銀監(jiān)分局關于201*年作風效能建設自查情況的報告

某市銀監(jiān)分局關于

201*年作風效能建設工作情況的自查報告

市紀委：

201*年，某市銀監(jiān)分局在市委、市政府的正確領導下，始終堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，認真貫徹各級黨委政府工作要求，立足地方，著眼長遠，審慎履行監(jiān)管職責，有效推動銀行金融機構加強切實加強機關效能建設，監(jiān)管效率和服務水平有了進一步的提高。截至10月末，全市銀行業(yè)各項存款余額2656.58億元，較年初增加187.85億元，增長7.61%；各項貸款余額1908.94億元，較年初增加163.62億元，增幅9.37%。不良貸款余額30.6億元，比年初下降11.76億元；不良占比1.6%，比全省平均水平低0.24個百分點，比年初下降0.82個百分點。全市銀行業(yè)金融機構共實現利潤47.91億元，比同期增加14.10億元，增幅達41.7%。根據市紀委的有關要求，現將我分局201*年作風效能建設工作的自查情況報告如下：

一、狠抓落實，各項工作目標順利完成

一是加大投放，地方經濟發(fā)展支持有力。截止11月末，全市銀行業(yè)金融機構余額億元，比年初增長億元，增幅%。在今年信貸規(guī)�？刂茋栏�，引導銀行機構加快融資類表外業(yè)務的發(fā)展。截止11月末，我市銀行業(yè)金融機構承兌匯票余額億元，比年初增加億元；信用證余額億元，比年初增加億元；保函余額億元，比年初增長億元。表內外信用總額達到億元，比年初增加億元，增幅%。二是創(chuàng)新方式，企業(yè)融資環(huán)境改善明顯。三是加強協(xié)調，區(qū)域銀行體系進一步健全。

四是迅速行動，小微企業(yè)金融服務措施得力。深入落實國務院、銀監(jiān)會、省政府關于加大金融支持力度，促進小型微型企業(yè)健康發(fā)展的有關要求，推動市政府啟動了“某市〃201*〃小型微型企業(yè)金融服務年”活動和“優(yōu)企優(yōu)貸”融資培育活動，通過采取搭建金融服務信息平臺、促進銀企交流、創(chuàng)新擔保方式和金融產品、加快建立風險補償機制和獎勵機制，形成長效機制，力爭201*年培育1000戶小型微型企業(yè)順利授信，授信額超30億元，12月1日，正式啟動了兩項活動。截至201*年9月底，全市銀行業(yè)金融機構小企業(yè)貸款余額505.67億元，新增50.8億元，增速為11.17%，高于貸款平均增速2.39個百分點。

二、常抓不懈，機關作風建設深入開展

一是著力強化班子能力建設。明確以“德能勤績廉”的標準加強對班子的考核，對要求的各類標準和規(guī)范，班子成員率先垂范，發(fā)揮模范帶頭作用。堅持民主集中制，凡重大決策、重大部署均經班子集體討論研究，提高決策的科學性。密切干群關系，要求班子成員定期與分管部門的干部職工挨個談話，了解職工的思想動態(tài)和工作、生活中存在的苦難。

二是著力強化隊伍政治學習。堅持以學習促進步，牽頭組織了以“加強反腐倡廉建設”為主題的分局黨委中心組集中學習活動；開展了以“堅定理想信念、奉獻監(jiān)管事業(yè)”為主題的專題黨課活動；采取開卷考試等形式深入開展以黨史為主要內容的學“紅史”活動；組織觀看學習胡錦濤總書記“七一”重要講話輔導講座。通過開展系列活動，進一步堅定了廣大干部職工熱愛黨、熱愛社會主義的理想信念，增強了從事監(jiān)管事業(yè)的神圣感、自豪感，增強了為民服務的熱情和動力。

三是著力完善跟蹤監(jiān)督機制。認真落實了黨風廉政建設責任制，按照“一崗雙責”要求，圍繞責任分解、責任考核、責任追究三個關鍵環(huán)節(jié)，對黨風廉政建設責任書的內容進行了完善補充。針對當前社會上刮起的民間高息借貸之風，及時開展排查，禁止分局員工參與民間高息借貸、融資或集資等非法活動。把握重點，對易出現問題的準入、現場檢查等監(jiān)管環(huán)節(jié)實施監(jiān)察跟蹤監(jiān)督，今年累計發(fā)放現場檢查監(jiān)督卡17份，現已收回14份，從返回的情況看，沒有不良反映。

