農(nóng)村信用合作聯(lián)社案件防范自查報(bào)告

XXX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社XXX分社

案件專(zhuān)項(xiàng)治理和防范操作風(fēng)險(xiǎn)自查工作總結(jié)

今年5月以來(lái)，我社認(rèn)真貫徹執(zhí)行聯(lián)社的文件精神，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把案件的專(zhuān)項(xiàng)治理工作當(dāng)作大事、要事和急事來(lái)抓，做到專(zhuān)項(xiàng)治理工作與查防違法違規(guī)案件相結(jié)合，與加強(qiáng)和落實(shí)內(nèi)部的各項(xiàng)管理制度相結(jié)合，與推進(jìn)我縣聯(lián)社的改革發(fā)展相結(jié)合，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保案件專(zhuān)項(xiàng)治理和防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作在我社全面深入地開(kāi)展。目前我社自查工作已經(jīng)結(jié)束，進(jìn)入到全面整改落實(shí)工作中�，F(xiàn)將我社案件專(zhuān)項(xiàng)治理自查工作總結(jié)報(bào)告如下：

一、及時(shí)組織和部署專(zhuān)項(xiàng)治理工作

為切實(shí)加強(qiáng)管理，從嚴(yán)治社，防范和控制操作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)、縣聯(lián)社關(guān)于開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理和防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作的部署，我社立即成立了由XXX任組長(zhǎng)，XXX任副組長(zhǎng)，XXX為成員的專(zhuān)項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制訂《XXX信用社201*年案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作規(guī)劃》，確定做好我社案件專(zhuān)項(xiàng)治理和防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作的工作目標(biāo)、工作內(nèi)容，以及專(zhuān)項(xiàng)治理工作的對(duì)象、方法、時(shí)間和工作要求，實(shí)行一把手負(fù)總責(zé)，在本社全面、細(xì)致地開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作。

5月15日，我社召開(kāi)工作會(huì)議，傳達(dá)了縣聯(lián)社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的精神，全面分析農(nóng)村信用社系統(tǒng)內(nèi)外的案件防范形勢(shì)，部署案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作。要求在領(lǐng)會(huì)上級(jí)文件和會(huì)議精神的同時(shí)，積極開(kāi)展形式多樣，層次多樣，渠道多樣的案件專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)，做到層層發(fā)動(dòng)，明

確目的，端正態(tài)度，自覺(jué)防查，不走過(guò)場(chǎng)，不留死角，上下結(jié)合，內(nèi)外并舉，責(zé)任到位，把案件專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)抓緊、抓好、抓落實(shí)。具體要求：

1、各員工要根據(jù)案件專(zhuān)項(xiàng)治理的有關(guān)要求認(rèn)真學(xué)習(xí)，做好思想動(dòng)員，認(rèn)真開(kāi)展自查自糾工作。

2、要求員工嚴(yán)格按照重點(diǎn)檢查內(nèi)容遂項(xiàng)遂條地對(duì)照，進(jìn)行自查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，做到邊檢查、邊整改、邊總結(jié)。

3、在檢查中，一旦發(fā)現(xiàn)有違法、違規(guī)、違紀(jì)案件，立即向聯(lián)社匯報(bào)。二、認(rèn)真組織開(kāi)展自查工作

我社根據(jù)聯(lián)社5月20日印發(fā)的關(guān)于印發(fā)《XXX縣農(nóng)村信用社201*年案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作方案》（XXX號(hào)）精神，成立了主任任組長(zhǎng)，各員工參加的專(zhuān)項(xiàng)治理工作小組，負(fù)責(zé)組織實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)治理工作。認(rèn)真組織全體員工學(xué)習(xí)，搞好思想發(fā)動(dòng)，開(kāi)展自查自糾工作，于5月30日填好自查表格、撰寫(xiě)自查總結(jié)報(bào)告上報(bào)聯(lián)社。

在自查的基礎(chǔ)上，我社嚴(yán)格按照XXX縣農(nóng)村信用社案件防范自查工作的通知，遂項(xiàng)遂條地對(duì)照，一是對(duì)主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，重點(diǎn)環(huán)節(jié)控制制度的落實(shí)情況，會(huì)計(jì)對(duì)帳制度落實(shí)情況，單位銀行結(jié)算賬戶開(kāi)銷(xiāo)戶管理，會(huì)計(jì)結(jié)算管理、印押（機(jī)）證分離管理，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理，大額貸款、個(gè)人按揭貸款管理，庫(kù)房及重要空白憑證管理，重點(diǎn)崗位員工行為排查等進(jìn)行了全面檢查；二是在講求工作方式和方法，遵守為儲(chǔ)戶保密的前提下，面對(duì)面核對(duì)單位存款、個(gè)人存款，結(jié)合我社目前正在實(shí)行信貸崗位輪換的時(shí)機(jī)，對(duì)所有貸款

