期貨從業(yè)法規(guī)總結(jié)

中國證監(jiān)會做出決定的時間限制：

1、期貨公司變更注冊資本，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項：20日內(nèi)

2、期貨公司變更法定代表人、住所或者營業(yè)場所、境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者

經(jīng)營范圍等其他證監(jiān)會規(guī)定事項：20日內(nèi)3、證券公司申請介紹業(yè)務：20個工作日內(nèi)

4、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)：2個月內(nèi)5、期貨公司變更公司形式或者變更業(yè)務范圍：2個月內(nèi)

6、期貨公司變更5%以上股權(quán)：2個月內(nèi)

7、期貨公司設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)：2個月內(nèi)8、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)：2個月內(nèi)9、結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格：3個月內(nèi)10、11、

期貨公司設(shè)立申請：6個月內(nèi)

金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請：3個月內(nèi)

報告證監(jiān)會、協(xié)會的時間限制：

1、期貨公司或者其董事、監(jiān)事、高管因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機立案調(diào)查或者采取強制

措施；擬更換董事長、總經(jīng)理；財務狀況惡化，不符合證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準；客戶發(fā)生重大透支、穿倉；發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形須立即向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報告2、發(fā)生重大事項，證券公司應在2個工作日內(nèi)向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報告

3、期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但須3日內(nèi)報告證監(jiān)會

4、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫�；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所

通知文件之日起3個工作日內(nèi)向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報告

5、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應在簽訂、變更

或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告

6、期貨公司的股東及實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；

被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，應當5日內(nèi)提交書面報告于當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)7、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)備案

8、期貨公司聘請或者解聘會計事務所，自決定起5日內(nèi)報當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)

9、期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高管，自決定起5個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會派出機構(gòu)報

告10、11、

期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告期貨公司對董事、監(jiān)事和高管給予處分的，5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

12、期貨公司董事、監(jiān)事和高管近親在公司從事期貨交易的，自知悉后5個工作日內(nèi)向

公司報告，公司再在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并定期報告交易情況13、14、15、16、

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生重大事件：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，決定后：10日內(nèi)報告證監(jiān)會

期貨交易所任免中層管理人員，決定后：10日內(nèi)報告證監(jiān)會

期貨公司擬免除首席風險官職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告

履行職責情況向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報告17、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格18、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會派

出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示19、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理

的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告20、首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告當?shù)?/p>

證監(jiān)會派出機構(gòu)21、首席風險官應在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告22、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送相關(guān)年度風險監(jiān)管報表23、期貨交易所每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計事

務所審計的年度財務報告；每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)

經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的嫉妒和年度工作報告

人員擔任職務相關(guān)時間限制：

期貨交易所

1、因違法違紀被解除職務的交易所和結(jié)算機構(gòu)負責人、金融機構(gòu)高管：5年內(nèi)不得擔任期

貨交易所負責人、財務會計人員

2、因違法違紀被撤銷資格的律師、注冊會計師或者中介機構(gòu)的專業(yè)人員：5年內(nèi)不得擔任

期貨交易所負責人、財務會計人員期貨公司

1、一般監(jiān)事、董事須具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；大專以上學歷

2、獨立董事須具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具

有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱；本科以上學歷，學士以上學位；通過證監(jiān)會認可；有履行職責所必需的時間和精力

3、董事長和監(jiān)事會主席須具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)

驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；本科以上學歷或者學士以上學位；通過證監(jiān)會認可

4、經(jīng)理層須具有期貨從業(yè)人員資格；本科以上學歷或者學士以上學位；通過證監(jiān)會認可5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理除4需要的條件還需具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融

業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷6、首席風險官除4需要的條件還需具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、

結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗

7、財務負責人須具有從業(yè)人員資格；本科以上學歷或者學士以上學位；具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

8、營業(yè)部負責人須具有從業(yè)人員資格；本科以上學歷或者學士以上學位；具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗9、期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格

10、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以

上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格11、因違法違紀被解除職務、撤銷資格或者被開除的，5年內(nèi)不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高管12、因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，3年內(nèi)不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高管13、被證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，2年內(nèi)不得申請期貨公司董事、監(jiān)

事和高管14、因違法違規(guī)公司被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)的主要負

責人員及直接責任人3年內(nèi)不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高管

期貨交易所組織機構(gòu)時間及相關(guān)要求：

1、會員大會由理事會召集，每年召開一次；臨時會員大會召開理由：會員理事不足期貨交

易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3、1/3以上會員聯(lián)名提議、理事長認為有必要；會議召開10日