三、加強創(chuàng)新，監(jiān)管方式轉變成效明顯

一是加強監(jiān)管引領，銀行重點風險有效防范。密切關注銀行運行中的各類突出風險，先后制定下發(fā)了《某市市房地產行業(yè)監(jiān)管聯席會議制度》、《某市銀監(jiān)分局關于進一步強化農村中小金融機構存貸比監(jiān)管指標控制的通知》等一系列制度，先后下發(fā)各類提示30余份，引導銀行妥善應對房地產、流動性、融資平臺、民間融資等領域的風險。目前，我市融資平臺貸款風險已得到有效控制，房地產信貸政策得到有效落實，法人機構流動性保持在合理水平之內，民間借貸風險向銀行轉移防火墻初步建立。

二是加強協(xié)調幫助，持續(xù)改進監(jiān)管服務水平。針對涉及面廣，影響范圍大的問題，分局加大對銀行機構的協(xié)調指導力度，幫助解決問題。針對平臺貸款風險問題，先后向市政府作了2次專題匯報，呈報3份呈閱件，其中兩份得到市委市政府領導批示。針對中長期貸款合同整改工作推進問題，分局先后組織經驗交流，推進銀行機構全體的工作開展。針對轄內出新的一些突發(fā)性信用風險，積極向各級黨委政府匯報，與有關部門溝通協(xié)調，力求將損失降到最小。

四、完善制度，規(guī)章規(guī)范約束作用增強

一是建立健全制度體系。根據工作開展需要，今年以來先后制定、修訂《某市銀監(jiān)分局機構規(guī)劃？》、《非現場監(jiān)管信息系統(tǒng)數據質量控制制度》、《督辦事項動態(tài)管理制度》（辦公室）等個文件制度，為工作的開展提供了更為明確的依據，進一步完善了制度管理體系，規(guī)范了內部管理和行政行為，提高了管理科學性和效率性。（請完善充實）

二是強化制度執(zhí)行約束。加強對制度執(zhí)行規(guī)范性的監(jiān)督檢查，有效開展了執(zhí)法監(jiān)察和效能監(jiān)察，針對存在的問題，提出整改建議，認真督促相關科室限時進行了整改。（請根據監(jiān)察科總結中的內容充實）。加強績效考核，年初制定了明確的年度工作責任

三是提高行政許可工作效率。制定了《某市銀監(jiān)分局關于進一步明確行政許可事項辦理有關事宜的通知》，對全市銀行業(yè)機構類行政許可事項統(tǒng)一進行規(guī)劃管理，提高網點布局的科學性和規(guī)范性，提升金融服務覆蓋的廣度和深度。實施了行政許可申請歸口管理，由辦公室統(tǒng)一歸口受理并及時分辦各類行政許可事項。截至11月末，分局共處理行政許可事項件，平均每個工作日處理近件，在依法合規(guī)的前提下，大大縮減了行政許可的時間，有效提高了行政許可的審批效率和質量。五、嚴格執(zhí)法，依法行政理念有效落實

一是強化信息傳導，夯實依法行政基礎。積極落實全系統(tǒng)政務公開工作，努力提高銀行業(yè)監(jiān)管工作的透明度和公信力。充分發(fā)揮分局與銀行機構之間聯席會議制度的作用，利用公文傳輸系統(tǒng)、監(jiān)管信息庫、郵件交換系統(tǒng)等工具，及時向各金融機構公開行政執(zhí)法依據的法律、法規(guī)和規(guī)章制度，公開行政執(zhí)法所遵守的程序、流程及相關格式目錄。進一步做好咨詢解答和接待群眾來訪工作。同時，某市分局積極通過互聯網、報紙、電視、宣傳冊等媒體平臺，宣傳銀行法規(guī)，做好風險提示，努力為轄區(qū)銀行機構和金融消費者提供全面有效的信息保障。

