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支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職情況工作報(bào)告

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支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職情況工作報(bào)告

高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職情況工作報(bào)告

自市分行開(kāi)展“支行高管人員合規(guī)經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)防范專(zhuān)題教育”活

動(dòng)以來(lái),本人高度重視,始終將此項(xiàng)工作作為支行各項(xiàng)工作的重中之重,同時(shí)秉著有則改之無(wú)則加勉的心態(tài),仔細(xì)核對(duì)《高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察要點(diǎn)》中每項(xiàng)內(nèi)容,結(jié)合自身平時(shí)的工作情況,認(rèn)真的做了自查自糾,自查結(jié)果平時(shí)工作均為合規(guī)操作。本人在平時(shí)支行管理中取得階段性成果的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步創(chuàng)新途徑,采取有效措施,嚴(yán)密步署,狠抓落實(shí),形成了支行領(lǐng)導(dǎo)垂范,上下聯(lián)動(dòng),多措并舉的合規(guī)文化建設(shè)環(huán)境,在全面扎實(shí)推進(jìn)的同時(shí),有效的促進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)的傳播發(fā)展。

一、推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)的重要保障

1、支行領(lǐng)導(dǎo)重視親力親為起到模范表率作用

以本人為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子首先認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件,深刻領(lǐng)會(huì)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)的重大意義。充分認(rèn)識(shí)到開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)是我們支行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要。同時(shí),從本人做起,身體力行,親力親為,起到了模范表率作用。本人不但是合規(guī)文化建設(shè)的管理者,更是踐行者。在網(wǎng)點(diǎn)辦理業(yè)務(wù)時(shí),不搞特權(quán)不走快捷通道,和一般的顧客一樣排隊(duì)辦理業(yè)務(wù)。

2、員工認(rèn)識(shí)到位積極參與形成主動(dòng)自覺(jué)學(xué)習(xí)的濃厚氛圍由于以本人為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子的親力親為和模范表率作用,在員工中形成了一種無(wú)形的力量和動(dòng)力,充分帶動(dòng)了全行員工積極參與的自覺(jué)性和主動(dòng)性,從而形成了領(lǐng)導(dǎo)做起、上下聯(lián)動(dòng)、共同學(xué)習(xí)、

共同提高的濃厚氛圍。

3、將合規(guī)文化建設(shè)列入重要的議事日程

我支行把合規(guī)文化建設(shè)列入極為重要的議事日程,定期召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì)議進(jìn)行研究部署。利用各種機(jī)會(huì)、不同場(chǎng)合不斷地向職工宣傳,而且還把合規(guī)文化建設(shè)的要求落實(shí)到各項(xiàng)具體工作中去,不斷推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)向縱深發(fā)展。

4、開(kāi)展層層簽訂責(zé)任狀活動(dòng)明確干部員工責(zé)任意識(shí)

我支行根據(jù)市分行日常合規(guī)操作工作要求,層層落實(shí)了案件防控責(zé)任,并按要求簽訂了案件防控責(zé)任狀,明確了員工的責(zé)任意識(shí)。二、推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)的有效途徑

1、從職業(yè)操守培訓(xùn)入手加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育

我支行對(duì)于新進(jìn)的員工進(jìn)行了職業(yè)操守培訓(xùn)。通過(guò)對(duì)銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則、銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶(hù)等內(nèi)容的學(xué)習(xí),新進(jìn)員工了解了職業(yè)操守的基本知識(shí)和做為一名銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本素質(zhì),使職工初步樹(shù)立起是非分明的職業(yè)道德觀、榮辱觀、增強(qiáng)了“誠(chéng)信”、“正直”行業(yè)精神的培養(yǎng),強(qiáng)化了職業(yè)道德教育。

2、全面落實(shí)市分行制定的作業(yè)式操作流程規(guī)范操作行為防范操作風(fēng)險(xiǎn)

為規(guī)范各崗位人員操作行為,防范操作風(fēng)險(xiǎn),我支行各崗位完全按照市分行制定的操作流程進(jìn)行日常的工作操作。3、開(kāi)展案例學(xué)習(xí)活動(dòng)提高員工遵規(guī)守法意識(shí)和反思能力5月份全行統(tǒng)一學(xué)習(xí)了《201*年個(gè)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范專(zhuān)題》、《電子

渠道風(fēng)險(xiǎn)防范》、《風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)教育》、《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范》、《關(guān)于小企業(yè)貸款營(yíng)銷(xiāo)、調(diào)查人員隱瞞客戶(hù)信息問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)提示》。通過(guò)案件的學(xué)習(xí),觸動(dòng)了員工的心靈,起到了警示作用,提高了員工遵規(guī)守法意識(shí)和自控能力。

