風(fēng)險控制部工作計劃

風(fēng)險控制部工作計劃（征求意見稿）

為了公司的風(fēng)險管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險控制體系，提高風(fēng)險防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運行，提高經(jīng)營管理水平，在與公司企業(yè)文化、經(jīng)營理念和企業(yè)價值觀匹配的前提下，在《東方商務(wù)管理有限公司五年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》的指導(dǎo)下，根據(jù)本部門的職責(zé)和崗位職責(zé)，制定本會計年度內(nèi)和下半年工作計劃，具體內(nèi)容如下：

一是風(fēng)險控制管理體系和流程，目標(biāo)就是初步建立風(fēng)險管理體系，預(yù)防和降低公司的風(fēng)險。在8月份，草擬好風(fēng)險控制管理制度，并報上層審議；規(guī)范投資管理操作流程和風(fēng)險控制流程，在投資風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險、政策風(fēng)險等方面的控制流程有系統(tǒng)總結(jié)并成文，征求意見并修改；建立完善的內(nèi)部控制規(guī)范、重大風(fēng)險預(yù)警制度。

二是認真學(xué)習(xí)法律知識，特別是與公司項目相關(guān)的新的法律、法規(guī)，及時更新自己的知識。可以通過網(wǎng)絡(luò)或書本的途徑，也可以在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，每個月有一兩次部門的學(xué)習(xí)、交流會議。開展學(xué)習(xí)經(jīng)驗的研討會，學(xué)習(xí)優(yōu)秀企業(yè)在風(fēng)險管理方面的經(jīng)驗，提高工作能力和綜合素質(zhì)。

三是落實部門崗位職能，明確專人負責(zé)的可能風(fēng)險范圍；收集風(fēng)險管理的初始信息，每月清理查找存在風(fēng)險的事項，并進行風(fēng)險評估；監(jiān)督各部門按流程規(guī)定執(zhí)行，加強日常的風(fēng)險監(jiān)督；制定風(fēng)險管理策略，提出和實施風(fēng)險管理解決方案。

四是做好與公司其他部門的溝通、協(xié)調(diào)工作，當(dāng)各部門開展項目討論時，通知風(fēng)險控制部參與進來，要積極參加，從公司利益出發(fā)，獻計獻策，爭取公司利益最大化。每個月一次對每個部門的項目作個銜接，對其中有可能涉及到的風(fēng)險提出一些意見，并作總結(jié)。

五是對合同的審核要做到事前準備，規(guī)避合同風(fēng)險，對招商部門丹尼斯的項目在合同簽訂前要對相關(guān)項目做些調(diào)查，并從網(wǎng)上學(xué)習(xí)同類項目涉及公司利益的重要條款，對一些風(fēng)險點做到心中有數(shù)，并把意見與招商部溝通，做好應(yīng)對措施，以免陷入被動。并且按照規(guī)定流程辦理相關(guān)法律事務(wù)。

六是部門的人員要工作認真負責(zé)，明確自己的崗位職責(zé)，提高工作效率，提高工作的積極性、自覺性和執(zhí)行力。培養(yǎng)對公司的忠誠度和職業(yè)操守的品

格。

希望在下半年，新成立的風(fēng)險控制部將在公司領(lǐng)導(dǎo)的指揮下，認清形勢、明確部門職能、創(chuàng)新工作方式，以規(guī)避公司經(jīng)營風(fēng)險為目標(biāo)，努力完成部門各項工作計劃，為公司發(fā)展邁上新臺階而努力奮斗。

東方商務(wù)管理有限公司風(fēng)險控制部二一三年七月二十九日

擴展閱讀：X公司風(fēng)險控制部XX年工作計劃

風(fēng)險控制部XXXX年工作計劃

一、風(fēng)險管理體系

目標(biāo)：初步建立風(fēng)險管理體系，預(yù)防公司大的風(fēng)險，將風(fēng)險控制由事后控制逐步向事前和事中控制轉(zhuǎn)移。