二是完善協(xié)調機制，增強政策落實執(zhí)行力。努力加強銀行監(jiān)管部門與公安機關等地方公檢法部分移送案件的協(xié)調機制建設，做好行政監(jiān)管與司法偵查的銜接，嚴厲打擊金融犯罪，增強行政執(zhí)行力。進一步完善涉案賬戶資金查詢、凍結工作程序，保障公安機關依法、高效打擊網絡賭博和電信詐騙等違法犯罪活動。監(jiān)督銀行業(yè)金融機構積極協(xié)助人民法院查詢、凍結、扣劃等事宜，與各相關部門協(xié)作配合建立和完善執(zhí)行聯動機制。協(xié)調相關部門，積極開展金融維權，維護銀行業(yè)金融機構的合法權益。

三是推進政務公開，增強監(jiān)管工作透明度。嚴格落實政務公開要求，分設立、變更、終止、高管人員任職資格審核等行政許可類型將設立依據、期限、審批流程、需要提交的材料目錄等拷貝到設置在大廳的電子公示臺，通過電子觸摸屏方便公眾索取。從政府、企業(yè)、銀行等部門聘請37位同志為某市市金融秩序社會監(jiān)督員，進一步加大分局行政執(zhí)法外部監(jiān)督力度。六、增強保障，效能監(jiān)察工作助推得力

一是依法處置信訪事項，維護存款人和金融消費者合法權益。今年以來，我分局堅持“人人辦信訪”的理念，共受理信訪舉報19件，已經辦結17件，全部書面向信訪人進行了反饋，舉報人普遍反映滿意。對于信訪辦理，我們嚴格實行“三定三包”制度，即：定責任人、定辦理要求、定辦理時間，包調查、包處理、包信訪人穩(wěn)定，并堅持與信訪當事人見面制度，認真審核或聽取信訪人所陳述的事實和理由及有關單位和人員的情況說明，確保問題處理到位，解決信訪人的合理訴求。

二是加強督辦管理，推動工作有效落實。加強對各部門的考核管理，重大監(jiān)管事項一律列入重點督辦工作，實施牽頭部門負責，相關科室配合的協(xié)調機制，明確職責，落實到人，并在內網將督辦進度按旬披露，有效推動了各項工作的順利開展。今年以來，分局先后實施20余項重點工作督辦，均得到有效的落實。

二是嚴格責任追究，落實法律剛性要求。加大對銀行業(yè)金融機構經營管理的檢查力度，今年以來先后開展次現場檢查，累計派出檢查工作人員人次，累計檢查工作量人/天，查處各類問題個。針對查出的問題，嚴格依法處理。前三季度分局責令銀行機構處理責任人238人次，其中撤職10人、記過3人、警告19人，經濟處罰238人次。累計實施行政處罰3次，取消了3名銀行業(yè)金融機構高管人員1年至終身任職資格，否決了7名高管人員的任職資格。

擴展閱讀：銀監(jiān)分局執(zhí)法監(jiān)察自查報告

**銀監(jiān)分局關于對行政執(zhí)法工作自查情

況的報告

**銀監(jiān)局：

根據**銀監(jiān)局《關于對***銀監(jiān)分局開展執(zhí)法監(jiān)察的通知》精神，黨委高度重視，召開專題會議研究布了自查工作，成立了由主管局長為組長的自查組，按照《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》的具體要求，對我分局自成立以來的行政執(zhí)法及實施的行政審批、行政處罰和內部控制管理制度執(zhí)行情況進行了全面自查�，F將我分局行政執(zhí)法自查情況報告如下：

一、基本情況(一)自查組織情況

**銀監(jiān)分局黨委高度重視此次行政執(zhí)法自查工作，為確保自查工作效率和質量，召開專題會議進行部署和安排。一是分局黨委召開兩次專題會議，認真學習和領會《通知》精神，并對自查的內容及具體要求進行了細致的討論，統(tǒng)一了自查口徑和標準，為本次自查的開展奠定了堅實基礎。二是嚴格按照執(zhí)法監(jiān)察的程序要求，統(tǒng)一操作方式、統(tǒng)一操作程序，制定切合實際的自查方案，并在各監(jiān)管部門自查的基礎上，分局組成以主管局長為組長的自查組，進行了全面認真的復查。三是分局抽調各有關部門業(yè)務骨干組成６人檢查組，對３個監(jiān)管部門行政審批、行政處罰和內部控制制度等工作的實施情況進行了全面檢查。

