內(nèi)控機制建設(shè)報告

內(nèi)控機制建設(shè)調(diào)研報告

建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系，是我們黨深刻總結(jié)反腐倡廉實踐經(jīng)驗、準確把握我國現(xiàn)階段反腐倡廉形勢得出的科學(xué)結(jié)論，是從提高黨的執(zhí)政能力、保持和發(fā)展黨的先進性的全局高度作出的重大決策。推行內(nèi)控機制建設(shè)加強廉政風(fēng)險防范是實踐科學(xué)發(fā)展觀、有效實現(xiàn)反腐敗工作關(guān)口前移的重要舉措，是把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作融入地稅各項領(lǐng)域之中，使其正確行使稅務(wù)職權(quán)，并從源頭上有效預(yù)防廉政風(fēng)險的有效手段，時刻提醒地稅干部筑牢防線、不闖紅燈和保護干部，確保系統(tǒng)上下“零發(fā)案”的迫切需要。

一、開展內(nèi)控機制建設(shè)的情況

將風(fēng)險管理引入稅收工作，建立科學(xué)有效的內(nèi)部控制機制，保證權(quán)責(zé)的正確行使，要做到“收好稅、帶好隊”，就必須通過建立崗位風(fēng)險內(nèi)控機制，為干部職工干事創(chuàng)造一個安全廉政的環(huán)境，做到權(quán)力行使規(guī)范、高效和廉潔。因此分局開展內(nèi)控機制建設(shè)主要從以下幾個方面著手。

（一）全面梳理崗責(zé)和權(quán)力事項

結(jié)合當(dāng)前的地稅機構(gòu)改革和稅源專業(yè)化管理，分局對各崗位職責(zé)和權(quán)力事項進行全面梳理，形成完整的崗位目錄和“權(quán)力清單”，在此基礎(chǔ)上，進一步明確內(nèi)部各部門的權(quán)力事項，界定部門職能，細化崗位職責(zé)，明確每個崗位的工作職責(zé)和行為規(guī)范，使全體人員做到各司其職、各負其責(zé)，確保權(quán)力行使的責(zé)任落實到部門、到崗、到人。

（二）深入排查找準弄清風(fēng)險點

風(fēng)險排查是推行內(nèi)控機制建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是在明晰崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上，需要著力做好的工作事項。風(fēng)險找不到、找不準、找不全，建立內(nèi)控機制建設(shè)就缺乏針對性，因此，在推進過程中，分局每名干部職工都結(jié)合自身崗位職責(zé)，對照相關(guān)法律法規(guī)及管理制度，將所在崗位可能存在的風(fēng)險點找全、找準，通過風(fēng)險排查，使干部職工清楚自己應(yīng)履行的工作職責(zé)，清楚行使權(quán)力時的風(fēng)險所在，從而達到自我防范、自我糾錯的目的。

查找風(fēng)險點通過自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點、民主評、組織審等多種形式，找準各崗位每一個環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險點和易發(fā)生風(fēng)險的事項，對排查出的各類風(fēng)險點列出可能發(fā)生的違法、違紀、違規(guī)情形和涉及的法律、法規(guī)、制度、規(guī)定、辦法等情況逐一登記，提出防控措施意見和建議，根據(jù)風(fēng)險發(fā)生幾率和危害程度自我界定崗位風(fēng)險等級，填寫《崗位廉政風(fēng)險排查表》，并層層審定。

（三）著力規(guī)范權(quán)力運行流程

在排查風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，針對稅收執(zhí)法權(quán)和行政管理權(quán)的權(quán)力事項和用權(quán)方式，優(yōu)化運行程序，建立內(nèi)控措施，制定作業(yè)標(biāo)準，實現(xiàn)權(quán)力運行的過程制約、程序控制。一是優(yōu)化權(quán)力運行流程，明確具體權(quán)力事項的業(yè)務(wù)操作程序，簡化辦事程序，減少不必要的環(huán)節(jié)。二是根據(jù)現(xiàn)行稅收征管和行政管理的規(guī)定要求，編制權(quán)力運行流程圖，在優(yōu)化流程的基礎(chǔ)上，對權(quán)力事項的運行程序以圖形的方式表達出來，通過流程圖將權(quán)力行使過程進行固化，使每項權(quán)力的行使過程做到可視可控。

二、推進內(nèi)控機制建設(shè)存在的薄弱環(huán)節(jié)

