投資理財課程考核改革總結(jié)

金融投資理財課程考核改革方案

系別：工商管理系課程名稱：金融投資理財適用專業(yè)：金融與證券專業(yè)

學(xué)時：64其中，理論學(xué)時：46實踐學(xué)時：18學(xué)分：4學(xué)分一、設(shè)課目的：

本課程是金融與證券專業(yè)的主修課，在本專業(yè)的教學(xué)體系中，處于重要地位。通過學(xué)習(xí)使學(xué)生掌握金融投資理財?shù)幕�礎(chǔ)知識和基本操作技能。本課程應(yīng)在開設(shè)《貨幣銀行學(xué)》、《金融市場學(xué)》、《證券交易實務(wù)》等專業(yè)基礎(chǔ)課程之后開設(shè)，通過本門課程的學(xué)習(xí)，使學(xué)生能夠具有一定理財意識，掌握一些實用的理財方法。二、課程教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)目標(biāo)：

通過學(xué)習(xí)，要求學(xué)生掌握理財規(guī)劃師應(yīng)具備的金融投資理財?shù)幕�礎(chǔ)知識。內(nèi)容包括現(xiàn)金理財規(guī)劃、家庭消費支出規(guī)劃、保險規(guī)劃、證券投資規(guī)劃。通過本課程學(xué)習(xí)，在要求學(xué)生掌握基礎(chǔ)知識的前提下，力求增強(qiáng)學(xué)生的動手能力和實戰(zhàn)能力，為日后從事理財工作、通過助理理財規(guī)劃師職業(yè)資格考試奠定基礎(chǔ)。三、改革前考核方法存在的問題

1、一張考卷不能真實的反映學(xué)生掌握情況，對實踐操作方面沒有進(jìn)行考核。2、沒有將教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)考核與專業(yè)資格證書結(jié)合起來。四、課程考試改革方案：

1、考核內(nèi)容：基礎(chǔ)理論知識，實際操作知識以及綜合運用能力；2、評分標(biāo)準(zhǔn)：分平時成績、理論考核和實踐考核三部分；

3、考核方法：

⑴平時成績由學(xué)生的出勤情況、課堂提問和課后作業(yè)三部分構(gòu)成；⑵階段考核共四次：按理財?shù)姆较蚍譃楝F(xiàn)金規(guī)劃考核、家庭消費支出規(guī)劃考核、保險規(guī)劃考核、證券投資規(guī)劃考核；每部分包括基礎(chǔ)理論知識考核、實際操作知識考核兩部分進(jìn)行，主要考核學(xué)生對該部分規(guī)劃內(nèi)容掌握情況；

⑶綜合考核要求獨立撰寫完整的理財規(guī)劃報告，目的測試學(xué)生的綜合運用能力；在金融投資理財理論教學(xué)、實訓(xùn)操作結(jié)束后完成。

具體形式：針對每部分規(guī)劃內(nèi)容的教學(xué)內(nèi)容，理論考核模擬理財規(guī)劃師國家職業(yè)資格二級考試題型（標(biāo)準(zhǔn)化客觀題），40分鐘、30道試題、閉卷、電腦上考試；實際操作知識考核以一道案例分析形式考核、紙筆做答，30分鐘；綜合考核根據(jù)所提供的客戶資料，獨立撰寫理財規(guī)劃報告。4、成績構(gòu)成要素：平時成績20分，階段測試40分，綜合測試40分；5、組織形式：

⑴、平時成績以平時考核為主；

⑵、階段測試隨教學(xué)進(jìn)度的開展隨堂完成：

基礎(chǔ)理論知識考核閉卷、上機(jī)操作，上交答題紙，需配備監(jiān)考老師（系里安排），考試時切斷局域網(wǎng)，保證考試嚴(yán)肅性，考試賦分見樣題標(biāo)注；實際操作知識考核電腦給題、紙筆做答，考試賦分見樣題標(biāo)注；⑶、綜合考核在本門課程實訓(xùn)結(jié)束后完成，打印成稿，考試賦分見樣題標(biāo)注；⑷、補(bǔ)考：平時20分保留，補(bǔ)考卷面80分（主、客觀出題）；

考核時間100分鐘，閉卷，學(xué)院安排監(jiān)考與具體時間，考試題與份數(shù)期

末另附；

6、實施時間：階段考核在課程結(jié)束前一周完成；綜合考核在課程實訓(xùn)周內(nèi)