（二）自查實施情況

分局自查組于200８年６月29日至７月３日期間，對各執(zhí)法部門的行政執(zhí)法情況進行了一次全面自查，主要采取了“看、問、查”

等方式。調閱各監(jiān)管部門現場檢查檔案、高管人員檔案、機構檔案、行政處罰資料及各項內部控制管理制度等。本次檢查共投入了３０個工作日，檢查現場檢查檔案34卷，高管人員檔案40卷，機構檔案34卷，各項內部控制管理制度２冊。

（三）行政執(zhí)法工作開展情況

**銀監(jiān)分局成立以來，十分重視行政執(zhí)法的合規(guī)性和嚴肅性，積極發(fā)揮執(zhí)法監(jiān)察的監(jiān)督作用，不斷提高內部管理水平和執(zhí)法效率。一是認真開展行政執(zhí)法監(jiān)察工作。按照《銀監(jiān)會執(zhí)法監(jiān)察工作暫行辦法》和**銀監(jiān)局制定的《執(zhí)法監(jiān)察操作指引》，結合分局工作實際，認真選題立項，并根據立項內容認真研究，制定執(zhí)法監(jiān)察方案，掌握執(zhí)法監(jiān)察的方法和工作程序，注重執(zhí)法監(jiān)察效果，認真開展執(zhí)法監(jiān)察工作。自200４年至****年６月２０日，分局紀委先后對**、**、**監(jiān)管辦事處，分局機關辦公室、財務科、統(tǒng)計信息科、監(jiān)管一科、監(jiān)管二科、監(jiān)管三科等部門依法監(jiān)管、履職行為情況進行執(zhí)法監(jiān)察。二是加大后續(xù)檢查工作力度，注重對問題的整改。認真督促監(jiān)管部門切實落實執(zhí)法監(jiān)察整改措施及意見，落實遺留問題的處理，并將執(zhí)法整改工作納入監(jiān)管部門年終考核目標。所有執(zhí)法監(jiān)察項目做到有報告、有建議，被查單位有反饋、有整改，杜絕了前查后犯、屢查屢犯的現象。

（四）行政執(zhí)法實施情況1.行政審批事項

**銀監(jiān)分局自****年至****年６月２０日，共受理各類行政審批事項達280項。其中，機構類行政審批事項140項（準入3項、退出63項、升格14項、改制7項、變更53項）；高管人員任職資格審核類事項140項（核準131項、緩辦5項、否決4項）。

2.行政處罰事項

我分局成立以來，加強了依法合規(guī)監(jiān)管措施，實施各類行政處罰17項，其中采取經濟處罰４項，處罰金額42萬元；行政警告13項。

(1)****年2月6日，對**縣郵政局儲蓄機構，存在變相提高利率吸收存款的違規(guī)行為，依據《金融違法行為處罰辦法》的相關規(guī)定，給予了5萬元經濟處罰。

(2)****年7月11日，對**縣郵政局儲蓄機構，存在變相提高利率吸收存款的違規(guī)行為，依據《金融違法行為處罰辦法》的相關規(guī)定，給予了10萬元經濟處罰。

(3)****年7月28日，對農業(yè)銀行**縣、**縣及裕民縣支行因違規(guī)預收農戶貸款利息一事，按照《金融違法行為處罰辦法》的相關規(guī)定，對**縣、**縣兩個縣支行分別給予了15萬元和12萬元的經濟處罰；鑒于裕民縣支行能夠及時反映違規(guī)事實，并積極配合監(jiān)管部門的工作，對其給予了行政警告。同時責令其上級單位對上述三個支行的負責人進行了責任追究。

(4)****年9月2日，對工行**地區(qū)分行，存在以個人消費貸款名義發(fā)放公司生產經營性貸款的違規(guī)行為，給予了行政警告，并責令其追究責任人3人。

(5)****年7月14日，對**、**、**、**、**5個縣市郵政局儲蓄機構，內控制度存在的風險隱患和違規(guī)問題，分別給予了行政警告。

（6)****年6月至8月期間，對轄區(qū)**、**農村銀行實施風險點后續(xù)檢查中存在整改工作不徹底的問題，分別給予行政警告。

(7)****年4月至6月期間，對**市農村銀行存在違規(guī)吸收股金和違法審慎性經營原則超資本金比例發(fā)放貸款的違規(guī)行為，給予兩次行政警告，并責令其追究責任人4人；并對**縣農村銀行因對風險提

