xí)規(guī)章制度與執(zhí)行規(guī)章制度相結(jié)合的方法,提高學(xué)習(xí)效果。市分行嚴(yán)格按照實(shí)施方案和計(jì)劃的要求,加強(qiáng)對學(xué)習(xí)、宣傳的組織督促與指導(dǎo),確保學(xué)習(xí)內(nèi)容、時間、人員、效果“四落實(shí)”。使廣大員工養(yǎng)成“時時合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)”的良好習(xí)慣,實(shí)現(xiàn)由“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”的轉(zhuǎn)變,由“形式合規(guī)”向“實(shí)質(zhì)合規(guī)”的提升。三是開展形式多樣的宣傳，加大宣傳力度。為營造活動氛圍，全轄已建立學(xué)習(xí)專欄7個，各行已在電子顯示屏滾動播發(fā)“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”等宣傳用語260條，懸掛宣傳橫幅標(biāo)語18條，上報(bào)各種涉及“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動信息、簡報(bào)27期，合規(guī)知識100題測試等。方行長在6月23日接受《許昌日報(bào)》專訪時，就許昌市農(nóng)發(fā)行開展專題活動進(jìn)行了闡述，提出了“合規(guī)保護(hù)自己，合規(guī)保護(hù)他人”的理念，受到社會各界的好評和肯定。要求各行領(lǐng)導(dǎo)、廣大員工積極撰寫合規(guī)經(jīng)營管理方面的理論文章、經(jīng)驗(yàn)材料、學(xué)習(xí)體會等,積極向總行《農(nóng)業(yè)發(fā)展與金融》、《糧棉市場報(bào)》、省分行《紀(jì)檢監(jiān)察工作信息》投稿。

四、查缺補(bǔ)漏，積極整改

今年以來，我行結(jié)合往年各單位對我行檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，并結(jié)合這次活動的開展：一是查找規(guī)章制度缺漏。查找當(dāng)前制度建設(shè)與經(jīng)營管理要求不相適應(yīng),制度之間不銜接、相互沖突、交叉重

復(fù),職能不清等問題。二是梳理風(fēng)險結(jié)點(diǎn)。對重點(diǎn)縣行、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位進(jìn)行合規(guī)情況排查，查找易發(fā)生違規(guī)的環(huán)節(jié)、關(guān)口和節(jié)點(diǎn)，查找分析本專業(yè)、本行不合規(guī)表現(xiàn)、原因，針對全行集中梳理出思想認(rèn)識方面、信貸執(zhí)行方面和會計(jì)執(zhí)行方面的16個問題，提出規(guī)避風(fēng)險和化解風(fēng)險的具體措施。三是抓好問題整改。如辦公室對上級下文和印章的使用檢查，結(jié)合開展“六好部室”評比，促進(jìn)機(jī)關(guān)合規(guī)管理、從嚴(yán)治行上水平；資金計(jì)劃部對全轄利率執(zhí)行和計(jì)劃統(tǒng)計(jì)工作進(jìn)行了全面檢查；客戶部對全轄貸款客戶進(jìn)行了風(fēng)險排查；信貸與風(fēng)險管理部堅(jiān)持每季合規(guī)經(jīng)營分析，貸款客戶真實(shí)性公示，自覺接受社會和群眾監(jiān)督；財(cái)會部堅(jiān)持合規(guī)操作視頻監(jiān)控講評通報(bào)制度，今年又對“小金庫”專項(xiàng)治理工作進(jìn)行公示，把合規(guī)經(jīng)營管理作為績效考核內(nèi)容，加大獎罰力度；內(nèi)審部開展了4.30專項(xiàng)審計(jì)等；人力資源部開展“三學(xué)三比”活動，把比合規(guī)作為專項(xiàng)內(nèi)容，加大專業(yè)培訓(xùn)力度，請專家講授《責(zé)任勝于能力》專題講座，組織全行及時收聽收看上級行組織的視頻講座和專業(yè)授課；監(jiān)保部結(jié)合活動開展工糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作等。各行、各部門對自查和條線檢查發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險,采取集中時間、組織專門力量、明確專人負(fù)責(zé),嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定剖析存在問題的根源,分析成因,有針對性地提出解決問題的辦法,力求做到及時發(fā)現(xiàn)問題,認(rèn)真落實(shí)整改,努力提高管理者及全行員工的合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。四是嚴(yán)格責(zé)任追究。對嚴(yán)重違規(guī)問題,對新增不良貸款有關(guān)負(fù)責(zé)人存在嚴(yán)重違規(guī)操作、失職行為和道德風(fēng)險的,都將實(shí)行嚴(yán)格的責(zé)任

