舟曲縣工商局行政處罰案卷評查報告
舟曲縣工商局行政處罰案卷評查報告
州局法規(guī)科:
我局接到州工商發(fā)(201*)185號文件關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省工商局〔201*〕85號《關(guān)于開展行政處罰案卷評查工作的通知》精神后,局領(lǐng)導(dǎo)非常重視,立即召開了會議,認(rèn)真學(xué)習(xí)傳達(dá)了文件精神。并對這次行政處罰案卷評查及案件自查實施方案作了統(tǒng)一部署和要求,F(xiàn)將案卷評查匯報如下:
一、領(lǐng)導(dǎo)重視、組織嚴(yán)密
首先組成了案卷評查工作組,由主管副局長任組長、業(yè)務(wù)科室以及分局局長、工商所所長組成為成員,由法制科具體負(fù)責(zé),把201*年5月至201*年5月所辦的38起一般行政處罰案卷全部集中到法制科,采取過濾查驗和互動檢查,首先由業(yè)務(wù)素質(zhì)較強的干部檢查,能深入發(fā)現(xiàn)問題并及時整改;另一方面各科室負(fù)責(zé)人、分局局長、工商所所長通過本次流動檢查相互學(xué)習(xí)好的經(jīng)驗,對典型案例進(jìn)行了評析,對有爭議和疑難案件及文書的規(guī)范書寫進(jìn)行了探討。
二、抓住重點、認(rèn)真自查
從8月24日開始,我局認(rèn)真對照行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)真進(jìn)行了辦案人員自查,科室、分局、工商所內(nèi)部案卷交叉查、局執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組集中查的方法,逐項進(jìn)行了全面、徹底、認(rèn)真的評查。今年,截止201*年5月底我局共辦理行政處罰一般程序案件并已結(jié)案的共38起:其中無照經(jīng)營案12起;不正當(dāng)競爭行為案2起;廣告違法案件1起;侵犯商標(biāo)注冊案14起;超范圍經(jīng)營案1起;未按期年檢案8起。通過評查,總體評價是:案件數(shù)量同比減少,罰款數(shù)額同比下降25%,沒有及時裝訂案卷,網(wǎng)上錄入較及時,所有已結(jié)案的案件嚴(yán)格按照《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》辦理,并且由紀(jì)檢組牽頭,法規(guī)科、監(jiān)察室為成員對行政處罰案件進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的清理回訪,回訪率達(dá)98%,未發(fā)生一起要求聽證、行政復(fù)議、行政訴訟案件。辦案水平有了提高,制作的文書說理式有根有據(jù),證據(jù)全面,處罰者都沒有提出異議。但個別執(zhí)法人員辦案時記錄較潦草,用語不規(guī)范,尤其是個別案卷現(xiàn)場筆錄中執(zhí)法人員沒有簽名、證據(jù)記錄不夠詳細(xì)全面等,只重視辦案實務(wù)輕視理論學(xué)習(xí)和經(jīng)驗總結(jié),以致案子辦得出,經(jīng)驗?zāi)貌怀觥>唧w情況如下:
(一)辦案單位執(zhí)法人員管理評查情況。我局辦案單位有4個,經(jīng)檢、城關(guān)分局和2個基層工商所。執(zhí)法人員100%參加過培訓(xùn),并全部持證上崗。案件核審人員有5名,對材料齊全的案件隨時核審。有專職法制人員負(fù)責(zé)法制工作,確保了辦案質(zhì)量,提高了辦案效率。不足之處是執(zhí)法人員學(xué)習(xí)法律法規(guī)的氛圍和執(zhí)法辦案的技巧還不夠濃。
