江蘇省知識產權貫標考核評分細則(201*年版)終版

貫標考核評分細則（修改稿）

一級指標二級指標方針（2分）方針（2分）文件要求（3分）①考核內容分值2有知識產權管理方針，并通過頒布令的形式傳達至全體員工。內部控制制度應全面覆蓋企業(yè)的所有環(huán)節(jié)涉及到的各種知識產權活動，至少包括專①利、商標、版權、商業(yè)秘密等管理制度及知識產權獎勵制度。①有知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃311112322目標（3分）管理體系（16分）機構與職責（6分）②有3～5年知識產權奮斗目標③知識產權奮斗目標應向全體員工宣貫①②③①②明確最高管理者是知識產權管理第一責任人。設置知識產權管理部門和主管。對最高管理者、知識產權主管和部門有明確的職責規(guī)定。按管理手冊中的要求開展管理評估，并確保2年內至少組織一次。有評估計劃、評估報告，并提出明確的改進措施。明確知識產權工作人員的任職條件，并采取適當措施，確保從事知識產權工作的人員滿足相應的條件。知識產權工作人員應參加知識產權工程師或內審員培訓。組織開展知識產權教育培訓，包括下述內容：a)規(guī)定知識產權工作人員的教育培訓要求，制定計劃并落實；b)按業(yè)務領域和崗位要求，開展全員知識產權培訓，并形成記錄；c)針對中、高層管理人員開展旨在增強知識產權意識的宣傳培訓，并形成記錄。配備專職或兼職知識產權工作人員，并明確規(guī)定其職責。管理評估（4分）①2人力資源（6分）②資源管理（14分）3③1有知識產權工作經費預算，預算包括：財務資源a)用于知識產權申請、注冊、登記、維持、①2（5分）檢索、分析、評估、訴訟和培訓等事項；b)用于知識產權激勵和獎勵。②③④①信息資源②（3分）有知識產權費用的使用記錄和經費決算記錄。對員工創(chuàng)造、運用與保護知識產權給予精神和物質獎勵。知識產權經費投入視企業(yè)規(guī)模占研發(fā)投入比例應不少于3-5%。建立信息收集渠道，及時獲取所屬領域、競爭對手的知識產權信息。對信息進行分類篩選和分析加工，并加以有效利用。111111222③在對外發(fā)布信息之前進行相應審批。權利創(chuàng)造與取得（4分）①②①②權利管理與運用（9分）運行控制（52分）③有知識產權創(chuàng)造和取得的工作計劃，明確種類和途徑。在知識產權許可和轉讓前，企業(yè)作為受讓方對相關知識產權進行調查，并進行評估。按知識產權性質、價值分類匯總建立管理臺帳。有促進知識產權實施的有效措施，并評估知識產權對產品銷售的貢獻度。建立定期評估制度，權利的維護或放棄均有評估和審批記錄。在進行知識產權投融資、合并并購、標準化或組建聯盟等活動時，應對無形資產進行評估。22④1在進行知識產權權屬變更、轉讓、許可或投⑤資活動時，應按照法律法規(guī)和相關政府部門規(guī)定辦理相關手續(xù)并保存相應的記錄。a)采取措施，避免或降低辦公、生產等設備及軟件侵犯他人知識產權的風險①b)定期監(jiān)控產品可能涉及他人知識產權的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，提出防范預案。權利保護a)及時發(fā)現和監(jiān)控知識產權被侵犯的情（4分）況，適時運用行政和司法途徑保護知識產權；②b)在處理知識產權糾紛時，評估訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業(yè)的影響，選擇最有利的解決方式。22①②過程管理（35分）③④立項階段的知識產權管理包括：a)分析該項目所涉及的知識產權信息，包括各關鍵技術的專利數量、地域分布和專利權人信息及權利要求的范圍等；（3分）b)通過知識產權分析及與市場調研相結合，明確該產品潛在的合作伙伴和競爭對手；（1分）c)進行知識產權風險評估，并將評估結果、防范預案作為項目立項的依據。