示工作不重視，未及時對風險隱患采取措施和整改，對其給予行政警告。

（8）****年4月24日，對**縣農村銀行，在發(fā)放農戶貸款過程中存在違規(guī)收取保證金的行為，給予了行政警告，并責令其追究責任人4人；

（五）內部控制制度管理情況

為加強行政審批程序的制度化，規(guī)范依法監(jiān)管行為的程序化，我分局不斷修訂、完善各項制度和規(guī)定，規(guī)范行政審批行為，嚴密操作流程，使行政審批工作有法可依。一是制定各項內部控制管理制度，統(tǒng)一行政審批流程。分局于****年初制定了《**銀監(jiān)分局內部管理制度匯編》，細化了行政許可事項審批流程，對各類行政審批事項的基本條件、審批流程、監(jiān)管部門的審批時限等進行了規(guī)范。二是修訂和完善行政審批制度規(guī)定。****年，根據銀監(jiān)會行政許可事項（1.2.3號令）的有關規(guī)定，對現有的行政審批制度進行了修訂、完善，制定了《**銀監(jiān)分局內部管理制度匯編》第二冊，同時，行政許可事項執(zhí)行先辦理受理手續(xù)再審批的制度，從而提高行政審批效率。

二、自我評價

**銀監(jiān)分局成立以來，依法監(jiān)管取得了階段性成效，在提高依法監(jiān)管意識，加強監(jiān)管制度建設，規(guī)范監(jiān)管行為方面都取得了長足進展。行政執(zhí)法水平和法律服務能力不斷提高，并在履職中有效地規(guī)避了法律風險，對推進分局各項監(jiān)管工作邁上新臺階發(fā)揮了積極作用。

(一)提高認識，加強對行政執(zhí)法工作的組織領導。一是分局各監(jiān)管部門能夠深刻理解和牢牢把握銀監(jiān)會提出的監(jiān)管理念、監(jiān)管目標和監(jiān)管標準，努力用新的監(jiān)管理念指導行政執(zhí)法工作的開展，克服各種困難，最大限度地做好了依法監(jiān)管工作。二是為有效落實行政執(zhí)法公正性和透明度，分局內部設了監(jiān)管例會制度和行政處罰委員會制

度，對分局的各項行政審批和行政處罰事項進行全程審查和監(jiān)督，杜絕了行政審批逆程序操作和超權限審批的現象。同時，把既懂監(jiān)管業(yè)務又熟悉法律法規(guī)的業(yè)務骨干納入監(jiān)管例會和行政處罰委員會的成員，有效地規(guī)避了法律風險，確保了分局行政執(zhí)法工作有條不紊的開展。

（二）認真貫徹落實行政執(zhí)法工作，自律監(jiān)管效果明顯提高。一是以監(jiān)管制度規(guī)范監(jiān)管行為，確保監(jiān)管目標的實現。認真做好政策法規(guī)的解讀工作，增強法制觀念，強化法制意識，切實加強對銀行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)的學習；二是做好實施細則和貫徹意見的制定工作。依據銀監(jiān)會頒布的規(guī)章和規(guī)范性文件，結合**銀監(jiān)分局的實際，及時制定實施細則和貫徹意見，確保規(guī)則得到有效落實；三是加強政策法規(guī)執(zhí)行情況和依法監(jiān)管的執(zhí)法監(jiān)察。自分局成立以來，對分局3個辦事處和6科室的政策法規(guī)執(zhí)行情況和依法監(jiān)管情況進行全面檢查，并對政策法規(guī)執(zhí)行情況和依法監(jiān)管情況進行綜合評價，提出整改意見30多條。

