QES管理體系內(nèi)審總結(jié)報(bào)告

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QES管理體系內(nèi)審總結(jié)報(bào)告

審核目的：根據(jù)GB/T19001-201*、GB/T24001-201*要求，對(duì)公司現(xiàn)有一體化管理體系進(jìn)行審核診斷和分析，認(rèn)清優(yōu)勢(shì)，找出不足，得出全面的診斷審核報(bào)告，以確定建立一體化管理體系的工作重點(diǎn)及努力方向,力爭(zhēng)完善本公司一體化管理體系。審核范圍:一體化管理體系相關(guān)部門審核組成員和受審部門負(fù)責(zé)人：審核的日期：201*-6-21審核依據(jù)：GB/T19001-201*質(zhì)量管理體系要求、GB/T24001-201*環(huán)境管理體系要求及使用指南、管理體系文件、客戶合同（訂單）、相關(guān)方要求、適用法律法規(guī)等。管理體系文件狀況：公司在201*年即建立了符合GB/T19001-201*質(zhì)量管理體系要求、GB/T24001-1996環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南要求的管理體系文件，共1份質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)，26份程序文件，其它質(zhì)量、環(huán)境管理的支持性文件若干。文件清晰得到有效控制，規(guī)定具體，可操作。審核發(fā)現(xiàn)概述：1、公司各部門依據(jù)GB/T19001-201*質(zhì)量管理體系要求、GB/T24001-201*環(huán)境管理體系要求及使用指南要求及管理體系活動(dòng)的特點(diǎn)，編制和引用了管理體系有關(guān)的文件，大部分文件的內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)和適用的法律法規(guī)要求，并能較好地結(jié)合實(shí)際需要。2、制定了較為適宜的質(zhì)量、環(huán)境方針，目標(biāo)有分解，從目標(biāo)的實(shí)際情況來(lái)看，部分已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。3、對(duì)各職能和層次的職責(zé)和權(quán)限作出了規(guī)定。4、資源配置較為充分，基本能夠滿足質(zhì)量、環(huán)境管理體系活動(dòng)的需要。5、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程基本處于受控狀態(tài)，特別油漆生產(chǎn)過(guò)程得到較好控制。LG等顧客對(duì)油漆質(zhì)量的反饋信息良好。6、主要環(huán)境因素已經(jīng)得到控制。重大環(huán)境因素的控制措施詳盡切實(shí)有效。7、基本能夠按照要求實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)。有具體新產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目時(shí)，能依照項(xiàng)目管理要求進(jìn)行細(xì)致的過(guò)程設(shè)計(jì)和開發(fā)，配合相關(guān)方和顧客控制有關(guān)的環(huán)境影響。顧客滿意程度較高，環(huán)境的有關(guān)控制指標(biāo)得到及時(shí)監(jiān)控，監(jiān)測(cè)結(jié)果符合有關(guān)規(guī)定。8、自體系運(yùn)行以來(lái)，各方面的不合格、不符合均采取了糾正措施和預(yù)防措施。9、審核組對(duì)體系實(shí)施過(guò)程中客戶審核發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)和公司自行提出的不合格的糾正預(yù)防措施進(jìn)行了驗(yàn)證確認(rèn)，措施有效得力。10、通過(guò)審核，依據(jù)審核準(zhǔn)則，共提出了5個(gè)一般不符合，主要問(wèn)題涉及：1）文件控制（Q4.2.3,E4.4.5）：對(duì)外來(lái)文件的識(shí)別不夠全面，環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告等紅頭文件沒(méi)有登記管理。。2）職責(zé)和權(quán)限（Q5.5.1，E4.4.1）：倉(cāng)庫(kù)沒(méi)有建立環(huán)境安全崗位責(zé)任制，缺少環(huán)境方面的有關(guān)職責(zé)。3）基礎(chǔ)設(shè)施（Q6.3、E4.4.6）：不能提供空壓機(jī)設(shè)備保養(yǎng)的記錄。表單編號(hào)：CWQ-04-006-1.02/4）能力、意識(shí)和培訓(xùn)（Q6.2.2，E4.4.2）：對(duì)有些崗位人員（如包裝人員）的上崗前培訓(xùn)還沒(méi)有進(jìn)行就上崗了。5）制定的環(huán)境管理方案沒(méi)有考慮財(cái)務(wù)方面的要求。不符合ISO14001:201*的4.3.3目標(biāo)指標(biāo)和方案“組織在建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求，以及自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)�！币�(guī)定的要求。管理體系有效性評(píng)價(jià)：（一）不符合數(shù)量、分布、性質(zhì)統(tǒng)計(jì)分析情況本次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)5項(xiàng)不符合項(xiàng)，其中無(wú)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，一般不符合項(xiàng)4個(gè)，詳見(jiàn)《不符合項(xiàng)分布表》。（二）質(zhì)量、環(huán)境管理體系運(yùn)行狀況評(píng)價(jià)公司的質(zhì)量方針、環(huán)境方針是有效適宜的，質(zhì)量目標(biāo)和環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)與管理方案得到實(shí)現(xiàn)，質(zhì)量與環(huán)境管理體系已經(jīng)初步得到實(shí)施，基本符合GB/T19001-201*、GB/T24001-201*標(biāo)準(zhǔn)要求，具有以防止不合格、不符合、滿足顧客要求與法律法規(guī)的能力，初步建立了發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境管理體系有效性的機(jī)制。內(nèi)審員的能力需進(jìn)一步提升，在下一階段需要進(jìn)行內(nèi)審能力提升，保證符合質(zhì)量與環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件的要求。管理體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見(jiàn)：管理方針和管理目標(biāo)是適宜和有效的，質(zhì)量、環(huán)境管理體系符合當(dāng)前的運(yùn)行要求，并得到有效實(shí)施，重大環(huán)境因素與環(huán)境相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)得到控制。糾正措施和預(yù)防措施要求：本次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的5個(gè)一般不符合項(xiàng)，需要相關(guān)部門在2天內(nèi)分析原因并制定糾正措施，審核組將對(duì)糾正措施的實(shí)施情況及其有效性在一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行書面驗(yàn)證，需要時(shí)將會(huì)要求有關(guān)部門提交相關(guān)的改善證據(jù)。審核組成員在審核過(guò)程中提出的有益建議，希望有關(guān)部門虛心接受，努力改進(jìn)。審核報(bào)告的分發(fā)清單:總經(jīng)理、管理者代表、行政部、市場(chǎng)部、品質(zhì)部、工程部、生產(chǎn)部、資材部。管理代表：審核組長(zhǎng)：表單編號(hào)：CWQ-04-006-1.