(二)執(zhí)法工作制度建設(shè)評查情況。執(zhí)法工作各項制度健全。能適時修訂行政執(zhí)法責(zé)任制度,并開展執(zhí)法責(zé)任制評過于籠統(tǒng),沒有逐一列舉清楚,沒有將行政處罰自由裁量相關(guān)內(nèi)容表述清楚,還有個別案卷中罰沒單據(jù)日期有誤、處罰證據(jù)中沒有營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等。
總之通過這次行政執(zhí)法案卷評查,大家一致認(rèn)為:案卷評查是這次行政處罰案卷檢查的重要環(huán)節(jié),對于及時發(fā)現(xiàn)和糾正自身執(zhí)法活動中的問題和不足,總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),促進(jìn)公正執(zhí)法、嚴(yán)格執(zhí)法,推動今后的執(zhí)法工作有十分重要的意義。對于評查中出現(xiàn)的問題,我們一定引起高度重視,認(rèn)真處理規(guī)范。下一步,我們將加強行政執(zhí)法案卷評查工作,把行政執(zhí)法評查和日常工作結(jié)合起來,發(fā)現(xiàn)問題認(rèn)真總結(jié),及時糾正,進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為,切實加強執(zhí)法監(jiān)督工作。
二一二年八月三十日
擴展閱讀:撫州市工商局行政處罰案件評查評分表(201*年度)
撫州市工商局行政處罰案件評查評分表(201*年度)
被評查單位:
處罰決定書文號:案件名稱:
項目評查內(nèi)容扣分原因應(yīng)扣分評查人簽名越權(quán)管轄的扣10分1、立案審批、調(diào)查終結(jié)報告、案件審核、批準(zhǔn)處罰建議、告知、作出處罰決定等手續(xù)順序顛倒,或者未履行相關(guān)手續(xù)的,每項次扣5分;2、罰沒單據(jù)上的收繳時間,先于處罰決定書送達(dá)時間的扣5分;3、告知后改變原處理意見未重新送審的扣5分;4、內(nèi)部審批文書簽署了意見,但經(jīng)辦人、機構(gòu)負(fù)責(zé)人或局領(lǐng)導(dǎo)未簽名或未簽時間的扣2分(蓋了章未簽名的扣1分);5、立案未由法制機構(gòu)統(tǒng)一發(fā)放立案號的,扣2分1、未履行行政處罰事先告知程序或者履行事先告知程序存在嚴(yán)重錯誤足以導(dǎo)致行政處罰無效的,扣10分;2、告知書無印章且當(dāng)事人未確認(rèn)的扣10分,無印章但當(dāng)事人簽字或蓋章確認(rèn)的扣5分,無成文日期扣2分辦案程1、應(yīng)當(dāng)告知聽證權(quán)或應(yīng)當(dāng)舉行聽證的案件,未按序部分程序及時告知或舉行聽證的,扣10分;2、公開舉行聽證未按規(guī)定進(jìn)行公告的扣2分,公告的內(nèi)容或形式不符合規(guī)定的扣1分1、事先告知當(dāng)事人的事實、理由、依據(jù)、處罰意見,與局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的處罰建議不同的,扣2分;2、告知的內(nèi)容存在遺漏或錯誤,但不會導(dǎo)致處罰無效的,每項扣2分履行告知程序后,根據(jù)當(dāng)事人陳述申辯或基于其他理由,最終定性處罰依據(jù)、所認(rèn)定的違法事實和證據(jù)及處罰方式未作改變,僅在處罰金額上減輕時,未再次告知當(dāng)事人的,扣2分對當(dāng)事人在接受告知后進(jìn)行陳述、申辯以及聽證過程中提出的事實、理由和證據(jù),應(yīng)當(dāng)復(fù)核而未復(fù)核,以及應(yīng)當(dāng)采納而未采納的,扣5分1、未送達(dá)行政處罰決定書或送達(dá)行政處罰決定書不符合法定程序足以導(dǎo)致行政處罰不成立的,扣10分;2、未在處罰決定作出之日起7日內(nèi)開始送達(dá)處罰書的,扣2分1
