永安期貨工作簡報

永安期貨工作簡報

201*年第14期

“小金庫”專項治理工作簡報

9月27日下午，公司在十樓會議室再次召開公司小金庫專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組以及領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室全體成員會議。會議根據(jù)施建軍總經(jīng)理指示由公司小金庫專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任葉元祖同志主持。會議首先通報公司開展小金庫專項治理自查自糾情況，分析并總結(jié)了小金庫專項治理執(zhí)行部門計劃財務(wù)總部著手完成的各項工作，同時對中國證監(jiān)會治理小金庫工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、浙江證監(jiān)局的最新文件和意見進(jìn)行學(xué)習(xí)討論，會議決定在全公司范圍內(nèi)進(jìn)一步深入開展小金庫專項治理回頭看工作。

根據(jù)中共中央紀(jì)委、監(jiān)察部、財政部、審計署及國務(wù)院國資委等部委聯(lián)合發(fā)文的《國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項治理工作制定實施辦法》（中紀(jì)發(fā)[201*]29號）文件精神，進(jìn)一步強化了開展國有控股企業(yè)小金庫專項治理工作的重要性和企業(yè)責(zé)任感。會議認(rèn)為，開展小金庫專項治理工作將作為近期工作中的重中之重，要全面拔高對該項工作的政治責(zé)任感認(rèn)識。專項治理領(lǐng)導(dǎo)小組要切實履行職責(zé)，加強組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、調(diào)研督導(dǎo)和綜合治理等工作。公司各部門、各營業(yè)部要充實調(diào)整專

項治理領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，進(jìn)一步健全領(lǐng)導(dǎo)體制，按照分級負(fù)責(zé)、分口把關(guān)的要求，切實擔(dān)負(fù)起專項治理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，加強督促指導(dǎo)。公司各部門、各營業(yè)部由部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部經(jīng)理統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)治理工作，財務(wù)、稽核、人事、后勤等部門共同參與，加強分工協(xié)作，落實工作責(zé)任。

會議認(rèn)為小金庫專項治理工作要作為一項長期的重點工作來抓，堅持如同公司長期秉承的合法合規(guī)、誠信自律經(jīng)營理念一樣，建立健全長效機制，注重源頭治理，形成標(biāo)本兼治、糾建并舉的治理工作體系。通過自查自糾和重點巡查，查清并糾正設(shè)立“小金庫”等資產(chǎn)和資金管理中存在的不規(guī)范行為；另一方面要以專項治理工作為契機，通過完善內(nèi)控體制，強化對重點環(huán)節(jié)的監(jiān)察和督導(dǎo)，建立起國有企業(yè)防治“小金庫”的長效機制。確保公司能長期、有效、持久的開展該項工作，努力成為國內(nèi)期貨行業(yè)中開展小金庫專項治理工作的標(biāo)桿企業(yè)。

會議就中國證監(jiān)會小金庫治理政策講解網(wǎng)絡(luò)視頻培訓(xùn)會內(nèi)容進(jìn)行學(xué)習(xí)與研究，并結(jié)合公司具體會計實務(wù)進(jìn)行討論分析，會議強調(diào)從嚴(yán)掌握會計實務(wù)處理，避免理解誤區(qū)，繼續(xù)排查會計事項處理，避免會計處理不規(guī)范現(xiàn)象。

會議還就貫徹落實《關(guān)于深入開展小金庫治理自查自糾工作的通知》的進(jìn)一步工作進(jìn)行了部署。領(lǐng)導(dǎo)小組成員均表達(dá)了自己的意見和建議，認(rèn)為公司沒有‘小金庫’不等于沒有不規(guī)范的地方；治理就是解決問題，就是更好發(fā)展；只要我們端正態(tài)

度就不必?fù)?dān)心任何形式的檢查和舉報。會議最后形成如下意見：

一、各部門、各營業(yè)部負(fù)責(zé)人要親自主抓開展小金庫自查自糾回頭看工作，通過自查自糾回頭看工作發(fā)現(xiàn)并及時主動上報存在的小金庫問題，公司將按自查自糾的政策處理。

二、要求各部門、各營業(yè)部認(rèn)真整理相關(guān)資料，主要包括：公司及部門開展治理小金庫工作的重要文件、資料，以及內(nèi)部管理制度、財務(wù)賬簿等。

三、對照公司治理方案，認(rèn)真總結(jié)所在部門小金庫治理情況，包括治理工作組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的設(shè)立、自查自糾階段工作安排及充分發(fā)揮群眾監(jiān)督力量，做好相關(guān)總結(jié)工作。

四、要求全體財務(wù)人員和業(yè)務(wù)人員在自查自糾回頭看工作期間，全面排查以下方面是否存在小金庫嫌疑：

1、稅務(wù)部門返還的代扣代繳個人所得稅手續(xù)費獎勵等；2、通過會議、培訓(xùn)、宣傳等費用套取資金向客戶送禮等；3、出租、處置固定資產(chǎn)收入；

4、通過接受捐贈等形成的帳外資產(chǎn)及形成的收益；5、分支機構(gòu)坐支開戶費、補卡費、修改密碼費等雜費；6、歷史遺留資產(chǎn)及其形成的收益；

7、經(jīng)紀(jì)人等營銷人員各項費用支出（虛列人頭、代扣稅款）；8、以辦公用品或勞保用品等套取資金、向職工發(fā)放購物卡；9、坐支財政補貼、專項撥款、獎勵資金等收入。

五、認(rèn)真做好舉報的受理工作，執(zhí)行信訪工作保密制度，切實保護(hù)舉報人的合法權(quán)益。對舉報有功的部門和個人，根據(jù)查實的設(shè)立"小金庫"金額，給予10%的獎勵，獎金最高額為100,000元。

二O一O年九月二十八日

抄報：中國證監(jiān)會小金庫專項治理小組辦公室、浙江證監(jiān)局、財通證券有限責(zé)任公司

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12月4日普法宣傳日工作簡報

201*-05-2217:36:36作者：來源：瀏覽次數(shù)：1005

12月4日中國普法宣傳日，永安南昌營業(yè)部相應(yīng)江西證監(jiān)局號召，開展了以“打擊非法期貨活動，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展”為主題的普法宣傳教育活動。

我們根據(jù)自身行業(yè)的特點，重點向投資者和營業(yè)部員工宣傳了非法證券期貨交易、洗錢、違規(guī)交易等對金融市場穩(wěn)定和投資者利益影響方面的危害性，引導(dǎo)投資者學(xué)法、懂法，維護(hù)自身利益，增強員工合規(guī)經(jīng)營、誠信自律意識。永安南昌營業(yè)部在此次普法宣傳日中主要做了以下幾個方面工作：

1、向投資者發(fā)送普法短信，傳達(dá)12.4普法宣傳日的活動精神。

2、制作海報兩張，重點宣傳期貨交易中的反洗錢工作重要性和期貨交易活動中各項違規(guī)違法交易活動及其危害性，張貼與營業(yè)場所；此外制作橫幅一條，懸掛于營業(yè)部門口。3、在營業(yè)部場所設(shè)置普法咨詢柜臺，收集和放置了與金融市場有關(guān)的法律法規(guī)，并派專人職守負(fù)責(zé)解答相關(guān)問題。

4、在江西南昌當(dāng)?shù)貓蠹垺赌喜�晚報》刊登普法宣傳相關(guān)方面的文章，擴大普法宣傳日活動的影響。

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