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項(xiàng)目90011400118001體系4.2.14.2.14.4.44.4.4◆組織是否有文件化的管理總則總則文件文件體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)查閱檢查◆與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合√標(biāo)準(zhǔn)的要求？◆與受審核部門相關(guān)的文件有多少？√◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)報(bào)告等是√否保存完好？◆電子形式文件的使用是否有效？√√√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001，適用要素（或過(guò)程）并符合其要求？ISO1401，GB28001的要求？要素（或過(guò)程）之間相互作用關(guān)系◆管理體系要素（過(guò)程）間的邏輯關(guān)系、文是否給予確定及描述？件的接口是否清楚？◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？◆文件是否便于查閱？◆管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍？◆管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性？◆管理手冊(cè)是否引用或包括程序文件？◆管理手冊(cè)是否包括管理體系過(guò)程（或要素）之間的相互作用的表述。◆手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性？◆手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？√◆查詢相關(guān)文件的途徑4.2.24.2.2綜合管質(zhì)量手理手冊(cè)冊(cè)◆管理手冊(cè)的覆蓋面是否完整？如對(duì)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明的是否合理？◆管理手冊(cè)的控制情況√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√√√√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項(xiàng)目90011400118001體系4.2.34.2.34.4.54.4.5◆制定的文件控制程序是否文件控文件控文件控文件和符合要求制制制資料控制檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？◆程序文件是否有效版本？◆外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍內(nèi)？◆是否規(guī)定了文件的保管辦法？◆是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效√性？◆對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目提問(wèn)查閱檢查◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、◆所有文件是否字跡清楚？√保管、修訂、評(píng)審情況◆所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？√◆文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？√◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？√◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？√◆識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是√否滿足要求？◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？√◆文件的查找是否方便？√◆文件的保管是否有效？√◆外來(lái)文件的控制◆是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸√檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？√◆作廢文件的管理◆是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項(xiàng)目90011400118001體系4.2.44.2.44.5.44.5.3◆是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的記錄控記錄控記錄控記錄和程序制制制記錄管理檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)查閱檢查◆程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、√歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？◆與本組織有關(guān)的記錄有哪些？√◆與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？√◆程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？√◆是否有保存期限的規(guī)定？√◆是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？√◆對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？◆貯存是否便于存取和檢索？◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？◆過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行處置？◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見(jiàn)證？◆記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？◆員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？√√√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆記錄管理的實(shí)況注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容ISOISOGB管理文件現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目提問(wèn)90011400118001體系查閱檢查5.15.1◆最高管理者對(duì)其建立和改◆總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、√√管理承管理承進(jìn)管理體系的承諾能夠提供職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員諾諾哪些證據(jù)？工正確理解并貫徹執(zhí)行？◆是否通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告、√文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、有效性和充分性？5.2以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)◆是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源？◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)◆組織是通過(guò)什么方法掌握顧客、員工以及√境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的？其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要去以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求？◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、√職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意？√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量、環(huán)境、√注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容ISOISOGB管理文件項(xiàng)目提問(wèn)90011400118001體系查閱5.35.34.24.2◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全◆是否制定了文件化的管理方針？√◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？√管理方質(zhì)量方環(huán)境方職業(yè)健方針的制定◆是否與組織的宗旨相適宜？√針針針康方針◆管理方針的內(nèi)容◆是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、√規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模？◆是否對(duì)滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對(duì)√持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險(xiǎn)作出承諾？◆是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安√全法律法規(guī)和其他要求作出承諾？◆是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框架？√◆是否與公司的其他方針一致？√◆管理方針的傳達(dá)與管理◆如何向全體員工傳達(dá)的？√◆采取了那些方式？√◆詢問(wèn)員工，看員工是否了解管理方針？◆為公眾獲得管理方針提供了何種方便？√◆公眾如何獲得管理方針？√◆管理方針是否得到實(shí)施◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)√施？◆管理方針的評(píng)審與修訂◆是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定？√◆最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)管理方針？√◆如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂？√◆評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容ISOISOGB管理文件現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目提問(wèn)90011400118001體系查閱檢查5.4.14.3.1◆是否建立了環(huán)境因素識(shí)別◆有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？√環(huán)境因環(huán)境因和評(píng)價(jià)程序◆程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要√素素求？◆是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和◆是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？√服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)◆是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象？√別◆是否有環(huán)境因素的清單？√◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些？√◆用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)◆是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法？√境因素的識(shí)別◆方法是否適宜？√◆識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？√◆識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要◆是否考慮三種狀態(tài)？點(diǎn)◆是否考慮三種時(shí)態(tài)？◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？◆是否考慮到可對(duì)其他施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的環(huán)境因素？◆如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)◆有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？◆有無(wú)重大環(huán)境因素清單？◆評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？◆對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)？√√√√√√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容5.4.2對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃文件現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目提問(wèn)查閱檢查◆如何對(duì)重大環(huán)境因素的控◆是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了重大√制進(jìn)行策劃環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？◆對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？√√◆對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備√√和響應(yīng)措施？◆環(huán)境因素的信息能否及時(shí)◆有無(wú)更新信息的規(guī)定？