一是對內(nèi)控機制建設(shè)工作的重要性認識不夠，在思想上沒有足夠的警覺性。在組織收入任務(wù)壓頭，征管基礎(chǔ)建設(shè)和信息化建設(shè)投入時間和精力太多的情況下，認為只要稅收任務(wù)完成了，征管基礎(chǔ)搞上去了，就能“一俊遮百丑”，再搞風(fēng)險防范是多余，沒有真正做到“兩手抓，兩手都要硬”。

二是對內(nèi)控機制建設(shè)特殊性和重要性宣傳不到位，全員參與內(nèi)控機制建設(shè)意識差，未形成廉政風(fēng)險“大家談”、人人參與、相互監(jiān)督的良好氛圍。少數(shù)干部職工對內(nèi)控機制建設(shè)的重要性認識不夠，由于思想認識方面的問題，造成了一些干部職工有抵觸情緒，表現(xiàn)在廉政風(fēng)險點的查找上敷衍應(yīng)付，而不是積極主動地參與其中。

三是少數(shù)人員缺乏廉政風(fēng)險意識和防范意識以及客觀上缺乏風(fēng)險防控機制。主要表現(xiàn)為部分人員不思進取，得到且過，不深入學(xué)習(xí)和鉆研稅收業(yè)務(wù)；執(zhí)法人員對法律法規(guī)的理解偏差，執(zhí)法不嚴謹、不規(guī)范；工作漂浮、懶散、漏征漏管。

三、推進內(nèi)控機制建設(shè)的對策

（一）強化防范教育，增強防范意識和全員參與意識。懲治腐敗是成績，預(yù)防腐敗也是成績。按照“預(yù)防為主，防教結(jié)合”的工作思路，始終堅持把預(yù)防擺到前面來，突出教育預(yù)防的首要作用，真正做到“教育在前、打招呼在前、防范在前”。一方面，要組織干部職工對涉稅法律法規(guī)、規(guī)章制度和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，提高干部隊伍的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)，使其掌握各種稅收法律法規(guī)和規(guī)范性文件的

實質(zhì)內(nèi)容和執(zhí)法程序，避免過錯執(zhí)法行為的發(fā)生；另一方面，強化法制和警示教育，樹立執(zhí)法與風(fēng)險長期并存的理念，促使地稅干部正確對待和行使法律賦予的權(quán)利，做到警鐘長鳴、防微杜漸，使個人的執(zhí)法行為不偏離法律的軌跡運行。并教育稅務(wù)干部要增強自我保護意識，注重執(zhí)法行為的規(guī)范，在納稅人各種不合理的投訴和反映中有足夠的證據(jù)來保護自己。

（二）統(tǒng)一思想認識，形成內(nèi)控機制建設(shè)合力。

加強推進內(nèi)控機制建設(shè)工作的宣傳動員，強化崗位廉政風(fēng)險教育，使干部職工了解內(nèi)控機制建設(shè)的目的和意義，提高風(fēng)險防范意識，逐步培育內(nèi)部控制理念，增強干部職工參與內(nèi)控機制建設(shè)的積極性和主動性，引導(dǎo)更多的干部職工對內(nèi)控機制建設(shè)工作的開展獻計獻策。

（三）梳理完善制度，建立權(quán)力制衡工作機制。

以制度規(guī)范權(quán)力運行，是內(nèi)控機制建設(shè)要解決的重點，把內(nèi)控機制建設(shè)與貫徹《廉政準則》、落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、稅源專業(yè)化管理、現(xiàn)代化分局建設(shè)、“兩權(quán)”監(jiān)督和干部隊伍日常管理有機結(jié)合起來，貫徹好各項工作制度，落實好加強稅收執(zhí)法監(jiān)督的各項規(guī)定。對人、財、物管理權(quán)、稅收執(zhí)法權(quán)等廉政風(fēng)險點，在全面梳理的基礎(chǔ)上，進一步健全內(nèi)控制度，明確具體權(quán)力事項的業(yè)務(wù)操作程序，堅持制權(quán)與增效相結(jié)合，簡化辦事程序，減少不必要的環(huán)節(jié)，建立起職權(quán)清晰、責(zé)任明確，既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力制衡機制。

擴展閱讀：法院內(nèi)控機制建設(shè)匯報材料

清浦法院內(nèi)控機制建設(shè)匯報材料

（201*年5月29日）

各位領(lǐng)導(dǎo)：

為切實加強腐敗源頭治理，深化“兩大工程”建設(shè)，我院不斷完善部門權(quán)力運行內(nèi)部制約和監(jiān)督，內(nèi)控機制建設(shè)和權(quán)力控制實效取得新的進展�，F(xiàn)將開展權(quán)力內(nèi)控機制建設(shè)情況匯報如下：