（三）加大對違法行為的處罰力度，行政處罰效果逐步顯現。一是各監(jiān)管部門在對被監(jiān)管機構實施行政處罰行時，嚴格遵守《行政處罰辦法》的相關規(guī)定，以檢查事實為依據，以政策、法規(guī)、規(guī)章制度為準繩，依照法定程序，遵循公正、公開的原則，并在行政處罰作出之前進行充分的調查取證，確保處罰的合法性，并對額度大的經濟處罰，均征求了**銀監(jiān)局法規(guī)部門的意見。二是對于違反審慎性原則，違規(guī)經營的銀行機構，采取依法警告的監(jiān)管措施，確保銀行業(yè)金融機構的依法、穩(wěn)健運行。促使轄區(qū)各銀行業(yè)金融機構依法合規(guī)經營意識明顯增強，金融從業(yè)人員從業(yè)行為逐步規(guī)范。對我分局成立以來實施的４項經濟處罰，均未提出行政復議。

（四）講求時效，建立行政執(zhí)法后評價機制,及時更新制度。各監(jiān)管部門結合監(jiān)管工作實際，注意收集對新增監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及重要規(guī)范性文件，分析、研究現行及新頒布法律、法規(guī)、規(guī)章及重要規(guī)范性文件實施和執(zhí)行中的新情況、新問題，提出具體的改進建議和意見，為各項內部管理制度的“設立、修改、廢止”提供了依據。

（五）強化培訓，增強監(jiān)管人員依法行政的法規(guī)意識。一是通過自行舉辦法規(guī)業(yè)務知識培訓班，不斷提高分局監(jiān)管人員的政策法規(guī)工作水平，促進其依法開展各項監(jiān)管工作。如分局成立以來舉辦了４期有關法律法規(guī)業(yè)務的培訓班。二是積極參與**銀監(jiān)局舉辦的各類業(yè)務培訓班，進一步提高了分局監(jiān)管人員的業(yè)務水平。三是分局辦公室內設法律事務工作崗位，配備專職人員，對分局的各項行政審批事項進行全程督導和審核，促進行政審批工作的有序、合法合規(guī)地開展。

(六)促進轄區(qū)銀行業(yè)的改革，提高行政審批工作效率。1.促進轄區(qū)銀行業(yè)的改革和發(fā)展。一是主動指導和支持我區(qū)郵政儲蓄機構改革工作，督促其成立郵政儲蓄銀行**分行籌建領導小組，要求認真做好郵儲銀行**地區(qū)分行開業(yè)前的各項準備及開業(yè)工作，對轄區(qū)郵儲銀行籌建方案進行認真審查，初審和核準郵政儲蓄銀行分支機構16家。二是指導轄區(qū)農村銀行按照有關規(guī)定，按時改制為統(tǒng)一法人機構，并督促建立和完善“三會”制度，促進其法人治理結構的完善。三是支持國有商業(yè)銀行深化基層分支機構改革，優(yōu)化網點布局，提升服務功能。目前共審批國有商業(yè)銀行9個分理處升格為支行。

2.嚴格高管人員行政許可準入關，積極探索高管人員履職考核機制。一是在高管人員任職審批前充分征求各方面的意見，突出對擬任人員思想品德、業(yè)務素質和廉潔自律等方面的審核，并對新任高管人員進行資格考試和任前談話，嚴把高管人員準入關。二是做好對異地任職高管人員的監(jiān)管評價。4年來，共發(fā)出征求意見函4份，回復2

份。三是為實現對高管人員全程動態(tài)監(jiān)管，創(chuàng)新高管履職考核方式，于****年３月下發(fā)了《**地區(qū)農村合作金融機構高級管理人員履職考核辦法（試行）》，該辦法從履職行為、經營管理水平、管理能力以及配合監(jiān)管工作等方面對銀行業(yè)機構高級管理人員進行年度履職考核。通過高管履職考核，轄區(qū)高管人員依法合規(guī)經營管理意識、知識水平和履職行為都有不同程度的提高，為全面提升銀行業(yè)機構經營管理水平奠定了良好的基礎。

3.進一步規(guī)范市場準入工作，提高行政審批工作效率。一是嚴格執(zhí)行行政許可事項的工作流程，明確了監(jiān)管部門實施行政許可的工作流程、具體職責和時限要求。二是在市場準入工作中注重與現場檢查、非現場監(jiān)管、案件專項治理等監(jiān)管工作的聯動，形成監(jiān)管合力。4年以來累計審核銀行機構140個，組織轄區(qū)199個銀行業(yè)機構進行新版金融許可證的換發(fā)工作。三是組織轄區(qū)銀行機構就機構高管準入系統(tǒng)升級工作進行培訓，組織對系統(tǒng)數據進行審核。

