201*年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況自查報告

201*年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況的報告

市分行個人金融部：

根據(jù)國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)〖銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)（201*年）〗的通知（匯綜發(fā)〔201*〕71號）文件的精神和市分行要求，我支行高度重視，認(rèn)真開展了201*年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作,根據(jù)要求對照考核內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)進行自查，現(xiàn)匯報如下：

我支行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況整體較好，未發(fā)現(xiàn)超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營等重大違規(guī)情況。我支行能夠及時、準(zhǔn)確、完整地報送外匯數(shù)據(jù)、信息和報表，內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程比較健全，能及時進行外匯政策反饋。

1、業(yè)務(wù)合規(guī)方面：我支行辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)執(zhí)行個人結(jié)售匯管理辦法。

2、數(shù)據(jù)質(zhì)量方面：我支行有專門外匯人員負(fù)責(zé)上報銀行結(jié)售匯統(tǒng)計報表，且做到數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性和完整性；辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)時，外匯操作人員錄入數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整，對于出現(xiàn)錯誤按規(guī)定及時、準(zhǔn)確進行修改、撤銷、沖正處理；3、內(nèi)控制度方面：我支行積極參加外匯培訓(xùn)，宣傳外匯相關(guān)規(guī)定，建立完善的內(nèi)部制度，積極向外匯管理局反饋執(zhí)行情況。

集賢路支行201*年1月5日

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銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（含附表）

匯發(fā)【201*】38號

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》自201*年8月1日正式實施以來，在激勵銀行貫徹和實施外匯管理規(guī)定，促進銀行依法合規(guī)經(jīng)營方面起到了良好效果。為進一步推進考核工作的順利開展，提高考核工作的科學(xué)性和公平性，國家外匯管理局對《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》進行了修訂（見附件，以下簡稱《辦法》）�，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：一、國家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機構(gòu)，盡快完成對所轄中心支局、支局的業(yè)務(wù)操作培訓(xùn)，嚴(yán)格遵照《辦法》規(guī)定，公平、公正地開展對轄內(nèi)銀行的考核工作。

二、各中資外匯指定銀行應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄分支機構(gòu)，認(rèn)真落實《辦法》的相關(guān)要求，依法合規(guī)辦理各項業(yè)務(wù)。

三、本通知下發(fā)之日起，《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]33號）廢止。201*年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作依照本《辦法》相關(guān)規(guī)定辦理。

執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局相關(guān)部門反饋。聯(lián)系電話：010-68402129（綜合司），010-68402464（國際收支司），010-68402280（經(jīng)常項目司），010-68402366（資本項目司），010-68402361（管理檢查司）。特此通知。

銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法

第一條為激勵銀行認(rèn)真貫徹和實施外匯管理規(guī)定，促進銀行依法合規(guī)經(jīng)營，提升外匯管理工作有效性，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》、《金融違法行為處罰辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）對銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的綜合情況按年度進行考核�？己酥芷跒槊磕�1月1日至12月31日。

第三條考核內(nèi)容、方法和標(biāo)準(zhǔn)由國家外匯管理局統(tǒng)一制定。外匯局設(shè)立考核工作小組，負(fù)責(zé)具體實施考核工作。

第四條考核內(nèi)容及分值：

（一）合規(guī)性考核指標(biāo)，考核銀行對于現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的執(zhí)行情況，共分為三類：

1.業(yè)務(wù)合規(guī)，共60分。考核銀行按外匯管理規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)情況。

2.數(shù)據(jù)質(zhì)量，共30分。考核銀行按外匯管理規(guī)定及時、準(zhǔn)確、完整報送相關(guān)數(shù)據(jù)、信息和報表情況。

3.內(nèi)控制度及其他，共10分�？己算y行內(nèi)控制度建立情況、監(jiān)督執(zhí)行情況，對外匯管理規(guī)定的培訓(xùn)、宣傳情況，對外匯管理工作要求的配合、落實情況，以及檢查情況。此項內(nèi)容由考核工作小組匯總各業(yè)務(wù)部門意見后統(tǒng)一進行評分。

（二）風(fēng)險性考核指標(biāo)，考核銀行對于階段性外匯管理工作的執(zhí)行效果，共10分。具體指標(biāo)根據(jù)外匯管理工作的需要按年度進行調(diào)整，提前向銀行公布。風(fēng)險性考核指標(biāo)以法人為單位進行考核，不作為對銀行分支機構(gòu)的考核內(nèi)容。

（三）總行單獨考核指標(biāo)，考核管理權(quán)在銀行總行（外國銀行分行頭寸集中管理行、主報告行、短期外債管理行等視為總行，下同）的業(yè)務(wù)，共10分�？傂袉为毧己酥笜�(biāo)不作為對銀行分支機構(gòu)的考核內(nèi)容。

（四）附加項目，考核僅由部分銀行開辦的特殊業(yè)務(wù)，共30分，由外匯局相關(guān)部門進行專項考核。附加項目分值不納入總成績。

第五條考核評分采取扣分方式。外匯局按照本辦法第四條所列考核內(nèi)容及相應(yīng)考核標(biāo)準(zhǔn)（見附表1），以日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)銀行存在的問題作為依據(jù)，并結(jié)合現(xiàn)場核查，進行各項目分值扣減。對于銀行主動發(fā)現(xiàn)并能夠及時糾正，且未造成不良后果的問題，不予扣分。

第六條對于現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，外匯檢查部門應(yīng)在銀行確認(rèn)后及時通知考核工作小組，由考核工作小組組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行記錄并判定是否計入該銀行當(dāng)年度的考核成績。

判定的標(biāo)準(zhǔn)為：考核期內(nèi)以及考核期上一年度發(fā)生的違規(guī)問題，計入該銀行當(dāng)年度的考核成績，同一違規(guī)問題不重復(fù)錄入；其他年度發(fā)生的違規(guī)問題，不計入當(dāng)年的考核成績。

第七條對于銀行沒有開辦相應(yīng)業(yè)務(wù)的考核指標(biāo)（含風(fēng)險性指標(biāo)和總行單獨考核指標(biāo)），不予考核。為保持與開辦相應(yīng)業(yè)務(wù)銀行的可比性，在計算此類銀行總分值時，該考核項目的得分按照同一地區(qū)內(nèi)其他開辦此項業(yè)務(wù)的銀行在該項目上的平均分予以調(diào)整。

開辦業(yè)務(wù)的判定標(biāo)準(zhǔn)為：取得業(yè)務(wù)資格的，認(rèn)定為該業(yè)務(wù)已開辦；未取得業(yè)務(wù)資格的，則認(rèn)定為該業(yè)務(wù)未開辦。

第八條外匯局對銀行考核，按法人和屬地相結(jié)合方式進行。

（一）政策性銀行和全國性商業(yè)銀行（國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行）總行由國家外匯管理局負(fù)責(zé)。

（二）上述銀行的分支機構(gòu)、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機構(gòu)，由所在地外匯局負(fù)責(zé)。

（三）外匯管理權(quán)限下放的，由所在地外匯局負(fù)責(zé)考核。第九條銀行考核成績的計算匯總：（一）單項考核指標(biāo)得分的計算。銀行單項考核指標(biāo)得分=

下級行1得分×該行國際收支申報筆數(shù)+下級行2得分×該行國際收支申報筆數(shù)+……

下級行1國際收支申報筆數(shù)+下級行2國際收支申報筆數(shù)+……

對于上級管轄行和下級行共有的考核指標(biāo)，將上級管轄行視為一家分支機構(gòu)，與其他分支機構(gòu)的得分一并匯總。

（二）業(yè)務(wù)合規(guī)項下考核指標(biāo)得分的調(diào)整。調(diào)整方法為：以考核期轄內(nèi)銀行平均國際收支申報筆數(shù)同各銀行國際收支申報筆數(shù)之比確定調(diào)整系數(shù)，最高為4，最低為0.25。銀行業(yè)務(wù)合規(guī)項下考核指標(biāo)最終所扣分?jǐn)?shù)=原始所扣分?jǐn)?shù)×調(diào)整系數(shù)。

（三）最終考核得分的計算。銀行全行最終考核得分=

銀行全行各單項指標(biāo)得分（總行單獨考核指

標(biāo)除外）×80%+總行單獨考核指標(biāo)得分+風(fēng)險性考核指標(biāo)得分

若銀行的總行不在轄內(nèi)，則將調(diào)整后的單項考核指標(biāo)得分之和作為該銀行在轄內(nèi)最終考核得分。

附加項目得分在計算銀行最終考核成績時予以單列。第十條外匯局根據(jù)銀行最終考核得分，將被考核銀行評定為A、B、C三類，并就銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定綜合情況形成整體評估報告。

國家外匯管理局各分局、外匯管理部應(yīng)于每年1月31日前，通過銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核系統(tǒng)完成轄內(nèi)銀行考核業(yè)務(wù)記錄的錄入、計算和提交工作，并于3月1日前向國家外匯管理局考核工作小組提交對轄內(nèi)銀行的考核評估報告。評估報告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的基本情況（報表格式見附表2、附表3），對轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況的整體評估，考核反映的主要問題。

第十一條外匯局應(yīng)于每年3月底前將銀行上一年度的考核結(jié)果和評定等級采取適當(dāng)方式通知被考核銀行，并視情況將銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的整體評估情況予以公布。