（1分）研究開發(fā)階段的知識產權管理包括：a)對該領域的知識產權信息、相關文獻及其他公開信息進行適時檢索，對項目的技術發(fā)展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況等進行分析；（2分）b)在檢索分析的基礎上，制定知識產權規(guī)劃；（1分）c)跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動中的知識產權，適時調整研究開發(fā)策略和內容，合理利用他人知識產權，規(guī)避侵權風險；（2分）d)研究人員應及時報告研究開發(fā)成果；（1分）e)及時對研究開發(fā)成果進行評估和確認，明確保護方式和權益歸屬，適時形成知識產權；（2分）f)保留研究開發(fā)活動中形成的記錄，并實施有效的管理。（2分）采購階段的知識產權管理包括：a)在采購涉及知識產權的產品過程中，收集相關知識產權信息，必要時應要求供方提供權屬證明；（2分）b)做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作；（2分）c)在采購合同中應明確知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等。（2分）生產階段的知識產權管理包括：a)及時評估、確認生產過程中涉及產品與工藝方法的技術改進與創(chuàng)新，明確保護方式，適時形成知識產權；（2分）b)在委托加工、來料加工、貼牌生產等對外協(xié)作的過程中，應在生產合同中明確知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等，必要時，應要求供方提供知識產權許可證明；（2分）5106c)保留生產活動中形成的記錄，并實施有效的管理。（2分）銷售和售后階段的知識產權管理包括：a)產品銷售前，對產品所涉及的知識產權狀況進行全面審查和分析，制定知識產權保護和風險規(guī)避方案；（2分）b)在產品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定知識產權保護或風險規(guī)避方案；（2分）c)建立產品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護措施，及時跟蹤和調查相關知識產權被侵權情況，建立和保持相關記錄；（2分）d)產品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調查，調整知識產權保護和風險規(guī)避方案，適時形成新的知識產權。（2分）對合同中有關知識產權條款進行審查，并形成記錄。知識產權委外業(yè)務應簽訂書面合同，對權屬、保密等進行約定，包括：檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權調查與鑒定、管理咨詢等。設定保密等級和接觸權限，對涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求。對可能造成知識產權流失的設備，規(guī)定使用目的、人員和方式，對涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等。利用內部評審方式對管理體系運行控制按規(guī)范要求進行符合性檢查評審根據檢查評審結果，對照知識產權管理目標，分析符合和不符合原因并出具分析報告。對存在的不符合問題提出改進措施。⑤8①2②合同管理（8分）合同管理及保密（8分）2③2④2①檢查、分析與改進（8分）檢查、分析與改進（8分）3②③32合計100加分項：共計20分一級指標二級指標①管理績效(20分)知識產權產出（14分）②考核內容企業(yè)擁有的有效專利量在20件以上（1分），其中發(fā)明專利量占20％以上（1分）。創(chuàng)建期專利申請量在10件以上（2分），其中發(fā)明專利在20％以上（2分）。分值2企業(yè)獲得的馳名商標1件及以上（2分），創(chuàng)建期獲得馳名商標1件及以上（2分）。企業(yè)著作權（含計算機軟件）登記數10件以④上（2分），創(chuàng)建期企業(yè)著作權（含計算機軟件）登記數5件及以上（2分）。建立知識產權信息數據庫，并有效維護和及①時更新。③管理成效（6分）②專利產業(yè)化實施率高于80%。③產品出口前，在出口地進行知識產權申請、注冊和登記。44222合計