√更新◆是否按規(guī)定實(shí)施更新？√◆在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)◆哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？√時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素◆其他環(huán)境因素如何控制？√√4.3.1◆是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)◆有無(wú)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策√對(duì)危險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程劃的程序？源辨序◆程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和√識(shí)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求？險(xiǎn)評(píng)價(jià)◆是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)◆是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？√和風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)◆是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象？√控制的行了辨識(shí)◆是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？√策劃◆受審核部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有那些？√√◆用什么方法和怎樣進(jìn)行�！羰欠褚�(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法？√險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)◆方法是否適宜？√◆辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了哪些原始√資料？√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√√√√√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的◆是否考慮三種狀態(tài)？要點(diǎn)◆是否考慮三種時(shí)態(tài)？◆是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況？◆是否考慮了可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？◆如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)◆有無(wú)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？√◆有無(wú)重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？√◆評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？◆對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事√前評(píng)價(jià)？◆是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃？◆對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些？◆對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？√√√√√√√◆如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃◆危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能◆有無(wú)更新信息的規(guī)定？否及時(shí)更新◆是否按規(guī)定實(shí)施更新？◆在制定方針、目標(biāo)時(shí)，是否◆哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)◆其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項(xiàng)目90011400118001體系5.4.34.3.24.3.2◆是否建立并保持了識(shí)別、獲法律法法律和法規(guī)和得和更新法律法規(guī)及其他要規(guī)和其其他要其他要求的程序他要求求求檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)查閱檢查◆程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和√其他要求的方法？◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？√√◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)√√任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？◆該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)？√√√√√√√√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些◆法規(guī)信息是否及時(shí)變更◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無(wú)遺漏？◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無(wú)遺漏？◆由誰(shuí)負(fù)責(zé)？◆做得如何？◆如何向員工和其他相關(guān)方◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的責(zé)？信息◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？◆員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆本組織的守法情況及守法◆過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法？√證明性文件◆各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無(wú)違背情況？◆有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目√和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、噪聲的檢測(cè)數(shù)據(jù)等？5.4.45.4.14.3.34.3.3管理目質(zhì)量目目標(biāo)、目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)指標(biāo)和標(biāo)方案◆組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)◆目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？和指標(biāo)◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？◆是否分解到有關(guān)的職能和層次？◆設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮◆是否符合方針的要求？的內(nèi)容◆是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？◆是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？◆是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？◆是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？◆是否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？◆是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？◆是否具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？◆是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間？√√√√√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目◆目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)查閱檢查◆受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？√◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？√◆是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？√◆是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？√◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？√◆是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？√√◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？√◆有關(guān)人員是否清楚？√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否據(jù)得到實(shí)現(xiàn)？◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？修訂◆依據(jù)什么評(píng)審、修訂？◆目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？5.4.5管理方案4.3.34.3.4◆是否制定了管理方案目標(biāo)、職業(yè)健指標(biāo)和康安全方案管理方◆管理方案的內(nèi)容是否滿足◆是否明確了責(zé)任人？案標(biāo)準(zhǔn)要求◆是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法◆是否明確了時(shí)間要求？◆是否規(guī)定了資源保證？◆方案是如何制定、批準(zhǔn)的？√◆受審核部門有否相應(yīng)的方案？√◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)◆由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？◆如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目◆如何監(jiān)督方案的實(shí)施檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆方案能否保證目標(biāo)指標(biāo)的◆是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？√實(shí)現(xiàn)◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？√◆有關(guān)人員是否參與方案的制定？√◆是否及時(shí)修訂方案5.4.6一體化管理體系策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃◆什么情況下修訂方案？◆是否進(jìn)行過(guò)修訂？√√√√√√◆策劃是否滿足管理目標(biāo)及◆如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系管理體系總要求？管理體系總要求？策劃的輸出是否形成文件？◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？◆管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性）？◆是否提供了實(shí)施管理目標(biāo)◆實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)的資源？檢員？有多少計(jì)量員？有多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計(jì)量器具？對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了◆現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改持續(xù)改進(jìn)？進(jìn)？◆管理體系策劃是否受控？◆文件的更改是否受控？更改期間管理體系的完整性是否得到了保持？√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法現(xiàn)場(chǎng)檢查√√√√√√√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容ISOISOGB管理文件項(xiàng)目提問(wèn)90011400118001體系查閱◆是否明確規(guī)定了組織的組◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？√5.5.15.5.14.4.14.4.1◆相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、√職責(zé)和職責(zé)和資源、結(jié)構(gòu)和織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī)權(quán)限權(quán)限作用、職責(zé)定并形成文件？職責(zé)和◆受審核部門的職責(zé)是什么？√權(quán)限◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限◆最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？◆最高管理者是否指定了管理者代表，是否√恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？◆管理者的作用◆管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)管理體系√提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾？◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職√責(zé)和權(quán)限是否明確？◆管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng)？◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)√位的系是如何傳達(dá)的？◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系？檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)◆管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？◆是否向最高管理者報(bào)告管理體系的運(yùn)行情況？文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√√√√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項(xiàng)目90011400118001體系5.5.25.5.24.4.14.4.1◆管理者代表的職責(zé)作結(jié)構(gòu)和管理者管理者資源、用、職責(zé)職責(zé)代表代表和權(quán)限檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)5.5.35.5.34.4.34.4.3◆是否制定了協(xié)商和交流的◆組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是協(xié)商和內(nèi)部溝信息交協(xié)商和程序否對(duì)協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？程溝通通流溝通序制定過(guò)程中是否聽(tīng)取了員工意見(jiàn)？◆程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？◆外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評(píng)審？◆員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評(píng)審？◆員工是否參與過(guò)程的識(shí)別與確定；環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃？◆員工是否參與可能影響工作場(chǎng)所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動(dòng)，如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？◆員工是否了解誰(shuí)是員工代表以及誰(shuí)是管理者代表？◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無(wú)適當(dāng)處理和記錄？◆是否保存有接受和答復(fù)員工已經(jīng)建議的記錄？文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√√√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆協(xié)商和交流的記錄注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容5.65.64.64.6文件現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目提問(wèn)查閱檢查◆通報(bào)組織管理方針和管理◆是否同員工、周圍進(jìn)行過(guò)信息交流？√體系有效性的過(guò)程◆是否將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織√◆將管理體系審核和評(píng)審結(jié)內(nèi)所有有關(guān)人員？果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員◆信息通報(bào)采用何種方式？√√的過(guò)程◆受審核部門涉及到哪些信息交流？√◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆同外部相關(guān)方的信息交流◆如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息？√◆是否同供方和承包方交流有關(guān)信息？√√◆如何處理顧客投訴？√√◆是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審◆評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？√◆是否按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行管理評(píng)審？◆管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理評(píng)管理評(píng)管理評(píng)管理評(píng)的規(guī)定審審審審注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目提問(wèn)查閱檢查◆受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審◆受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？√提供什么資料◆管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容：√◆管理評(píng)審的輸入是否充分①內(nèi)、外部審核結(jié)果。②方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況。③事故、事件調(diào)查處理情況。④不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。⑤相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要求。⑥監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；過(guò)程的業(yè)績(jī)及產(chǎn)品符合性報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。⑦來(lái)自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；來(lái)自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報(bào)告。⑧危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制狀況的總結(jié)報(bào)告；環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的總結(jié)報(bào)告。⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場(chǎng)的變化等。⑩改進(jìn)的建議。檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)◆如何參加管理評(píng)審？◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：A)方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程度如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？B)現(xiàn)有危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程是否適宜？風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？C)現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？D)過(guò)程控制情況如何（包括過(guò)程是否受控？某些過(guò)程是否需要改善或優(yōu)化）？E)產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無(wú)重大質(zhì)量問(wèn)題）？F)環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效趨勢(shì)。G)事故和事件的調(diào)查處理情況。H)糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。I)顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。J)相關(guān)方的投訴、建議及其要求。K)法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？L)資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？M)組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正？N)自前次管理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性。O)管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。P)需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目◆管理評(píng)審的實(shí)施情況◆管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆管理評(píng)審的輸出是否完整◆有無(wú)評(píng)審記錄和形成的其他文件？并形成文件◆“管理評(píng)審報(bào)告”中有無(wú)管理體系適宜性、√充分性和有效性的結(jié)論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和√管理體系的其他要素（或過(guò)程）？◆有無(wú)不符合，是否提出了糾正要求？√◆管理評(píng)審的后續(xù)管理◆評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？◆對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？√√√6.1◆組織怎樣確定并提供所需◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？資源提資源提資源、結(jié)構(gòu)和的資源？◆對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人供供作用、職責(zé)員如何進(jìn)行培訓(xùn)？職責(zé)和◆如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何權(quán)限實(shí)施？◆提供的資源是否滿足體系◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量的要求？器具、設(shè)備？6.2◆是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)◆對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培人力資人力資能力、培訓(xùn)、境、職業(yè)健康安全的各類人員訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？源源培訓(xùn)和意識(shí)和的能力要求◆是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考意識(shí)能力核？人員的安排是否滿足要求？6.24.4.24.4.26.14.4.14.4.1√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序◆組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃◆是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)查閱檢查◆培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、√能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？√◆有沒(méi)有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培√√訓(xùn)？有沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？◆對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并√√進(jìn)行了資格認(rèn)定？◆對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？√√√√√√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否◆上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？得以有效實(shí)施◆是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行◆培訓(xùn)是否有記錄？了評(píng)價(jià)？◆培訓(xùn)后是否考核？◆培訓(xùn)的記錄◆以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？◆供方和承包方是否需要培◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？訓(xùn)？效果如何？◆培訓(xùn)的效果如何？注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目提問(wèn)查閱檢查◆對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安√影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，◆這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？√√效果如何？◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工√作？√√√√√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)6.3◆組織怎樣確定、提供并維護(hù)◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)基礎(chǔ)設(shè)基礎(chǔ)設(shè)資源、結(jié)構(gòu)和所需的基礎(chǔ)設(shè)施？