外匯局綜合考慮銀行考核結(jié)果和評定等級對銀行進行監(jiān)管。第十二條外匯局對銀行進行考核，應(yīng)及時將考核信息錄入國家外匯管理局銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核系統(tǒng)，同時留存相應(yīng)業(yè)務(wù)記錄。保留記錄的期限為24個月。

第十三條外匯局應(yīng)在每個考核年度中期，向轄內(nèi)銀行通報考核中發(fā)現(xiàn)的問題，督促銀行整改。

第十四條國家外匯管理局各業(yè)務(wù)部門應(yīng)對下級外匯局的考核工作予以監(jiān)督指導(dǎo)。

第十五條新開設(shè)的銀行自下一年度起參加考核。第十六條本辦法由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。第十七條本辦法自201*年8月1日起實施。附表：

1、銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)2、銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核明細(xì)表3、銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核匯總表

附表1：

銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)

項細(xì)分考核目目值指標(biāo)12分結(jié)售匯等業(yè)務(wù)辦理的合規(guī)性詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)1、辦理即期、遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)以及其他人民幣對外幣衍生業(yè)務(wù)，黃金匯評分辦法1、銀行開辦即期、遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，人民幣與外幣掉期以及其他人民幣對外幣衍生業(yè)務(wù)，黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)未按規(guī)定到外匯局辦理審批或備案，每發(fā)現(xiàn)1次扣3分；2、辦理結(jié)售匯及相關(guān)業(yè)務(wù)所需的基本條件不具備的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1.5分；主要參考文件依據(jù)1、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令201*第532號）第二十四、第二十六條2、《外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（中國人民銀行令[201*]第4號）3、《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入和退出管理方式的通知》備注業(yè)務(wù)合規(guī)60分國際收支12分率敞口平盤業(yè)務(wù)是否已經(jīng)過外匯局審批或備案，是否具備開辦結(jié)售匯及相關(guān)業(yè)務(wù)的基本條件；2、辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)時是否對客戶交易背景的真實性和合規(guī)性進行審核；3、銀行停止經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)或者銀行經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)期間機構(gòu)名稱、營業(yè)地址等信息變更是否在規(guī)定時間內(nèi)向外匯局備案；4、是否按照規(guī)定辦理銀行自身收付匯和結(jié)售匯業(yè)3、銀行為客戶辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯、（匯發(fā)[201*]20號）人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)未進行真實性審核的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1.5分；4、銀行停止經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)或者銀行經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)期間機構(gòu)名稱、營業(yè)地址等信息發(fā)生變更但未及時辦理備案的，每發(fā)現(xiàn)1次扣0.2分；5、銀行未按規(guī)定辦理銀行自身收付匯和結(jié)售匯業(yè)務(wù)審批的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1.5分；6、未對銀行卡在境外使用的商戶類別碼進行設(shè)置或未按規(guī)定辦理外幣卡在境內(nèi)收單業(yè)務(wù)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣1分；7、銀行未按規(guī)定辦理外幣代兌機構(gòu)備案的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1分；8、銀行沒有按照相關(guān)規(guī)定設(shè)置個人本外幣兌換統(tǒng)一標(biāo)識的，每發(fā)4、《中國人民銀行關(guān)于擴大外匯指定銀行對客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和開辦人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)[201*]201號）5、《國家外匯管理局關(guān)于外匯指定銀行對客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)外匯管理問題的通知》（匯發(fā)[201*]52號）6、《國家外匯管理局關(guān)于銀行自身資本與金融項目結(jié)售匯審批原則及程序的通知》（匯發(fā)[201*]61號）7、《外幣代兌機構(gòu)管理暫行辦法》（中國人民銀行令[201*]第6號）8、《國家外匯管理局關(guān)于改進外幣代兌機構(gòu)外匯管理有關(guān)項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)務(wù)，如資本金本外幣轉(zhuǎn)換是否經(jīng)過外匯局核準(zhǔn)，自身費用支出是否符合實需原則，代債務(wù)人結(jié)售匯是否經(jīng)過外匯局核準(zhǔn)等；5、是否按照規(guī)定對銀行外匯凈收益結(jié)售匯進行事前報備；6、是否按照規(guī)定對銀行卡在境外使用的商戶類別碼進行設(shè)置，是否按照規(guī)定辦理外幣卡在境內(nèi)的收單業(yè)務(wù)；7、是否按照規(guī)定辦理外幣代兌機構(gòu)備案，是否按照相關(guān)規(guī)定設(shè)置個人本外幣兌換統(tǒng)一標(biāo)識，對授權(quán)外幣代兌機構(gòu)的管理是否到位。8、是否按規(guī)定辦理境外機構(gòu)境內(nèi)外匯賬戶有關(guān)業(yè)務(wù)；9、銀行與議定客戶（如大額客戶、重點客戶等）的美元實際結(jié)算匯價是否存在超出牌價浮動幅度的情況。10、銀行對客戶美元掛牌匯價是否符合浮動幅度評分辦法現(xiàn)1次扣1分；9、銀行未對外幣代兌機構(gòu)盡到相關(guān)管理職責(zé)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣1分；10、銀行未按規(guī)定辦理境外機構(gòu)境內(nèi)外匯賬戶業(yè)務(wù)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣1分；11、銀行對客戶美元掛牌匯價不符合浮動幅度管理規(guī)定的，每發(fā)現(xiàn)1次扣0.1分；12、銀行與議定客戶美元實際結(jié)算匯價超出浮動幅度管理規(guī)定的，每發(fā)現(xiàn)1次扣0.2分。主要參考文件依據(jù)問題的通知》（匯發(fā)[201*]48號）9、《國家外匯管理局關(guān)于進一步完善個人本外幣兌換業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]24號）10、《國家外匯管理局關(guān)于進一步明確個人本外幣兌換統(tǒng)一標(biāo)識有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]70號）11、《國家外匯管理局關(guān)于銀行黃金業(yè)務(wù)匯率敞口外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]42號）12、《國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范銀行外幣卡管理的通知》（匯發(fā)[201*]66號）13、《國家外匯管理局關(guān)于境外機構(gòu)境內(nèi)外匯賬戶管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]29號）14、《中國人民銀行關(guān)于銀行間外匯市場交易匯價和外匯指定銀行掛牌匯價管理有關(guān)事項的通知》（銀發(fā)[201*]183號）15、《中國人民銀行關(guān)于進一步改善銀行間外匯市場交易匯價和外匯指定銀行掛牌匯價管理的通知》（銀發(fā)[201*]250號）16、《中國人民銀行關(guān)于進一步完善銀行間即期外匯市場的公告》（[201*]第1號）17、《中國人民銀行關(guān)于擴大銀行間即期外匯市場人民幣兌美元交易價浮動幅度的公告》（201*年5月18日公告）18、《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整非工作日美元對人民幣現(xiàn)匯和現(xiàn)鈔掛牌買賣價差的批復(fù)》（匯復(fù)[201*]440號）備注項細(xì)分考核目目值指標(biāo)2分*結(jié)售匯綜合頭寸管理的合規(guī)性詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定。評分辦法主要參考文件依據(jù)備注1、是否按照規(guī)定及時、準(zhǔn)確向外匯局報送結(jié)售匯綜合頭寸報表（每個工作日10：00時之前報送上日銀行結(jié)售匯綜合頭寸）；2、是否將結(jié)售匯綜合頭寸保持在外匯局核定的頭寸限額內(nèi)（通過核對外匯局核定的銀行綜合頭寸限額批件和《銀行結(jié)售匯綜合頭寸日報表》實現(xiàn)）。1、未經(jīng)外匯局許可超過限額，于下一個工作日平盤的不扣分；連續(xù)2天超限額的，扣0.5分；連續(xù)3天超限額的，扣1分；連續(xù)4天以上的扣2分。2、銀行超過限額沒有如實填寫報表的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1分。3、漏報結(jié)售匯綜合頭寸報表11、《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)外資銀行集中管理結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸的通知》（匯發(fā)[201*]50號）2、《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行結(jié)售匯頭寸管理辦法的通知》（匯發(fā)[201*]69號）3、《中國人民銀行關(guān)于結(jié)售匯總行單獨考核指標(biāo)天扣0.5分，遲報1次扣0.2分，人民幣專用賬戶有關(guān)問題的每發(fā)現(xiàn)錯誤1次扣0.2分。遲報：超過當(dāng)天規(guī)定報送時間、但在當(dāng)天工作時間之內(nèi)報送；漏報：在當(dāng)天未上報上一日數(shù)據(jù)；錯報：報送數(shù)據(jù)經(jīng)外匯局驗證錯誤的。通知》（銀發(fā)[201*]292號）4、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于核定銀行結(jié)售匯綜合頭寸限額有關(guān)事項的通知》（匯綜發(fā)[201*]118號）5、《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理的通知》（匯發(fā)[201*]26號）6、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于調(diào)整結(jié)售匯頭寸統(tǒng)計報表報送方式的通知》（匯綜發(fā)[201*]38號）1分*銀行掛牌匯價管理的合規(guī)性報送匯價數(shù)據(jù)信息是否及時和準(zhǔn)確。銀行發(fā)生遲報、錯報匯價數(shù)據(jù)信息的，每發(fā)現(xiàn)1次扣0.1分。