一、思想高度重視，明確目標(biāo)責(zé)任，切實增強內(nèi)控機制建設(shè)力度

按照區(qū)委和區(qū)紀委要求，我院多次召開內(nèi)控機制建設(shè)專題會議，組織學(xué)習(xí)文件精神，研究制定內(nèi)控建設(shè)方案，從目標(biāo)設(shè)定、機構(gòu)設(shè)置、人員配備、制度保障等方面協(xié)同推進。一是加強領(lǐng)導(dǎo)。成立內(nèi)控機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確部門負責(zé)人是各部門內(nèi)控建設(shè)責(zé)任人，確保內(nèi)控機制建設(shè)政令暢通。轉(zhuǎn)發(fā)上級內(nèi)控機制建設(shè)工作文件，形成了自上而下的組織機構(gòu)，為內(nèi)控防體系建設(shè)提供了有力的組織保證。二是明確責(zé)任。強化院長“第一責(zé)任人”和領(lǐng)導(dǎo)成員“一崗雙責(zé)”意識，根據(jù)各自分工，切實抓好職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)控機制建設(shè)，做到業(yè)務(wù)工作抓到哪里，內(nèi)控機制就管到哪里。三是細化分解。印發(fā)《關(guān)于進一步開展部門權(quán)力內(nèi)控機制建設(shè)的工作方案》，建立考核標(biāo)準，明確工作職責(zé)。針對各部門的工作性質(zhì)和特

點，細化分解內(nèi)控機制建設(shè)內(nèi)容，層層簽訂責(zé)任狀，各部門建立工作臺帳，使目標(biāo)責(zé)任落到實處。四是排查防范。通過個人自查、集體排查、領(lǐng)導(dǎo)集中和民主測評的方法，全院共排查出熱點、重點崗位的廉政風(fēng)險源13條，并制定防范措施，下發(fā)到各庭室組織學(xué)習(xí)落實。

二、加強學(xué)習(xí)教育，豐富活動載體，著力強化內(nèi)控機制建設(shè)效果

近年來，我院從思想意識教育、法官職業(yè)道德教育和廉潔辦案教育的效果上下功夫，把學(xué)習(xí)教育工作擺在內(nèi)控機制建設(shè)的優(yōu)先位置。

一是堅持正面教育和警示教育相結(jié)合。一方面，用先進典型引導(dǎo)和激勵干警勤政廉政，每月組織一次全院干警觀看勤廉標(biāo)兵教育片，參觀淮安府衙和劉老莊八十二烈士陵園接受官德教育和精神洗禮。另一方面，用反面典型警示和教育干警廉潔自律組織開展好警示教育，發(fā)揮“廉政教育影視角”作用，定期組織觀看警示教育錄像片，組織全院干警到監(jiān)獄接受現(xiàn)場現(xiàn)身說法，用發(fā)生在身邊的違紀違法典型案例教育廣大干警，取得了良好效果。

二是堅持專題教育與經(jīng)常性教育相結(jié)合。做好黨員干警述職述廉工作，定期組織黨員民主生活會，積極開展批評與自我批評，提高干警拒腐防變的主觀能動性。深入開展“貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀”、“學(xué)習(xí)落實五個嚴禁”等廉政警示教育

主題活動，召開“五個嚴禁”宣示大會，把“五個嚴禁”的內(nèi)容逐一細化分解，真正使每一個干警都能明白禁止做什么，做了有什么后果。走進企業(yè)參觀，讓干警感受艱苦的工作環(huán)境和密集的勞動強度，倍加珍惜自身的崗位工作。

三是堅持思想教育與行為作風(fēng)相結(jié)合。以“人民法官為人民”活動為契機，組織學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政從政若干準則》和《人民法院工作人員處分條例》，自覺將理論思想與公正司法實踐有機統(tǒng)一，牢固樹立服務(wù)大局和公正司法的意識。把作風(fēng)建設(shè)和內(nèi)控機制建設(shè)有機結(jié)合，召開廉政教育、警示教育大會，切實改善審判作風(fēng)，要求每位干警都有讀書筆記，做到“有時間、有內(nèi)容、有記錄、有筆記、有心得”。

三、強化監(jiān)督重點，完善程序網(wǎng)絡(luò)，保證內(nèi)控機制建設(shè)整體推進

按照工作安排，我院進一步優(yōu)化權(quán)力運行路徑，規(guī)范辦案行為，切實提高內(nèi)控效率。

一是健全規(guī)章制度。我院突出制度建設(shè)的有效性、預(yù)防性和操作性，制定了《法院工作程序規(guī)范》、《涉訴突發(fā)事件應(yīng)急處置實施方案》等十項規(guī)定，結(jié)合發(fā)展要求，修訂了印章、財務(wù)、車輛、執(zhí)行款物交接、首問負責(zé)、廉政談話等制度。同時，圍繞反腐倡廉制度體系框架結(jié)合自身工作，抓好典型案例指導(dǎo)制度，完善法律統(tǒng)一適用的工作機制，防止自