施的方法？施施作用、職責(zé)◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？職責(zé)和要求？◆設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？權(quán)限◆設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？6.4◆工作環(huán)境是否合適？工作環(huán)工作環(huán)資源、結(jié)構(gòu)和◆如何管理工作環(huán)境？境境作用、職責(zé)職責(zé)和權(quán)限6.44.4.14.4.1◆組織是否具備合適的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？6.34.4.14.4.1注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)◆有哪些過(guò)程？是否充分？◆有哪些描述過(guò)程的文件？是否充分、適用？◆沒(méi)有文件的過(guò)程是否得到有效控制？◆是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？◆是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？◆有哪些記錄？是否適用？文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√√√√√√√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項(xiàng)目90011400118001體系7.17.1◆產(chǎn)品的過(guò)程是否確定？產(chǎn)品實(shí)產(chǎn)品實(shí)◆是否形成了必要的文件？現(xiàn)的策現(xiàn)的策沒(méi)有形成文件的過(guò)程和活動(dòng)劃劃如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？◆驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？◆是否規(guī)定了必要的記錄？檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目◆針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這些特定或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是如何編制的？◆質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容：A)產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。B)所需的過(guò)程及其控制方法。C)所需的文件和記錄。D)所需提供的資源。E)驗(yàn)收的準(zhǔn)則。F)驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法與要求等�！糍|(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整？◆如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？√◆有無(wú)對(duì)質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項(xiàng)目90011400118001體系7.27.2◆如何確定產(chǎn)品要求與顧客與顧客◆與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法有關(guān)的有關(guān)的律法規(guī)有哪些過(guò)程過(guò)程◆產(chǎn)品要求有無(wú)文件規(guī)定檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？◆有無(wú)與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及√強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？◆產(chǎn)品要求是否形成文件？√◆說(shuō)明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售√合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)◆是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投標(biāo)、接受合同或訂單之前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審？◆評(píng)審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？◆評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)組織確定的附加要求的評(píng)審？組織確定附加要求的目的是什么？有無(wú)效果？◆評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？◆評(píng)審結(jié)果是否得到了落實(shí)，評(píng)審是否有效果？◆顧客投訴中有無(wú)因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)而造成的問(wèn)題？◆產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？◆修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知了有關(guān)部門？◆修訂記錄是否完整？文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√√√√√√√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目◆產(chǎn)品要求評(píng)審的情況◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容7.37.3設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)和開發(fā)開發(fā)文件現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目提問(wèn)查閱檢查◆與顧客進(jìn)行溝通的方式是◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧√什么？客進(jìn)行溝通的？◆是否有部門向顧客提供產(chǎn)◆是否對(duì)溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立√√品信息，處理顧客的問(wèn)詢、訂專門的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適？單？是否有效的進(jìn)行？◆是否對(duì)顧客的投訴進(jìn)行處◆怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？√理？◆如何處理顧客的詢問(wèn)、訂單及顧客的投√√訴？◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時(shí)√傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？◆是否進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃◆是否對(duì)每項(xiàng)設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策√◆是否明確了參與設(shè)計(jì)的不劃是否包括了：同組別之間的接口？是否進(jìn)A)階段的劃分？行了管理？溝通的效果如B)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)？何？C)完成設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)人員的職責(zé)和權(quán)限？◆設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃、策劃的輸出◆策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃？√是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展而適時(shí)修◆不同設(shè)計(jì)組、不同部門之間的接口是否有√改？恰當(dāng)規(guī)定？◆不同設(shè)計(jì)組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？◆產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃是否及時(shí)修改？√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆設(shè)計(jì)輸入是否完整并形成◆設(shè)計(jì)輸入要求是如何確定的？設(shè)計(jì)輸入的文件？這些文件是否通過(guò)評(píng)形式是什么？審？◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書（設(shè)計(jì)輸入的形式）”的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書”有無(wú)與法律、法規(guī)、合同等文件相矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清之處是否得到解決？◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書（設(shè)計(jì)輸入的形式）”是否通過(guò)評(píng)審？其內(nèi)容是否恰當(dāng)，相關(guān)部門的人員是否參加了評(píng)審？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目提問(wèn)查閱檢查◆設(shè)計(jì)輸出文件有哪些？◆設(shè)計(jì)輸出是否都形成文件？設(shè)計(jì)輸出文件√◆文件發(fā)放前是否得到了批是否以能針對(duì)設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行驗(yàn)證的方式來(lái)表準(zhǔn)達(dá)？文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn)？◆設(shè)計(jì)輸出文件是否滿足輸◆設(shè)計(jì)輸出文件有哪些？輸出的文件是否完√入的要求整？◆設(shè)計(jì)輸出文件是否：√A)符合輸入要求。B)為采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作提供了適當(dāng)信息。C)包含產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則。D)規(guī)定了對(duì)安全和正常使用至關(guān)重要的產(chǎn)品特性值�！羧绾芜M(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審？◆是否在設(shè)計(jì)的適當(dāng)階段進(jìn)行了設(shè)計(jì)評(píng)審？◆評(píng)審的參加者是否具有代是否對(duì)評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措施進(jìn)行了記錄？表性評(píng)審中識(shí)別的問(wèn)題是否得到解決？◆評(píng)審的內(nèi)容是否完整合適？是否有環(huán)保、職業(yè)健康安全方面的內(nèi)容？◆各階段評(píng)審結(jié)論是否在下階段中得到貫徹？◆設(shè)計(jì)評(píng)審的參加者是否包括與所評(píng)審的階段有關(guān)的職能部門的代表？有關(guān)部門（生產(chǎn)、采購(gòu)、品管、營(yíng)銷等部門）代表是否參加？√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目◆如何進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證？檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)查閱檢查◆是否對(duì)設(shè)計(jì)輸出符合設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行了驗(yàn)√證？◆采用何種驗(yàn)證方法，是否能滿足驗(yàn)證要√求？◆驗(yàn)證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？√◆查驗(yàn)證后的結(jié)果是否得到貫徹？√√◆是否進(jìn)行了設(shè)計(jì)確認(rèn)？采用何種確認(rèn)方法◆確認(rèn)活動(dòng)能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用要求？◆確認(rèn)的時(shí)間、方法是否恰當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？◆如進(jìn)行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時(shí)間愛(ài)你、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？◆設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對(duì)更改進(jìn)行了評(píng)價(jià)？◆產(chǎn)品圖紙更改如何進(jìn)行標(biāo)識(shí)和審批？◆是否對(duì)設(shè)計(jì)更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn)？更改實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？◆更改評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？◆設(shè)計(jì)圖紙的更改如何下達(dá)和執(zhí)行？√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆如何進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)？