銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估報告

附件四：

銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估報告

（模版）

報送機構：自評年份：

《銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估報告》內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：

一、自我評估開展情況

（包括：自我評估領導小組建立和工作開展情況；自我評估方案制定和落實情況；各參與部門職責劃分情況；自我評估覆蓋情況和涉及的紙質(zhì)或電子檔案資料情況等）

二、自我評估得分情況

（描述自我評估總得分，并附法人總行和一級分行自我評估打分表，模版樣例詳見《銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》）

三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題

（根據(jù)《銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系》各項內(nèi)容）四、整改措施

（針對自我評估發(fā)現(xiàn)的問題應逐項提出整改措施）五、下一步工作計劃或安排

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銀監(jiān)辦發(fā)〔２０１３〕２５８號銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法

中國銀監(jiān)會辦公廳文件

銀監(jiān)辦發(fā)〔２０１３〕２５８號

中國銀監(jiān)會辦公廳關于印發(fā)銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法的通知各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司，郵政儲蓄銀行，各省級農(nóng)村信用聯(lián)社，銀監(jiān)會直接監(jiān)管的信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司：

現(xiàn)將《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》（以下簡稱《辦法》）印發(fā)給你們，自印發(fā)之日起執(zhí)行�！躲y行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)〔２０１１〕２０７號）同時廢止。

各銀行業(yè)金融機構應當依據(jù)本《辦法》對２０１３年案防工作進行試評估，并將試評估報告于２０１４年３月３１日前報送銀行業(yè)監(jiān)督管理機構。

２０１３年１１月１２日

銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法第一章總則

第一條為加強案防工作，客觀評價銀行業(yè)金融機構案防工作情況和成效，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條中華人民共和國境內(nèi)設立的各銀行業(yè)金融機構適用本辦法。中華人民共和國境內(nèi)設立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、外國銀行分行以及經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準設立的其他金融機構參照執(zhí)行。

第三條本辦法所稱案防工作評估由銀行業(yè)金融機構自我評估與銀行業(yè)監(jiān)督管理機構監(jiān)管評價構成。自我評估是指銀行業(yè)金融機構依據(jù)本辦法對其年度案防工作

整體開展情況進行評估。監(jiān)管評價是指銀監(jiān)會及其派出機構依據(jù)本辦法對銀行業(yè)金融

機構年度案防工作開展情況進行評價。

第四條案防工作評估實行銀行業(yè)金融機構法人自我評估與分支機構自我評估、銀行業(yè)金融機構自我評估與監(jiān)管機構監(jiān)管評價相結合的原則。

第二章自我評估

第五條銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估應當按照“統(tǒng)一組織、分級實施”原則由銀行業(yè)金融機構總行（部）負責，一級分行（或相當于一級分行的機構）具體負責組織本級及下級分支機構自我評估工作。

第六條銀行業(yè)金融機構總行（部）應當制定年度自我評估工作方案，明確職責分工、規(guī)范評估流程、合理分配資源并建立必要的監(jiān)督、檢查和保障機制。一級分行（或相當于一級分行的機構）應當依據(jù)分支機構評估指標體系，細化工作方案，做好自我評估的準備、組織實施和報告工作。

第七條銀行業(yè)金融機構應當依據(jù)《銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》明確分支機構評估指標體系構成，匯總、復核下級機構自我評估情況，開展自我評估工作。

第八條銀行業(yè)金融機構應當及時整理、匯總案防自我評估情況，形成《銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估報告》，并在每年２月底前報送銀行業(yè)監(jiān)督管理機構。

第三章監(jiān)管評價第九條銀監(jiān)會及其派出機構對銀行業(yè)金融機構案防工作實施監(jiān)管評價，即銀監(jiān)會監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構由銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門評價，屬地監(jiān)管的法人銀行業(yè)金融機構由屬地銀監(jiān)局評價。

第十條銀行業(yè)金融機構分支機構案防監(jiān)管評價由屬地銀監(jiān)會派出機構組織開展，重點對網(wǎng)點眾多、內(nèi)控薄弱、案件多發(fā)、特別是年內(nèi)發(fā)生重大案件或發(fā)案數(shù)量較多的分支機構開展評價。

第十一條銀監(jiān)會及其派出機構應當成立由機構監(jiān)管部門牽頭，案防部門和法律部門參加的評價小組，負責銀行業(yè)金融機構案防評價工作。

第十二條銀監(jiān)會及其派出機構依據(jù)《銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》開展監(jiān)管評價，按照不低于１５％的比例對銀行業(yè)金融機構一級分行自我評估情況進行抽查后，得出該法人機構案防工作監(jiān)管評價得分和相應等級，并向銀行業(yè)金融機構反饋。

第十三條銀行業(yè)金融機構應當在接到監(jiān)管評價初評結果１０個工作日內(nèi)向監(jiān)管部門反饋意見，逾期未反饋的視同接受評價結果。

第十四條銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門、屬地銀監(jiān)局應當在每年３月底前完成《銀行業(yè)金融機構案防工作監(jiān)管評價報告》，并抄送銀行業(yè)案件稽查局。

第四章評估指標

第十五條根據(jù)《銀行業(yè)金融機構案防工作辦法》制定《銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》，各項評估內(nèi)容所占權重分別為：案防工作組織１３％，制度及質(zhì)量控制１５％，案防工作執(zhí)行４５％，監(jiān)督與檢查１４％，考核與問責１３％。

第五章評估結果

第十六條監(jiān)管評價等級：評價結果按百分制計算，綜合評分８５分（含）以上為“綠牌”，綜合評分７０分（含）以上８５分以下為“黃牌”，綜合評分７０分以下為“紅牌”。

第十七條銀監(jiān)會及其派出機構應當把案防監(jiān)管評價結果作為確定機構監(jiān)管評級和現(xiàn)場檢查的重要依據(jù)。評為“綠牌”的，可以在監(jiān)管評級原有級次基礎上酌情調(diào)高一個評級細項；評為“黃牌”的，應當給予警示；評為“紅牌”的，可以在監(jiān)管評級原有級次基礎上下調(diào)一個評級細項，并約談法人機構主要負責人，督促其加強案防工作。

第十八條銀監(jiān)會及其派出機構可以將年度銀行業(yè)金融機構案防監(jiān)管評價結果在適當范圍內(nèi)進行通報。

第六章附則

第十九條本辦法由銀監(jiān)會負責解釋。

中國銀監(jiān)會辦公廳２０１３年１１月１３日印發(fā)

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