民營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)情況調(diào)查問卷

附件1

民營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)總體情況調(diào)查表填報(bào)單位：

經(jīng)濟(jì)規(guī)模（億元）地區(qū)生產(chǎn)總值其中：民營經(jīng)濟(jì)增加值

企業(yè)數(shù)量（家）企業(yè)總數(shù)其中：民營企業(yè)數(shù)量民營企業(yè)分布情況（數(shù)量）第一產(chǎn)業(yè)（家）第二產(chǎn)業(yè)（家）總資產(chǎn)萬元以上民營企業(yè)情況數(shù)量（家）設(shè)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)量（家）

內(nèi)審人員數(shù)量（人）第三產(chǎn)業(yè)（家）

人員數(shù)量（人）企業(yè)從業(yè)人數(shù)其中：民營企業(yè)從業(yè)人數(shù)填表說明：1.“填報(bào)單位”為各市內(nèi)審協(xié)會；2.“總資產(chǎn)萬元以上民營企業(yè)情況”根據(jù)本地區(qū)實(shí)際情況確定總資產(chǎn)的下限；3.所填金額和數(shù)量均為201*年的數(shù)據(jù)。

附件2

民營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)情況調(diào)查問卷

（注：請根據(jù)貴企業(yè)實(shí)際情況對下面各題進(jìn)行選擇，并在相應(yīng)的方框內(nèi)打√)

一、企業(yè)基本情況

1.貴企業(yè)的名稱成立時間經(jīng)營范圍經(jīng)營方式總資產(chǎn)年?duì)I業(yè)收入總額員工總數(shù)2.貴企業(yè)有無國家、省、市產(chǎn)業(yè)或科技項(xiàng)目資助，如技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、清潔生產(chǎn)等政府貼息項(xiàng)目有□無□項(xiàng)目名稱

3.貴企業(yè)是否為上市公司是□否□所屬企業(yè)是否有上市公司有家

4.貴企業(yè)經(jīng)營地域特點(diǎn)

本地經(jīng)營□跨地區(qū)經(jīng)營□跨國經(jīng)營□

二、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)基本情況（本級及下屬單位）

1.貴企業(yè)的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱成立時間2.貴企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)是否獨(dú)立設(shè)置

是□否□與合署辦公

3.貴企業(yè)是否設(shè)立首席審計(jì)執(zhí)行官或?qū)徲?jì)總監(jiān)是□否□4.內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)向誰負(fù)責(zé)并報(bào)告工作

董事會□監(jiān)事會□審計(jì)委員會□總經(jīng)理□財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人□其他（請注明）

5.內(nèi)部審計(jì)人員數(shù)量人，其中：專職內(nèi)部審計(jì)人員人，兼職內(nèi)部審計(jì)人員人；專職內(nèi)部審計(jì)人員從事內(nèi)部審計(jì)工作3年以下人，3-10年人，10年以上人。內(nèi)部審計(jì)人員中：（1）碩士及以上學(xué)歷人，本科學(xué)歷人，大專及以下學(xué)歷人，其他人。（2）中級職稱人，其中：

會計(jì)師人，審計(jì)師人，經(jīng)濟(jì)師人，工程師人，其他人。（3）高級職稱人，其中：高級會計(jì)師人，高級審計(jì)師人，高級經(jīng)濟(jì)師人，高級工程師人，其他人。（4）具有職業(yè)資格人，其中：國際注冊內(nèi)部審計(jì)師（CIA）人，注冊會計(jì)師（CPA）人，其他人。

6.貴企業(yè)是否支持內(nèi)部審計(jì)人員參加相關(guān)培訓(xùn)是□否□內(nèi)部審計(jì)人員每年人均參加相關(guān)培訓(xùn)和后續(xù)教育的次數(shù)（次/年）：201*年未參加培訓(xùn)□1次□2次□3次以上□201*年未參加培訓(xùn)□1次□2次□3次以上□201*年未參加培訓(xùn)□1次□2次□3次以上□7.內(nèi)部審計(jì)工作是否遵循中國內(nèi)部審計(jì)協(xié)會制定的相關(guān)準(zhǔn)則，是□否□是否制定了內(nèi)部審計(jì)相關(guān)制度，如：公司章程中是否有關(guān)于內(nèi)部審計(jì)的規(guī)定□人員管理□業(yè)務(wù)流程□質(zhì)量控制□經(jīng)費(fèi)保障□審計(jì)成果利用□其他