關(guān)鍵節(jié)點：空缺制度的完善，合同的審核，重大事項按流程操作，風(fēng)險的評估與日常監(jiān)督改進。

措施：完善制度和流程，監(jiān)督各單位按流程規(guī)定執(zhí)行，加強日常的風(fēng)險監(jiān)督。推進計劃：

1、落實部門崗位職能，明確專人負責(zé)的可能風(fēng)險范圍；2、收集風(fēng)險管理的初始信息，每月清理查找存在風(fēng)險的事項，并進行風(fēng)險評估；

3、完善風(fēng)險管理體系和流程；

4、制定風(fēng)險管理策略；提出和實施風(fēng)險管理解決方案；5、學(xué)習(xí)優(yōu)秀企業(yè)在風(fēng)險管理方面的經(jīng)驗；6、風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進。

二、銷售管理專項審計

目標(biāo)：提示內(nèi)部管理環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制，為銷售服務(wù)，協(xié)助房地產(chǎn)分公司規(guī)避銷售中的法律風(fēng)險，總結(jié)管理經(jīng)驗，達到內(nèi)控制度的有效性。關(guān)鍵節(jié)點：銷售中的收款管理、定調(diào)價管理、售樓合同管理、營銷費

用管理、營銷合同管理、特例管理等。

措施：配齊專業(yè)審計人員，熟練了解房地產(chǎn)銷售的整體流程，大膽開展工作，正直審核并做出專業(yè)性的結(jié)論。推進計劃：

1、在人力資源部的配合下，4～5月份招聘到專業(yè)的審計人才；2、組織部門審計人員認真學(xué)習(xí)公司的管理規(guī)定，特別是銷售方面的管理規(guī)定以及流程，要達到非常熟練的程度；

3、按照審計流程，到房地產(chǎn)企業(yè)作銷售專項審計，并做出專業(yè)審計報告。

三、設(shè)計變更管理專項審計

目標(biāo)：實施陽光作業(yè)，嚴格內(nèi)部管理規(guī)定，為降低開發(fā)成本服務(wù)，同時總結(jié)管理經(jīng)驗，達到內(nèi)控制度的有效性。

關(guān)鍵節(jié)點：設(shè)計變更管理規(guī)定的執(zhí)行，設(shè)計變更是否按照公司規(guī)定的流程實施。

措施：配齊專業(yè)審計人員，熟練掌握公司“設(shè)計變更管理規(guī)定”及流程，獨立大膽開展工作，正直審核并做出專業(yè)性的結(jié)論。推進計劃：

1、在人力資源部的配合下，4～5月份招聘到專業(yè)的審計人才；2、組織部門審計人員認真學(xué)習(xí)公司的管理規(guī)定，特別是設(shè)計變更管理規(guī)定以及流程，要達到非常熟練的程度；

3、按照審計流程，到房地產(chǎn)企業(yè)作設(shè)計變更專項審計，并做出

專業(yè)審計報告。

四、公司各項業(yè)務(wù)的法律支持與服務(wù)

目標(biāo)：規(guī)范公司管理，規(guī)避公司經(jīng)營過程中的法律風(fēng)險。

關(guān)鍵節(jié)點：控股公司經(jīng)濟合同及直屬企業(yè)重大合同的審核把關(guān)，直屬企業(yè)重大決策及控股公司重大決策的法律論證，公司仲裁案件和法律糾紛的按法定程序處理。

措施：認真學(xué)習(xí)法律知識，特別是新的法律法規(guī)。工作認真負責(zé)，提高工作效率。按照規(guī)定流程辦理相關(guān)法律事務(wù)。推進計劃：

1、按照流程審核控股公司和直屬企業(yè)的重大經(jīng)濟合同，并提出審核意見；

2、按照流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的重大經(jīng)營決策，并提出法律意見書；

3、按照法律仲裁流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的仲裁案件；4、按照法律訴訟流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的訴訟案件，提供相關(guān)服務(wù)。