前通知會員；會員大會由2/3以上會員參加方為有效；會員大會結(jié)束之日10日內(nèi)，相關(guān)全部文件報告證監(jiān)會

2、理事會會議至少每半年召開一次，每次會議召開10前通知全體理事；召開臨時理事會

理由：1/3以上理事聯(lián)名提議、期貨交易所章程規(guī)定的情形、中國證監(jiān)會提議；理事會

會議需2/3以上理事出席才有效，決議須全體理事1/2以上表決通過；會議結(jié)束10日內(nèi)，相關(guān)文件報告證監(jiān)會

3、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆4、股東大會會議結(jié)束10日內(nèi)，全部文件報告證監(jiān)會5、期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年

6、董事會會議結(jié)束10日內(nèi)，相關(guān)決議及文件報告證監(jiān)會7、期貨交易所監(jiān)事會，每屆任期3年，成員不得少于3人8、監(jiān)事會會議結(jié)束10日內(nèi)，相關(guān)決議及文件報告證監(jiān)會其他時間、金額相關(guān)要求：

1、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本不低于3000萬、主要股東及實際控制人3年內(nèi)無重大違

法違規(guī)記錄，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，具備任職資格的高級管理人員不少于3人

2、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至201*年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成

3、保障基金的后續(xù)資金來源為期貨交易所按向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳

納；期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千分之5-10的比例繳納；保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

4、期貨交易所、期貨公司俺嫉妒繳納保障基金的后續(xù)資金，交易所在每季度結(jié)束后15個

工作日內(nèi)繳納前一季度保障基金

5、保障基金總額達到8億時可以暫停繳納保障基金

6、期貨交易應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金

7、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格需要申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定8、期貨公司申請營業(yè)部需要申請日前3個月的風險監(jiān)管指標符合標準

9、期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，應當在30日內(nèi)在證監(jiān)會

制定的報刊或者媒體上聲明作廢

資料保存時間限制：

1、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于20年

2、期貨公司有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保

存20年

3、期貨公司交易指令記錄，交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應

當至少保存20年4、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存20年5、期貨公司的數(shù)碼風險監(jiān)管報表保存期限不少于5年

6、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)

據(jù)信息等資料，期限不得少于5年期貨交易所職責：

期貨交易管理條例：

1）提供交易的場所、設(shè)施和服務2）設(shè)計合約，安排合約上市

3）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

4）保證合約的履行

5）按照章程和交易規(guī)章對會員進行監(jiān)督管理

6）國務院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他職責

期貨交易所管理辦法：

1）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則2）發(fā)布市場信息

3）監(jiān)督會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務4）查處違規(guī)行為

未經(jīng)國務院期貨監(jiān)管機構(gòu)審核并報國務院批準的，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務。

關(guān)于風險管理制度

期貨交易管理條例：（1）保證金制度

（2）當日無負債結(jié)算制度（3）漲跌停板制度

（4）持倉限額和大戶持倉報告制度（5）風險準備金制度

（6）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結(jié)算擔保金制度

關(guān)于市場出現(xiàn)異常情況時的緊急措施

期貨交易管理條例：

異常情況定義：在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形內(nèi)容：

（7）提高保證金

（8）調(diào)整漲跌停板幅度

（9）限制會員或者客戶的最大持倉量（10）暫時停止交易（11）采取其他緊急措施程序要求：

按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取以上緊急措施立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)異常情況消失后，及時取消緊急措施

異常情況包括：

（1）地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行

（2）會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

（3）出現(xiàn)“期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險”情形，經(jīng)采取

措施后仍未化解風險

（4）期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形

期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監(jiān)會

期貨交易所的監(jiān)管

需要證監(jiān)會批準的事項：

（1）制定或者修改章程、交易規(guī)則

（2）上市、中止、取消或者恢復交易品種（3）上市、修改或者終止合約（4）變更住所或者營業(yè)場所（5）合并、分立或者解散（6）證監(jiān)會規(guī)定的其他

擴展閱讀：期貨從業(yè)資格考試：法律法規(guī)匯編重點難點整理總結(jié)

201*年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅

一、日期對照

1、結(jié)算會員的審批為3個月。

2、期貨公司的成立審批為6個月。

3、期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。

申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。提供IB業(yè)務的在20日內(nèi)作出批復。

4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機構(gòu)20日內(nèi)（1條2個月）審批。見P7

5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日

6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風險指標不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達標3個月的解除預警期。