由裁量權(quán)濫用；建立各部門廉政監(jiān)察員制度，在各業(yè)務(wù)庭明確兼職廉政監(jiān)察員；建立季度報告制度，每季度每位干警向本部門書面報告有無違反“五個嚴禁”的情況，有無本院干警說情打招呼；建立“年回訪”制度，每半年監(jiān)察室回訪部分案件當(dāng)事人，征求當(dāng)事人對我院意見。

二是完善內(nèi)部約束。完善立審分立、審執(zhí)分立、審監(jiān)分立、審限跟蹤等各環(huán)節(jié)職責(zé)，形成以案件流程管理為中心的監(jiān)督管理機制。對照法院規(guī)范化要求，從立案、審判到執(zhí)行的各個環(huán)節(jié)查找風(fēng)險點，形成相互銜接的風(fēng)險防控線。實行立體式監(jiān)督模式，發(fā)揮全院干警相互監(jiān)督，部門各自監(jiān)督，職能部門主導(dǎo)監(jiān)督優(yōu)勢，開展明查暗訪，通過層層監(jiān)督的方式加大了督查力度。加強自由裁量權(quán)的監(jiān)督制約，強化法律文書審判長、分管院長、院長的簽發(fā)審核。推進審務(wù)公開，加強科技法庭建設(shè)，配置法庭攝像、舉證顯示系統(tǒng)，通過局域網(wǎng)實時監(jiān)控，全程記錄庭審過程，庭審結(jié)束刻錄DVD光盤裝入卷宗備查。

三是完善監(jiān)督公開。通過設(shè)立舉報信箱、公開監(jiān)督電話、約束法官及其他工作人員自覺接受社會各界監(jiān)督。暢通社會監(jiān)督渠道，聘請16名黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督員，人民陪審員參審率達46.87%。加強與人大代表、政協(xié)委員的聯(lián)系，主動邀請旁聽庭審，走訪座談意見，向人大代表專題匯報審判工作。健全當(dāng)事人監(jiān)督，把“五個嚴禁”的“規(guī)定”及“處理辦法”

隨同案件受理通知書和應(yīng)訴通知書一并向案件當(dāng)事人及其代理人送達，落實當(dāng)事人座談、回訪制度，公布法官職崗和聯(lián)系電話，備置24小時對外公開錄音舉報電話和郵箱信箱。

四、堅持特色引領(lǐng)，打造文化品牌，促進內(nèi)控機制建設(shè)深度發(fā)展

為認真貫徹落實市委、區(qū)委要求，我院積極爭創(chuàng)“廉潔司法示范庭”、“廉政文化基地”和“廉政文化建設(shè)示范點”活動，201*年被市紀委評為市級廉政文化示范點。大力營造濃厚的廉政文化氛圍，結(jié)合法院工作特色，開展豐富多彩的廉政文化讀書活動、“廉文薦讀”、“廉政格言征集”和“廉政書畫攝影作品展”等活動，布置廉政長廊，在每層辦公電梯電子屏幕滾動播放廉政格言警句，時刻對干警進行“溫馨提示”，通過爭創(chuàng)活動，讓干警時刻感受到廉政文化的氛圍。今年以來，我們進一步完善各項規(guī)章制度，優(yōu)化審判權(quán)力管理機制，積極爭創(chuàng)省級廉政文化示范點。新建教育場所，配備良好的教育設(shè)施，購置警示教育圖書音像，健全廉政檔案和警示教育成果展示，提升了我院的廉政內(nèi)控和廉政文化內(nèi)涵。

各位領(lǐng)導(dǎo)，近年來，我院黨風(fēng)廉政取得了良好成績，但也充分認識到內(nèi)控機制建設(shè)工作仍存在一些問題，我們將把反腐倡廉建設(shè)擺在更加突出、更加重要的位置，進一步提高認識，加強制度落實，嚴格責(zé)任追究，認真分析研究內(nèi)控機

制建設(shè)的新情況、新問題和新特點，采取針對性措施，力爭取得反腐倡廉內(nèi)控機制建設(shè)的新成果，使法院隊伍真正成為讓黨放心、讓人民信賴的高素質(zhì)的干部隊伍。

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