關(guān)于嚴(yán)密防控非法集資行為的排查報告
***聯(lián)社客戶管理部
關(guān)于嚴(yán)密防控非法集資行為的排查報告
***聯(lián)社:
根據(jù)《**市***農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于深入排查嚴(yán)密防控非法集資行為的緊急通知》(****201****號)的要求,客戶管理部作為一個最基層、最前沿的信貸營銷部門,積極行動,認(rèn)真組織,開展了一次全面細(xì)致的非法集資行為排查工作,對于嚴(yán)密防控非法集資風(fēng)險起到了重要作用。一、全面排查、深挖細(xì)究、排除隱患
為進一步加大打擊非法集資活動的力度,保護廣大群眾的合法權(quán)益,維護社會穩(wěn)定,我部門對此次排查工作高度重視、有力組織、嚴(yán)密部署、強化舉措,深入開展非法集資風(fēng)險排查工作。
要求每個人至少對兩個同事進行交叉排查,重點關(guān)注員工八小時內(nèi)、外有無異常行為或非法融資行為,尤其是固定客戶固定雙崗的信貸業(yè)務(wù),并簽訂排查結(jié)果承諾書,對所查人員非法集資行為承擔(dān)一定監(jiān)督責(zé)任。同時,部門整體實行全面排查與重點排查相結(jié)合的方法,做到應(yīng)查盡查,深挖細(xì)究,不留死角,排除隱患,確保排查工作落實到位。
二、強化教育、嚴(yán)密防控、防微杜漸
我部門加強了打擊非法集資行為的宣傳和教育工作,強化了員工的職業(yè)操守和法紀(jì)意識,使其自覺遠(yuǎn)離并堅決抵制非法集資,確保人人都了解非法集資的危害。對存量客戶及周邊群眾進行了非法集資危害性宣傳,提高防范意識,促其遠(yuǎn)離非法集資群體,并建議其積極舉報非法集資主體,避免自身及親朋好友盲聽盲信,遭受經(jīng)濟損失。深入細(xì)致地做好組織學(xué)習(xí),動員各方面可以利用的力量,堅決與非法集資行為作斗爭,嚴(yán)防風(fēng)險,防微杜漸。
通過排查,我部門沒有發(fā)現(xiàn)員工有異常行為或參與非法集資行為,而此項工作意義深遠(yuǎn),為農(nóng)信社健康良性發(fā)展提供了堅實保障,樹立了農(nóng)信社良好形象。
***聯(lián)社客戶管理部
201*年10月9日
擴展閱讀:關(guān)于員工參與非法集資風(fēng)險排查自查報告
關(guān)于員工參與非法集資風(fēng)險排查
自查報告
按照總行關(guān)于防范銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求,我支行高度重視,并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后,我行及時將通知傳達到全體員工,要求員工認(rèn)真領(lǐng)會通知精神,統(tǒng)一思想認(rèn)識,認(rèn)清參與非法集資的危害性,并教育廣大員工必須嚴(yán)格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項制度,自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務(wù)及員工行為的排查,防范被非法集資、民間借貸利用,切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風(fēng)險事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。
此次排查我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視認(rèn)真安排部署,并將其作為一項長期工作來抓,進行了有效的組織與安排。
一、組織學(xué)習(xí),提高認(rèn)識、統(tǒng)一思想
組織員工進行了非法集資相關(guān)知識和案例的學(xué)習(xí),提高了員工對非法集資的認(rèn)識,認(rèn)清了非法集資的危害性。通過對相關(guān)法律知識及《員工職業(yè)操守》的學(xué)習(xí),有效的強化了員工的法律和責(zé)任意識,進一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資,并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳,使更多的人免受非法集資的危害。二、相互監(jiān)督,加強溝通
1、員工之間形成相互監(jiān)督,要求既要關(guān)注員工工作狀況,也要關(guān)注員工工作以外的生活情況,最后責(zé)任落實到各部門負(fù)責(zé)人。要求部門負(fù)責(zé)人對員工行為定期排查,及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合,對風(fēng)險進行了有效防控。
2、在節(jié)假日期間,支行領(lǐng)導(dǎo)對員工進行逐一家訪,既是對員工的一種慰問,同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通,增強了行內(nèi)對員工工作之外生活的掌握。
三、自查自糾,加強內(nèi)控管理水平
組織“不規(guī)范經(jīng)營行為排查”、“業(yè)務(wù)檢查”以及季度內(nèi)控全面自查,并形成自查報告,就發(fā)現(xiàn)的問題及時整改,有效的提高了內(nèi)控管理水平。
此次排查雖然結(jié)束,但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風(fēng)險排查”不放松,持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測,規(guī)范員工行為。做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風(fēng)險,為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。
XXX支行
二一二年四月十八日
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