進(jìn)行賬外核查，全面排查是否有虛假存單及其截留、挪用、盜支客戶存款等問(wèn)題；全面排查是否存在借戶、冒名貸款；四是做好代收代付業(yè)務(wù)、核銷(xiāo)貸款、財(cái)務(wù)收支的專(zhuān)項(xiàng)檢查工作。三、存在的主要問(wèn)題

通過(guò)本次案件防范自查工作，發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題有：（一）重點(diǎn)環(huán)節(jié)控制制度執(zhí)行情況

1、未能實(shí)行重點(diǎn)崗位工作人員強(qiáng)制休假制度。

2、崗位設(shè)置不合理，主要是人員不足，未正確執(zhí)行崗位責(zé)任，不能實(shí)行印、押、證分管。

3、未能完整執(zhí)行信貸監(jiān)督檢查辦法。4、柜員人員有時(shí)離開(kāi)柜臺(tái)未退出主屏。（二）對(duì)帳制度落實(shí)情況

1、不能按時(shí)收回對(duì)帳單進(jìn)行核對(duì)，未能對(duì)未達(dá)帳進(jìn)行跟蹤核對(duì)。（三）印、押（機(jī)）、證管理情況

1、個(gè)別柜員臨時(shí)離柜時(shí)未將印章入抽屜上鎖。（四）會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)

1、沒(méi)有按規(guī)定及時(shí)做好重要空白憑證銷(xiāo)號(hào)登記簿的登記工作，重要空白憑證銷(xiāo)號(hào)沒(méi)有及時(shí)登記，登記簿漏蓋經(jīng)辦人或復(fù)核人印章。2、會(huì)計(jì)檔案調(diào)閱不夠規(guī)范，信貸人員調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案時(shí)檔案保管員未能在現(xiàn)場(chǎng)。

（五）庫(kù)房、安全管理

1、庫(kù)房不能保持干燥，主要是沒(méi)有生石灰去濕氣。

2、庫(kù)房安全防范未能四面加以鐵板加固。（六）現(xiàn)金管理

1、存在庫(kù)存現(xiàn)金額度超限（201*年4月6日至4月23日）超出聯(lián)社核定50萬(wàn)。

五、抓整改落實(shí)，完善內(nèi)部控制，消除風(fēng)險(xiǎn)隱。

（1）、必須加強(qiáng)規(guī)范業(yè)務(wù)人員的業(yè)務(wù)操作。重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)重要空白憑證的使用銷(xiāo)號(hào)管理工作，做到使用一個(gè)銷(xiāo)號(hào)一個(gè)，同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)作廢重要空白憑證的管理工作；嚴(yán)禁單人臨柜操作處理一切業(yè)務(wù)。（2）、必須嚴(yán)格執(zhí)行電腦操作人員在業(yè)務(wù)操作上分級(jí)授權(quán)操作的管理規(guī)定，杜絕一人使用多個(gè)操作員碼進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。

（3）、信貸人員必須加強(qiáng)道德風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等防范工作。要認(rèn)真執(zhí)行貸款審查制度，貸款審查員要切實(shí)履行審查監(jiān)督職責(zé)；要認(rèn)真執(zhí)行大額貸款每季檢查一次制度，加強(qiáng)對(duì)新發(fā)放貸款的檢查監(jiān)督。

（4）、必須加強(qiáng)庫(kù)房的值班管理，嚴(yán)格雙人管庫(kù)，雙人守庫(kù)，雙人臨柜制度，確保24小時(shí)不脫崗，不空崗，做到嚴(yán)防死守，確保安全。（5）、必須加強(qiáng)槍支彈藥交接時(shí)的登記管理工作，要認(rèn)真辦理領(lǐng)用登記和入柜保管手續(xù)，同時(shí)檢查槍支完好狀況及子彈的數(shù)量。總之，通過(guò)這次案件防范自查使全社員工充分認(rèn)識(shí)到開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理和防范操作風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的重要性和必要性，自覺(jué)樹(shù)立起對(duì)案件專(zhuān)項(xiàng)治理的緊迫感和責(zé)任感，增強(qiáng)了法紀(jì)觀念和安全意識(shí)，在各自的工作崗位上更加自覺(jué)遵紀(jì)守法和按章辦事，有效地防止了案件的發(fā)生。