1、《中國人民銀行關(guān)于銀行間外匯市場交易匯價和外匯指定銀行掛牌匯價管理有關(guān)事項的通知》（銀發(fā)[201*]183號）2、《中國人民銀行關(guān)于進一步改善銀行間外匯市場交易匯價和外匯指定銀行掛牌匯價管理的通知》（銀發(fā)[201*]250號）3、《中國人民銀行關(guān)于進一步完善銀行間即期外匯市場的公告》（[201*]第1號）4、《中國人民銀行關(guān)于擴大銀行間即期外匯市場人民幣兌美元交易價浮動幅度的公告》（201*年5月18日公告）5、《國家外匯管理局關(guān)于加強外匯牌價和結(jié)售匯頭寸統(tǒng)計總行單獨考核指標(biāo)項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評分辦法主要參考文件依據(jù)監(jiān)測工作的通知》（匯發(fā)[201*]84號）6、《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整非工作日美元對人民幣現(xiàn)匯和現(xiàn)鈔掛牌買賣價差的批復(fù)》（匯復(fù)[201*]440號）備注8分貨物貿(mào)易購付匯及收結(jié)匯業(yè)務(wù)辦理的合規(guī)性1、是否按規(guī)定審核進口購付匯和收結(jié)匯相關(guān)單證；2、貨到付款進口付匯是否按規(guī)定進行進口報關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查并核注結(jié)案報關(guān)單電子底賬數(shù)據(jù)；3、出口收匯是否按規(guī)定進入出口收匯待核查賬戶并在企業(yè)相應(yīng)出口可收匯額內(nèi)辦第1、2、3、4、6、8項每筆扣1、《關(guān)于下發(fā)〈貿(mào)易進口付匯0.1分，第5、7項每筆扣0.04分。核銷監(jiān)管暫行辦法〉的通知》（[97]匯國發(fā)字第01號）2、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈貿(mào)易進口付匯核銷管理操作規(guī)程〉的通知》（匯發(fā)[201*]113號）3、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈出口收匯核銷管理辦法〉的通知》（匯發(fā)[201*]91號）4、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈出口收匯核銷管理辦法實施細(xì)則〉和〈出口收匯核銷管理操作規(guī)程〉的通知》（匯發(fā)[201*]107號）5、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈貨到匯款項下貿(mào)易進口付匯自動核銷管理規(guī)定〉的通知》（匯發(fā)[201*]82號）6、《國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范收匯憑證辦理進口付匯核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]76號）7、《國家外匯管理局關(guān)于進一步簡化貿(mào)易進口付匯及核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]67號）8、《國家外匯管理局關(guān)于進一步簡化出口收匯核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]73號）；9、《國家外匯管理局關(guān)于新版國際收支統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)推廣上線有關(guān)事項的通知》（匯發(fā)[201*]57號）10、《國家外匯管理局關(guān)于印經(jīng)常項目23分理結(jié)匯或劃出資金手續(xù)；4、出口收匯是否按規(guī)定對出口電子數(shù)據(jù)進行聯(lián)網(wǎng)核查并核注收匯額度；5、是否打印、留存相關(guān)單證；6、是否配合外匯局進行事后核查工作；7、保稅監(jiān)管區(qū)域內(nèi)企業(yè)貨物貿(mào)易購付匯及收結(jié)匯，是否按規(guī)定簽注相應(yīng)單證，結(jié)售匯業(yè)務(wù)是否按規(guī)定在相應(yīng)登記證明中標(biāo)注、是否按規(guī)定督促項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)提交單證，并報告外匯局；8、出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查項下來料加工工繳費超比例情況是否按規(guī)定報告。評分辦法主要參考文件依據(jù)發(fā)〈保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法〉的通知》（匯發(fā)[201*]52號）11、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)〈保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法操作規(guī)程〉的通知》（匯綜發(fā)[201*]166號）12、《國家外匯管理局、商務(wù)部、海關(guān)總署關(guān)于印發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]29號）13、《國家外匯管理局關(guān)于實施有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]31號）14、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于憑紙質(zhì)出口報關(guān)單辦理貿(mào)易收結(jié)匯有關(guān)問題的通知》（匯綜發(fā)[201*]118號）15、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于在出口與收匯主體不一致情況下實施聯(lián)網(wǎng)核查有關(guān)問題的通知》（匯綜發(fā)[201*]122號）16、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)〈出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)及進口報關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案〉的通知》（匯綜發(fā)[201*]123號）17、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)正式運行的通知》（匯綜發(fā)[201*]128號）備注6分服務(wù)貿(mào)易、經(jīng)常轉(zhuǎn)1、是否按規(guī)定審核相應(yīng)單證；2、是否按規(guī)定在相關(guān)登記證明或單據(jù)上進行簽注；3、是否按規(guī)定留存相應(yīng)單證；4、是否配合外匯第1、4、5項每筆扣0.1分，第2、1、《關(guān)于非貿(mào)易項下結(jié)匯、售3項每筆扣0.04分。匯及付匯管理有關(guān)問題的通知》（[96]匯管函字第209號）2、《國家外匯管理局關(guān)于下發(fā)〈非貿(mào)易售付匯及境內(nèi)居民個人外匯收支管理操作規(guī)程（試行）〉的通知》（匯發(fā)[201*]29號）3、《國家外匯管理局關(guān)于跨國移、收益外匯業(yè)務(wù)真實性審核情況項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)局做好事后核查工作等；5、是否及時向外匯局報告異常、可疑線索。評分辦法主要參考文件依據(jù)公司非貿(mào)易售付匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]62號）4、《國家外匯管理局關(guān)于現(xiàn)行法規(guī)中沒有明確規(guī)定的非貿(mào)易項目售付匯有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]35號）5、《國家外匯管理局國家稅務(wù)總局關(guān)于服務(wù)貿(mào)易等項目對外支付提交稅務(wù)證明有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]64號）6、《國家外匯管理局國家稅務(wù)總局關(guān)于進一步明確服務(wù)貿(mào)易等項目對外支付提交稅務(wù)證明有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]52號）7、《國家外匯管理局關(guān)于國際海運業(yè)外匯收支管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]58號）8、《國家稅務(wù)總局國家外匯管理局關(guān)于加強外國公司船舶運輸收入稅收管理及國際海運業(yè)對外支付管理的通知》（國稅發(fā)[201*]139號）9、《關(guān)于加強外國公司船舶運輸收入稅收管理及國際海運業(yè)對外支付管理的補充通知》（國稅發(fā)[201*]107號）10、《關(guān)于航空公司對外付匯有關(guān)問題的通知》（匯綜發(fā)[1999]76號）11、《國家稅務(wù)總局交通部關(guān)于啟用〈國際海運業(yè)運輸專用發(fā)票〉和〈國際海運業(yè)船舶代理專用發(fā)票〉有關(guān)問題的通知》（國稅發(fā)[201*]9號）12、《國家稅務(wù)總局對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部關(guān)于〈國際貨物運輸代理業(yè)專用發(fā)票〉增加購付匯聯(lián)的通知》（國稅函[201*]155號）備注項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評分辦法主要參考文件依據(jù)13、《關(guān)于加強對引進無形資產(chǎn)售付匯管理有關(guān)問題的通知》（[98]匯管函字第092號）14、《關(guān)于調(diào)整專利權(quán)許可用匯審核憑證等有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]34號）15、《關(guān)于簡化外商投資企業(yè)技術(shù)引進售付匯管理手續(xù)的通知》（匯發(fā)[1999]319號）16、《國家外匯管理局關(guān)于旅游外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]84號）17、《國家外匯管理局關(guān)于旅行社旅游外匯收支管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]3號）18、《國家外匯管理局關(guān)于旅行社組織境內(nèi)居民赴香港、澳門地區(qū)旅游有關(guān)外匯管理問題的通知》（匯發(fā)[201*]31號）19、《國家外匯管理局關(guān)于旅行社組織內(nèi)地居民赴香港、澳門旅游有關(guān)外匯管理問題的補充通知》（匯發(fā)[201*]109號）20、《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整中國公民出境旅游購匯政策的通知》（匯發(fā)[201*]55號）21、《國家外匯管理局關(guān)于對境內(nèi)居民個人前往鄰國邊境地區(qū)旅游進行售匯業(yè)務(wù)試點的通知》（匯發(fā)[201*]121號）22、《關(guān)于外匯指定銀行辦理利潤、股息、紅利匯出有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[1998]29號）23、《關(guān)于修改〈關(guān)于外匯指定銀行辦理利潤、股息、紅利匯出有關(guān)問題的通知〉的通知》（匯發(fā)[1999]308號）24、《國家外匯管理局農(nóng)業(yè)部關(guān)于印發(fā)遠(yuǎn)洋漁業(yè)企業(yè)遠(yuǎn)洋漁業(yè)外匯收支管理暫行規(guī)定備注項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評分辦法主要參考文件依據(jù)的通知》（匯發(fā)[201*]49號）25、《關(guān)于免稅商品業(yè)務(wù)外匯管理有關(guān)問題的通知》（[96]匯管函字第273號）26、《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機構(gòu)捐贈外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]63號）備注2分辦理保險公司項下外匯收支的合規(guī)性情況1、是否按規(guī)定審核相應(yīng)單證；2、是否按規(guī)定留存相應(yīng)單證；3、是否根據(jù)外匯局審批內(nèi)容辦理有關(guān)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)等；4、是否配合外匯局進行事后核查工作。第1、3、4項每筆扣0.1分，第2項每筆扣0.04分。