浙分201*合規(guī)經(jīng)營文化宣傳年活動方案

光大永明浙江分公司

201*年合規(guī)經(jīng)營文化宣傳年活動方案

一、活動目的：

為了在公司內(nèi)部初步營造“合規(guī)經(jīng)營、人人有責”，“合規(guī)經(jīng)營、從我做起”的合規(guī)經(jīng)營文化氛圍，為公司合規(guī)經(jīng)營、健康發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

二、活動時間:

201*年1月至201*年10月三、具體活動形式及內(nèi)容（一）活動宣傳

1、通過公司OA網(wǎng)站浙分新聞中心欄目，實時介紹培訓進展情況。

2、分公司各職場懸掛合規(guī)宣傳橫幅、海報，在職場內(nèi)進行合規(guī)文化宣傳。

3、分公司營業(yè)網(wǎng)點懸掛反洗錢宣傳橫幅，擺放反洗錢宣傳資料、宣傳展板。

（二）培訓和講座1、培訓講座內(nèi)容：

（1）由總公司法務(wù)合規(guī)部組織，圍繞近期監(jiān)管發(fā)文及政策進行講解。并邀請中國保監(jiān)會專家，圍繞國內(nèi)保險行業(yè)

發(fā)展動態(tài)和合規(guī)經(jīng)營形式進行分析，開展專題講座。

（2）分公司合規(guī)組織：

A、及時宣導(dǎo)講解最新外部監(jiān)管發(fā)文；

B、適時組織專門的法律講座，從法律層面分析業(yè)務(wù)狀況；

C、配合4月反洗錢宣傳月結(jié)合公司反洗錢現(xiàn)狀集中開展反洗錢培訓；

D、對要求自學的《保險機構(gòu)內(nèi)部控制基本準則》、《保險法》、《人身保險業(yè)務(wù)基本服務(wù)規(guī)定》、《保險行業(yè)從業(yè)人員行為準則》及實施細則、《保險機構(gòu)案件責任追究指導(dǎo)意見》六個采取培訓加自學的方式，制作相應(yīng)課件進行培訓，加深員工印象。

2、參加人員：

（1）總部組織的合規(guī)培訓，公司高管及各部門負責人，各分公司、直屬機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子成員及合規(guī)專員必須參加（各分公司、直屬機構(gòu)參訓人員通過視頻方式參加講座）。

（2）分公司合規(guī)培訓，公司總經(jīng)理室、各部門負責人、機構(gòu)負責人及合規(guī)協(xié)調(diào)員必須參加（機構(gòu)負責人及機構(gòu)合規(guī)協(xié)調(diào)員通過視頻或者電話會議形式參會）。

3、培訓講座時間：201*年1月至10月，每1-2月安排一次培訓講座，具體時間另行通知。

（三）自學

1、學習內(nèi)容：《保險機構(gòu)內(nèi)部控制基本準則》、《保險法》、《人身保險業(yè)務(wù)基本服務(wù)規(guī)定》、《保險行業(yè)從業(yè)人員行為準則》及實施細則、《保險機構(gòu)案件責任追究指導(dǎo)意見》。

2、參加人員。浙江分公司所有內(nèi)勤人員（也包括銀保客戶經(jīng)理和團險營銷人員），所有跟公司簽署勞動合同的人員均需參加。

3、學習形式：任選三部分內(nèi)容進行自學并提交三份自學總結(jié)報告，每份報告內(nèi)容不少于500字。

4、學習時間：自學分為三個階段，第一階段：201*年3月-5月，于5月21日至5月27日提交第一階段自學報告；第二階段：201*年6月-8月，于28月21日至8月27日提交第二階段自學報告；第三階段：201*年9月-10月，于10月21日至10月27日提交第三階段自學報告。

5、提交方式：各部門、各機構(gòu)員工（含寧波中心支公司）將電子版提交給各自部門、機構(gòu)所在合規(guī)協(xié)調(diào)員，由合規(guī)協(xié)調(diào)員匯總后報送浙江分公司合規(guī)崗（姜鴻：0571-28080576-6839）。