完成；

五、本次考試改革方案的特色

1、注重動手能力的考核，理論與實踐相銜接；

2、改變一考定終身的做法，學(xué)生的課程結(jié)業(yè)成績由三部分構(gòu)成。

六、教材及參考資料

教材：金融投資理財活頁教材

參考資料：201*年理財規(guī)劃師國家職業(yè)資格二級考試教材及考試指南。

七、保證考試改革方案實施的措施

在課堂教學(xué)過程中，注意觀察學(xué)生的吸收狀況，保證上課所講內(nèi)容學(xué)生能夠接受。

八、其他有關(guān)說明或要求：

我國理財規(guī)劃師認(rèn)證資格包括助理理財規(guī)劃師（三級）、理財規(guī)劃師（二級）；考試科目包括理論知識（共125題，單選77、多選38、判斷10）；實操知識（共100題，單選50、多選50）；綜合評審（共三題，案例分析）。

方案制定人簽字：

教研室主任（專業(yè)負(fù)責(zé)人）簽字：

系主任簽字：

201*年3月20日

附：考核標(biāo)準(zhǔn)分解

一、平時成績

（一）基本配分：20分（二）考核要求：

1、出勤情況5分，曠課一次扣0.5分，累計5次此項計零分（有輔導(dǎo)員簽字的請假條不扣分）；

2、課堂提問5分，能主動回答問題，并且回答切中要點每次0.5分，累計4次以上者滿分；

3、作業(yè)10分，計入平時成績的作業(yè)一共四次，每次2.5分。不能按時交作業(yè)或抄襲作業(yè)不得分；作業(yè)完成質(zhì)量有缺陷每次扣1分。二、階段測試樣題一：現(xiàn)金規(guī)劃理論（一）考核形式單選（20道）

1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要指證券公司按照客戶的委托，代理其在（）買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。

A證券公司B證券交易所C證券柜臺D證券交易場所多選（10道）

1、（）是委托人的權(quán)利和義務(wù)

A如實填寫開戶書B接受交易結(jié)果C在經(jīng)紀(jì)商同意的條件下可融券或融資D履行交割清算義務(wù)（二）考核時間：40分鐘（三）基本配分：10分

（四）考核要求：答案準(zhǔn)確實操考核三、階段測試樣題二：實際操作考核（一）考核形式：本部分內(nèi)容案例分析（二）考核時間：30分鐘（三）基本配分：5分

（四）考核要求：1、準(zhǔn)確回答所提出的問題，具備一定的分析能力；

四、綜合考核

（一）考核形式：撰寫理財規(guī)劃報告（二）考核時間：實訓(xùn)周完成（三）基本配分：40分

（四）考核要求：滿足客戶理財目標(biāo)，切合實際，具有可操作性

擴(kuò)展閱讀：《證券投資實務(wù)》課程考核方式改革方案及實施情況的總結(jié)

《證券投資實務(wù)》課程考核方式改革方案

及實施情況的總結(jié)

一、課程簡介

《證券投資實務(wù)》是金融與證券、投資與理財專業(yè)的專業(yè)核心課，并且是屬于專業(yè)實踐課，該課程的特點是實務(wù)操作性強(qiáng)，重在培養(yǎng)學(xué)生崗位技術(shù)性應(yīng)用能力；同時與證券從業(yè)資格證書考試相結(jié)合，從而提升學(xué)生的職業(yè)能力。

本課程主要內(nèi)容包括股票、基金、債券的基礎(chǔ)知識，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，股票、債券的定價分析，證券投資的基本分析，證券投資的技術(shù)分析，證券投資的風(fēng)險，收益與投資策略，證券投資組合管理，證券公司的內(nèi)部控制與風(fēng)險防范等。二、課程考核方式

課程考核方式設(shè)計的思路：注重分析問題和解決問題的能力及創(chuàng)新能力的考查。證券投資是致用之學(xué)，學(xué)習(xí)者的成績應(yīng)能反映這一點，所以在考核方式上，宜采用考勤、筆記抽查、課堂表現(xiàn)、模擬炒股、證券投資分析報告、閉卷筆試等多種形式反映學(xué)生靈活運用知識及實際操作的能力。即使是閉卷考試，試題形式也多采用原理應(yīng)用、案例分析等試題，評分時，只設(shè)評分原則，不設(shè)標(biāo)準(zhǔn)答案，只要學(xué)生分析過程正確，分析結(jié)論與原理或案例背景相符，即可得分，有創(chuàng)新點和獨特性見解的，還可加分。采用這一考核方式，最終目的還是要引導(dǎo)學(xué)生靈活地理解知識，創(chuàng)新地運用知識，培養(yǎng)學(xué)生分析問題、解決問題的能力。