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江蘇省DB32/T1204“企業(yè)知識產權管理規(guī)范”貫標考核評分細則

評一級指標二級指標考核要求考核結果分結果①有明確的形成文件的知識產權管理方針，并宣貫（2分）方針方針②應與企業(yè)總方針適應，并為目標的（3分）（3分）制定提供總體框架（1分）①內部控制制度應全面覆蓋企業(yè)的所文件要求有環(huán)節(jié)涉及到的知識產權活動，至少包括知識產權申請、維護與使用等制度、職務成果制度、保密制度、知識②知識產權活動過程和結果形成記錄類文件（2分）①應有知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃(1分)②應有3～5年知識產權奮斗目標(1分)目標③應有年度知識產權計劃(1分)（5分）④應有年度知識產權工作目標分解(1管理體系（28分）分)⑤知識產權奮斗目標應向全體員工宣貫(1分)①應明確最高管理者是知識產權管理第一責任人（1分）機構與②應設置知識產權管理部門和主管（2分）職責③應配備專職或兼職知識產權工作人（11分）員，并明確規(guī)定其職責（2分）④對最高管理者、知識產權主管和部門應有明確的職責規(guī)定（6分）①未明確最高管理者是第一責任人扣1分②無知識產權部門扣1分，無主管扣1分③沒有配備工作人員扣2分，沒有明確職責扣1分④缺最高管理者、知識產權主管、部門的職責各扣2分①管理評估沒有一年組織一次扣1分②無評估報告扣2分，有報告未提出改進措施扣1分-x分在①～③條考核要求中，每缺失一條扣1分④無目標任務分解記錄和實施方案扣1分⑤知識產權目標未公布公示扣1分-x分①沒有明確的方針扣1分，沒有向員工宣貫扣1分②沒有與總方針適應扣0.5分，沒有為目標提供總體框架扣0.5分①至少包含的制度缺一項扣1分②無記錄文件扣2分，記錄不完整或者不可追溯扣1分-x分-x分（9分）產權獎勵制度（7分）-x分管理評估①管理評估應一年組織一次（1分）②應形成評估報告，并提出明確的改（3分）進措施（2分）評一級指標二級指標考核要求考核結果分結果①應規(guī)定相關工作人員的素質和要求，確保其相關資質（1分）②應對全員進行知識產權意識培訓，人力并保持紀錄（2分）①相關人員資質不夠扣1分②無全員意識培訓記錄扣2分③無專門人員培訓記錄-x分資源管理（14分）資源③應對管理人員、技術人員安排專門扣2分，已接受培訓的人（6分）的培訓，其人數保持適當的比例（2數占研發(fā)總數比例小于分）60%扣1分④應對員工創(chuàng)造、運用與保護知識產④無獎勵記錄扣1分權給予精神和物質獎勵（1分）①應有知識產權工作經費預算（1分）①無經費預算扣1分財務②應有知識產權費用的使用記錄（2②無使用記錄扣2分資源分）③經費投入少于3-5%扣（4分）③知識產權經費投入視企業(yè)規(guī)模占研1分發(fā)投入比例應不少于3-5%（1分）①應開展知識產權信息收集工作（2①無支持研發(fā)等相關活-x分動的基礎信息檢索與分分）析的傳遞記錄扣2分-x②應有知識產權信息的收集渠道（2資源②無知識產權信息的收分分）（4分）集渠道扣1分，無專（兼）職責任人扣1分信息運行控制（39分）

權利創(chuàng)造與①應有權利創(chuàng)造和取得的工作計劃，明確種類和途徑（2分）取得②自主開發(fā)或受讓、許可他人知識產（4分）權前應有相應的檢索報告（2分）①無權利創(chuàng)造和取得的工作計劃扣2分②無相關檢索報告扣2分-x分①應按知識產權性質、價值分類匯總建立管理臺帳（2分）②應建立定期評估制度，對維護或放棄做出評估、改善維護管理（2分）權利管理與③在進行知識產權投資或許可等活動時，應對無形資產進行評估（2分）①無分類匯總臺帳扣2分②無定期評估的記錄扣2分③在進行知識產權投資或許可等活動時，未對無形資產進行評估扣2分④權利權屬變更、轉移或放棄時，無審批記錄扣1分⑤權利權屬變更、轉讓、許可或