201*年全面風險管理報告(模本)

XXXX集團

成員企業(yè)201*年全面風險管理報告

（模板）

一、201*年度全面風險管理工作總結

（一）201*年風險管理工作綜合回顧

（填寫說明：請簡要說明本企業(yè)201*年度風險管理工作計劃完成情況以及全面風險管理工作取得的成效，可結合本企業(yè)的全面風險管理體系建設情況，從風險管理戰(zhàn)略、風險管理組織機構建設、內控體系建設、風險管理相關制度建設、風險管理相關報告工作的開展、風險管理文化建設、風險管理信息系統(tǒng)建設等方面進行綜合闡述）

（二）201*年重大風險管理情況

1、201*年重大風險管理情況

（填寫說明：請說明重大風險管理過程對完成本企業(yè)年度經營目標過程中所起到的作用及效果。可本企業(yè)201*年制定或采取了哪些風險管理或應對措施、該措施執(zhí)行前后情況的對比，對業(yè)務經營發(fā)展的作用以及是否需要繼續(xù)優(yōu)化改進等各方面進行詳細說明）

2、201*年風險提示預警表

（填寫說明：風險提示預警情況指本企業(yè)各相關職能部門對經營管理中的風險進行提示預警的情況。請選取典型的提示預警實例填寫《201*年風險提示預警事例表》）

201*年風險提示預警事例表

序號涉及風險類別提示預警時間提示預警內容提示預警的對象提示預警的方式預警反饋以及產生的結果12345……【注】：

（1）涉及風險類別：指提示預警事項是關于哪種風險，如：信用風險、市場風險、倉儲管理風險、法律風險/合同管理風險等各項風險。

（2）提示預警的方式：指提示預警采取了書面或口頭方式。

（3）預警反饋及產生的結果：指風險管理部門或崗位的提示預警后，相關部門采取何種措施，從而避免了什么風險事件的發(fā)生或風險損失的形成，或對經營管理工作改善起到了哪些作用等。

3、201*年發(fā)生的重大風險事件及相關情況說明

（填寫說明：請對201*年發(fā)生的重大風險事件進行列舉，內容包括但不限于對風險事件的描述、風險事件目前的狀態(tài)、風險事件對企業(yè)的各項目標造成的影響，以及為防范該類風險事件再次發(fā)生所采取的措施等。

重大風險事件：指滿足以下任何一項標準的風險事件，即：（1）造成或可能造成資產（財產）損失超過1000萬元的風險事件；（2）造成生產、經營或業(yè)務中斷15天以上的風險事件；（3）造成1人（含）以上人員死亡或重大環(huán)境保護的風險事件；

（4）對企業(yè)商譽及企業(yè)形象造成嚴重不良影響，受到全國性媒體/公眾負面批評，要消除這種影響需要半年以上或100萬元以上經濟代價或需五礦股份領導出面方能解決的風險事件；

（5）嚴重違反法律、法規(guī)，導致國家監(jiān)管部門進行調查、訴訟和/或可能會被處以罰款等處罰的風險事件。）

（三）201*年對風險管理工作的監(jiān)督檢查情況

（填寫說明：請簡述本企業(yè)如何以風險為導向，以審計或其他相關方式為手段，對重大風險、關鍵性業(yè)務環(huán)節(jié)開展重點監(jiān)督、檢查或評價等工作，起到提示、防范風險并堵塞管理漏洞的作用）

二、本企業(yè)201*年重大風險評估情況

（一）201*年重大風險評估整體情況

1、結合201*年度本企業(yè)經營目標，簡要描述本企業(yè)201*年面臨的內外部環(huán)境因素的變化，并就其對經營目標的影響進行總體研判和簡要分析。

2、簡述本企業(yè)開展201*年度風險評估的范圍、方式及參與人員等情況。

3、按照本企業(yè)風險分類，以風險排序表、風險坐標圖兩種方式列示企業(yè)201*年度風險評估的結果，以及經評估確定的重大風險。（1）本企業(yè)201*年重大風險排序

（填寫說明：將評估出的本企業(yè)面臨的重大風險以其發(fā)生的可能性的評估值與影響程度的評估值相乘，比較結果大小，進行風險排序。請同時列示上年度與本次評估的風險排序，進行動態(tài)比較并簡要說明）

重大風險排序表

序201*年重大風險排序201*年重大風險排序備注號風險評估值風險評估值

12345678910

（2）本企業(yè)201*年重大風險坐標圖

（填寫說明：對評估出的重大風險以風險坐標圖的形式表示出來，橫坐標為風險的發(fā)生可能性，縱坐標為風險對本企業(yè)經營目標的影響程度。請同時列示上一年度及本年度評估的風險坐標圖（如下圖例），并進行動態(tài)比較并簡要說明。）

（二）分析201*本企業(yè)面臨的重大風險

（填寫說明：根據201*年風險評估的結果，對重大風險進行分析和說明，包括：

1、重大風險描述：從風險類別、產生原因、風險事項發(fā)生的可能性以及其發(fā)生后帶來的影響等方面進行說明；

2、重大風險管理策略和解決方案：從重大風險的風險偏好、風險承受度及據此確定的預警指標以及擬采取的風險應對措施和危機處理計劃等方面進行說明。）

三、本企業(yè)201*年全面風險管理工作計劃

（填寫說明：包括但不限于本企業(yè)下年度風險管理戰(zhàn)略調整、風險管理工作重點、風險管理組織職能調整、對重大風險的管理措施等風險管理具體工作計劃的描述）