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高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職自查報(bào)告

尊敬的行領(lǐng)導(dǎo)、考核小組領(lǐng)導(dǎo):

自州分行開(kāi)展“支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察工作”活

動(dòng)以來(lái),本人作為XX支行的行長(zhǎng),對(duì)此工作高度重視,始終將此項(xiàng)工作作為支行各項(xiàng)工作的重中之重,同時(shí)秉著有則改之無(wú)則加勉的心態(tài),結(jié)合自身平時(shí)的工作情況,認(rèn)真的做了自查自糾,自查結(jié)果平時(shí)工作均為合規(guī)操作。一、合規(guī)履職情況

回顧過(guò)去的九個(gè)月里,以本人為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子首先認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件,深刻領(lǐng)會(huì)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)的重大意義。充分認(rèn)識(shí)到開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)是我們支行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要。同時(shí),從本人做起,身體力行,親力親為,起到了模范表率作用。本人不但是合規(guī)文化建設(shè)的管理者,更是踐行者。

對(duì)支行高管人員“是否存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為,是否存在超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為,是否存在濫用職權(quán)決策或授意、強(qiáng)迫員工實(shí)施違規(guī)貸款行為,是否存在違反規(guī)定辦理借新還舊及處置不良貸款行為,是否存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥、開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)、扣劃存款等業(yè)務(wù)行為,以及是否存在其他嚴(yán)重違規(guī)行為”進(jìn)行全面監(jiān)察,經(jīng)過(guò)自查本人及高管沒(méi)有以上違規(guī)行為。二、開(kāi)展合規(guī)環(huán)境建設(shè)方面

本人帶領(lǐng)全行,加強(qiáng)學(xué)習(xí),不斷提高思想認(rèn)識(shí),增強(qiáng)了自覺(jué)執(zhí)行黨風(fēng)廉政規(guī)定的自覺(jué)性。在努力做好本職工作同時(shí),我能夠同其他部室負(fù)責(zé)人團(tuán)結(jié)一致,密切配合,勤奮工作。按照上級(jí)黨風(fēng)廉政建設(shè)的要求,對(duì)照各項(xiàng)規(guī)定:(1)、沒(méi)有收受過(guò)任何單位和個(gè)人的現(xiàn)金、有價(jià)證券、支付憑證等;(2)、沒(méi)有到任何單位和企業(yè)報(bào)銷(xiāo)過(guò)屬于自己支付的費(fèi)用;(3)、沒(méi)有違背“十個(gè)嚴(yán)禁”、“三個(gè)不準(zhǔn)”的規(guī)定;(4)、沒(méi)有拖欠公款、將公款借給親友或違規(guī)到金融機(jī)構(gòu)貸款的行為;(5)、保持了艱苦樸素,沒(méi)有奢侈浪費(fèi)和到過(guò)高檔娛樂(lè)場(chǎng)地消費(fèi)活動(dòng)。

三、員工合規(guī)教育方面

郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行組織全行對(duì)監(jiān)察要點(diǎn)進(jìn)行了學(xué)習(xí)宣貫,并完成支行自查工作。在州分行的大力支持下,考核采取員工評(píng)價(jià)和工作組評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式,綜合評(píng)定支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職工作的等級(jí)。郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行以增強(qiáng)高管人員合規(guī)意識(shí)為切入點(diǎn),突出“四個(gè)加強(qiáng)”,增強(qiáng)“四種意識(shí)”,不斷提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平,為各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有效保障,即:

一、加強(qiáng)培訓(xùn)教育,增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。強(qiáng)化學(xué)習(xí),傳達(dá)貫徹州分行相關(guān)會(huì)議精神,引導(dǎo)教育員工強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。采取集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動(dòng)式討論學(xué)等形式,把內(nèi)控管理制度辦法、金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容,重點(diǎn)提高員工對(duì)基本制度的熟悉程度。

二、加強(qiáng)對(duì)管理層的管理,增強(qiáng)表率意識(shí)?h支行把支行行長(zhǎng)、信貸主管和會(huì)計(jì)主管作為合規(guī)管理的重點(diǎn)。一是全面落實(shí)責(zé)任,逐級(jí)明確管理層責(zé)任,層層簽訂責(zé)任狀,建立一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任體系。二是全面實(shí)施一線工作法。支行行堅(jiān)持每月召開(kāi)會(huì)議將風(fēng)險(xiǎn)作為專(zhuān)題議程,調(diào)研和檢查內(nèi)控執(zhí)行情況。三是強(qiáng)化工作紀(jì)律。把支行班子成員監(jiān)控由“八小時(shí)之內(nèi)”延伸到“八小時(shí)之外”,各部門(mén)負(fù)責(zé)人手機(jī)保持24小時(shí)暢通,嚴(yán)格請(qǐng)銷(xiāo)假制度,以身作則,做出表率。