8.內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)開展的業(yè)務(wù)類型主要有：

財(cái)務(wù)收支審計(jì)□績效審計(jì)□經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)□工程項(xiàng)目審計(jì)□風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)□內(nèi)部控制審計(jì)□舞弊審計(jì)□信息系統(tǒng)審計(jì)□專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查□其他

9.當(dāng)前企業(yè)需要內(nèi)部審計(jì)人員具備哪方面知識

財(cái)務(wù)會計(jì)□經(jīng)營管理□工程土建□信息技術(shù)□法律□外語□其他

10.審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題由哪個部門督促整改落實(shí)

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)□其他（請注明）三、內(nèi)部審計(jì)開展情況1.內(nèi)部審計(jì)工作開展情況

序號內(nèi)部審計(jì)工作情況1具有專業(yè)技術(shù)型審計(jì)人才2制定內(nèi)部審計(jì)制度3形成審計(jì)質(zhì)量管理框架4基于風(fēng)險(xiǎn)制定審計(jì)計(jì)劃5制定內(nèi)部審計(jì)戰(zhàn)略規(guī)劃6內(nèi)審經(jīng)費(fèi)有保障7與本單位其他檢查小組進(jìn)行協(xié)同工作8對被審計(jì)對象實(shí)施定量和定性的績效測評9實(shí)施計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)10開展了對本單位的信息系統(tǒng)審計(jì)11審計(jì)建議可以影響高層的管理決策12內(nèi)部審計(jì)有助于本單位管理水平的提升13內(nèi)審是本單位治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵組成部分14其他是否2.201*年，貴企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作取得的主要成效

查出損失浪費(fèi)金額萬元，增加效益萬元，提出建議被采納條，審計(jì)識別的主要風(fēng)險(xiǎn)有發(fā)現(xiàn)的主要問題有

其他

3.審計(jì)工作是否存在以下問題

審計(jì)人員數(shù)量、技能與工作需要不適應(yīng)是□否□審計(jì)人員經(jīng)驗(yàn)不足是□否□工作經(jīng)費(fèi)不足是□否□審計(jì)技術(shù)手段落后是□否□內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)缺乏足夠的獨(dú)立性是□否□內(nèi)部審計(jì)職能定位偏低是□否□審查范圍較為局限是□否□被審計(jì)對象對審計(jì)工作不理解是□否□審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題得不到整改落實(shí)是□否□高級管理層對審計(jì)工作重視不夠是□否□內(nèi)部審計(jì)制度不健全是□否□其他

4.企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)當(dāng)前開展的審計(jì)項(xiàng)目，以及未來三年可能的變化：

序號12345678910審計(jì)項(xiàng)目財(cái)務(wù)收支審計(jì)績效審計(jì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工程項(xiàng)目審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)內(nèi)部控制審計(jì)舞弊審計(jì)信息系統(tǒng)審計(jì)專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查其他項(xiàng)目/工作工作量（占總工作量的比重）當(dāng)前未來三年可能的變化%□增長□減少□不變%□增長□減少□不變%□增長□減少□不變%□增長□減少□不變%□增長□減少□不變%□增長□減少□不變%□增長□減少□不變%□增長□減少□不變%□增長□減少□不變%□增長□減少□不變四、貴企業(yè)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)是否存在合作關(guān)系？如是，請對

下列問題進(jìn)行選擇。

序號內(nèi)部審計(jì)與外部的合作活動1外聘審計(jì)專家參與內(nèi)審工作2審計(jì)外包可以節(jié)約成本3配合協(xié)調(diào)外部審計(jì)工作4外部審計(jì)可查閱所有內(nèi)審報(bào)告5外部審計(jì)可查閱所有內(nèi)審復(fù)核工作底稿6其他是否