◆設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)◆是否有選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件？◆是否組織有關(guān)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？◆是否有選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商的記錄？評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？◆是否有合格供應(yīng)商名冊(cè)，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？◆對(duì)供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過(guò)程及其產(chǎn)品的影響程度？◆供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正措施或作必要的更換？文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√√√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項(xiàng)目90011400118001體系7.47.4◆組織如何選擇和評(píng)價(jià)供采購(gòu)采購(gòu)方？◆是否明確了對(duì)供方控制的方式和程度？◆評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√√√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆采購(gòu)文件是否清楚地說(shuō)明◆采購(gòu)文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號(hào)或其了采購(gòu)信息？他信息？◆采購(gòu)文件發(fā)放前，是否對(duì)其◆采購(gòu)文件是否寫明驗(yàn)收的要求（可以合同、√規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng)圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？審？◆采購(gòu)物資的規(guī)范有更改時(shí)，是否在采購(gòu)文件上有說(shuō)明？人員、管理體系的要求（必要時(shí)）？◆采購(gòu)文件發(fā)出前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批？評(píng)審的方式是什么？是否有效？◆有無(wú)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證◆有無(wú)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的規(guī)定及驗(yàn)證的的活動(dòng)？記錄？◆當(dāng)組織或組織的顧客在供◆有否有效實(shí)施對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證？方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，是否在◆當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗(yàn)采購(gòu)文件中作出了規(guī)定？規(guī)證時(shí)，是否在采購(gòu)單或其他采購(gòu)文件中對(duì)驗(yàn)定是否包括驗(yàn)證的安排和產(chǎn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？品放行的方法？◆采購(gòu)文件中是否有對(duì)供應(yīng)商的過(guò)程、設(shè)備、√注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)◆如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程？◆策劃結(jié)果能否確保這些過(guò)程處于受控狀態(tài)，貫徹實(shí)施情況如何？文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√√√√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項(xiàng)目90011400118001體系7.5.17.5.1◆組織是否已確定生產(chǎn)和服生產(chǎn)和生產(chǎn)和務(wù)的全過(guò)程？服務(wù)提服務(wù)提供的控供的控◆有無(wú)控制生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程制制的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆是否有過(guò)程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息√的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求等？作業(yè)指導(dǎo)書等？◆對(duì)沒(méi)有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過(guò)程√是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？對(duì)關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過(guò)程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件？◆生產(chǎn)過(guò)程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？◆使用的設(shè)備、測(cè)量和監(jiān)控裝◆設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測(cè)量裝置是否置是否滿足需要？得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？◆是否對(duì)使用設(shè)備進(jìn)行了有◆是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？√效的維護(hù)保養(yǎng)，是設(shè)備處于完◆是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使之保持√好狀態(tài)？良好狀態(tài)�！粼O(shè)備的維修狀況如何？◆是否對(duì)特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)◆有哪些特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程？程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？◆是否對(duì)其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？◆特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程的人員是否具備上崗資格？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合◆對(duì)過(guò)程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健理、正常和有效？康安全特性是否進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量并做好了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理、有效？◆人員是否具備條件和資◆人員是否接受過(guò)培訓(xùn)？格？◆人員是否具備上崗資格？◆產(chǎn)品放行的管理◆是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？◆產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進(jìn)行了檢查？√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目◆產(chǎn)品交付和交付后的管理檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)查閱檢查◆公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供√售后服務(wù)的？◆是否有對(duì)交付、交付后的活動(dòng)進(jìn)行明確規(guī)√定的文件？◆公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機(jī)構(gòu)，√√人員、資源配備是否合適？◆服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？√◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時(shí)√傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？◆交付時(shí)有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品交付給顧客時(shí)都是完好的？◆交付、交付后活動(dòng)的效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證？◆對(duì)運(yùn)輸供應(yīng)商是否進(jìn)行了評(píng)審？◆公司是否開展下述活動(dòng)：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售前、售后服務(wù)？◆是否詳細(xì)地向顧客提供有關(guān)文件，如使用維修說(shuō)明書等？◆對(duì)顧客的意見(jiàn)是否及時(shí)處理？◆顧客對(duì)服務(wù)是否滿意？◆是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)？運(yùn)作情況如何？√√√√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項(xiàng)目90011400118001體系7.5.27.5.2◆組織內(nèi)有哪些特殊過(guò)程？生產(chǎn)和生產(chǎn)和◆是否對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行了確服務(wù)提服務(wù)提認(rèn)？確認(rèn)時(shí)考慮了哪些因供過(guò)程供過(guò)程素？是否對(duì)確認(rèn)的程序和方的確認(rèn)的確認(rèn)法進(jìn)行了規(guī)定？◆在什么情況下進(jìn)行再確認(rèn)？檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)查閱檢查◆組織內(nèi)有哪些特殊過(guò)程？√◆對(duì)特殊過(guò)程是否都進(jìn)行了確認(rèn)？√√A)是否有對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)的方法和程序，這些文件中是否包含有對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以及設(shè)備認(rèn)可、人員檢定、過(guò)程再確認(rèn)的要求？B)對(duì)特殊過(guò)程的參數(shù)是否進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)視并做好記錄？C)從事特殊過(guò)程的人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并取得資格認(rèn)可？D)特殊過(guò)程所使用的設(shè)備及從事特殊過(guò)程的人員是否經(jīng)過(guò)鑒定并保存有鑒定記錄？E)是否為特殊過(guò)程編制了作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)的記錄表格？◆在什么情況下需對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行再確認(rèn)？在規(guī)定的時(shí)間間隔或發(fā)生問(wèn)題時(shí)或過(guò)程更改時(shí)，是否進(jìn)行了再確認(rèn)？◆特殊過(guò)程的操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行操作？√√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項(xiàng)目90011400118001體系7.5.37.5.3◆是否以適宜的方式在生產(chǎn)標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)和和服務(wù)的全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行可追溯可追溯標(biāo)識(shí)？是否制定了有關(guān)標(biāo)識(shí)性性的規(guī)定？標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理？◆當(dāng)有可追溯性要求時(shí)（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否具有惟一性，并加以記錄？檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)查閱檢查◆是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)產(chǎn)品進(jìn)行√標(biāo)識(shí)？◆是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階√√段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？◆標(biāo)識(shí)的方法、方式是否有明確規(guī)定？√√◆產(chǎn)品/物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí)（必√√要時(shí)），是否作出了規(guī)定？◆對(duì)標(biāo)識(shí)的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理）是否作出了明確的規(guī)定？是否有效實(shí)施？◆對(duì)有可追溯性的場(chǎng)合，是否對(duì)每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一性標(biāo)識(shí)？