三、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查力度,增強(qiáng)發(fā)展意識(shí)。輪臺(tái)縣支行將高管人員作為重點(diǎn),對(duì)全行員工進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查。一是強(qiáng)化員工行為排查。按照總行”三個(gè)規(guī)定“的要求,認(rèn)真開(kāi)展員工行為監(jiān)督考核和不良行為排查活動(dòng)。對(duì)職工、家屬及關(guān)系人貸款情況集中調(diào)查,逐筆建立臺(tái)賬,因戶(hù)制宜,分類(lèi)管理。二是實(shí)施定期風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查制度。行領(lǐng)導(dǎo)牽頭,按月組織支行、部室人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)座談,通過(guò)各層面的查找和討論,隨時(shí)掌握操作性風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,提前采取措施加以防范,把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。三是建立內(nèi)部曝光制度。通過(guò)定期不定期調(diào)閱監(jiān)控錄像,對(duì)出現(xiàn)的各類(lèi)違規(guī)操作問(wèn)題進(jìn)行剖析曝光,警示員工盡責(zé)履職、合規(guī)操作。同時(shí),建立舉報(bào)制度,對(duì)違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人和管理人員一經(jīng)查實(shí),嚴(yán)肅處理;對(duì)堅(jiān)持規(guī)章制度、勇于舉報(bào)的員工給予重獎(jiǎng),營(yíng)造遵章守紀(jì)、違規(guī)必究的良好氛圍。

四、加強(qiáng)宣傳引導(dǎo),增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。一是加強(qiáng)合規(guī)宣傳,通過(guò)向全體員工發(fā)出合規(guī)倡議、發(fā)放監(jiān)督聯(lián)系卡等形式,使員工了解個(gè)人操作中的職責(zé)邊界和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),杜絕違規(guī)行為。二是定期組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大討論活動(dòng),讓廣大員工結(jié)合各自崗位職責(zé),對(duì)合規(guī)文化創(chuàng)建、合規(guī)氛圍營(yíng)造等提出合理化建議,提高合規(guī)操作的針對(duì)性。三是深入開(kāi)展合規(guī)建設(shè),充實(shí)專(zhuān)職合規(guī)人員,健全工作制度,有效提升了合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。

四、預(yù)防及化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作等內(nèi)容

為確保此項(xiàng)工作的執(zhí)行效果,郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行成立由劉蕓任組長(zhǎng),相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人共同組成的監(jiān)察工作小組,對(duì)貫穿全年的監(jiān)察工作進(jìn)行督促,并負(fù)責(zé)對(duì)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題及責(zé)任追究提出建議。郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行公布了州分行紀(jì)檢監(jiān)察信訪監(jiān)督、舉報(bào)電話,各單位員工可通過(guò)電話或聯(lián)絡(luò)工作小組反映支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職方面存在的問(wèn)題。五、工作還存在不足之處

雖然經(jīng)過(guò)支行對(duì)高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職情況認(rèn)真檢查,均未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀(jì)行為,但是在防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作中,我支行還存在以下不足之處:一是理論學(xué)習(xí)不夠。二是在執(zhí)行上級(jí)方針政策上,有實(shí)用主義現(xiàn)象。三是工作深度有待進(jìn)一步發(fā)掘。之所以存在以上問(wèn)題,從根本上說(shuō)是自己的世界觀改造不夠,黨性鍛煉不夠,在思想認(rèn)識(shí)和組織紀(jì)律上還要進(jìn)一步錘煉。

今后,要加強(qiáng)學(xué)習(xí),通過(guò)持之以恒的學(xué)習(xí),不斷提高自己的理論、政治素養(yǎng),注重在工作中鍛煉自己的黨性修養(yǎng),堅(jiān)持走群眾路線,樹(shù)立全心全意為人民服務(wù)的思想,同時(shí)加強(qiáng)世界觀改造,從高從嚴(yán)要求自己,抵制一切腐敗行為,使自己成為一個(gè)高尚的、有理想、有作為的優(yōu)秀共產(chǎn)黨員,為輪臺(tái)支行的發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。

報(bào)告人:

XXX

二一三年三月二十八日

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