1、《國家外匯管理局中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布施行〈保險業(yè)務(wù)外匯管理暫行規(guī)定〉的通知》（匯發(fā)[201*]95號）2、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈保險業(yè)務(wù)外匯管理操作規(guī)程〉的通知》（匯發(fā)[201*]118號）3、《關(guān)于保險外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]85號）4、《國家外匯管理局中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于境外再保險分出業(yè)務(wù)售付匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]75號）5、《國家外匯管理局關(guān)于保險公司開辦境內(nèi)外匯同業(yè)拆借業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]105號）6、《國家外匯管理局關(guān)于簡化對保險機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審核手續(xù)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]85號）7、《國家外匯管理局關(guān)于〈保險公司外匯同業(yè)拆借操作辦法〉有關(guān)問題的批復(fù)》（匯復(fù)[201*]93號）8、《國家外匯管理局關(guān)于出口信用保險業(yè)務(wù)外匯收付有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]29號）9、《國家外匯管理局關(guān)于報送保險外匯監(jiān)管報表有關(guān)問題項細(xì)分考核目目值指標(biāo)3分銀行辦理個人外匯業(yè)務(wù)的合規(guī)性詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評分辦法主要參考文件依據(jù)的通知》（匯發(fā)[201*]27號）備注1、銀行是否對個人外匯收支、結(jié)第1、2、8、9、11項每筆扣0.041、《個人外匯管理辦法》（中分；第3項每次扣0.1分；第4、國人民銀行令[201*]第3號）2、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]1號）3、《國家外匯管理局海關(guān)總署關(guān)于印發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]102號）4、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]21號）5、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于規(guī)范銀行個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)操作的通知》（匯綜發(fā)[201*]90號）6、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于發(fā)布的通知》（匯綜發(fā)[201*]49號）7、《國家外匯管理局關(guān)于進一步完善個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理的通知》（匯發(fā)[201*]56號）售匯、外匯賬戶、5、6、10項每次扣3分；第7、外幣現(xiàn)鈔等各項外匯業(yè)務(wù)實施有效管理，嚴(yán)格按照政策規(guī)定進行個人外匯業(yè)務(wù)的真實性審核；2、是否按規(guī)定留存相關(guān)證明材料備查；3、是否配合外匯局進行事后核查工作；4、是否經(jīng)批準(zhǔn)合規(guī)開辦各項個人外匯業(yè)務(wù)；5、是否存在違規(guī)開辦電子銀行個人外匯業(yè)務(wù)的情況；6、是否存在違規(guī)與匯款機構(gòu)、電子商務(wù)平臺合作開辦個人外匯業(yè)務(wù)的情況；7、是否存在銀行協(xié)助客戶違規(guī)辦理個人外匯業(yè)務(wù)的情況；8、銀行是否采取有效措施保證工作人員對個人外匯政策的準(zhǔn)確理解和掌握，保證業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性；9、銀行是否對異常、可疑業(yè)務(wù)具有敏感性，及時12項每次扣1分。項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)將發(fā)現(xiàn)問題報告外匯局，并進行有效處理；10、銀行是否按規(guī)定接入系統(tǒng)，并按業(yè)務(wù)流程通過系統(tǒng)辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；11、是否使用具有業(yè)務(wù)權(quán)限的銀行代碼辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；12、是否未經(jīng)許可擅自脫機操作。評分辦法主要參考文件依據(jù)備注4分銀行辦理外匯賬戶業(yè)務(wù)的合規(guī)性1、銀行是否按照第1、2、4、5項每筆扣0.04分，1、《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機構(gòu)自行保留經(jīng)常項目外匯收入的通知》（匯發(fā)[201*]49號）2、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于駐華使領(lǐng)館經(jīng)常項目外匯賬戶管理有關(guān)問題的通知》（匯綜發(fā)[201*]114號）3、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]32號）4、《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整經(jīng)常項目外匯管理政策的通知》（匯發(fā)[201*]19號）5、《國家外匯管理局關(guān)于進一步調(diào)整經(jīng)常項目外匯賬戶管理政策有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]87號）6、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]127號）7、《外匯賬戶信息交互平臺用戶使用手冊（金融機構(gòu)版v2.0）》；《外匯賬戶信息交互規(guī)定開立、變更、第3項每次扣0.1分。關(guān)閉外匯賬戶；2、是否存在串用賬戶或超范圍使用外匯賬戶的情況；3、是否配合外匯局進行事后核查工作；4、規(guī)定應(yīng)通過賬戶辦理的業(yè)務(wù)，是否通過外匯賬戶辦理并按規(guī)定報送相關(guān)數(shù)據(jù)；5、銀行是否將發(fā)現(xiàn)的問題及時上報外匯局。項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評分辦法主要參考文件依據(jù)平臺業(yè)務(wù)操作流程（銀行）》8、《保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法》（匯發(fā)[201*]52號）備注3.5分直接投資項下賬戶開立與變更1、賬戶開立、變更是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)；2、賬戶性質(zhì)、收支范圍、使用期限是否符合外匯局審批要素；3、賬戶開立、變更、注銷等數(shù)據(jù)備案是否準(zhǔn)確、及時。1、未經(jīng)核準(zhǔn)擅自開戶、變更賬戶每筆扣1分；2、開戶、變更賬戶不符合要求每筆扣0.2分；3、銷戶不符合要求每筆扣0.1分；4、數(shù)據(jù)備案不準(zhǔn)確或不及時每筆扣0.1分。1、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令201*第532號）2、《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》（銀發(fā)[1997]46號）3、《關(guān)于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知》（匯發(fā)[201*]30號）4、《個人外匯管理辦法》（中國人民銀行令[201*]第3號）及其《實施細(xì)則》（匯發(fā)[201*]1號）5、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]137號）1、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令201*第532號）2、《關(guān)于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知》（匯發(fā)[201*]30號）3、《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》（銀發(fā)[1996]210號）4、《關(guān)于改進外商投資企業(yè)資本項目結(jié)匯審核與外債登記管理工作的通知》（匯發(fā)[201*]42號）5、《關(guān)于改革外商投資項下資本金結(jié)匯管理方式的通知》（匯發(fā)[201*]59號）6、《關(guān)于對外商投資項下外匯資本金結(jié)匯管理方式進行改革試點的通知》（匯發(fā)[201*]141號）7、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于完善外商投資企業(yè)外匯資本金支付結(jié)匯管理有關(guān)業(yè)務(wù)操作問題的通知》（匯綜發(fā)[201*]142號）8、建設(shè)部等六部委《關(guān)于規(guī)范房地產(chǎn)市場外資準(zhǔn)入和管4直接投資項下資金賬戶收支1、資本金（含轉(zhuǎn)股收匯資金）結(jié)匯是否符合支付結(jié)匯制的要求；2、外匯資金入賬1、資本金（含轉(zhuǎn)股收匯資金）結(jié)匯不符合規(guī)定每筆扣2分；2、未經(jīng)核準(zhǔn)辦理入賬、購付匯或結(jié)匯業(yè)務(wù)（非資本金）每筆扣1分；3、未按核準(zhǔn)要求辦理入賬、購付匯或結(jié)匯（非資本金）每筆扣0.2分；4、各類數(shù)據(jù)備案不準(zhǔn)確或不及時每筆扣0.1分。資本項目25分是否符合要求，轉(zhuǎn)股資金是否進行掛賬處理或經(jīng)核準(zhǔn)入賬；3、其他項下資金賬戶結(jié)匯是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)；4、非居民境內(nèi)購買商品房結(jié)匯是否符合規(guī)定要求；5、清算、轉(zhuǎn)股、先行回收投資、非居民轉(zhuǎn)讓境內(nèi)商品房所得資金購匯匯出等購付匯的資金支出是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)；6、上述核準(zhǔn)業(yè)務(wù)以及資本金結(jié)項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)匯、非居民購買境內(nèi)商品房結(jié)匯、利潤匯出等數(shù)據(jù)備案是否準(zhǔn)確、及時。評分辦法主要參考文件依據(jù)理的意見》（建住房[201*]171號）9、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]3號）10、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]137號）備注3分境外投資1.5分境外放款3分外債賬戶開立和變更1、是否按境外投資外匯登記要求匯出境外投資款；2、是否經(jīng)核準(zhǔn)匯出境外投資前期費用；3、是否經(jīng)核準(zhǔn)將境外減資、轉(zhuǎn)股、清算所得等調(diào)回境內(nèi)入賬；4、1-3項數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確及時備案；5、境外投資收益匯回或結(jié)匯是否準(zhǔn)確及時備案。1、是否經(jīng)核準(zhǔn)匯出、匯入境外放款資金并準(zhǔn)確及時備案；2、境外放款專戶的開立、注銷以及該賬戶的資金流入、流出是否符合相關(guān)要求以及數(shù)據(jù)備案是否準(zhǔn)確及時。1、外債賬戶開立是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)；2、外債開戶、賬戶變更、關(guān)閉是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)。1、每匯錯一筆境外投資扣0.5分；2、2-3項未經(jīng)核準(zhǔn)辦理每筆扣1分，未按核準(zhǔn)要求辦理每筆扣0.5分；3、數(shù)據(jù)備案不準(zhǔn)確或不及時每筆扣0.1分。1、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令201*第532號）2、《境內(nèi)機構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)[201*]30號）1、未經(jīng)核準(zhǔn)匯出、匯入境外放款資金每筆扣1分；2、未按核準(zhǔn)要求匯出、匯入資金每筆扣0.5分；3、境外放款專戶的開立、注銷以及該賬戶的資金流入、流出處理不符合相關(guān)規(guī)定，每筆扣0.2分；4、數(shù)據(jù)備案不準(zhǔn)確或不及時每筆扣0.1分。1、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令201*第532號）2、《國家外匯管理局關(guān)于跨國公司外匯資金內(nèi)部運營管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]104號）3、《關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外放款外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]24號）1、未經(jīng)核準(zhǔn)擅自開戶、變更賬戶每筆扣1分；2、開戶不符合要求每筆扣0.2分；3、變更賬戶及銷戶不符合要求每筆扣0.2分。