201*年11月1日后,重大復(fù)雜案件未履行集體討論程序的,扣2分案件來源是具名投訴、申訴、舉報的,未將案件處理結(jié)果告知具名投訴申訴舉報人的,扣2分1、沒有法定依據(jù)或超出法定權(quán)限實施行政強制措施扣10分;2、實施先行登記保存及強制措施未依法送達(dá)法定文書的扣10分;3、送達(dá)的文書上引用的法律條文錯誤的,扣10分;文書上僅載明法律、法規(guī)或規(guī)章的名稱,而未具體指明依據(jù)何條的,扣5分;4、除物主一直不明外,實施措施所針對的主體錯誤或不明且未及時糾正的,扣5分;5、未正確告知救濟途徑、期限的,扣2分辦理先行登記保存及強制措施手續(xù)不全或不符合規(guī)定的,每項扣2分,包括:1、未填制審批表報經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),或者未按規(guī)定由主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的;2、財物清單未按規(guī)定由當(dāng)事人(保管人)、辦案人員簽名蓋章的(當(dāng)事人拒簽的,應(yīng)作說明);3、封存物品未加封條、無封存物品的照片證明的;4、委托他人保管物品,無相應(yīng)委托保管書的;5、采取措施未在法定期限內(nèi)按規(guī)定作出處理,或者延長期限不符合規(guī)定的;6、相關(guān)財物確實與違法行為無關(guān)的,未及時解除措施的;7、解除措施未按規(guī)定出具文書、返還財物的;8、先行處理物品沒有法律依據(jù),或者應(yīng)當(dāng)征得當(dāng)事人同意而未經(jīng)其同意的;9、先行處理物品未按規(guī)定辦理審批手續(xù);10、對相關(guān)財物未交待去向,或者處理過程、結(jié)果不符合規(guī)定的,等等1、認(rèn)定違法事實的關(guān)鍵重要證據(jù),是在制作簽署處罰決定書或者送達(dá)處罰決定書之后才調(diào)取的,扣10分;2、其他證據(jù),是在制作簽署處罰決定書或者送達(dá)處罰決定書之后才調(diào)取的,扣2分。認(rèn)定違法事實的關(guān)鍵重要證據(jù),違反法定取證程序或證據(jù)形式,導(dǎo)致相關(guān)證據(jù)無效的,扣10分1、向有關(guān)單位個人收集調(diào)取證據(jù)時,未告知應(yīng)如實陳述事實、提供證據(jù)的,扣2分;2、首次向當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù),未告知其對辦案人員有申請回避權(quán)利的,扣2分一人進(jìn)行調(diào)查取證的,扣2分證據(jù)未注明取證日期、出處及復(fù)制的證據(jù)未注明“經(jīng)核對與原件無誤”字樣、出證人未簽字(蓋章)或以其他方式確認(rèn)的,每項扣2分書證材料涂改處,未以簽名、蓋章或其他方式確認(rèn)的,扣2分證人身份不明,未附具居民身份證復(fù)印件等身份證明材料的,扣2分以單位名義提供證明或說明材料時,未附具必要的有關(guān)該出證單位主體資格的材料的,扣2分1、視聽資料(含照片)未附具注明制作方法、制作時間、制作人、證明對象等內(nèi)容的說明材料,每項扣2分;2、聲音資料未附該聲音內(nèi)容的文字記錄的,扣2分在調(diào)查(詢問)筆錄上,未記載反映表明執(zhí)法人員身份、亮證執(zhí)法情況、執(zhí)法證號以及告知其要如實陳述、提供證據(jù)的情況,扣2分調(diào)查人員本人未在筆錄上簽名,或者同時詢問兩個或兩個以上當(dāng)事人或證人,扣2分筆錄有涂改或更正