◆對(duì)于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記錄？是否作了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目的？√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目提問(wèn)查閱檢查◆用哪些方法對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視◆對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否有管理規(guī)定？√和測(cè)量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？◆各種物料、過(guò)程中產(chǎn)品、成品的檢驗(yàn)狀態(tài)√標(biāo)識(shí)是否合適、正確？◆用標(biāo)簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)√識(shí)的管理是否符合要求？◆存放的方式是否能區(qū)分不同監(jiān)視和測(cè)量狀√態(tài)的產(chǎn)品？◆標(biāo)識(shí)的方法是否正確，是否隨著檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)變化而更改標(biāo)識(shí)？◆是否保護(hù)好檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)？√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)7.5.47.5.4顧客財(cái)顧客財(cái)產(chǎn)產(chǎn)◆是否對(duì)顧客的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了◆組織里有哪些是顧客的財(cái)產(chǎn)？標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？◆顧客財(cái)產(chǎn)是否得到了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？◆已經(jīng)標(biāo)識(shí)的顧客財(cái)產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況？◆顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或◆當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況不適用情況時(shí)，是否記錄，是時(shí)，是如何記錄并向顧客報(bào)告的？否向顧客報(bào)告？◆顧客有無(wú)意見(jiàn)？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法現(xiàn)場(chǎng)檢查√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容ISOISOGB管理文件項(xiàng)目提問(wèn)90011400118001體系查閱7.5.57.5.5◆是否對(duì)產(chǎn)品提供了防護(hù)（標(biāo)◆是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝貯存√產(chǎn)品防產(chǎn)品防識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保和保護(hù)）作了具體的規(guī)定？護(hù)護(hù)護(hù)）？◆書面的規(guī)定是否切合實(shí)際，是否是有效版√本？◆如何做好生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品的防護(hù)工作（包√括包裝、搬運(yùn)、保護(hù)等工作）？有無(wú)在制品、半成品管理辦法？◆產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志是否充◆有無(wú)包裝、防護(hù)標(biāo)識(shí)（如堆碼標(biāo)識(shí)、小心分及適當(dāng)？輕放標(biāo)識(shí)等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？◆發(fā)貨時(shí)，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識(shí)？◆搬運(yùn)的方法和手段是否有◆是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理辦法？搬運(yùn)工效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或損具、方法、場(chǎng)地是否都適宜？壞？◆現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)過(guò)程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？◆危險(xiǎn)品的運(yùn)輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？運(yùn)輸單位是否有資格？◆產(chǎn)品的包裝管理◆是否對(duì)包裝過(guò)程、標(biāo)志過(guò)程做出了明確規(guī)定？◆包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？◆現(xiàn)場(chǎng)包裝、標(biāo)志過(guò)程是否符合要求？◆隨機(jī)帶的文件是否齊全？√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)√√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)◆是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂?kù)驗(yàn)收、保管、出庫(kù)規(guī)定？貫徹情況如何？◆是否做到了按規(guī)定時(shí)間間隔檢查產(chǎn)品庫(kù)存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？◆貯存庫(kù)房的環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當(dāng)？◆倉(cāng)庫(kù)貯存的產(chǎn)品是否有保護(hù)措施，如防雨、防曬、防霉、防變質(zhì)等措施，是否進(jìn)行了適當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量？◆有失效期限的物資是否得到了有效的控制？◆危險(xiǎn)品的管理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？◆倉(cāng)庫(kù)是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)物品的混淆？◆是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞、不丟失地安全到達(dá)目的地？向外發(fā)貨時(shí)，是否做好了有關(guān)記錄？◆現(xiàn)場(chǎng)賬、卡、物是否一致？文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√√√√√√√√√√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目◆產(chǎn)品的貯存和保護(hù)檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)◆是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量所需的監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行了識(shí)別？是否配備了必要的監(jiān)視和測(cè)量裝置？◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的測(cè)量能力是否滿足規(guī)定要求？◆是否在使用前或按規(guī)定的周期對(duì)監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)？無(wú)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否有可依據(jù)的文件？◆是否保存了檢定、校準(zhǔn)的記錄？◆校準(zhǔn)人員有無(wú)上崗證？◆有無(wú)校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？校準(zhǔn)標(biāo)志是否在有效期內(nèi)？◆不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√√√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項(xiàng)目90011400118001體系7.67.64.5.14.5.1◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的配置監(jiān)視和監(jiān)視和監(jiān)測(cè)和績(jī)效測(cè)測(cè)量裝測(cè)量裝測(cè)量量和監(jiān)置的控置的控視制制◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn)檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目提問(wèn)查閱檢查◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的使用◆是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任√人？◆是否規(guī)定了防止校準(zhǔn)失效的調(diào)整方法？√◆是否有必要的調(diào)整設(shè)備的使用說(shuō)明書/作√業(yè)指導(dǎo)書？◆如何按規(guī)定調(diào)整測(cè)試設(shè)備，如何防止因調(diào)√√整不當(dāng)引起校準(zhǔn)失效？◆測(cè)試人員有無(wú)上崗證？√◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的偏離校◆當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，√準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)的處理是否復(fù)評(píng)以前測(cè)量結(jié)果的有效性，如何評(píng)定？◆是否根據(jù)評(píng)定結(jié)果，采取了相應(yīng)糾正措施？◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的保管√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆有無(wú)防止在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間損壞或√失效的措施（包括工作環(huán)境、貯存條件等）？◆措施是否得到貫徹？◆用于監(jiān)視和測(cè)量的軟件，使用前是否予以確認(rèn)并在必要時(shí)進(jìn)行再確認(rèn)？√◆監(jiān)視和測(cè)量軟件的管理注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項(xiàng)目90011400118001體系7.74.4.64.4.6◆是否確定了與重大環(huán)境因環(huán)境、運(yùn)行控運(yùn)行控素、風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)職業(yè)健制制康安全運(yùn)行控制檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)查閱檢查◆重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有√哪些？◆與其相關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)確定了嗎？√√◆受審核部門與重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健√√康安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？是如何確定的？是何時(shí)確定的？◆是否與供方、承包方就環(huán)境、職業(yè)健康安√全簽訂協(xié)議？檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)◆對(duì)缺乏指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？◆組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了管理規(guī)定？◆對(duì)組織活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否制定了環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的規(guī)定？◆與環(huán)境、職業(yè)將康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？◆是否有原材料供應(yīng)的重大環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序？◆化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無(wú)程序？◆運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類的內(nèi)容？◆對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制界限值，有無(wú)支持的作業(yè)文件？◆運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的目的？◆運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性？◆有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√√√√√√√√√√√√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目◆對(duì)確定了的與重大環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)◆員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？◆實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？◆是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？◆是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？◆對(duì)供方和承包方的環(huán)境、職業(yè)健康安全影響是否進(jìn)行了有效監(jiān)視？◆車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？◆噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？◆有無(wú)社區(qū)居民投訴？◆化學(xué)品的保管狀況怎樣？◆是否按要求使用化學(xué)品？◆使用中是否存在滲漏情況？◆有無(wú)防火、防溢等措施？◆公司哪些活動(dòng)易誘發(fā)職業(yè)�。俊粲袩o(wú)職業(yè)病防治方法？文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√√√√√√√√√√√√√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目◆運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆噪音管理◆化學(xué)品管理◆職業(yè)病防治√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查√√√√√√√√√√編號(hào)：XXXXXXXXXX