3分外債賬戶收支1、每筆登記的外債合同是否對應(yīng)一個外債賬戶；2、外債資金是否已存入所對應(yīng)的外債賬戶；是否存在超額入賬；3、企業(yè)外債資金結(jié)匯以及還本付息是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)；4、外債資金使用1、企業(yè)多個外債賬戶出現(xiàn)混用扣0.2分；2、入錯賬戶或超額入賬每筆扣0.2分；3、外債資金結(jié)匯或還本付息未經(jīng)核準(zhǔn)每筆扣1分；4、外債資金使用不符合合同規(guī)定用途扣0.5分；外債資金結(jié)匯后償還人民幣債務(wù)扣0.5分；違規(guī)辦理外債質(zhì)押人民幣貸款扣1分；5、外債保值業(yè)務(wù)外匯收支未經(jīng)核1、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院201*年第532號令）2、《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》（銀發(fā)[1997]416號）3、《外債統(tǒng)計監(jiān)測暫行規(guī)定》（1987年）及其實施細(xì)則（[97]匯政發(fā)字06號）4、《外債轉(zhuǎn)貸款登記管理辦法》（銀發(fā)[1997]46號）1、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院201*年第532號令）2、《結(jié)匯、售匯、付匯管理規(guī)定》（銀發(fā)[1996]210號）3、《關(guān)于改進外商投資企業(yè)資本項目結(jié)匯審核與外債登記管理工作的通知》（匯發(fā)[201*]42號）4、《外債統(tǒng)計監(jiān)測暫行規(guī)定》（1987年）及其實施細(xì)則（[97]匯政發(fā)字06號）項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)（包括外債結(jié)匯和對外直接支付）是否符合合同規(guī)定用途；是否遵行外債賬戶資金不得用于借款企業(yè)質(zhì)押人民幣貸款等規(guī)定；5、企業(yè)外債保值業(yè)務(wù)外匯收支是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)。1、企業(yè)預(yù)收貨款資金的劃轉(zhuǎn)或結(jié)匯是否符合規(guī)定；2、企業(yè)延期付款購付匯是否符合要求；貿(mào)易信貸系統(tǒng)中的注銷環(huán)節(jié)是否出錯；3、企業(yè)預(yù)付貨款的付匯與在貿(mào)易信貸系統(tǒng)中的登記是否一致；4、企業(yè)延期收款是否符合規(guī)定、銀行注銷是否出錯。評分辦法準(zhǔn)每筆扣0.5分。主要參考文件依據(jù)5、《外債管理暫行辦法》（國家發(fā)展計劃委員會財政部國家外匯管理局令第28號）6、《境內(nèi)機構(gòu)借用國際商業(yè)貸款管理辦法》（匯政發(fā)字[1997]第6號）備注3分貿(mào)易信貸登記管理1、企業(yè)未按規(guī)定辦理貿(mào)易信貸登記手續(xù)，銀行為企業(yè)辦理貨物貿(mào)易項下收付匯的每筆扣0.5分；2、銀行在貿(mào)易信貸系統(tǒng)中登記信息錯誤，每筆扣0.1分。1分境內(nèi)貸款項下的境外擔(dān)保管理1分境內(nèi)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對外1、境內(nèi)貸款項下接受境外擔(dān)保是否按時辦理或有負(fù)債登記及報備手續(xù)；2、是否擅自將擔(dān)保履約資金結(jié)匯；3、擔(dān)保履約后，是否在未辦理外債登記情況下擅自為被擔(dān)保人辦理對外還本付息。1、是否定期登記并及時準(zhǔn)確報送報表；2、是否提供不符合條件的擔(dān)保；3、銀行為境外投1、未能按時報備每筆扣0.2分；2、擅自將擔(dān)保履約資金結(jié)匯每筆扣0.5分；3、擅自為被擔(dān)保人辦理對外還本付息每筆扣1分。1、《國家外匯管理局關(guān)于實行企業(yè)貨物貿(mào)易項下外債登記管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]30號）2、《國家外匯管理局關(guān)于對企業(yè)貨物貿(mào)易項下對外債權(quán)實行登記管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]56號）3、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]157號）4、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]163號）5、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]174號）6、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]176號）7、《國家外匯管理局關(guān)于完善企業(yè)貨物貿(mào)易項下外債登記管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]73號）8、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于完善企業(yè)貿(mào)易信貸登記管理有關(guān)問題的通知》（匯綜發(fā)[201*]36號）1、《國家外匯管理局關(guān)于201*年境內(nèi)外資銀行短期外債指標(biāo)核定工作的通知》（匯發(fā)[201*]4號）2、《國家外匯管理局關(guān)于外匯擔(dān)保項下人民幣貸款有關(guān)問題的補充通知》（匯發(fā)[201*]26號）3、《國家外匯管理局關(guān)于完善外債管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]74號）1、每次報送不及時扣0.1分；2、提供不符合條件擔(dān)保的，每筆扣0.5分；3、未按規(guī)定辦理核準(zhǔn)手續(xù)的，每筆扣0.2分；4、融資性對外擔(dān)保超余額的，在《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整境內(nèi)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對外擔(dān)保管理方式的通知》（匯發(fā)[201*]61號）項細(xì)分考核目目值指標(biāo)擔(dān)保詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)資企業(yè)提供的融資性對外擔(dān)保如需履約，是否按規(guī)定辦理核準(zhǔn)手續(xù)；4、是否將為境外投資企業(yè)提供的融資性對外擔(dān)�？刂圃谟囝~指標(biāo)之內(nèi)。銀行是否將受指標(biāo)控制的短期外債余額控制在外匯局核定的短期外債余額指標(biāo)以內(nèi)。評分辦法1分內(nèi)按超標(biāo)率扣分。超標(biāo)率扣分公式（數(shù)值四舍五入保留小數(shù)點后1位，取值范圍為0.1-1）：（擔(dān)保余額－擔(dān)保指標(biāo)）/擔(dān)保指標(biāo)主要參考文件依據(jù)備注3分*短期外債指標(biāo)執(zhí)行情況1分非銀行金融機構(gòu)（不含保險公司）開立外匯資本金賬戶、賬戶收支及結(jié)售匯1分居民個人資本項下賬戶開立、外匯收支及結(jié)售匯1、賬戶開立是否符合外匯局要求（外資參股非銀行金融機構(gòu)開立賬戶是否經(jīng)過外匯局核準(zhǔn)；非銀行金融機構(gòu)開立賬戶是否按要求提供外匯局規(guī)定的相關(guān)資料）；2、賬戶性質(zhì)、收支范圍是否符合外匯局規(guī)定；3、是否在額度內(nèi)入賬；4、是否按照外匯局開具的核準(zhǔn)件辦理結(jié)售匯。1、境內(nèi)個人參與境外上市公司員工持股計劃、認(rèn)股期權(quán)計劃等所涉及外匯收入?yún)R回，是否統(tǒng)一向外匯局申請核準(zhǔn)后，開立境內(nèi)專用賬戶，再結(jié)匯或劃入個人儲蓄賬戶；2、賬戶性質(zhì)、收支范圍是否符合外匯局規(guī)定；3、是否在額度內(nèi)入賬；4、B股收益結(jié)匯是否符合外匯局規(guī)定。按兩個指標(biāo)考核：1、每月執(zhí)行情況：每月末銀行短期外債超標(biāo)一次扣0.1分�，F(xiàn)場檢查中如發(fā)現(xiàn)超指標(biāo)情況，視同當(dāng)月末超指標(biāo)扣分。2、全年執(zhí)行情況：月均短債余額是否超標(biāo)，按超標(biāo)率扣分。超標(biāo)率在0-10%（含）之間的扣0.5分，超標(biāo)率在10-20%（含）之間的扣1分，超標(biāo)率在20-50%（含）之間的扣1.5分，超標(biāo)率在50%以上的扣2分。超標(biāo)率在50%以上，銀行不主動說明原因且過后不及時調(diào)低短債余額的扣3分。[月均短債余額=Σ每月末短債余額/12][超標(biāo)率=（月均短債余額－短債指標(biāo)）/短債指標(biāo)*100%]1、開戶不符合要求每筆扣0.2分，變更或銷戶不符合要求每錯1筆扣0.1分；2、結(jié)售匯每錯1筆扣0.5分；3、入賬每錯1筆扣0.1分。1、《境內(nèi)機構(gòu)借用國際商業(yè)貸款管理辦法》（匯政發(fā)字[1997]第6號）2、《外債管理暫行辦法》（國家發(fā)展計劃委員會財政部國家外匯管理局令第28號）3、《國家外匯管理局關(guān)于實施有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]59號）4、每年下達(dá)金融機構(gòu)短期外債余額指標(biāo)的通知�？傂袉为毧己酥笜�(biāo)1、《非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（國家外匯管理局1993年1月1日）2、《國家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知》（匯發(fā)[201*]44號）3、《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》（銀發(fā)[1997]46號）4、《國家外匯管理局關(guān)于汽車金融公司有關(guān)外匯管理問題的通知》（匯發(fā)[201*]72號）1、開戶不符合要求每筆扣0.2分，變更或銷戶不符合要求每錯1筆扣0.1分；2、結(jié)售匯每錯1筆扣0.5分；3、入賬每錯1筆扣0.1分。1、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]1號）2、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]78號）3、《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)個人投資者B股投資收益結(jié)匯有關(guān)問題的批復(fù)》（匯復(fù)[201*]283號）數(shù)國15國際收是否及時、準(zhǔn)確、（一）準(zhǔn)確性（11分）1、《中華人民共和國外匯管理項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)完整的上報國際收支統(tǒng)計間接申報信息評分辦法1、考核項目（1）國際收支統(tǒng)計申報單中基礎(chǔ)信息和申報信息的填報錯誤和填主要參考文件依據(jù)條例》（國務(wù)院令201*第532號）2、《國際收支統(tǒng)計申報辦法》備注據(jù)質(zhì)量30分際收支21分分支統(tǒng)計間接申報數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性和完整性報內(nèi)容不全或不匹配，具體包括：（1995年中國人民銀行行長交易編碼、交易附言、收/付款幣種和金額（包括現(xiàn)匯金額、結(jié)/購匯金額和其他金額）、收/付款人名稱、個人身份證件號碼、收/付款賬號、對方收/付款人名稱、常駐國家（地區(qū)）名稱及代碼、第2號令）3、《國家外匯管理局關(guān)于下發(fā)〈國際收支統(tǒng)計申報辦法實施細(xì)則〉的通知》（匯發(fā)[201*]21號）4、《國家外匯管理局關(guān)于進一申報日期、結(jié)算方式等各項信息；步開展金宏工程外匯局子項（2）單位基本情況表要素填報錯誤和填報內(nèi)容不全或不匹配，具體包括：組織機構(gòu)代碼、組織機構(gòu)名稱、經(jīng)濟類型、行業(yè)屬性、常駐國家（地區(qū)）、是否為特殊經(jīng)濟區(qū)企業(yè)、外方投資者國別、住所／營業(yè)場所、所屬外匯局等。2、計分標(biāo)準(zhǔn)：（1）設(shè)定全轄平均差錯率為80試點準(zhǔn)備工作的通知》（匯發(fā)[201*]7號）5、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付相關(guān)憑證內(nèi)容的通知》（匯綜發(fā)[201*]50號）6、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)的通分，差錯率為0的銀行為100分，知》（匯發(fā)[201*]22號）差錯率最高的銀行為60分，則得出以下公式：差錯級差1(差錯率＜平均差錯率)＝20/(平均差錯率－最低差錯率)差錯級差2(差錯率＞平均差錯率)＝20/(最高差錯率－平均差錯率)如差錯率＜平均差錯率，則銀行得分＝80+(平均差錯率－該行差錯率)×差錯級差1如差錯率＞平均差錯率，則銀行得分＝80+(平均差錯率－該行差錯率)×差錯級差2銀行該項扣分=（100-銀行得分）/100×11（差錯率為0的銀行不扣分，差錯率最高的銀行扣4.4分）銀行該項最終得分=11-銀行該項扣分（具體解釋見說明）（2）在上述計分的基礎(chǔ)上，對核項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評分辦法查中發(fā)現(xiàn)單筆貨物貿(mào)易項下交易金額3000萬美元（含）以上，其他項下交易金額1000萬美元（含）以上，且錯誤類型為交易編碼錯誤的（根據(jù)申報時折算率折算），每筆減0.01分；（3）有下級局的各省（市）分局按照下級局各行國際收支申報金額加權(quán)平均后計算本級各行最后得分；（4）總局可根據(jù)實際情況調(diào)整設(shè)定的全轄平均差錯率分值；（二）及時性（2分）1、未按相關(guān)規(guī)定傳輸基礎(chǔ)信息，導(dǎo)致年均逾期率大于0的，每高一個千分點增扣0.01分，不足一個千分點的，取小數(shù)點后兩位折算。