目前，我縣聯(lián)社的案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作正在緊張有序地進(jìn)行中，我們深信，在上級(jí)銀監(jiān)、縣聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo)下，農(nóng)村信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作一定能引向深入，抓出實(shí)效，為農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)定健康發(fā)展和當(dāng)前農(nóng)村信用社改革的順利進(jìn)行發(fā)揮保駕護(hù)航的作用。

XXX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社XXX分社

201*年5月30日

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渦陽(yáng)縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社標(biāo)里信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理和防范操作風(fēng)險(xiǎn)自查工作總結(jié)

我社認(rèn)真貫徹執(zhí)行聯(lián)社的文件精神，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)

案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把案件的專(zhuān)項(xiàng)治理工作當(dāng)作大事、要事和急事來(lái)抓，做到專(zhuān)項(xiàng)治理工作與查防違法違規(guī)案件相結(jié)合，與加強(qiáng)和落實(shí)內(nèi)部的各項(xiàng)管理制度相結(jié)合，與推進(jìn)我縣聯(lián)社的改革發(fā)展相結(jié)合，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保案件專(zhuān)項(xiàng)治理和防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作在我社全面深入地開(kāi)展。目前我社自查工作已經(jīng)結(jié)束，進(jìn)入到全面整改落實(shí)工作中�，F(xiàn)將我社案件專(zhuān)項(xiàng)治理自查工作總結(jié)報(bào)告如下：一、及時(shí)組織和部署專(zhuān)項(xiàng)治理工作

為切實(shí)加強(qiáng)管理，從嚴(yán)治社，防范和控制操作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)、縣聯(lián)社關(guān)于開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理和防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作的部署，我社立即成立了由張良任組長(zhǎng)，劉冬冬、張登保任副組長(zhǎng)，其他人員為成員的專(zhuān)項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制訂《標(biāo)里信用社201*年案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作規(guī)劃》，確定做好我社案件專(zhuān)項(xiàng)治理和防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作的工作目標(biāo)、工作內(nèi)容，以及專(zhuān)項(xiàng)治理工作的對(duì)象、方法、時(shí)間和工作要求，實(shí)行一把手負(fù)總責(zé)，在本社全面、細(xì)致地開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作。我社召開(kāi)專(zhuān)門(mén)工作會(huì)議，傳達(dá)了縣聯(lián)社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的精神，全面分析農(nóng)村信用社系統(tǒng)內(nèi)外的案件防范形勢(shì)，部署案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作。要求在領(lǐng)會(huì)上級(jí)文件和會(huì)議精神的同時(shí)，積極開(kāi)展形式多樣，層次多樣，渠道多樣的案件專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)，做到層層發(fā)動(dòng)，明確目的，端正態(tài)度，自覺(jué)防查，不走過(guò)場(chǎng)，不留死角，上下結(jié)合，內(nèi)外并舉，

責(zé)任到位，把案件專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)抓緊、抓好、抓落實(shí)。具體要求：1、各員工要根據(jù)案件專(zhuān)項(xiàng)治理的有關(guān)要求認(rèn)真學(xué)習(xí)，做好思想動(dòng)員，認(rèn)真開(kāi)展自查自糾工作。

2、要求員工嚴(yán)格按照重點(diǎn)檢查內(nèi)容遂項(xiàng)遂條地對(duì)照，進(jìn)行自查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，做到邊檢查、邊整改、邊總結(jié)。

3、在檢查中，一旦發(fā)現(xiàn)有違法、違規(guī)、違紀(jì)案件，立即向聯(lián)社匯報(bào)。二、認(rèn)真組織開(kāi)展自查工作

我社根據(jù)聯(lián)社印發(fā)的關(guān)于印發(fā)《渦陽(yáng)縣農(nóng)村信用社201*年案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作方案》精神，成立了張良主任任組長(zhǎng)，各員工參加的專(zhuān)項(xiàng)治理工作小組，負(fù)責(zé)組織實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)治理工作。認(rèn)真組織全體員工學(xué)習(xí)，搞好思想發(fā)動(dòng)，開(kāi)展自查自糾工作。