第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目◆廢棄物管理檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何√控制？◆確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是√否在規(guī)定范圍內(nèi)？◆是否有危險(xiǎn)廢棄物？如有，則如何控制？√◆污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？◆污水排放源有哪些？◆有無(wú)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排入點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等）？◆廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀況如何？◆污水中有無(wú)法定有害物質(zhì)？如有，怎樣控制？◆污水池有無(wú)滲漏的可能性？◆大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？◆受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？◆確認(rèn)大氣污染防治法及其他法律法規(guī)等是否明確？◆有無(wú)必須申報(bào)登記的大氣污染物排放？◆有無(wú)節(jié)約能源、資源的規(guī)定？◆采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？√√◆污水管理◆廢氣管理√√√◆能源、資源管理注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項(xiàng)目90011400118001體系7.84.4.74.4.7◆組織中已識(shí)別的潛在事件應(yīng)急準(zhǔn)應(yīng)急準(zhǔn)應(yīng)急準(zhǔn)或緊急情況有哪些？備和響備和響備和響應(yīng)應(yīng)應(yīng)檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)查閱檢查◆組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情√況的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確？◆可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？√◆以往是否發(fā)生過(guò)？√◆一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境、職業(yè)健康安√全風(fēng)險(xiǎn)？√√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響◆是否有程序？應(yīng)程序◆程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？◆是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策？◆依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防◆針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起作止或減少環(huán)境、職業(yè)健康安全用？風(fēng)險(xiǎn)◆對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過(guò)論證？◆是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？◆是否有明確的職責(zé)和資源保證？◆有無(wú)與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆是否有對(duì)程序進(jìn)行定期演◆如何規(guī)定的？是否演練過(guò)？練的規(guī)定◆演練的效果如何？◆是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？◆有無(wú)上述記錄？◆是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修◆什么情況下評(píng)審？訂的規(guī)定◆什么情況下修訂？◆是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？◆是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？◆程序的更改是否有記錄？8.1總則8.1總則◆監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的策劃◆是否規(guī)定、策劃和實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？有哪些監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？◆是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的方法和用途作了規(guī)定？◆監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)能否確保符合性和實(shí)施改進(jìn)（如何通過(guò)這些活動(dòng)識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)）？◆使用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？◆統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用的場(chǎng)合是否恰當(dāng)？◆如何檢查統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用效果？√√√◆統(tǒng)計(jì)技術(shù)的使用及效果注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容ISOISOGB管理文件現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目提問(wèn)90011400118001體系查閱檢查8.2.18.2.1◆如何進(jìn)行顧客滿意程度的◆是否收集并分析了顧客滿意程度的信息并√顧客滿顧客滿監(jiān)視和測(cè)量將其作為評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的依據(jù)之意意一？◆有無(wú)收集和分析顧客滿意程度信息的規(guī)√定？這些規(guī)定是否包括獲取信息的時(shí)機(jī)、職責(zé)、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？◆這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信？是√否得到了執(zhí)行？◆對(duì)顧客滿意程度的分析結(jié)果對(duì)改進(jìn)起到了√√哪些作用？◆顧客滿意程度明顯下降時(shí)，◆分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時(shí)，是√是否采取了改進(jìn)措施否采取了糾正措施？◆糾正措施是否有效？√√8.2.28.2.24.5.54.5.4◆組織是否建立了內(nèi)部管理◆文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核√內(nèi)部審內(nèi)部審內(nèi)部審審核體系審核程序的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的核核核職責(zé)和要求？◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、√方法？檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目◆內(nèi)部審核方案的策劃?rùn)z查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)查閱檢查◆是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定√了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？√◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？√◆是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆內(nèi)部審核的實(shí)施◆是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？◆內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋了全部要素和全部部門？◆審核是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？◆審核員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得了資格證？◆審核是否抓住了關(guān)鍵質(zhì)量環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動(dòng)）、重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？◆審核用檢查表是否充分、符合要求？審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說(shuō)明管理體系的符合性和有效性？◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾合是否采取了糾正措施正措施？◆采取的糾正措施是否按期完成？◆對(duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有無(wú)記錄？◆驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項(xiàng)目90011400118001體系8.2.38.2.3◆過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量的策劃過(guò)程的過(guò)程的和實(shí)施監(jiān)視和監(jiān)視和測(cè)量測(cè)量檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)查閱檢查◆是否確定了需要監(jiān)視和測(cè)量的過(guò)程？√◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)？監(jiān)√視和測(cè)量的項(xiàng)目是否包括影響過(guò)程能力的各種因素，如人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)等？◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量的方法？采用的方√√法是否能對(duì)過(guò)程持續(xù)滿足其預(yù)定的目的的能力進(jìn)行證實(shí)？◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量的頻次？√◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量的實(shí)施者？√◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)所需的資源和√裝置？◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量需要的文件和記錄√◆是否利用監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果對(duì)過(guò)程能力進(jìn)行√評(píng)價(jià)？◆過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施的效果如何？√√√檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)◆過(guò)程能力未達(dá)到要求時(shí)的◆監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果未達(dá)到要求時(shí)，是否采取處理了糾正和糾正措施？◆糾正和糾正措施的效果如何？√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A－符合B－體系性不符合C－實(shí)施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(xiàng)(有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))

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