追究。對一般違規(guī)行為進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰和納入積分管理。同時，大力宣傳和表彰依法合規(guī)經(jīng)營先進(jìn)單位和先進(jìn)標(biāo)兵。

通過認(rèn)真開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動，有力的促進(jìn)了我行各項(xiàng)工作的健康發(fā)展。截止201*年上半年,我行各類存款余額60億元。業(yè)務(wù)發(fā)展有了新突破，實(shí)施新農(nóng)村建設(shè)項(xiàng)目貸款10.35億元，位居全省第二。風(fēng)險防控能力有了新提高，不良貸款117527萬元，比年初下降28452萬元；不良貸款率19.56%，比年初下降3.43個百分點(diǎn)。組織存款有了新成效，各項(xiàng)存款98620萬元，比年初上升54894萬元。經(jīng)營效益有了新提升，實(shí)現(xiàn)贏利7071萬元，同比增加796萬元。全行沒有發(fā)生操作風(fēng)險和一、二類案件，初步實(shí)現(xiàn)了在合規(guī)中有效發(fā)展，在發(fā)展中合規(guī)經(jīng)營的目標(biāo)。

五、下半年工作安排

根據(jù)“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動的要求，按照《實(shí)施方案》的安排，扎扎實(shí)實(shí)有計(jì)劃、按步驟的完成好各階段的任務(wù)。

一是繼續(xù)加大合規(guī)經(jīng)營的宣教力度。加強(qiáng)政策制度學(xué)習(xí)教育，將合規(guī)經(jīng)營的理念體現(xiàn)到每項(xiàng)管理制度內(nèi)，滲透到每個崗位、每項(xiàng)操作環(huán)節(jié)中，真正營造“合規(guī)至上”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”的良好氛圍。二是組織好培訓(xùn)考試，督促員工學(xué)制度，將規(guī)程，解決“不會干”、“無知無畏亂干蠻干”等問題。三是嚴(yán)格問責(zé)，使全體員工在認(rèn)知上形成對制度的敬畏，把“執(zhí)行制度無借口”變?yōu)樾袨闇?zhǔn)則，真正做到?jīng)Q策服從制度、習(xí)慣讓位制度、監(jiān)督依靠制度。四是做好上半年合規(guī)經(jīng)營工作總結(jié)，樹立典型，以點(diǎn)帶面，提升下半年“合規(guī)執(zhí)行管理年”活動成效，確保合規(guī)經(jīng)營取得實(shí)實(shí)在在成果。以扎實(shí)有效的工作迎接銀監(jiān)部門和上級行的考核驗(yàn)收。力爭取得優(yōu)異的成績，確�！八臒o”目標(biāo)

的實(shí)現(xiàn)。

二0一一年七月七日

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關(guān)于“合規(guī)執(zhí)行年”活動評價工作的報(bào)告

根據(jù)河南省銀監(jiān)局對“合規(guī)執(zhí)行年”活動的總體要求，按照《河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)執(zhí)行年活動評價的通知》（豫銀監(jiān)辦通201*289號）的安排部署，結(jié)合市銀監(jiān)辦合規(guī)評價有關(guān)精神，xxxxxxxx高度重視，周密部署，認(rèn)真落實(shí)，并結(jié)合實(shí)際，穩(wěn)步實(shí)施，強(qiáng)力推進(jìn)，確�！昂弦�(guī)執(zhí)行年”活動評價工作有序開展。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：一、合規(guī)風(fēng)險管理總體狀況

（一)制定了實(shí)施方案。接到上級文件通知后，我行迅速成立了合規(guī)執(zhí)行年活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了實(shí)施方案，并召開了合規(guī)執(zhí)行年活動動員會，做好了合規(guī)執(zhí)行年活動的組織構(gòu)架，為以后的工作開展提供了保證。