在自查的基礎(chǔ)上，我社嚴(yán)格按照渦陽(yáng)縣農(nóng)村信用社案件防范自查工作的通知，遂項(xiàng)遂條地對(duì)照，一是對(duì)主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，重點(diǎn)環(huán)節(jié)控制制度的落實(shí)情況，會(huì)計(jì)對(duì)帳制度落實(shí)情況，單位銀行結(jié)算賬戶開(kāi)銷(xiāo)戶管理，會(huì)計(jì)結(jié)算管理、印押（機(jī)）證分離管理，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理，大額貸款、個(gè)人按揭貸款管理，庫(kù)房及重要空白憑證管理，重點(diǎn)崗位員工行為排查等進(jìn)行了全面檢查；二是在講求工作方式和方法，遵守為儲(chǔ)戶保密的前提下，面對(duì)面核對(duì)單位存款、個(gè)人存款，結(jié)合我社目前正在實(shí)行信貸崗位輪換的時(shí)機(jī)，對(duì)所有貸款進(jìn)行賬外核查，全面排查是否有虛假存單及其截留、挪用、盜支客戶存款等問(wèn)題；全面排查是否存在借戶、冒名貸款；四是做好代收代付業(yè)務(wù)、核銷(xiāo)貸款、財(cái)務(wù)收支的專(zhuān)項(xiàng)檢查工作。

三、存在的主要問(wèn)題

通過(guò)本次案件防范自查工作，發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題有：（一）重點(diǎn)環(huán)節(jié)控制制度執(zhí)行情況

1、未能實(shí)行重點(diǎn)崗位工作人員強(qiáng)制休假制度。

2、崗位設(shè)置不合理，主要是人員不足，未正確執(zhí)行崗位責(zé)任，不能實(shí)行印、押、證分管。

3、未能完整執(zhí)行信貸監(jiān)督檢查辦法。4、柜員人員有時(shí)離開(kāi)柜臺(tái)未退出主屏。（二）對(duì)帳制度落實(shí)情況

1、不能按時(shí)收回對(duì)帳單進(jìn)行核對(duì)。（三）印、押（機(jī)）、證管理情況

1、個(gè)別柜員臨時(shí)離柜時(shí)未將印章入抽屜上鎖。（四）會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)

1、沒(méi)有按規(guī)定及時(shí)做好重要空白憑證銷(xiāo)號(hào)登記簿的登記工作，重要空白憑證銷(xiāo)號(hào)沒(méi)有及時(shí)登記，登記簿漏蓋經(jīng)辦人或復(fù)核人印章。2、會(huì)計(jì)檔案調(diào)閱不夠規(guī)范，信貸人員調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案時(shí)檔案保管員未能在現(xiàn)場(chǎng)。

四、抓整改落實(shí)，完善內(nèi)部控制，消除風(fēng)險(xiǎn)隱。

（1）、必須加強(qiáng)規(guī)范業(yè)務(wù)人員的業(yè)務(wù)操作。重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)重要空白憑證的使用銷(xiāo)號(hào)管理工作，做到使用一個(gè)銷(xiāo)號(hào)一個(gè)，同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)作廢重要空白憑證的管理工作；嚴(yán)禁單人臨柜操作處理一切業(yè)務(wù)。

（2）、必須嚴(yán)格執(zhí)行電腦操作人員在業(yè)務(wù)操作上分級(jí)授權(quán)操作的管理規(guī)定，杜絕一人使用多個(gè)操作員碼進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。

（3）、信貸人員必須加強(qiáng)道德風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等防范工作。要認(rèn)真執(zhí)行貸款審查制度，貸款審查員要切實(shí)履行審查監(jiān)督職責(zé)。

（4）、必須加強(qiáng)庫(kù)房的值班管理，嚴(yán)格雙人管庫(kù)，雙人守庫(kù)，雙人臨柜制度，確保24小時(shí)不脫崗，不空崗，做到嚴(yán)防死守，確保安全。總之，通過(guò)這次案件防范自查使全社員工充分認(rèn)識(shí)到開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理和防范操作風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的重要性和必要性，自覺(jué)樹(shù)立起對(duì)案件專(zhuān)項(xiàng)治理的緊迫感和責(zé)任感，增強(qiáng)了法紀(jì)觀念和安全意識(shí)，在各自的工作崗位上更加自覺(jué)遵紀(jì)守法和按章辦事，有效地防止了案件的發(fā)生。目前，我縣聯(lián)社的案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作正在緊張有序地進(jìn)行中，我們深信，在上級(jí)銀監(jiān)、縣聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo)下，農(nóng)村信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作一定能引向深入，抓出實(shí)效，為農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)定健康發(fā)展和當(dāng)前農(nóng)村信用社改革的順利進(jìn)行發(fā)揮保駕護(hù)航的作用。

渦陽(yáng)縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社標(biāo)里信用社

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