五、內(nèi)部管控流程修改完善、監(jiān)督及實施檢查

目標(biāo)：協(xié)助完成內(nèi)控流程的修改、完善、監(jiān)督實施及執(zhí)行情況檢查。明確責(zé)任、提高執(zhí)行力及提高工作效率。關(guān)鍵節(jié)點：征求意見、修改、監(jiān)督執(zhí)行、檢查。

措施：與黨政辦公室做好協(xié)調(diào)，充分聽取直屬企業(yè)意見，認真修改，認真檢查流程的執(zhí)行情況并出具報告，協(xié)助企業(yè)提高執(zhí)行力。推進計劃：

1、協(xié)助配合，上半年完成流程征求意見及修改下發(fā)；2、下半年到直屬企業(yè)檢查內(nèi)控制度及流程執(zhí)行情況。

六、合同備案的法律監(jiān)管

目標(biāo)：規(guī)避合同風(fēng)險，提高直屬企業(yè)合同備案的自覺性，以及按照流程操作的規(guī)范性。

關(guān)鍵節(jié)點：合同備案的時效，合同備案是否按規(guī)定流程操作。措施：落實責(zé)任人，每月跟蹤檢查合同備案情況。推進計劃：

1、明確部門負責(zé)合同備案的人員及相關(guān)職能；2、每月跟蹤直屬企業(yè)合同備案情況；

3、年內(nèi)組織一次直屬企業(yè)合同備案的專項檢查。

七、所屬企業(yè)大中修管理

目標(biāo)：節(jié)約成本，同時保持公司設(shè)備設(shè)施的完好性，促進直屬企業(yè)按流程與規(guī)定辦事。

關(guān)鍵節(jié)點：大中修項目的界定，預(yù)算審核，維修單位的招投標(biāo)選取，維修的監(jiān)督與完工驗收。

措施：完善公司大中修管理規(guī)定及相關(guān)流程，明確大中修管理的責(zé)任

人，學(xué)習(xí)規(guī)定及流程，正直辦理大中修項目的界定，嚴格預(yù)算審核，嚴格維修項目的驗收。推進計劃：

1、完善公司大中修管理規(guī)定及相關(guān)流程；2、明確部門負責(zé)大中修管理的具體責(zé)任人；

3、組織有關(guān)人員學(xué)習(xí)管理規(guī)定及流程，要達到非常熟練的程度；4、在審核大中修項目的時候，正直界定大中修項目的范圍；5、成本與質(zhì)量管理部嚴格預(yù)算審核；

6、維修項目完工后，組織有關(guān)人員對維修項目進行驗收。八、團隊建設(shè)

目標(biāo)：提升部門人員的綜合素質(zhì)，提高執(zhí)行力，提升團隊精神。關(guān)鍵節(jié)點：自發(fā)學(xué)習(xí)，按時參加培訓(xùn)，善于總結(jié)，每月部門工作的責(zé)任到人與時間要求。

措施：利用各種機會參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)，落實部門責(zé)任制度。推進計劃：

1、自發(fā)學(xué)習(xí)，多參加公司的培訓(xùn)，努力提高部門人員的專業(yè)素質(zhì)和整體綜合素質(zhì)；

2、努力培養(yǎng)團隊忠于企業(yè)、忠于職業(yè)操守、勇于執(zhí)行的品格；3、提高部門負責(zé)人閱讀、理解、理性思考，確定宏觀管理策略的能力；了解關(guān)鍵業(yè)務(wù)、關(guān)鍵節(jié)點、并制定計劃的能力；與社會交往，發(fā)現(xiàn)資源、整合資源的能力；對行為的管理能力等。

4、落實每月工作，責(zé)任到人，提高團隊的責(zé)任心、執(zhí)行力和效率。

XXXX年，新成立的風(fēng)險控制部將在公司領(lǐng)導(dǎo)的指揮下，認清形勢、明確部門職能、創(chuàng)新工作方式，以規(guī)避公司經(jīng)營風(fēng)險為目標(biāo)，努力完成部門各項工作計劃，為控股公司發(fā)展邁上新臺階而努力奮斗。

風(fēng)險控制部XXXX年三月

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