時,未讓被詢問(調(diào)查)人員在涂改、更正處簽名或按手印的,扣2分未讓被詢問(調(diào)查)人員在筆錄上逐頁簽名或蓋章,且未注明被詢問(調(diào)查)人員拒絕簽名或蓋章事實;被詢問人末頁簽字不頂格且未將空格劃掉,或應(yīng)簽明意見和日期而未簽明的,扣2分當(dāng)事人陳述內(nèi)容中有矛盾未澄清的,扣2分1、應(yīng)當(dāng)制作而未制作現(xiàn)場檢查筆錄的,扣2分;2、現(xiàn)場檢查筆錄未記載表明身份亮證執(zhí)法情況的,扣2分,表明亮證執(zhí)法但未記錄兩名以上執(zhí)法人員證件編號的,扣1分;3、未載明時間、地點、事件等內(nèi)容的,每項扣2分;4、被檢查人拒絕簽名蓋章或以其他方式確認(rèn)或不在現(xiàn)場,未在筆錄中注明的,扣2分;5、被檢查人雖以簽名等方式確認(rèn)但未注明“以上情況屬實”等表明意見字樣的,扣1分;6、有見證人但見證人未以簽名等方式確認(rèn)的,扣2分;7、執(zhí)法人員未在筆錄上簽名的,扣2分當(dāng)事人有委托行為,未附委托書的,扣2分1、抽樣取證未制作抽樣取證記錄,扣3分;2、未通知當(dāng)事人到場,并由辦案人員和當(dāng)事人在抽樣記錄和抽樣封口上簽名或蓋章;或當(dāng)事人到場但拒絕簽名蓋章時,未在抽樣記錄和抽樣封口上注明此情況;或經(jīng)通知當(dāng)事人拒不到場或無法找到當(dāng)事人時,未邀請有關(guān)人員作為見證人到場見證,并由見證人簽名或蓋章的,扣2分;2
1、抽樣取證記錄未記錄抽樣人、抽樣方式、抽樣時間、抽樣地點及樣品加封情況的,每項扣2分;2、未記錄抽樣物品的數(shù)量、單件重量、規(guī)格、型號、外觀顏色、包裝裝潢等特征的,少或錯一項扣1分,2項及以上的扣2分1、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告未送達(dá)當(dāng)事人或者未告知當(dāng)事人有權(quán)申請復(fù)檢及復(fù)檢申請期限的,扣2分;2、在申請復(fù)檢的法定期限未滿且當(dāng)事人未表示無異議的情況下,就下達(dá)處罰決定的扣2分;3、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告、鑒定結(jié)論無樣本來源記錄的,無鑒定人的簽名(蓋章)、鑒定機構(gòu)的印章的,每項扣2分;4、無鑒定委托書的扣2分;5、鑒定委托書未載明委托鑒定事項及相關(guān)材料的,扣1分傳真件未制作成復(fù)印件的,扣2分涉外證據(jù)或來源于港澳臺的證據(jù),未說明來源,未按規(guī)定辦理相關(guān)的認(rèn)證或證明手續(xù)的,扣2分其他手續(xù)不全程序不合法的,每項扣2分1、違法主體認(rèn)定不準(zhǔn)或共同違法主體多認(rèn)定的,扣10分;2、將個體工商戶登記的字號名稱認(rèn)定為違法主體的,扣5分;3、共同主體少認(rèn)定的,扣5分案卷中未查清當(dāng)事人基本情況,包括單位名稱、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、注冊資本、法定代表人、住所、注冊號等,或個人的姓名、年齡、職業(yè)、職務(wù)、工作單位、住所等要素,一項不清或者認(rèn)定錯誤的扣2分,兩項及兩項以上的扣4分;其事實及中當(dāng)事人基本情況認(rèn)定錯誤導(dǎo)致依法應(yīng)當(dāng)免予處證據(jù)部罰、從輕、減輕處罰而未作相關(guān)處理的,扣10分分違法行為發(fā)生時間、地點等關(guān)鍵事實,關(guān)系到違法行為是否成立、應(yīng)否處罰、是否有管轄權(quán),但在案卷中未查清或者認(rèn)定錯誤的,扣10分1、非法經(jīng)營額等