7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報告。

8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、

年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。

9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應3日內(nèi)報告期貨公司，他們應在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，

13、首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告

14、期貨公司應當月后7日、年后3個月報送風險監(jiān)管報表二、年限的比較：

1、下列不得擔任交易所負責人、財務人員：解除職務、撤銷資格之日起5年內(nèi)。

2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

3、除風險監(jiān)管報表和IB業(yè)務的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較：

1、設(shè)立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%

四、法律法規(guī)處罰：

1、見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對交易損失承擔不超過損失80%責任。

3、期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔損失不超過80%4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應承擔損失的60%客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔損失的80%5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔損失的60%期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔80%五、比例的比較

1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%。

2、保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。

3、機構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。4、期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項應及時報告。5、期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%的應5日內(nèi)報告派出機構(gòu)，全體董事和股東。六、設(shè)立期貨公司條件：

1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。2、持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利或：實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀資格的，前2個月風險指標合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

設(shè)立營業(yè)部的，前3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。七、高管人員的任職資格：1、一般董事、監(jiān)事

①期貨、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上；�？�2、獨立董事:

①期貨、證券、會計、法律5年以上或有高級職稱；本科；資質(zhì)測試；有時間和精力3、董事長、監(jiān)事會主席：

①期貨3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質(zhì)測試4、經(jīng)理稱：

①期貨資格；本科；資質(zhì)測試5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

①期貨3年，其他金融4年，會計、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負責人2年經(jīng)驗6、首席風險官：

①期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責人經(jīng)驗/期貨1年，經(jīng)驗3年7、營業(yè)部負責人：

①期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。

其他：

下列①人員不得擔任高管：：

①解除職務、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負責人的3年內(nèi)；不適當人選2年內(nèi)②期貨10年、金融負責人8年以上科放寬至�？疲痪哂醒芯可�除期貨年限外科放寬1年。

③董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構(gòu)核準。④除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事

2、董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事3、營業(yè)部負責人改其他營業(yè)部負責人。

八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。九、金融期貨結(jié)算業(yè)務：

1、申請金融業(yè)務結(jié)算資格的條件：

①經(jīng)紀資格；負責人2年經(jīng)驗；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。②近3年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結(jié)算風險事件2、申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

①董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗②注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。3、申請全面結(jié)算資格

①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗②注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標

③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用

的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度按照交易所的規(guī)定建立限倉制度5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告

全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。十、風險監(jiān)管指標1、期貨公司：

①凈資本不低于1500萬

凈資本不低于客戶權(quán)益的6%凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于300萬凈資本/凈資產(chǎn)不低于40%流動資產(chǎn)/流動資本不低于100%負債/凈資產(chǎn)不高于150%

②期貨公司委托其他機構(gòu)從事IB的，凈資本不低于3000萬從事交易結(jié)算業(yè)務的，凈資本不得低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務的，凈資本不得低于①9000萬；②客戶權(quán)益總額的6%③發(fā)生重大事項應報告，重大事項是導致凈資產(chǎn)變動10%以上的十一、IB業(yè)務（中間介紹業(yè)務）

1、證券公司的條件：

①申請前6個月的下列指標合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產(chǎn)的10%；

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

②具有實行會員分級結(jié)算制度，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人2、應每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。

（一）期貨交易管理條例經(jīng)典總結(jié)

本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準的，下列特殊。一、易混淆的知識

1、結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準，在收到申請3個月內(nèi)決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內(nèi)決定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保的，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應在事發(fā)后5日內(nèi)報告

3、期貨公司成立后無正當理由超過3個月或者開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應當為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務風險程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準：（除4、7外受理申請后2個月決定）①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式③變更范圍，

4、變更注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定）5、變更5%以上股權(quán)

6、設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)7、其他情形（受理申請后20日內(nèi)決定）

6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)（分部）批準：（除②外受理申請后20日內(nèi)決定）①變更法人、住所或營業(yè)場所

②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)（受理申請后2個月決定）③變更境內(nèi)機構(gòu)的場所、負責人、經(jīng)營費范圍（4）、其他事項

7、期貨交易所應發(fā)布：

成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情未經(jīng)交易所批準，不得發(fā)布即時行情

8、期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定）提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施9、期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準后執(zhí)行：（先批）

章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散10、未經(jīng)證監(jiān)會核準，并報國務院批準，交易所不得從事：信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資

11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復雜的不超30日二、法規(guī)歸納：

1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風險的，證監(jiān)會對公司及高管采取下列措施：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會驗收合格后3日內(nèi)解除措施。