（四）考試

1、考試形式：每三個月組織一次閉卷考試，使用總公司法務(wù)合規(guī)部統(tǒng)一設(shè)計的試卷。分公司計劃于6月、9月下旬統(tǒng)一安排各部門、機構(gòu)（含寧波中心支公司）人員考試及閱卷工作。

2、考試內(nèi)容：《保險法》、《人身保險業(yè)務(wù)基本服務(wù)規(guī)定》、《保險行業(yè)從業(yè)人員行為準則》及實施細則、《保險機構(gòu)案件責任追究指導(dǎo)意見》。

3、參加人員：浙江分公司、寧波中心支公司全體員工（即所有與公司簽訂勞動合同在職員工）

4、考試成績將張榜公布，達標分數(shù)線為90分。（五）獎勵1、評比類別

浙江分公司位于A組，將與總公司運營管理部、信息技術(shù)部、天津營銷、北京分公司、江蘇分公司、上海分公司、廣東分公司和重慶分公司統(tǒng)一進行評比。

2、獎勵標準：以分公司為單位以自學報告的人均提交率和閉卷考試的人均達標率為考評指標，兩部分考評各占50%。

3、獎品設(shè)置：

A組：一等獎1名獎金3000元

二等獎2名獎金201*元三等獎3名獎金1000元

5、201*年底公布最終獲獎名單，獎勵方式隨評獎結(jié)果公布。

光大永明人壽保險有限公司浙江分公司

二零一一年二月二十八日

擴展閱讀：合規(guī)文化建設(shè)年活動的實施方案1

合規(guī)文化建設(shè)年活動實施方案

為進一步增強合規(guī)經(jīng)營意識,培育良好的內(nèi)控合規(guī)文化,提高風險管理能力，推動案件專項治理工作，確保我行改革與發(fā)展的順利推進,根據(jù)《浙江銀監(jiān)局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)農(nóng)村中小金融機構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動方案的通知》（浙銀監(jiān)辦〔201*〕126號）文件精神，結(jié)合我行實際情況，制定本實施細則。

一、活動目標

合規(guī)文化建設(shè)是銀行業(yè)金融機構(gòu)實施風險為本管理重要載體，是風險內(nèi)控管理的重要抓手。要通過開展合規(guī)文化年建設(shè)活動，進一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想,增強合規(guī)經(jīng)營意識,控制風險,穩(wěn)健經(jīng)營,使員工的合規(guī)經(jīng)營意識和自覺性明顯增強，確保各項監(jiān)督問責機制有效落實，各機構(gòu)內(nèi)控管理的執(zhí)行力和控制力明顯強化，整體風險防范能力明顯提高，形成“人人講合規(guī)，處處顯合規(guī)，行行重合規(guī)”的良好氛圍。

二、領(lǐng)導(dǎo)推動小組

為了能扎實推進合規(guī)文化建設(shè)年活動，我行特成立合規(guī)文化建設(shè)年活動領(lǐng)導(dǎo)推動小組，組長由一把手擔任，結(jié)合機構(gòu)自身特點，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上有針對性地制定活動實施方案，領(lǐng)導(dǎo)推動小組具體成員名單如下：

組長：副組長：成員：

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,辦公室主任由兼任,主要負責活動的組織、協(xié)調(diào)、推進工作，確保合規(guī)文化建設(shè)年活動有序開展。

三、活動內(nèi)容：

一是完善組織體系。我行要科學配置合規(guī)管理資源，建立和完善與經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風險管理組織架構(gòu)，從合規(guī)部門設(shè)置、崗位安排、職責權(quán)限、工作流程、管理措施、報告路線、監(jiān)督評價等各方面完善合規(guī)管理的制度性安排。在董事會下設(shè)風險管理委員會、審計委員會或?qū)ｉT的合規(guī)管理委員會，準確、及時掌握機構(gòu)合規(guī)風險管理情況和重大違規(guī)事件，協(xié)助董事會對經(jīng)營活動的合規(guī)性最終負責；董事長等高級管理層為合規(guī)文化年活動的第一責任人，對合規(guī)管理政策制度的建立健全、合規(guī)風險管理體制機制的有效性、違規(guī)行為的控制與處罰承擔全面責任。