基礎(chǔ)信息的逾期率=考核期內(nèi)逾期基礎(chǔ)信息筆數(shù)/考核期內(nèi)基礎(chǔ)信息總筆數(shù)年均逾期率=實際考核月或季度逾期率之和/實際考核次數(shù)。2、申報信息筆數(shù)的年均逾期率大于0的，每高一個千分點增扣0.01分，不足一個千分點的，取小數(shù)點后兩位折算。申報信息的逾期率=考核期內(nèi)逾期申報信息筆數(shù)/考核期內(nèi)申報信息總筆數(shù)年均逾期率=實際考核月或季度逾期率之和/實際考核次數(shù)�；�礎(chǔ)/申報信息的逾期是指，按照《通過金融機構(gòu)進行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務(wù)操作規(guī)程》規(guī)定，銀行基礎(chǔ)/申報信息在外匯局系統(tǒng)的初始入庫日期-申報單日期>規(guī)定天數(shù)，目前分別為2天和7天。（三）完整性（2分）1、對銀行錯誤刪除申報單，每錯誤刪除一筆申報單，扣0.001分。2、對核查中發(fā)現(xiàn)的未按規(guī)定報送主要參考文件依據(jù)備注項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評分辦法或超出國際收支統(tǒng)計間接申報范圍的基礎(chǔ)信息或申報信息，每筆扣0.01分；3、國際收支統(tǒng)計間接申報系統(tǒng)未按規(guī)定備份的，一次扣0.3分；未按規(guī)定備份導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失無法恢復(fù)的（不可抗力除外），一次扣1分。（四）其他在外匯局發(fā)出核查結(jié)果前，銀行主動發(fā)現(xiàn)并已修改的錯誤，不扣分。說明：國際收支統(tǒng)計間接申報計分公式內(nèi)涵：該公式運用函數(shù)分布進行計算，設(shè)定一個平均值（80分），一個最高值（100分），一個最低值（60分）。差錯級差含義為20分值中每單位差錯率所分配到的分值。銀行得分為平均值加該行偏離值（即該銀行在20分值中得到或減去的分?jǐn)?shù)），最后將銀行得分轉(zhuǎn)換為扣分來計算最終標(biāo)準(zhǔn)得分。平均差錯率（%）=轄內(nèi)差錯總筆數(shù)/轄內(nèi)申報單總筆數(shù)×100（由國際收支統(tǒng)計間接申報匯總系統(tǒng)所得）例1：某行差錯率0.4%,該行所在轄區(qū)全轄平均差錯率0.5%,轄內(nèi)最低差錯率0.1%,差錯級差1=20/(0.5-0.1)=50該行得分＝80+(0.5-0.4)×50=85該行扣分=（100-85）/100×11=1.65該行最終得分=11-1.65=9.35例2：某行差錯率0.7%,該行所在轄區(qū)全轄平均差錯率0.5%,轄內(nèi)最高差錯率0.9%,差錯級差2=20/(0.9-0.5)=50主要參考文件依據(jù)備注該行得分＝80+(0.5-0.7)×50=70該行扣分=（100-70）/100×11=3.3該行最終得分項細(xì)分考核目目值指標(biāo)2分*金融機構(gòu)直接申報統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性和完整性詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評分辦法=11-3.3=7.7主要參考文件依據(jù)備注1、是否及時、準(zhǔn)確、完整地上報金融機構(gòu)對境外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報數(shù)據(jù)；2、是否及時、準(zhǔn)確、完整地上報金融機構(gòu)直接投資申報數(shù)據(jù)；3、是否及時、準(zhǔn)確、完整地上報境內(nèi)銀行報送的非居民人民幣賬戶數(shù)據(jù)；4、是否及時、準(zhǔn)確、完整報送中資金融機構(gòu)外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計報表。（一）準(zhǔn)確性（1分）申報表格中數(shù)據(jù)每發(fā)現(xiàn)一處錯誤扣0.01分。（二）及時性（0.4分）未在規(guī)定時間內(nèi)報送或反饋申報1、《國際收支統(tǒng)計申報辦法》總行（1995年中國人民銀行行長第2號令）2、《國家外匯管理局關(guān)于下發(fā)〈國際收支統(tǒng)計申報辦法實單獨考核指標(biāo)數(shù)據(jù)（以外匯局收到日期為準(zhǔn)），施細(xì)則〉的通知》（匯發(fā)每遲一個工作日扣0.01分。（三）完整性（0.6分）1、報送的申報表統(tǒng)計內(nèi)容不全或申報表數(shù)量不全，每缺一項內(nèi)容扣0.01分，每缺一張表格扣0.03分。2、未按規(guī)定備份數(shù)據(jù)的，一次扣0.01分；未按規(guī)定備份導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失，無法恢復(fù)的（不可抗力除外），一次扣0.03分。（四）其他在外匯局發(fā)出核查結(jié)果前，銀行主動發(fā)現(xiàn)并已修改的錯誤，不扣分。[201*]21號）3、《金融機構(gòu)對境外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報業(yè)務(wù)操作規(guī)程》（[96]匯國發(fā)字第13號）4、《金融機構(gòu)補充申報直接投資數(shù)據(jù)有關(guān)事項的通知》（匯綜發(fā)[201*]24號）5、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于境內(nèi)銀行報送非居民人民幣賬戶數(shù)據(jù)的通知》（匯綜發(fā)[201*]51號）6、《國家外匯管理局關(guān)于中資金融機構(gòu)報送外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計報表的通知》（匯發(fā)[201*]6號）1、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]42號）2、《國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范銀行外幣卡管理的通知》（匯發(fā)[201*]66號）3、《國家外匯管理局關(guān)于銀行黃金業(yè)務(wù)匯率敞口外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]42號）6分銀行結(jié)售匯統(tǒng)計等數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性和完整性1、結(jié)售匯統(tǒng)計是否存在報表漏報1、結(jié)售匯統(tǒng)計報表中沒有依據(jù)項目設(shè)置正確進行數(shù)據(jù)歸類的，每情況。主要包括：發(fā)現(xiàn)一次扣0.05分；（1）新準(zhǔn)入機構(gòu)漏報；（2）子項漏報，如漏報代客資本金結(jié)售匯、自身結(jié)售匯等；（3）結(jié)售匯報表數(shù)據(jù)與銀行會計報表統(tǒng)計數(shù)據(jù)不符等。2、是否按規(guī)定時間向外匯局報送結(jié)售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)（文件中規(guī)定為總局對各分局報送數(shù)據(jù)的時間要求，各分局在此基礎(chǔ)上可對本轄2、對事后核查中發(fā)現(xiàn)的結(jié)售匯統(tǒng)計錯、漏報，每次扣0.050.1分；3、未按規(guī)定時間將完整的結(jié)售匯數(shù)據(jù)通過網(wǎng)絡(luò)傳送至外匯局的，每遲半天扣0.1分；4、對外匯局特別要求進行查詢情況未進行反饋的，每次扣0.5分，未及時反饋的，每遲半天扣0.05分，反饋不準(zhǔn)確的，每次扣0.2分。5、銀行外幣卡、遠(yuǎn)期和掉期以及黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)項下，發(fā)生遲報、錯報、漏報數(shù)據(jù)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣0.1分。項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)區(qū)銀行的數(shù)據(jù)報送制定細(xì)則）。3、結(jié)售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確。主要包括：幣種、金額、交易主體以及統(tǒng)計項目分類等。4、是否按規(guī)定時間向外匯局報送銀行外幣卡、遠(yuǎn)期和掉期以及黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。5、銀行外幣卡、遠(yuǎn)期和掉期以及黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)項下數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確。包括：遠(yuǎn)期各月簽約合計數(shù)據(jù)與本年累計簽約數(shù)據(jù)是否相等，等。評分辦法主要參考文件依據(jù)備注2分貨物貿(mào)易核銷信息申報的準(zhǔn)確性、及時性1、是否及時、準(zhǔn)確上報進出口核銷項下涉外收付匯信息，主要是境內(nèi)付款信息；2、是否按規(guī)定上報《出口收匯核銷專用聯(lián)》（境外收匯）和（境內(nèi)收匯）信息。遲報、錯報、漏報每項一次扣0.1分；瞞報一次扣0.5分。1、《關(guān)于下發(fā)〈貿(mào)易進口付匯核銷監(jiān)管暫行辦法〉的通知》（[97]匯國發(fā)字第01號）2、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈出口收匯核銷管理辦法〉的通知》（匯發(fā)[201*]91號）3、《國家外匯管理局關(guān)于下發(fā)〈境內(nèi)銀行涉外收付相關(guān)憑證管理規(guī)定〉的通知》（匯發(fā)[201*]45號）經(jīng)常項目8分1.5分報送服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計報表的準(zhǔn)確性、及時性1、是否按規(guī)定報送特殊非貿(mào)易項目售付匯登記表；2、是否按規(guī)定地區(qū)/銀行保險項下外匯收支季報表。遲報、錯報、漏報每項一次扣0.2分。1、《國家外匯管理局關(guān)于現(xiàn)行法規(guī)中沒有明確規(guī)定的非貿(mào)易項目售付匯有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]35號）2、《國家外匯管理局關(guān)于報送保險外匯監(jiān)管報表有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]27號）項細(xì)分考核目目值指標(biāo)2分報送外匯賬戶系統(tǒng)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)1、是否嚴(yán)格按照規(guī)定要求，將應(yīng)納入外匯賬戶系統(tǒng)的數(shù)據(jù)逐日報送外匯局；2、報送數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，是否存在人為修改；3、是否按照要求如實、準(zhǔn)確填報交易編碼；4、是否及時查看系統(tǒng)，修改出錯信息。評分辦法每筆扣0.04分。主要參考文件依據(jù)1、《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機構(gòu)自行保留經(jīng)常項目外匯收入的通知》（匯發(fā)[201*]49號）2、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于駐華使領(lǐng)館經(jīng)常項目外匯賬戶管理有關(guān)問題的通知》（匯綜發(fā)[201*]114號）3、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]32號）4、《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整經(jīng)常項目外匯管理政策的通知》（匯發(fā)[201*]19號）5、《國家外匯管理局關(guān)于進一步調(diào)整經(jīng)常項目外匯賬戶管理政策有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]87號）6、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]127號）7、《國家外匯管理局關(guān)于開展外匯賬戶管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)清理工作的通知》（匯發(fā)[201*]105號）8、《外匯賬戶信息交互平臺用戶使用手冊（金融機構(gòu)版v2.0）》；《外匯賬戶信息交互平臺業(yè)務(wù)操作流程（銀行）》9、《保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法》（匯發(fā)[201*]52號）備注1.5分銀行錄入、報送個人外匯管理數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性1、是否按規(guī)定將經(jīng)常、資本項下的個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)逐筆錄入系統(tǒng)；2、錄入數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、完整，出現(xiàn)錯誤是否按規(guī)1、2每筆扣0.04分；遲報、錯報、1、《個人外匯管理辦法》（中漏報第3項，每次扣0.2分。