投資活動時，未辦相關手續(xù)，無相應記錄扣1分運用④對于知識產權權屬變更、轉移或放（8分）棄的，應有審批制度（1分）⑤在進行知識產權權屬變更、轉讓、許可或投資活動時，應按照法律法規(guī)和相關政府部門規(guī)定辦理相關手續(xù)并保持相應的記錄（1分）-x分一級指標二級指標評考核要求①應有知識產權保護預警機制（2分）考核結果分結果②應有知識產權應急方案（2分）③應建立知識產權保護網絡，進行市分）①應有研發(fā)、采購、生產、銷售、對外貿易與合作等環(huán)節(jié)的知識產權管理流程或能視同為流程的相關條款規(guī)定（5分）②研發(fā)項目立項應提供查新報告（1分）③項目研發(fā)過程應進行知識產權信息跟蹤檢索，規(guī)避侵權風險（2分）①無預警機制扣2分，②無相應的應急預案扣2分③無市場監(jiān)控信息記錄扣2分權利保護（6分）場監(jiān)控跟蹤和調查，防止被侵權（2-x分①每缺一環(huán)節(jié)的流程或相關條款扣1分②項目立項缺少查新報告扣1分③無跟蹤檢索信息記錄扣1分④無成果發(fā)布的審批制度扣1分⑤無項目研發(fā)成果評估記錄扣1分⑥無研發(fā)記錄文件扣2分，記錄不可追溯扣1分⑦未搜集供方知識產權信息扣2分⑧無創(chuàng)新、合理化建議等的評估扣2分⑨無市場知識產權風險分析記錄扣2分⑩無輸入輸出地法律狀況調查報告或記錄扣3分，記錄不全扣2分注：企業(yè)無相關業(yè)務不扣分-x分運行控制過程管理（21分）④應有成果發(fā)布的審批制度（1分）⑤項目研發(fā)完成后應進行成果評估，確認知識產權保護方式（2分）⑥研發(fā)活動各階段形成的記錄應歸檔保護（2分）⑦采購涉及知識產權的產品或技術前，應收集供方相關知識產權信息（2分）⑧生產過程中的工藝改進與創(chuàng)新、合理化建議等應及時評估，明確權利保護要求（2分）⑨銷售前應開展市場知識產權風險分析并保持相關記錄（2分）⑩應有輸入輸出地法律狀況調查的報告或記錄（2分）①應有合同管理制度或流程（2分）②應與涉及本企業(yè)知識產權的內部人①無合同管理制度或流程扣2分②無保密合同扣2分③相關合同缺知識產權權責條款扣3分-x分員簽訂保密合同（2分）③凡涉及知識產權事項的與外單位簽（7分）（7分）訂的各類合同、協(xié)議均有明確的知識產權條款（3分）合同管理合同管理評一級指標二級指標考核要求考核結果分結果①應利用內部評審方式對管理體系運檢查、分析與改進（9分）檢查、分析與行控制按規(guī)范要求進行符合性檢查評審(3分)②應根據檢查評審結果，對照知識產①無年度內部評審記錄和評估結果扣3分②無年度的檢查分析報告扣3分③無年度的改進措施報告或無改進和糾正措施扣3分①有效專利超過5件不足-x分改進權管理目標，分析符合和不符合原因（9分）并出具分析報告(3分)③應對存在的不符合問題提出改進措施(3分)①企業(yè)擁有的有效專利量在10件以知識產權管理績效（附加20分，給正分）管理產出（10分）上（1分），其中發(fā)明專利量占20％以10件加0.5分，10件以上加1分，發(fā)明專利量占比不足20%加0.5分，20％上（1分）以上加1分②創(chuàng)建期專利申請量在5件以上（2②創(chuàng)建期專利申請量1-5分），其中發(fā)明專利在20％以上（1分）件加1分，5件以上加2③企業(yè)獲得的馳名商標1件以上（3分）分，其中發(fā)明專利不足④企業(yè)獲得的著名商標1件以上（1分）20%加0.5分⑤企業(yè)著作權（含計算機軟件）登記③有馳名商標加3分數1件以上（1分）④有著名商標加1分⑤有著作權加1分①有知識產權相關維權或訴訟案件、侵權談判等均可酌情加分①知識產權保護能力（4分）②建成主導產品專利數據庫加2分③能夠靈活運用知識產權，如組建專利聯盟，專利轉讓、許可使用以及專利投融資等，能形成典型案例，專利產業(yè)化實施率高于50%的，均可酌情加分+x分②知識產權信息利用能力（2分）成效③知識產權運用能力（4分）（10分）+x分

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