（二）制定了各項(xiàng)合規(guī)制度。通過制定、完善各項(xiàng)合規(guī)制度，來保證我行合規(guī)執(zhí)行年活動的全面、深入開展。主要有以下制度：《xxxxxxxx合規(guī)政策》、《xxxxxxxx合規(guī)制度》、《xxxxxxxx合規(guī)問責(zé)制度》、《xxxxxxxx管理人員合規(guī)績效考核制度》、《xxxxxxxx誠信舉報(bào)制度》等。二、合規(guī)執(zhí)行年各項(xiàng)工作要求貫徹落實(shí)情況

依據(jù)《河南銀監(jiān)局關(guān)于在全省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動的通知》豫銀監(jiān)通201*17號文件要求，我行按照銀監(jiān)局、市辦的工作要求，把“合規(guī)執(zhí)行年”活動確定為工作的重中之重，明確目標(biāo)，細(xì)化分工，真抓實(shí)干，注重效果，調(diào)動全員參與、覆蓋各個崗位，切實(shí)提升合規(guī)水平。

（一）抓部署，活動安排到位。成立了以董事長為組長、班子成員、部門經(jīng)理共同參與的領(lǐng)導(dǎo)小組；同時，召開動員大會并制定了《xxxxxxxx“合規(guī)執(zhí)行年”活動實(shí)施方案》，全行迅速形成了目標(biāo)明確、職責(zé)明晰、上下聯(lián)動的工作局面。

（二）抓教育，培訓(xùn)計(jì)劃到位。將4月定為合規(guī)知識“學(xué)習(xí)培訓(xùn)月”，明確培訓(xùn)學(xué)習(xí)書目資料。培訓(xùn)活動中，將“學(xué)習(xí)培訓(xùn)月”與案件風(fēng)險防控培訓(xùn)、日常業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)緊密結(jié)合，采取員工自學(xué)、集中培訓(xùn)、合規(guī)大討論、案例警示教育、合規(guī)知識競賽等靈活多樣的形式，每月至少集中組織學(xué)習(xí)1次，人人記筆記，寫心得；同時還采取考試的形式檢驗(yàn)和強(qiáng)化學(xué)習(xí)

培訓(xùn)效果。11月23日以來，分批組織全體員工觀看了《合規(guī)醒言》案例警示片，并要求觀看員工簽名、積極撰寫觀后感。

（三）抓落實(shí)，工作責(zé)任到位。層層簽訂合規(guī)執(zhí)行責(zé)任與承諾書，董事長與總行分管領(lǐng)導(dǎo)，總行分管領(lǐng)導(dǎo)與部門負(fù)責(zé)人簽訂“合規(guī)執(zhí)行責(zé)任與承諾書”,明確約定各單位、各部門合規(guī)責(zé)任，形成“一級抓一級、層層抓落實(shí)”的工作格局。利用編發(fā)簡報(bào)、知識競賽、展板橫幅電子屏等載體，大力宣傳“合規(guī)執(zhí)行年”活動，形成濃厚的宣傳氛圍；

（四）抓提升，自查整改到位。圍繞法人治理、班子建設(shè)、內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況等主要內(nèi)容，堅(jiān)持“覆蓋全員、覆蓋全崗位、覆蓋全時段”原則，深入查擺問題，切實(shí)做到自查有實(shí)效、自糾有成果。對排查出的問題建立臺賬，明確責(zé)任，制定方案，限期整改，并寫出詳細(xì)的整改報(bào)告，此項(xiàng)工作納入考核。

（五）抓督導(dǎo)，工作問責(zé)到位。活動領(lǐng)導(dǎo)小組采取定期階段檢查、不定期集中巡視等方式，進(jìn)行活動督促，對工作不積極、不主動、不深入、不具體及整改不到位的部門經(jīng)理，啟動嚴(yán)厲的工作問責(zé)機(jī)制。同時，總行還針對“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”對存在違規(guī)行為的員工嚴(yán)肅追究責(zé)任，并按照要求對重大、實(shí)質(zhì)性違規(guī)行為的處理情況將及時逐級上報(bào)。三、合規(guī)執(zhí)行活動工作成效