國人民銀行令[201*]第3號）2、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈個人外匯管理辦法實施細(xì)則〉的通知》（匯發(fā)[201*]1號）3、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于規(guī)范銀行個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)操作的通知》（匯綜發(fā)項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)定及時、準(zhǔn)確進行修改、撤銷、沖正處理；3、是否按規(guī)定報送攜帶外幣現(xiàn)鈔出境統(tǒng)計表。評分辦法主要參考文件依據(jù)[201*]90號）4、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于發(fā)布的通知》（匯綜發(fā)[201*]49號）5、《國家外匯管理局海關(guān)總署關(guān)于印發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]102號）備注1分保稅監(jiān)管區(qū)域業(yè)務(wù)相關(guān)季報報送1、是否于每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)報送本銀行辦理保稅監(jiān)管區(qū)域內(nèi)企業(yè)收付匯、結(jié)售匯情況報表；2、對區(qū)內(nèi)企業(yè)付匯未在規(guī)定時限內(nèi)提供相關(guān)憑證和單據(jù)的，銀行是否在每季結(jié)束后3個工作日內(nèi)將企業(yè)信息上報外匯局。發(fā)生遲報、錯報、漏報或瞞報的，《保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦每次扣0.1分。法》（匯發(fā)[201*]52號）及其操作規(guī)程2分*銀行登記外債數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性外債登記的每項要素是否與外債合同相符，是否符合外匯局要求。每筆債務(wù)每出現(xiàn)一處錯誤扣0.1分，未及時進行外債登記每次扣0.2分。資本項目1分1分銀行報送其他資本項目數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性是否及時準(zhǔn)確地報送下列報表（包括但不限于）：1、國內(nèi)外匯貸款債權(quán)人集中登記表；2、國內(nèi)外匯貸款變動反饋表；3、國內(nèi)外匯貸款專戶開戶銷戶月報表；4、國內(nèi)外匯貸款業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)匯總表；5、金融機構(gòu)外匯擔(dān)保登記表；6、金融機構(gòu)外匯擔(dān)保反饋表；7、境內(nèi)銀行提供對外擔(dān)保情況月報表。1、《境內(nèi)機構(gòu)借用國際商業(yè)貸款管理辦法》（[97]匯政發(fā)字06號）2、《外債管理暫行辦法》（國家發(fā)展計劃委員會財政部國家外匯管理局令第28號）3、每年下達(dá)金融機構(gòu)短期外債余額指標(biāo)的通知發(fā)生遲報、錯報、漏報或瞞報的，1、《國家外匯管理局關(guān)于實施每次扣0.1分。國內(nèi)外匯貸款外匯管理方式改革的通知》（匯發(fā)[201*]125號）2、《境內(nèi)機構(gòu)對外擔(dān)保管理辦法》（銀發(fā)[1996]302號）3、《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整境內(nèi)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對外擔(dān)保管理方式的通知》（匯發(fā)[201*]61號）總行單獨考核指標(biāo)項細(xì)分考核目目值指標(biāo)10分詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)1、銀行內(nèi)部組織架構(gòu)和管理職責(zé)是否落實；2、外匯管理內(nèi)部制度是否完善；3、外匯政策傳導(dǎo)渠道是否順暢；4、內(nèi)部控制與監(jiān)督是否有力；5、對外匯管理規(guī)定的培訓(xùn)、宣傳是否到位；6、外匯局要求完成的工作是否積極配合落實；7、是否積極向外評分辦法1、執(zhí)行情況優(yōu)秀的，扣0-1分；2、執(zhí)行情況良好的，扣1-3分；3、執(zhí)行情況一般的，扣3-5分；4、執(zhí)行情況較差的，扣5-10分；5、考核期內(nèi)發(fā)生重大違規(guī)問題的，扣10分。主要參考文件依據(jù)相關(guān)外匯管理法規(guī)及要求備注由考核工作小組匯總各業(yè)務(wù)部門意見后統(tǒng)一進行評分。內(nèi)控制度及其他10分匯局反饋外匯管理規(guī)定的執(zhí)行情況；8、發(fā)現(xiàn)客戶有外匯違法行為是否及時上報；9、專項檢查有自查要求的，銀行是否能夠按照檢查通知要求，認(rèn)真開展自查，不走過場；10、現(xiàn)場檢查中銀行是否能夠積極配合檢查工作，及時提供檢查所需數(shù)據(jù)和相關(guān)材料；11、銀行對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題是否能夠積極、及時整改；12、是否存在重大外匯違規(guī)行為。項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評分辦法主要參考文件依據(jù)備注風(fēng)險性考核指標(biāo)資本項目2分對外擔(dān)保履約率2分銀行提供對外擔(dān)保的履約率是否控制在合理標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)。履約率在0-3‰（含）之間不扣分；履約率在3‰以上的，每增加一個千分點（四舍五入到1‰），扣1分，直至扣完為止。對外擔(dān)保履約率=當(dāng)年對外擔(dān)保履約額/當(dāng)年末對外擔(dān)保余額*100%風(fēng)險性考核指標(biāo)以法人為單位進遠(yuǎn)期結(jié)匯售匯業(yè)務(wù)違考核期內(nèi)是否把遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)違約率控制在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)�？己似趦�(nèi)，遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)違約率低于20%的不扣分；高于20%的，每超過1個百分點扣0.2分，不足1個百分點的，取小數(shù)點后兩位折算。遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)違約率=（遠(yuǎn)期行考核，不作為對銀行分支機構(gòu)的考核內(nèi)容。未開辦相應(yīng)業(yè)風(fēng)險性考核指標(biāo)10分4分4分約率結(jié)匯違約金額+遠(yuǎn)期結(jié)匯展期金額+遠(yuǎn)期售匯違約金額+遠(yuǎn)期售匯展期金額）/（遠(yuǎn)期結(jié)匯違約金額+遠(yuǎn)期結(jié)匯展期金額+遠(yuǎn)期結(jié)匯履約金額+遠(yuǎn)期售匯違約金額+遠(yuǎn)期售匯展期金額+遠(yuǎn)期售匯國際收支8分履約金額）外匯貸存比考核期內(nèi)，是否將外匯貸存比控制在規(guī)定比例以內(nèi)�？己似趦�(nèi)，外匯貸存比低于規(guī)定比例的不扣分；高于規(guī)定比例的，每超過1個百分點扣0.2分，不足1個百分點的，取小數(shù)點后兩位折算。外匯貸存比=外匯貸款/（外匯存款+結(jié)售匯綜合頭寸）。其中：1、政策性銀行不考核此項指標(biāo)，取全國性商業(yè)銀行此項考核的平均分。2、外資銀行規(guī)定比例為110%，其余銀行規(guī)定比例為85%。3、外匯貸款、外匯存款取人民銀行《中國金融機構(gòu)外匯信貸收支月報》中季末余額的平均值；外匯貸款不含境外籌資轉(zhuǎn)貸款。4、結(jié)售匯綜合頭寸取權(quán)責(zé)發(fā)生制計算的結(jié)售匯綜合頭寸的日平均值。務(wù)的，該考核項目的得分取全國其他開辦此項業(yè)務(wù)的銀行在該項目上的平均分。項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評分辦法主要參考文件依據(jù)備注附加項目10分境內(nèi)1、是否按照外匯管理規(guī)定要求為QFII辦理賬戶開立，并及時報備開戶情況。2、是否存在為QFII辦理超過外匯局批準(zhǔn)的投資額度或超過投資額度有效期匯入本金的情況。3、對于QFII資金匯出入及結(jié)匯、購匯是否及時準(zhǔn)確向外匯局報備關(guān)于資金流出入及結(jié)匯、購匯情根據(jù)報送相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性扣分，錯報每筆扣0.5分，未及時報送每筆扣0.2分；根據(jù)是否按照法規(guī)辦理賬戶開立和使用、資金匯出入和資金匯兌扣分，每筆違規(guī)扣0.5分；根據(jù)是否按照要求及時報告重大事項扣分，未及時報告每筆扣0.5分；扣完為止。1、《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)僅有QFII托管行托管業(yè)務(wù)證券投資管理辦法》（證監(jiān)會、部分人民銀行、外匯局[201*]第36號令）2、《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》（國家外匯管理局公告[201*]第1號）銀行開辦，在計算銀行最終考核時單列。況。4、是否及時、準(zhǔn)確報送賬戶收支和資產(chǎn)配置情況報表及報告重大事項。5、是否按期報送境內(nèi)證券投資情況的年度財務(wù)報告。6、是否履行監(jiān)督QFII投資運作的職責(zé)，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時報備。7、是否按外匯業(yè)務(wù)實際發(fā)生情況進行及時準(zhǔn)確登記。10分境內(nèi)1、是否按照外匯管理規(guī)定要求為QDII辦理賬戶開立和使用。根據(jù)報送相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性扣分，錯報每筆扣0.5分，未及時報送每筆扣0.2分；根據(jù)是否按照法規(guī)辦理賬戶開立1、《中國人民銀行公告[201*]第5號》、《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（銀發(fā)[201*]121號）QDII托管行托管業(yè)務(wù)項細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)2、是否按規(guī)定辦理資金匯出入并報備相關(guān)情況。3、是否按時報送各類報表及報告重大事項。是否按照外匯管理法規(guī)要求為QDII辦理賬戶開立和使用、資金匯出入；是否及時準(zhǔn)確向外匯局提供投資運作情況報表及報告重大事項。評分辦法和使用、資金匯出入和資金匯兌扣分，每筆違規(guī)扣0.5分；根據(jù)是否按照要求及時報告重大事項扣分，未及時報告每筆扣0.5分；扣完為止。主要參考文件依據(jù)2、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]135號）3、《國家外匯管理局關(guān)于基金管理公司和證券公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]47號）4、《信托公司受托境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（銀監(jiān)發(fā)[201*]27號）5、《保險資金境外投資管理暫行辦法》（中國保險監(jiān)督管理委員會中國人民銀行、國家外匯管理局令[201*]第2號）6、《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細(xì)則》（保監(jiān)發(fā)[201*]77號）備注10分境內(nèi)1、商業(yè)銀行從事代客境外理財業(yè)務(wù)中，累計購匯與累計結(jié)匯之間超過購匯額度的，按照超額率扣分，未及時報告每筆扣0.5分，扣完為止�！秶�家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]135號）QDII業(yè)務(wù)的差額（收益部分除外）是否超過外匯局核準(zhǔn)的購匯額度。2、是否及時準(zhǔn)確報送相關(guān)報表。

銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核明細(xì)表

填

填報日期：1.1結(jié)售匯1.業(yè)務(wù)等業(yè)類別合規(guī)（匯務(wù)辦總）理的合規(guī)報1.2結(jié)售匯綜合頭寸管理的合單2.1國際收支統(tǒng)計間接申報數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性和完整性位

3.內(nèi)控制度……及其他（匯總）4.風(fēng)險性考核指標(biāo)得分（匯總）：

2.數(shù)據(jù)……質(zhì)量（匯總）5.合計考核評級附加項目（匯總）性銀行1銀行2銀行3銀行4銀行5銀行……規(guī)性經(jīng)辦：電話：復(fù)核：電話：

注：1、本表為國家外匯管理局各分局、外匯管理部考核工作小組向國家外匯管理局考核工作小組提交轄內(nèi)銀行考核評估報告時的附件。表中各項目得分為同一家銀行在轄區(qū)內(nèi)所有分支結(jié)構(gòu)單項考核指標(biāo)的匯總成績。其中：業(yè)務(wù)合規(guī)項下考核指標(biāo)（不含總行單獨考核指標(biāo)）得分應(yīng)按照考核辦法第九條第（二）款要求，根據(jù)各銀行的業(yè)務(wù)量進行調(diào)整。1.2.3.4為按照考核內(nèi)容分類匯總項目，如分類匯總項目中含總行單獨考核指標(biāo)，應(yīng)按照考核辦法第九條第（三）款中相關(guān)公式進行計算；5.為前四個項目的成績加總。

2、類別是指銀行屬于：1、政策性銀行，2、全國性商業(yè)銀行，3、外資銀行，4、其他。其中，政策性銀行是指：國家開發(fā)銀行、進出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。全國性商業(yè)銀行是指：工商銀行、建設(shè)銀行、中國銀行、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、招商銀行、民生銀行、上海浦東發(fā)展銀行、中信銀行、光大銀行、華夏銀行、興業(yè)銀行、廣東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、恒豐銀行、浙江商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、渤海銀行。外資銀行是指外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行。其他包含但不限于：城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作金融機構(gòu)等。填表時直接填類別編號即可。

附表3：

銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核匯總表

填

填報日期：轄區(qū)內(nèi)銀行數(shù)量項目總行數(shù)量（含一級分報各銀行考核得分最高的得分最低的單

被評為A類位被評為B類被評為C類：

分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)占比占比占比外國銀行分行主報告行）銀行匯總其中：政策性銀行全國性商業(yè)銀行外資銀行其他行數(shù)量平均得分銀行名稱銀行名稱的銀行數(shù)量的銀行數(shù)量的銀行數(shù)量經(jīng)辦：電話：復(fù)核：電話：

注：本表為國家外匯管理局各分局、外匯管理部考核工作小組向國家外匯管理局考核工作小組提交轄內(nèi)銀行考核評估報告時的附件。

友情提示：本文中關(guān)于《201*年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況自查報告》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，201*年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況自查報告：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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