二是重塑制度流程。我行對已制定的規(guī)章制度進行全面系統(tǒng)的梳理和評估，確保內(nèi)部管理各項制度的合規(guī)性，體現(xiàn)并符合法律、法規(guī)和準則的要求。根據(jù)風險管理流程的需要，按照業(yè)務(wù)條線制定、完善相應(yīng)的管理制度、流程規(guī)范或操作指南，使之成為指導(dǎo)合規(guī)操作的標準。為保障合規(guī)要求的執(zhí)行落實，要著力建立和完善合規(guī)績效考核、違規(guī)問責和誠信報告“三個辦法”，以及重大違規(guī)報告、合規(guī)政策報備、合規(guī)風險管理評估、合規(guī)管理聯(lián)動等“四項制度”。

三是強化教育培訓。要在當?shù)乇O(jiān)管部門、總行的統(tǒng)一安排和指導(dǎo)下，組織實施針對不同對象、不同層次的合規(guī)教育培訓和考核。組織各部門全體員工學習國家經(jīng)濟政策、法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部管理規(guī)章制度、流程規(guī)范，學習本崗位應(yīng)知應(yīng)會的專業(yè)知識、技術(shù)技能，開展思想道德、職業(yè)操守、案例警示教育。尤其應(yīng)重視做好對新員工、新上任人員、高風險部門和關(guān)鍵崗位人員以及合規(guī)專業(yè)人員的教育培訓，切實提高全員的遵紀守法、職業(yè)操守意識，提高全員的政策貫徹、制度執(zhí)行和專業(yè)知識、業(yè)務(wù)操作水平。

四是全面自查自糾。全行所有崗位員工開展全面合規(guī)自檢、違規(guī)自查、風險排查為基礎(chǔ)，以消除制度缺失、執(zhí)行偏差、監(jiān)督缺位為重點，深入查找公司治理、內(nèi)部控制、行為規(guī)范等各方面存在的問題，針對發(fā)現(xiàn)問題，分門別類制定詳細整改方案，強化合規(guī)管理措施，并跟蹤復(fù)查，確保整改糾正和問責到位。實施中要結(jié)合當前工作，認真落實銀監(jiān)會對授權(quán)授信、貸款“三查”、內(nèi)外對賬、存貸款及票據(jù)承兌貼現(xiàn)的滾動檢查要求，重點對盜支客戶存款、賬外吸收存款、假冒名貸款、內(nèi)外勾結(jié)詐騙貸款等案件多發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進行風險排查，對風險隱患大的重點崗位、重點人員和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行精細化合規(guī)檢查。

四、活動步驟：

第一階段：宣傳發(fā)動、部署動員階段（5月下旬）

認真組織學習三明銀監(jiān)分局的實施方案，將活動精神傳達到每一位員工，充分認識開展“合規(guī)文化年”建設(shè)活動的重要意義，統(tǒng)一思想，積極參與，成立活動領(lǐng)導(dǎo)推動小組。第二階段：全面自查、發(fā)現(xiàn)問題階段（6月）

對我行的授信業(yè)務(wù)、存款及柜臺業(yè)務(wù)、會計管理三方面進行自查，在自查中發(fā)現(xiàn)問題并解決問題；組織開展全體員工行為排查，在排查中及時發(fā)現(xiàn)、化解員工中存在的苗頭性、傾向性問題，對不適宜在重要崗位的人員及時予以調(diào)整輪換。

第三階段：整改完善、培訓教育階段（7月-11月）

對重點治理檢查及當?shù)乇O(jiān)管部門檢查所發(fā)現(xiàn)的各類問題進行認真分析，落實責任人，加大責任追究力度。同時要針對問題發(fā)生的不同原因，制定切實可行的整改措施，加強培訓教育學習，逐條加以整改落實，防止屢查屢犯問題。

第四階段：及時總結(jié)、促進提高階段（12月）

對建設(shè)“合規(guī)文化年”活動進行認真回顧，總結(jié)活動開展的經(jīng)驗與取得成效，分析存在的不足，提出進一步加強合規(guī)文化建設(shè)的意見。

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