（七）大力推動銀行業(yè)金融創(chuàng)新活動，推動和建立非法集資協(xié)調工作機制。一是邀請商業(yè)銀行業(yè)務骨干進行授課，介紹銀行創(chuàng)新思想、創(chuàng)新產品和管理經驗，收到良好效果。二是組織銀行業(yè)機構開展“行社進社區(qū)鄉(xiāng)村”活動，深入社區(qū)和鄉(xiāng)村舉辦金融知識、產品推介和消費者保護等方面的宣傳活動，取得了較好的宣傳推動效果。三是推動和建立非法集資協(xié)調工作機制，組織召開處非法集資聯席會議，并加強與公安、工商等部門的溝通協(xié)作，組織開展打擊非法集資宣傳活動。

三、存在問題及整改措施

通過自查，分局在機構、高管人員任職資格的行政許可事項中還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范問題。

（一）部分行政審批事項檔案中，缺少監(jiān)管例會議案表。

（二）行政審批程序有待進一步規(guī)范和完善。如個別行政審批事項，未及時下發(fā)受理或不受理的通知書等。

（三）對擬遷址機構的批復內容不全面，未對擬遷機構的消防、安全、公告、金融許可證等事項做出明確要求。

（四）申請材料不規(guī)范、不齊全。如個別機構網點遷址申請中，未附消防部門驗收合格的證明。

（五）個別“機構變更申請表”中，填寫的要素不全，缺少監(jiān)管部門初審意見。

（六）近年來各項法規(guī)制度出臺較多，修改頻繁，制度缺乏穩(wěn)定性，造成監(jiān)管人員在理解和執(zhí)行中存在一些偏差。

針對自查中查出的上述問題，我分局已進行了整改，并將在今后的工作中：一是強化監(jiān)督檢查工作，督促監(jiān)管部門要將行政審批基礎工作做精、做細，要求監(jiān)管人員加強各項行政審批與處罰事項法律法規(guī)的學習，適時做好行政審批事項的檔案資料的收集、整理、裝訂、歸檔工作；二是充分發(fā)揮分局紀檢監(jiān)察部門行政執(zhí)法監(jiān)察工作的再監(jiān)督作用，進一步建立健全作風建設監(jiān)督評議機制，堅持和完善行風評議、監(jiān)督卡等制度，改進和創(chuàng)新監(jiān)督方法。通過建立執(zhí)法監(jiān)察監(jiān)督工作長期化、制度化、規(guī)范化機制，防止監(jiān)管權力的不當使用和濫用，防止利用職權違紀違法的案件和監(jiān)管不作為、亂作為等損害監(jiān)管對象與公眾利益的問題的發(fā)生，維護銀監(jiān)會公正監(jiān)管的權威和良好形象，切實增強監(jiān)管人員依法行政的意識，進一步提升分局依法行政水平；三是加強分局法律事務辦公室政策指導工作，嚴格把關，督促監(jiān)管部門嚴格行政審批工作，規(guī)范審批流程；四是全面提高監(jiān)管人員和的執(zhí)法監(jiān)察人員業(yè)務素質。采取多種形式提高銀監(jiān)執(zhí)法監(jiān)察工作人員自身的業(yè)務素質，以適應日益發(fā)展的金融業(yè)務環(huán)境。對人員培訓做到監(jiān)管法規(guī)和監(jiān)管業(yè)務相結合、遠程教學與現場指導相結合。通過不斷的培

訓，使監(jiān)管人員能夠勝任履行監(jiān)管職責的需要，改變目前在一定程度上存在的監(jiān)管人員在行政執(zhí)法中力不從心的局面；五是不斷提高監(jiān)管工作的透明度。根據政務公開的相關要求，及時向公眾和銀行業(yè)金融機構公布辦事程序和條件，將監(jiān)管的過程和結果盡可能公開，按要求披露監(jiān)管信息，在“陽光”下操作，最大限度地保證監(jiān)管對象和社會公眾的知情權、參與權和監(jiān)督權，促使監(jiān)管人員自覺地依法行政。

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