我行對合規(guī)管理年認(rèn)識高，行動快，抓法得當(dāng)，措施得力。職

工在工作中防控風(fēng)險的合規(guī)意識明顯增強(qiáng)。處理每一筆業(yè)務(wù)，都能按規(guī)章制度要求反復(fù)對照，規(guī)范操作。在市銀監(jiān)辦、人民銀行的帳戶管理及統(tǒng)計(jì)報(bào)表的檢查中，沒有發(fā)現(xiàn)問題，實(shí)現(xiàn)了由強(qiáng)制合規(guī)向主動合規(guī)的轉(zhuǎn)變，由形式合規(guī)向?qū)嵸|(zhì)合規(guī)的提升，使合規(guī)經(jīng)營成為全行的自覺行動。

“合規(guī)執(zhí)行年”活動中，我行把查排問題、解決問題、化解矛盾作為重要內(nèi)容之一，要求查排問題實(shí)事求是，分析問題明明白白，解決問題實(shí)實(shí)在在，切實(shí)堵塞漏洞、完善工作、規(guī)范管理。

（一）強(qiáng)化“合規(guī)執(zhí)行年”排查力度。組織檢查組深入開展排查活動，做到思想不松、組織不散、力度不減、工作不亂，對重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人群、重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行拉網(wǎng)式排查，將各類風(fēng)險點(diǎn)及時進(jìn)行控制，切實(shí)達(dá)到風(fēng)險點(diǎn)不遺漏、違規(guī)行為不形成的目的。

（二）深入開展綜合風(fēng)險大排查活動。在“合規(guī)執(zhí)行年”進(jìn)行排查的基礎(chǔ)上，我行還根據(jù)業(yè)務(wù)分工組織多個檢查組，定期到各部門進(jìn)行專項(xiàng)合規(guī)檢查和風(fēng)險排查，及時了解工作進(jìn)展，詳細(xì)了解制度落實(shí)，全面控制各類風(fēng)險苗頭。通過綜合排查與專項(xiàng)檢查、全面排查與整改提高相結(jié)合的辦法和途徑，促進(jìn)全行各部位各崗位合規(guī)執(zhí)行能力的提高。

（三）認(rèn)真及時對各類問題進(jìn)行整改。排查中發(fā)現(xiàn)，我行在安保措施存在紕漏，出入庫交接記錄及安全日志記錄不全面，個別大額支取、提前支取等業(yè)務(wù)行為不規(guī)范，個別信貸業(yè)務(wù)及票據(jù)

業(yè)務(wù)要素不齊全等問題。針對存在的管理問題，跟蹤監(jiān)督各部門立即進(jìn)行整改，對責(zé)任人進(jìn)行了處罰，并在全轄進(jìn)行通報(bào)批評；要求全行各崗位吸取教訓(xùn)，舉一反三，加強(qiáng)和提升合規(guī)管理水平。

xxxxxxxx按照河南省銀監(jiān)局“合規(guī)執(zhí)行年”活動的總體安排部署，結(jié)合實(shí)際，因地制宜，深入落實(shí)，強(qiáng)力推進(jìn)，掀起“合規(guī)執(zhí)行年”活動熱潮。通過近一年來的強(qiáng)力實(shí)施，全行合規(guī)意識深入人心，合規(guī)建設(shè)不斷完善，合規(guī)執(zhí)行蔚然成風(fēng)，合規(guī)管理更趨規(guī)范。

四、銀行業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營情況

201*年，我行沒有因違規(guī)問題引發(fā)案件，也沒有受監(jiān)管部門的處罰及負(fù)面通報(bào)，在監(jiān)管部門對我行的檢查中也沒有發(fā)現(xiàn)重大實(shí)質(zhì)性的違規(guī)問題。在日常業(yè)務(wù)開展中，嚴(yán)格執(zhí)行了監(jiān)管部門的要求和監(jiān)管措施，沒有因違反監(jiān)管要求面被監(jiān)管部門書面風(fēng)險提示。貸款新規(guī)走款率和中長期合同整改達(dá)標(biāo)、政府融資平臺貸款抵押整改工作達(dá)標(biāo)。