2、期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采�。�

責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管

3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保等，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應在事件發(fā)生之

日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應：責令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）①違反規(guī)定接納會員

②違規(guī)收取手續(xù)費（應退還）

③不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預測信息、不履行報告義務、不報送資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制

會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定有上述之一的，對主管及負責人給予紀律處分，并處1-10萬罰款。（對責任人的處罰）5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等

②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未

建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責令改正、給予警告沒收違法所得，并處1-3倍的罰款

沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬

①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機構(gòu)、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務、為股東融資或?qū)ν鈸�保、其他事項同�?9】②中的事項責任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴重的，暫�；虺蜂N從業(yè)資格7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪

用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責令改正，給予警告。單位從事的，責任人：處3-30萬罰款【75條】交割倉庫違規(guī)的，責令改正，給予警告單位從事的，責任人：處1-10萬罰款【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責任人降級至開除的紀律處分沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款9、【74條】操縱期貨價格的，責令改正，給予警告【77條】境內(nèi)機構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款單位從事內(nèi)幕交易的，責任人：處1-10萬罰款10、【80】中介機構(gòu)違規(guī)的，

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處3-10萬罰款法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處

以10-30萬，相關(guān)人員1-5萬罰款

【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責任人：處3-30萬罰款【80條】中介機構(gòu)違規(guī)的直接責任人處以3-10萬，

其他的全部是1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責任人處以1-10萬對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分對責任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀律處分

期貨公司的給予警告處分

三、變相期貨交易

滿足下列之一的;

①為參與買賣雙方提供履約擔保

②實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%四、其他事項

1、公務員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許。

期貨高級管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。1、免除首席風險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告

一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務營業(yè)部負責人）1、高級管理人員應遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職

應具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經(jīng)營管理能力在期貨等相關(guān)機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當高管：

①解除職務、撤銷資格、開除日起5年以內(nèi)的②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期未滿3年③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人未滿3年④認定不適合人選日起2年以內(nèi)⑤在黨政機關(guān)任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗②�？埔陨�3、獨立董事條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關(guān)的高級職稱②本科、學士學位

③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試④必須得時間和精力其中下列人不可以擔當：

①在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員

②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯(lián)系和利益關(guān)系的機構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員③提供中介服務的機構(gòu)人員

④近1年內(nèi)擔任上述①-③的人員⑤在其他公司擔任除獨立董事的人員4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：

①期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）②本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至�？疲�③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試5、經(jīng)理層條件

①從業(yè)資格②本科、學士位③認可的資質(zhì)測試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外

①上述5的條件

②期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）③擔任期貨、證券等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年或具有相當?shù)慕?jīng)驗7、財務負責人、營業(yè)部負責人條件：

①從業(yè)資格②本科、學士

③財務負責人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗

二、任職審批：

1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機構(gòu)審批。其他人員有：證監(jiān)會派出機構(gòu)審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進行審查4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。7、境外人士擔任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監(jiān)事，只能擔任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。

9、營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負責人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應重新取得資格。14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告

16.證監(jiān)會可以認定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內(nèi)做離任審計。

①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的②1年內(nèi)累計3次被談話；累計3次給予紀律處分三、處罰

1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。

金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié)

一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。二、申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格條件：

①結(jié)算風險管理崗位負責人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗。高管人員近2年未受處罰。②控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計算。③控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。

④期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風險事件。三、申請交易結(jié)算業(yè)務資格的條件①上述二②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)；

4、申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

四、申請全面結(jié)算業(yè)務資格的：

①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在

5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標合規(guī)

④申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10

億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。

五、證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務資格后6

個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務資格失效。

六、交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。因此，非結(jié)算會員的業(yè)務必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。

七、非結(jié)算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標準。

八、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

①依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續(xù)費、稅金

及其他費用。

十、全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度。

可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。

全面結(jié)算會員應當根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。非結(jié)算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結(jié)算會員向交易所報告。十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定

的原則和措施強行平倉。

除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強行平倉情形。

全面結(jié)算會員應當先以非結(jié)算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結(jié)算會員再以風險準備金和自有

資金代為承擔責任。

十二、全面結(jié)算會員認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風險提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。全面結(jié)

算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③

風險管理制度的執(zhí)行情況

十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應在當日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

友情提示：本文中關(guān)于《期貨從業(yè)法規(guī)總結(jié)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，期貨從業(yè)法規(guī)總結(jié)：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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