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期貨法規(guī)總結(jié)(2)

網(wǎng)站:公文素材庫 | 時(shí)間:2019-05-28 20:15:01 | 移動(dòng)端:期貨法規(guī)總結(jié)(2)

期貨法規(guī)總結(jié)(2)

期貨高級(jí)管理人員管理辦法

注:幾日內(nèi)全部是工作日,有別于其他章節(jié),除下列外,其他全是5個(gè)工作日。1、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日報(bào)告

2、臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月3、違規(guī)被調(diào)查,期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告

一、條件:可以分四大類(一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長正副

總經(jīng)理、財(cái)務(wù)營業(yè)部負(fù)責(zé)人)

1、高級(jí)管理人員應(yīng)遵守:自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職應(yīng)具有:誠實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營管理能力在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)8年以上的,可免試期貨從業(yè)資格,下列不可以當(dāng)高管:

①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年以內(nèi)的②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的,執(zhí)行期未滿3年③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人未滿3年④認(rèn)定不適合人選日起2年以內(nèi)⑤在黨政機(jī)關(guān)任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件:

①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗(yàn)②?埔陨3、獨(dú)立董事條件:

①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱②本科、學(xué)士學(xué)位③證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試④必須得時(shí)間和精力其中下列人不可以擔(dān)當(dāng):

①在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬

和主要社會(huì)關(guān)系人員③提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員

④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員⑤在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員4、董事長、監(jiān)事會(huì)主席的條件:

①期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上(研究生學(xué)歷除期貨年限外

可放寬1年)

②本科、學(xué)士位(期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至?疲圩C監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試5、經(jīng)理層條件

①從業(yè)資格

②本科、學(xué)士位③認(rèn)可的資質(zhì)測試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件:基本同董事長條件,除③外①上述5的條件

②期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上(研究生學(xué)歷除期貨年限外

可放寬1年)③擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)7、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人條件:

①從業(yè)資格②本科、學(xué)士

③財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人:會(huì)計(jì)師或注冊會(huì)計(jì)師;營業(yè)部經(jīng)理:期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗(yàn)

二、任職審批:

1、董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批,或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。其他人員有:證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件:任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注:沒有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦3人。3、證監(jiān)會(huì)通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查

4、取得資格30日內(nèi)上任,否則資格作廢,除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可

5、期貨公司任用、免除高管人員的,5工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的,決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事,只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動(dòng)。9、營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。10、獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董

11、上述人員兼職的,自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事(獨(dú)立董事外)監(jiān)事。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的,不需

重新申請資格。但13條的情況除外。13、取得經(jīng)理層資格的,未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任

經(jīng)理的,應(yīng)重新取得資格。14、高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的,應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的,5日內(nèi)報(bào)告

16.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選:2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管,認(rèn)定不適合人選的,應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。

①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話;累計(jì)3次給予紀(jì)律處分三、處罰

1、申請人提供虛假材料的,不予受理,并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的,沒收所得,處3萬以下處罰。

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期貨高級(jí)管理人員管理辦法

注:幾日內(nèi)全部是工作日,有別于其他章節(jié),除下列外,其他全是5個(gè)工作日。1、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日報(bào)告

2、臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月3、違規(guī)被調(diào)查,期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告

一、條件:可以分四大類(一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長正副

總經(jīng)理、財(cái)務(wù)營業(yè)部負(fù)責(zé)人)

1、高級(jí)管理人員應(yīng)遵守:自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職應(yīng)具有:誠實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營管理能力在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)8年以上的,可免試期貨從業(yè)資格,下列不可以當(dāng)高管:

①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年以內(nèi)的②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的,執(zhí)行期未滿3年③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人未滿3年④認(rèn)定不適合人選日起2年以內(nèi)⑤在黨政機(jī)關(guān)任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件:①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗(yàn)②?埔陨3、獨(dú)立董事條件:

①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱②本科、學(xué)士學(xué)位

③證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試④必須得時(shí)間和精力

其中下列人不可以擔(dān)當(dāng):①在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員③提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員

④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員⑤在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員

4、董事長、監(jiān)事會(huì)主席的條件:①期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上(研究生學(xué)歷除期貨年限外

可放寬1年)

②本科、學(xué)士位(期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至?疲圩C監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試5、經(jīng)理層條件①從業(yè)資格

②本科、學(xué)士位③認(rèn)可的資質(zhì)測試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件:基本同董事長條件,除③外①上述5的條件

②期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上(研究生學(xué)歷除期貨年限外

可放寬1年)③擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)7、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人條件:

①從業(yè)資格②本科、學(xué)士

③財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人:會(huì)計(jì)師或注冊會(huì)計(jì)師;營業(yè)部經(jīng)理:期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗(yàn)

二、任職審批:

1、董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批,或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。其他人員有:證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件:任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注:沒有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦3人。3、證監(jiān)會(huì)通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查

4、取得資格30日內(nèi)上任,否則資格作廢,除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可

5、期貨公司任用、免除高管人員的,5工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的,決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事,只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動(dòng)。

9、營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。10、獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董

11、上述人員兼職的,自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事(獨(dú)立董事外)監(jiān)事。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的,不需重

新申請資格。但13條的情況除外。13、取得經(jīng)理層資格的,未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)

理的,應(yīng)重新取得資格。

14、高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的,應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的,5日內(nèi)報(bào)告16.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選:2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管,認(rèn)定不適合人選的,應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。

①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話;累計(jì)3次給予紀(jì)律處分三、處罰

1、申請人提供虛假材料的,不予受理,并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的,沒收所得,處3萬以下處罰。

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