五、建立長效機(jī)制，著力構(gòu)建合規(guī)管理體系

“合規(guī)”建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)化、長期化的基礎(chǔ)工程，我行深入開展“合規(guī)執(zhí)行年”回頭看活動，認(rèn)真梳理，查漏補(bǔ)缺，并采取積極措施建立長效機(jī)制，真正讓合規(guī)建設(shè)落到實(shí)處、發(fā)揮長效。

（一）完善法人治理結(jié)構(gòu)。按照《公司法》、《商業(yè)銀行法》的要求，進(jìn)一步完善“股東大會、董事會、監(jiān)事會、高級管理層”

為核心的公司治理架構(gòu)，推動完善專業(yè)委員會建設(shè)，建立起了配套的科學(xué)決策機(jī)制、激勵約束機(jī)制、勞動用工機(jī)制和業(yè)務(wù)創(chuàng)新機(jī)制。并按照“風(fēng)險識別、風(fēng)險計(jì)量、風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險控制”的管理流程，將各部門劃分為前臺市場營銷部門、中臺風(fēng)險控制部門及后臺綜合管理部門，逐步形成一套高效運(yùn)轉(zhuǎn)的流程銀行組織管理系統(tǒng)，構(gòu)建起了分工負(fù)責(zé)、相互制約的組織管理運(yùn)行體系。

（二）堅(jiān)持做好合規(guī)教育。一是積極開展法制教育，用現(xiàn)實(shí)的案例教育員工，增強(qiáng)員工的防范意識、法律意識。二是強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識，引導(dǎo)員工加強(qiáng)自身修養(yǎng)，學(xué)會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性。三是強(qiáng)化自覺意識，引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運(yùn)用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為。四是強(qiáng)化集體意識，引導(dǎo)員工珍愛集體榮譽(yù)。營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。

（三）完善內(nèi)部管理機(jī)制。一是建立健全合理有效的內(nèi)部控制體系，建立健全了一系列規(guī)章制度，包括財(cái)務(wù)會計(jì)、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度、安保制度、計(jì)算機(jī)操作、銀行卡業(yè)務(wù)等，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、工作崗位、干部員工的全覆蓋，構(gòu)筑內(nèi)部稽核、委派會計(jì)主管、業(yè)務(wù)檢查、風(fēng)險管理、審計(jì)監(jiān)督等多層次的風(fēng)險抵御防線，形成監(jiān)督合力。二是強(qiáng)化和落實(shí)經(jīng)營管理責(zé)任，推行問責(zé)制，加大責(zé)任追究力度，尤其對案件頻發(fā)的

機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要實(shí)行引咎辭職制度。

（四）不斷培育合規(guī)文化。一是合規(guī)從高層做起，領(lǐng)導(dǎo)干部率先垂范，身體力行，口頭上時時宣講合規(guī)，行為上處處體現(xiàn)合規(guī)，給員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范。二是教育引導(dǎo)和模范帶動，不斷強(qiáng)化經(jīng)營管理者和員工的合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，做到人人主動合規(guī)，事事處處合規(guī)，逐步培育和形成良好的合規(guī)文化。三是開展案件警示教育，通過透視現(xiàn)實(shí)社會中發(fā)生各類案例，抓住典型，經(jīng)常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強(qiáng)調(diào)案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度，達(dá)到警鐘常鳴、防患未然的目的。六、自評結(jié)果

我行在合規(guī)評價過程中嚴(yán)肅認(rèn)真，注重實(shí)效，注意發(fā)揮合規(guī)評價對合規(guī)執(zhí)行的引導(dǎo)和促進(jìn)作用。“合規(guī)執(zhí)行年”活動開展以來，我行堅(jiān)持把合規(guī)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展有機(jī)結(jié)合，融入每項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個條線，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督的全過程。堅(jiān)持從領(lǐng)導(dǎo)做起抓合規(guī)，大力倡樹合規(guī)理念，實(shí)現(xiàn)高層合規(guī)，決策合規(guī)，并影響帶動全員合規(guī)，在全行中逐步形成合規(guī)機(jī)制、合規(guī)文化，使依法合規(guī)成為干部員工的自覺行動。通過此次評價，我行重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險防范效果明顯，內(nèi)部控制水平、核心風(fēng)險指標(biāo)全面向好；員工合規(guī)從業(yè)理念切實(shí)樹立，合規(guī)從業(yè)能力得到明顯提高。

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