關(guān)系到處罰種類或幅度的關(guān)鍵事實未查清或者計算錯誤,并導(dǎo)致依法本不應(yīng)當(dāng)適用的處罰種類卻適用了,或者導(dǎo)致處罰幅度加重的,扣10分;2、導(dǎo)致依法應(yīng)當(dāng)沒收非法財物或違法所得而無法沒收,或者導(dǎo)致依法應(yīng)當(dāng)處以罰款而無法罰款的,扣5分;3、導(dǎo)致無法定情形在法定的罰款幅度之下作出罰款的,或者依法應(yīng)當(dāng)沒收非法財物或違法所得而無法定情形未能全部沒收的,扣5分。1、認(rèn)定違法事實的關(guān)鍵證據(jù)不足的,扣10分;2、當(dāng)事人身份,無相關(guān)材料印證的,扣4分;3、其他證據(jù)不足的每處扣2分其他事實不清的每處扣2分定性處罰引用的法律法規(guī)規(guī)章及其條款項有重大錯誤的扣10分1、依法應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)致適用相關(guān)法條而未轉(zhuǎn)致適用的,扣5分;2、因未轉(zhuǎn)致適用而導(dǎo)致處罰方式錯誤或超出法定處罰幅度的,扣10分定性處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章或其他規(guī)范性文件時,未引用到具體的條、款、項的,扣5分1、超越處罰種類或幅度的扣10分;2、沒有法定的減輕處罰情節(jié),卻在法定最低罰款幅度之下實施處罰的,扣5分依法應(yīng)沒收違法物品或財物,而未予以沒收的,扣5分處罰畸輕畸重或顯失公平的,扣5分定性及處罰1、罰沒財物處理方式不符合國家規(guī)定的,扣5分;部分2、未制作物品處理記錄或清單的,扣2分;3、物品處理記錄或清單,對物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格型號、處理方式結(jié)果、銷毀時間地點、銷毀人和監(jiān)銷人簽名及時間等內(nèi)容,記載不全、不清或出錯的,1項扣1分,2項及2項以上扣2分;4、處理物品未報批或未制審批文書的,扣2分;5、交有關(guān)單位收購拍賣,未附收購單、拍賣單位收據(jù)的,扣2分1、收繳罰沒財物,未附相關(guān)單據(jù)的,扣5分;2、單據(jù)反映的處罰方式,與處罰決定書不一致;扣2分1、分期或延期繳納罰沒款,未按規(guī)定辦理相關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)的,扣5分;2、雖辦審批手續(xù)但相關(guān)材料不全或不規(guī)范的,每項扣1分,如:缺當(dāng)事人申請材料、未送達(dá)分期(延期)繳納罰沒款通知書3
1、超過法定的強制執(zhí)行期限,無正當(dāng)理由和相應(yīng)手續(xù)未完全執(zhí)行行政處罰決定的扣7分;2、由法院強制執(zhí)行的,未附申請書、法院相關(guān)文書的,每項扣2分其他定性或處罰錯誤的,每處扣5分1、辦案文書未使用統(tǒng)一格式扣2分;2、未使用鋼筆或毛筆填寫的扣2分;3、涂改辦案文書未蓋校對章的,扣2分;4、文書中引用的法律法規(guī)規(guī)章名稱有錯別字或漏字加字的,扣2分;5、文書中存在語句不通、用語不準(zhǔn)、其他一般性的錯漏字、標(biāo)點符號的,每項扣1分立案審批表:1、應(yīng)附投訴等材料而未附扣1分;2、介紹案情及立案理由時未注明涉嫌違法的時間、地點、情節(jié)和違反法律法規(guī)規(guī)章的名稱、條款、項,以及建議立案的表示的,每項扣1分處罰決定書:1、表述當(dāng)事人基本情況不清楚但案文書及卷中已有材料證明的,一項不清扣1分,兩項及處案卷兩項以上不清扣2分;2、案卷中已查清違法行為部分發(fā)生時間、地點、