五、貴企業(yè)對未來內(nèi)部審計(jì)工作的發(fā)展有何規(guī)劃？主要內(nèi)容是什么？

六、貴企業(yè)是否為內(nèi)部審計(jì)協(xié)會會員？對內(nèi)部審計(jì)協(xié)會工作的期望及建議？

擴(kuò)展閱讀：民營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的完善分析

民營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的完善分析

摘要：通過民營企業(yè)中內(nèi)部審計(jì)設(shè)立和發(fā)展的必要性、目標(biāo)和職能、目前的現(xiàn)狀和存在問題分析，總結(jié)出民營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)完善的四大措施。

關(guān)鍵詞：內(nèi)部審計(jì)；民營企業(yè)；完善措施1民營企業(yè)中內(nèi)部審計(jì)設(shè)立和發(fā)展的必要性

因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部審計(jì)可以有效的地對偷懶、虛報(bào)業(yè)績、轉(zhuǎn)移企業(yè)財(cái)物等現(xiàn)象進(jìn)行監(jiān)督和管理，防止這些因素增加企業(yè)的成本和企業(yè)利潤的增長，而這些事情是單獨(dú)的個人是做不好的，必須發(fā)揮團(tuán)隊(duì)的力量！通過在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專門的審計(jì)部門發(fā)揮對企業(yè)內(nèi)部的監(jiān)督控制工作，清楚企業(yè)日常經(jīng)營活動情況，評價(jià)經(jīng)營狀況，及時發(fā)現(xiàn)管理中的缺陷，幫助管理者盡快提高企業(yè)效益，讓企業(yè)健康持續(xù)和諧發(fā)展。

2民營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的目標(biāo)和職能2.1民營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)目標(biāo)

為了達(dá)到實(shí)現(xiàn)企業(yè)最大化的要求，需要通過內(nèi)部審計(jì)來改善經(jīng)營狀況和提高企業(yè)效率。它直接影響到內(nèi)部審計(jì)的職能、方式和審計(jì)領(lǐng)域，使民營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的一切活動都轉(zhuǎn)移到為企業(yè)增加價(jià)值上來。

2.2民營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)職能

隨著外部環(huán)境的發(fā)展變化，內(nèi)部審計(jì)的職能也有所發(fā)展。此外，

受民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)特性和內(nèi)部治理特性的影響，內(nèi)部審計(jì)還具有明晰產(chǎn)權(quán)和咨詢職能。因此，民營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的職能應(yīng)該包括以下幾個方面：1.經(jīng)濟(jì)監(jiān)督職能

民營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)被授權(quán)代表企業(yè)所有者對經(jīng)營者及下層職能部門的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督。通過經(jīng)濟(jì)監(jiān)督來規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的自我約束，達(dá)到加強(qiáng)控制、嚴(yán)肅企業(yè)制度、加強(qiáng)企業(yè)管理的目的。2.經(jīng)濟(jì)評價(jià)職能

內(nèi)部審計(jì)熟悉企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況，有條件了解和評價(jià)企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)狀況及資源配置狀況，有針對性地提出意見和建議，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)，以促進(jìn)企業(yè)改善經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟(jì)效益。3.經(jīng)濟(jì)控制職能

民營企業(yè)享有充分的生產(chǎn)經(jīng)營自主權(quán)，其主體法人化，利益市場化，迫使企業(yè)必須建立一個健全的內(nèi)部控制機(jī)制，以保證企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。內(nèi)部審計(jì)人員代表企業(yè)的決策層和管理層站在組織發(fā)展的全局來分析和考慮問題，它通過事前、事中和事后的審計(jì)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理中存在的問題，能夠客觀公正地將有關(guān)建議向企業(yè)高層管理部門報(bào)告，對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動實(shí)行有效控制。3民營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)現(xiàn)狀分析3.1民營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)目前的發(fā)展?fàn)顩r

友情提示：本文中關(guān)于《民營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)情況調(diào)查問卷》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，民營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)情況調(diào)查問卷：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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