從我們對《證券投資實務(wù)》的教學(xué)效果的調(diào)查看，同學(xué)們對現(xiàn)行的考核方式，總體上持肯定態(tài)度，與閉卷考試相比，他們更加認(rèn)同社會實踐和調(diào)查報告等相對靈活的考核方式，在閉卷考試中，則比較認(rèn)同案例分析等靈活的試題形式。三、課程考核方式的總結(jié)

總體上本課程建立了全方位、多視角的考核體系，不拘一格，能從各方面考查學(xué)生知識的運用能力，整體上效果是明顯的，成績是顯著的。具體包括：1、注重過程考核

為了引導(dǎo)學(xué)生樹立正確的學(xué)習(xí)態(tài)度，建立良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣，在《證券投資實務(wù)》課程考核中，我們采用了多種考核方式，并結(jié)合平時成績，綜合考核學(xué)生掌握所學(xué)知識的程度。平時考核占總成績的30%左右，期末考試占總成績的70%左右。這種多元考核法注重過程型學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)，克服了學(xué)生突擊復(fù)習(xí)應(yīng)對考試帶來的弊端，真實客觀地反映出學(xué)生的學(xué)習(xí)效果，使考核方法具有科學(xué)性、合理性。

在平時考核中，主要針對學(xué)生的德、勤、技、能方面做全面的考查。"德"主要指學(xué)習(xí)態(tài)度，其表現(xiàn)形式很多；"勤"主要指到課率和課堂紀(jì)律；"技"主要指完成作業(yè)情況，作業(yè)形式有小論文、問答題、創(chuàng)新設(shè)計等；"能"主要指回答提問、講解、討論、辯論發(fā)言和測驗、測試等。2、期末考核不拘形式

（1）標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)一考試。這是期末考試一般采用的方法，由任課教師自主命題，采用閉卷形式，課程小組統(tǒng)一流水閱卷。題型主要包括名詞解釋、填空題、選擇題、判斷題、計算題、簡答題、論述題、綜合分析題等，主、客觀題各占一定比例。

（2）論文法。以閉卷形式出2--5道論文題，學(xué)生可以提前準(zhǔn)備一些材料，寫在一張白紙上，不能將相關(guān)書籍及資料帶入考場，要求在兩個小時內(nèi)做出論文。

（3）案例法。以閉卷形式出適當(dāng)?shù)陌咐�，包涵計算、綜合分析判斷，并在兩個小時內(nèi)做出答案，學(xué)生不得帶任何資料。

（4）討論法。即以面對面交流的方式考察學(xué)生對基本概念、基本理論的掌握情況，也可以有一些結(jié)合焦點問題的論題，以答辯的方式提出。每一個學(xué)生大約需要3--5分鐘，不得攜帶資料。

《證券投資實務(wù)》課程的成績考核堅持公正、公平、誠實、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t，考核的內(nèi)容以課程教學(xué)綱要為考核范圍，以課程的教材為主要依據(jù)，通過考核反映教學(xué)基本情況，測試學(xué)生對基本理論的掌握情況和實踐應(yīng)用能力的培養(yǎng)情況。

從有利于素質(zhì)教育和培養(yǎng)應(yīng)用能力的角度出發(fā)，我們對本門課程進(jìn)行了考核方式與方法的改革，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：②時間上：平時考核與期中、期末考核相結(jié)合。②方式上：討論、筆試相結(jié)合；開卷、閉卷相結(jié)合。

③內(nèi)容上：理論知識與實務(wù)操作相結(jié)合；客觀試題與案例分析相結(jié)合。

④考核標(biāo)準(zhǔn)上：以百分制為考核指標(biāo)，根據(jù)學(xué)生的平時表現(xiàn)給出相應(yīng)的平時成績，占百分制中的百分之三十，期末試卷以滿分一百分為標(biāo)準(zhǔn)，將學(xué)生所得的卷面成績折合百分之七十，最終成績的給定是平時成績與卷面折合成績之和。

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