非法經(jīng)營額等違法事實,但處罰決定書中未表述的,或未表述證據(jù)、履行告知程序及當(dāng)事人陳述申辯情況的,未表述或錯誤表述處罰履行方式及期限、不服處罰的救濟途徑及期限的,應(yīng)當(dāng)表述而未表述裁量理由的,每項扣2分;3、無印章扣10分,無成文日期扣5分;4、存在其他內(nèi)容不全或錯誤的,每項扣2分1、實施、解除先行登記保存及強制措施的文書,無印章扣10分,無成文日期扣5分;2、存在其他內(nèi)容不全或錯誤的,每項扣2分除處罰決定書、強制措施文書、告知書之外的其他法律文書,無印章或成文日期的扣2分,存在其他內(nèi)容不全或錯誤的,每項扣1分送達(dá)回證:1、未填或填錯處罰決定書、強制措施文書名稱或文號的,扣5分;2、未填或填錯告知書名稱或文號的,扣2分;3、未填或填錯其他文書名稱或文號的,扣1分;4、存在其他填寫不規(guī)范但不至于導(dǎo)致送達(dá)無效的,每項次扣1分,如:①送達(dá)方式未填或表述不準(zhǔn)確,②未填或錯填受送達(dá)人、送達(dá)時間及地點,③收件人雖簽名蓋章但未簽時間,④公告送達(dá)未將公告文書和相關(guān)憑據(jù)歸檔入卷,⑤郵寄送達(dá)未將掛號回執(zhí)貼于備注欄,⑥簽收人不是當(dāng)事人本人或組織的負(fù)責(zé)人時,無相關(guān)材料或記錄表明其簽收資格,等等案件調(diào)查終結(jié)報告:1、未交代案件來源、立案時間和批準(zhǔn)立案的機關(guān)、調(diào)查終結(jié)時間、調(diào)查人員的組成的,每項扣1分;2、介紹當(dāng)事人基本情況不全或出錯的,1項扣1分,2項及2項以上扣2分;3、介紹違法事實時,違法行為發(fā)生的時間、地點、違法內(nèi)容、關(guān)鍵情節(jié)欠缺的,每項扣1分;4、未寫明定性依據(jù)、處罰依據(jù)、自由裁量理由及處罰建議的,每項扣2分案件核審表:1、未填或錯填送審機構(gòu)名稱、送審和退卷時間的,每項扣1分;2、核審人員對該案的事實認(rèn)定和法律適用,未表述意見的,扣1分聽證筆錄記錄不全或者表述不準(zhǔn)的,每項次扣1分,如:1、聽證主持人宣布聽證開始,2、核實聽證參加人,3、詢問是否申請回避,4、調(diào)查人員陳述當(dāng)事人違法的事實、證據(jù)、依據(jù)及處罰建議,5、當(dāng)事人或其代理人的陳述和申辯內(nèi)容,6、相互辯論情況,7、聽證主持人、調(diào)查人員、當(dāng)事人及其代理人簽名及時間,等等4
聽證報告內(nèi)容不全或者表述錯誤的,每項扣1分,包括:1、聽證案由,2、聽證主持人和聽證參加人的基本情況,3、聽證的時間、地點,4、聽證的簡要經(jīng)過,5、案件事實(調(diào)查人、當(dāng)事人、第三人之間是否存在爭議,爭議的事實理由及證據(jù)依據(jù)),6、處理意見和建議行政處罰決定審批表:1、未交代當(dāng)事人名稱、案件性質(zhì)、立案時間,或者出錯的,每項扣1分;2、介紹違法事實時,違法行為發(fā)生的時間、地點、違法內(nèi)容、關(guān)鍵情節(jié)欠缺的,每項扣1分;3、未寫明定性依據(jù)、處罰依據(jù)及處罰建議的,每項扣2分09年4月1日后調(diào)查終結(jié)的案件,未使用《行政處罰建議書》的,扣2分09年7月1日后的處罰決定書、調(diào)查報告、處罰建議書,均未使用說理式文書格式的,扣5分;使用了說理式格式,但說理內(nèi)容有遺漏或錯誤的,每項次扣1分,最多不超過3分。案卷未裝訂或者裝訂目錄不清、頁碼不明、材料不齊、排列無序及裝訂不整齊的,每項扣1分文書及案卷不符合規(guī)定的其他錯誤,每項次扣1分
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