四、有關意見和建議

（一）需要集團公司協(xié)調解決的有關重大風險問題。（二）對推動集團公司風險管理工作的意見和建議。

擴展閱讀：201*年度XX單位全面風險管理報告模板

附件2

201*年度××單位全面風險管理報告

（模板）

一、201*年度風險管理工作（一）風險管理工作計劃及完成情況

簡要說明本單位201*年度全面風險管理工作計劃執(zhí)行情況，以及董事會、院長辦公會或總經理辦公會議等對年度全面風險管理工作成效的評價。

（二）單位重大風險管理情況

1．逐一說明201*年度本單位重大風險（上次報告中的重大風險）的管理情況。如有重大風險事件發(fā)生，請就至少1件已有調查結論的事件，說明產生的原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應對方案。

2．重大風險解決方案的監(jiān)督檢查情況。

對重大風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，以及對風險管理有效性進行檢驗，并根據變化情況和存在的缺陷及時加以改進的情況。

（三）業(yè)務風險評估情況1．初始信息的收集情況。

2．業(yè)務風險評估的范圍、方式及參與人員。3．業(yè)務風險評估結果及業(yè)務重要風險應對情況。（以附表形式列示業(yè)務風險評估結果、重要風險應對情況，格式見附表1）。

（四）內部控制系統(tǒng)建設情況1.規(guī)章制度體系建設情況。

2.主要業(yè)務流程梳理和風險識別評估情況。（以附表形式列示主要業(yè)務流程框架，格式見附表2）。

（五）風險管理信息化工作情況

1.本單位風險管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、利用系統(tǒng)開展工作的情況。

2.在其他業(yè)務管理系統(tǒng)實現風險管理流程的情況。（六）公司、業(yè)務、流程層面風險對接情況二、風險管理文化建設現狀及風險管理組織體系（一）風險管理文化建設有關情況

單位建立風險評估機制、全面風險管理體系與懲防體系、質量管理體系等管理體系對接等情況。

（二）風險管理組織體系1．風險管理領導機構

包括董事會及履行風險管理職責的專門委員會、經理辦公會及下設風險管理專門議事機構的設立、成員、職能和履職情況。

2．風險管理職能部門

風險管理職能部門的職責、專兼職人員配備、履職情況等。3．業(yè)務職能部門業(yè)務職能部門的風險管理職責、風險管理工作開展情況。（三）風險管理宣傳和培訓情況

（四）開展風險管理評價和考核有關工作情況三、201*年度公司層面風險評估情況

（一）結合201*年度本單位經營目標，簡要描述本單位201*年面臨的內外部環(huán)境因素的變化，并就其對經營目標的影響進行總體研判和簡要分析。

（二）風險管理初始信息的收集情況。（三）風險評估的范圍、方式及參與人員。

（四）按照單位風險分類，列示單位201*年度風險評估的結果，以及經評估確定的重大風險（以附件形式列示單位在分析風險發(fā)生的可能性、發(fā)生后對單位目標的影響程度時，所采用的評估標準）。

（五）按照風險事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對單位目標的影響程度兩個維度，將單位201*年度重大風險繪制成風險坐標圖。

（六）簡要說明單位對重大風險關鍵成因進行量化分析的情況（包括建立分析、預測模型）。

（七）重大風險描述

根據單位201*年度風險評估的結果，從風險類別、風險源（要求具體到產生的單位、項目、業(yè)務、管理活動）、風險成因、風險發(fā)生后對單位的影響等方面，逐一對重大風險進行簡要描述。

（八）重大風險策略及解決方案

風險管理策略包括單位對每一項重大風險的風險偏好、風險承受度及據此確定的風險預警指標等。

風險解決方案包括風險管理現狀診斷（已有的相關制度、流程、控制措施的設計和執(zhí)行情況、存在的問題和缺陷等）、責任主體、關鍵節(jié)點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機處理計劃等）。

（九）單位201*年度重大風險同201*年度相比的變動情況及原因。

四、201*年度單位全面風險管理工作計劃

（一）董事會、院長或總經理辦公會等對本單位201*年度全面風險管理工作提出的要求。

（二）單位201*年度全面風險管理工作計劃（包括主要所屬子企業(yè)推進全面風險管理工作計劃）。

五、有關意見和建議

（一）需要集團公司協(xié)調解決的有關重大風險問題。（二）對集團公司推動所屬單位全面風險管理工作的意見和建議。

附件1：

業(yè)務風險應對工作表單

業(yè)務控制名稱目標業(yè)務風對應的公險描述司風險業(yè)務現有主要控制控制制度相關控制流程措施存在的問題業(yè)務風險應對措施附件2：

主要業(yè)務流程框架

流程編號*一級流程二級流程三級相關規(guī)（業(yè)務）*（子業(yè)務）流程*章制度是否繪制流程圖流程風險點數量關鍵控制點數量

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